區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效空間演化及影響因素研究

朱婧祎 李北偉 季忠洋

1 (吉林大學(xué)管理學(xué)院, 長春 130022)

2 (吉林建筑大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院, 長春 130118)

引 言

隨著《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006～2020）》、 《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》、《“十三五” 國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》 等一系列綱要規(guī)劃的發(fā)布， 產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新逐步提升到國家戰(zhàn)略高度， 已成為我國優(yōu)化科技資源配置、 促進(jìn)科技與產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)融合、 完善區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)、 實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的有力措施和重要途徑， 受到了政府、 學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界的共同關(guān)注。

針對(duì)產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效這一問題， 國內(nèi)外學(xué)者已經(jīng)展開大量研究， 主要可以分為4 個(gè)方面： (1）分析主體特征對(duì)產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效的影響， 如高校研究方向［1］、 企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)［2］等； (2） 分析主體關(guān)系特征對(duì)產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效的影響， 如合作程度［3］、 合作模式［3］等； (3） 分析外部環(huán)境特征對(duì)產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效的影響， 如政府財(cái)政支持［4］、 技術(shù)市場水平［5］等； (4） 分析網(wǎng)絡(luò)特征對(duì)產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效的影響， 如網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)度［6］、 網(wǎng)絡(luò)慣例［7］等。 由此可見， 現(xiàn)有研究已取得豐碩的成果， 但是聚焦于省份內(nèi)部產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效的研究較少， 缺乏對(duì)區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效的客觀描述以及區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效影響因素的實(shí)證檢驗(yàn)。 為了彌補(bǔ)現(xiàn)有研究的不足， 本研究嘗試解決以下兩個(gè)問題： 中國區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效具有怎樣的空間演化特征？ 其影響因素是什么？

鑒于此， 本研究選取我國30 個(gè)省(市、 區(qū)）作為分析單元， 采用高校和企業(yè)聯(lián)合申請(qǐng)并授權(quán)的發(fā)明專利數(shù)量衡量產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效， 試圖揭示區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效的空間演化特征。 結(jié)合統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)， 構(gòu)建固定效應(yīng)負(fù)二項(xiàng)回歸模型， 從環(huán)境特征、 主體特征、 主體關(guān)系特征三方面選取7 個(gè)指標(biāo)分析區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效的影響因素。 最后， 通過對(duì)主要結(jié)論的探討， 提出針對(duì)性建議， 以期為政府制定政策以及配置相關(guān)資源提供參考。

1 區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效空間演化特征

1.1 數(shù)據(jù)來源

在分析區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效時(shí)， 本研究選擇使用高校和企業(yè)聯(lián)合申請(qǐng)并授權(quán)的發(fā)明專利數(shù)量進(jìn)行衡量， 數(shù)據(jù)通過在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索數(shù)據(jù)庫中按條件檢索獲得。 專利檢索日期是2019 年1 月， 考慮到統(tǒng)計(jì)年鑒中企業(yè)的統(tǒng)計(jì)口徑在2011 年發(fā)生變化①， 以及發(fā)明專利從申請(qǐng)到授權(quán)一般需要1 ～4 年的時(shí)間， 本研究選取2011 ～2014 年作為分析時(shí)間階段。 專利檢索方式是在專利申請(qǐng)人一欄中輸入“大學(xué)”、 “學(xué)?！?、 “學(xué)院”和“公司”、 “廠” 的兩兩組合， 同時(shí)， 將專利申請(qǐng)日期限制在2011 年1 月1 日至2014 年12 月31日。 據(jù)此， 得到初步樣本數(shù)據(jù)。

然后對(duì)初步樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行人工清洗： (1） 將只有1 個(gè)申請(qǐng)人的數(shù)據(jù)刪除； (2） 通過網(wǎng)絡(luò)查詢和專利注冊(cè)信息查詢兩種方式分別統(tǒng)計(jì)產(chǎn)方和學(xué)方所屬省份， 將國外及我國港澳臺(tái)地區(qū)的專利數(shù)據(jù)剔除。 由于我國西藏地區(qū)個(gè)別年份年鑒數(shù)據(jù)有所缺失， 故不將其作為本文的研究對(duì)象， 因此將西藏的專利數(shù)據(jù)也刪除； (3） 挑選出高校和企業(yè)同屬1 個(gè)省份的專利數(shù)據(jù)， 共得到9411 條， 近萬條的專利數(shù)據(jù)可以為實(shí)證結(jié)果的有效性和嚴(yán)謹(jǐn)性提供保障； (4） 將其整理為30 個(gè)省份4 年的平衡面板數(shù)據(jù)， 構(gòu)成本研究的最終樣本數(shù)據(jù)。

1.2 總體特征

從縱向時(shí)間維度來看， 2011 年我國省份內(nèi)部高校和企業(yè)聯(lián)合申請(qǐng)并授權(quán)的發(fā)明專利數(shù)量為1661 件， 2014 年為3009 件， 短短3 年的時(shí)間內(nèi)增長將近1 倍， 年均漲幅約為22%。 由此可見，我國區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作越來越活躍， 協(xié)同創(chuàng)新能力得到了迅速提高。

圖1 2011～2014 年區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效的變化趨勢(shì)

從橫向空間維度來看， 北京、 江蘇、 廣東、上海、 浙江位列前5 名， 5 省專利總量為5807件， 占全國總量的61.7%。 吉林、 河北、 云南、江西、 甘肅、 黑龍江、 新疆、 內(nèi)蒙古、 海南、 寧夏、 青海專利數(shù)量均不足100 件， 11 省專利總量為421 件， 占全國總量的4.5%。 由此可見， 我國區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效分布極不均衡， 兩極分化嚴(yán)重。

圖2 2011～2014 年區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效的空間分布

以上數(shù)據(jù)直觀地反映了我國區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效的非均衡性， 為進(jìn)一步明晰非均衡程度和趨勢(shì)， 采用基尼系數(shù)進(jìn)行準(zhǔn)確測(cè)算。 基尼系數(shù)的計(jì)算公式如下：

其中N 是區(qū)域的總數(shù)量， xi和xj表示i 和j省份的區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效， ˉx 是平均值。 基尼系數(shù)的數(shù)值范圍在0 ～1 之間， 系數(shù)越大， 說明非均衡性越大； 系數(shù)越小， 說明非均衡性越小。按照《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》 的劃分標(biāo)準(zhǔn)， 將我國30個(gè)省份分為東部地區(qū)、 中部地區(qū)、 西部地區(qū)、 東北地區(qū)， 根據(jù)式(1）， 對(duì)各地區(qū)基尼系數(shù)進(jìn)行測(cè)算， 結(jié)果如圖3 所示。

圖3 2011～2014 年區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效的基尼系數(shù)

由圖3 可知， 2011～2014 年全國30 個(gè)省份的基尼系數(shù)比較平穩(wěn)， 其中2013 年的基尼系數(shù)最大， 為0.64， 2014 年的基尼系數(shù)最小， 為0.61，4 年的均值為0.63， 這表明中國各省份的區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效存在較大差距， 發(fā)展極不均衡，且這種非均衡性保持穩(wěn)定， 沒有明顯的收斂趨勢(shì)，呈現(xiàn)出“強(qiáng)者恒強(qiáng)、 弱者恒弱” 的發(fā)展態(tài)勢(shì)。 進(jìn)一步比較東部、 中部、 西部、 東北地區(qū)的基尼系數(shù)， 其中西部地區(qū)的基尼系數(shù)最高， 東部地區(qū)次之， 兩者均值都在0.5～0.6 之間， 具有較高的空間集聚特征。 相對(duì)而言， 中部地區(qū)和東北地區(qū)的基尼系數(shù)較低， 處于合理范圍內(nèi)。

1.3 空間演化特征

為了探究區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效的空間演化特征， 根據(jù)區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效占全國總績效的比例， 以5%、 2%為分界點(diǎn)將30 個(gè)省份分為3個(gè)梯隊(duì)， 結(jié)果如表1 所示。

表1 2011～2014 年區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效的空間演化

由表1 可知， 對(duì)于東部地區(qū)： 北京、 上海、江蘇、 浙江、 廣東一直處于第一梯隊(duì)， 遙遙領(lǐng)先于其他省市， 擁有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)； 山東一直處于第二梯隊(duì)， 具備成為第一梯隊(duì)的發(fā)展?jié)摿Γ?福建于2013 年進(jìn)入第二梯隊(duì)， 于2014 年又退回至第三梯隊(duì)， 發(fā)展并不穩(wěn)定， 具有短期偶然性。 總體來看， 東部地區(qū)在全國處于領(lǐng)跑地位。 對(duì)于中部地區(qū)： 2014 年湖北成功躋身第一梯隊(duì)， 發(fā)展勢(shì)頭強(qiáng)勁； 除湖南以外， 安徽、 廣西、 河南、 山西、 江西五省均位于第三梯隊(duì)。 由此可見， 中部地區(qū)發(fā)展差距逐漸擴(kuò)大。 對(duì)于西部地區(qū)： 四川、 陜西一直處于第二梯隊(duì)， 屬于領(lǐng)先省份； 貴州于2014 年由第三梯隊(duì)升至第二梯隊(duì)， 并躍升至西部第一，位序提高明顯； 重慶于2014 年由第二梯隊(duì)退至第三梯隊(duì)， 區(qū)域產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新能力有下降的趨勢(shì)；云南、 新疆、 甘肅、 內(nèi)蒙古、 寧夏、 青海一直處于第三梯隊(duì)。 西部地區(qū)大部分省份區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效在全國位于靠后位置， 產(chǎn)學(xué)合作狀況亟待改善。 對(duì)于東北地區(qū)： 遼寧一直處于第二梯隊(duì)，吉林和黑龍江一直處于第三梯隊(duì)， 位序沒有明顯變化。 東北地區(qū)過度依賴于資源要素和投資驅(qū)動(dòng)，創(chuàng)新發(fā)展動(dòng)力不足， 產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新能力有待提高。整體來看， 我國區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效基本上呈現(xiàn)“東中西” 遞減格局。

2 區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效影響因素分析

前述分析表明， 我國各省份區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效差異明顯， 那么是什么因素導(dǎo)致了差異？ 考慮到數(shù)據(jù)的可得性， 本研究選取地區(qū)科技市場發(fā)展水平、 地方政府科技財(cái)政支持、 高校研究方向、高校創(chuàng)新能力、 企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)、 企業(yè)創(chuàng)新能力、高校－企業(yè)合作程度7 個(gè)指標(biāo)， 嘗試從環(huán)境特征、主體特征、 主體關(guān)系特征三方面探究區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效的影響因素。

2.1 理論背景與假設(shè)

2.1.1 環(huán)境特征與區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效

地區(qū)科技市場能夠?qū)崿F(xiàn)科技資源的市場化配置， 通過連接技術(shù)供求兩端、 傳遞技術(shù)供求信息，為高校和企業(yè)的技術(shù)交易提供平臺(tái)， 從而促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合。 當(dāng)?shù)貐^(qū)科技市場發(fā)展水平較高時(shí)， 高校和企業(yè)的研究領(lǐng)域、 技術(shù)實(shí)力、 合作經(jīng)驗(yàn)等信息更加透明， 信息對(duì)稱程度提高， 能夠幫助高校和企業(yè)盡快找到適宜的合作伙伴， 達(dá)成合作意向［8］。 技術(shù)交易實(shí)質(zhì)上是將附在技術(shù)上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)移， 因此一個(gè)地區(qū)的科技市場發(fā)展水平可以在一定程度上反映該地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平［9］。 而良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境， 可以通過減少研發(fā)溢出損失、 避免機(jī)會(huì)主義現(xiàn)象來激發(fā)產(chǎn)學(xué)合作熱情。 莊子銀等［10］通過構(gòu)建廣義矩估計(jì)模型， 發(fā)現(xiàn)地區(qū)技術(shù)市場對(duì)創(chuàng)新有顯著的正向促進(jìn)作用， 且對(duì)發(fā)明專利的影響彈性最大。 盛彥文等［5］利用耦合協(xié)調(diào)度模型和灰色關(guān)聯(lián)分析法， 發(fā)現(xiàn)技術(shù)市場會(huì)影響區(qū)域產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)發(fā)展水平。 根據(jù)以上分析， 本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)H1： 地區(qū)科技市場發(fā)展水平顯著正向影響區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效。

政府作為一種非市場的力量， 可以充當(dāng)促進(jìn)者、 協(xié)調(diào)者和管理者的角色， 對(duì)“市場失靈” 進(jìn)行彌補(bǔ)， 為產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)造更好的環(huán)境條件［11，12］。政府可以通過制定政策法規(guī)、 加強(qiáng)監(jiān)管力度， 減少協(xié)同創(chuàng)新過程中的機(jī)會(huì)主義和“搭便車” 現(xiàn)象［13］，也可以通過搭建產(chǎn)學(xué)平臺(tái)、 完善服務(wù)體系， 降低協(xié)同創(chuàng)新的時(shí)間成本和交易費(fèi)用， 從而提高高校和企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)學(xué)合作的積極性。 企業(yè)在產(chǎn)學(xué)合作中往往是主要的資金投入者， 這給“資源約束型”的中小企業(yè)帶來壓力， 同時(shí)對(duì)于一些前瞻技術(shù)和共性技術(shù)的研發(fā)， 由于其具有極大的風(fēng)險(xiǎn)性和外部性， 企業(yè)在出資過程中會(huì)所有顧慮［14］。 此時(shí)，政府的資金支持不僅可以緩解資金緊缺的局面，也可以向企業(yè)傳遞利好信息， 進(jìn)一步鼓勵(lì)企業(yè)的創(chuàng)新投入。 此外， 政府的積極鼓勵(lì)政策和資金支持力度， 促進(jìn)了當(dāng)?shù)貪夂竦募夹g(shù)創(chuàng)新氛圍的形成［12］，進(jìn)而有助于激發(fā)高校和企業(yè)的合作動(dòng)機(jī)。 白俊紅等［13］通過建立計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型， 發(fā)現(xiàn)政府科技支持對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新具有顯著的正向促進(jìn)作用。 肖丁丁等［15］應(yīng)用超越對(duì)數(shù)隨機(jī)前沿模型， 證實(shí)政府資助對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作效率有顯著的正向影響， 且影響效果具有長效性。 根據(jù)以上分析， 本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)H2： 地方政府科技財(cái)政支持顯著正向影響區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效。

2.1.2 主體特征與區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效

基礎(chǔ)研究是應(yīng)用研究的先決條件， 是技術(shù)創(chuàng)新的根本動(dòng)力， 往往可以通過改變?cè)屑夹g(shù)路線獲得突破式創(chuàng)新［16］， 大幅提升創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)收益， 因此基礎(chǔ)研究對(duì)創(chuàng)新有巨大貢獻(xiàn)潛力。 但是基礎(chǔ)研究活動(dòng)的投入大、 風(fēng)險(xiǎn)高、 周期長， 企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)利益追逐者， 進(jìn)行基礎(chǔ)研究的積極性不高。 而且基礎(chǔ)研究成果具有公共物品屬性、 存在知識(shí)溢出效應(yīng)， 因此企業(yè)無法獲得其全部收益， 這進(jìn)一步削弱了企業(yè)獨(dú)立進(jìn)行基礎(chǔ)研究的積極性［17］。目前， 高校仍然是我國基礎(chǔ)研究的主要承擔(dān)者，企業(yè)可以通過與高校進(jìn)行合作， 獲取和利用其已有的基礎(chǔ)研究成果， 這樣既可以有效降低成本、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)， 也可以發(fā)揮基礎(chǔ)研究對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的支撐作用， 從而成為企業(yè)產(chǎn)學(xué)合作的重要?jiǎng)恿Α?衛(wèi)平等［16］采用中國30 個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)， 發(fā)現(xiàn)企業(yè)通過產(chǎn)學(xué)合作能更加有效理解和利用高校的基礎(chǔ)研究成果， 進(jìn)而有助于發(fā)明專利的產(chǎn)出。 張藝等［18］通過分析中國高鐵領(lǐng)域的產(chǎn)學(xué)研合作案例，發(fā)現(xiàn)學(xué)研機(jī)構(gòu)的強(qiáng)大基礎(chǔ)研究能力是推動(dòng)高鐵產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)突破式創(chuàng)新的重要因素。 根據(jù)以上分析，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)H3： 高校研究方向顯著正向影響區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效。

高校的創(chuàng)新能力不同， 給企業(yè)傳遞知識(shí)的廣度、 深度也會(huì)有較大區(qū)別。 當(dāng)高校創(chuàng)新能力較強(qiáng)時(shí)， 意味著其擁有高端的研究人員和尖端的研究成果， 可以更好的滿足企業(yè)知識(shí)和技術(shù)的需求，因此對(duì)企業(yè)的吸引力更強(qiáng)。 同時(shí)， 創(chuàng)新能力較強(qiáng)的高校憑借豐富的知識(shí)儲(chǔ)備， 以及對(duì)知識(shí)的充分理解與掌握， 可以準(zhǔn)確的發(fā)現(xiàn)與企業(yè)的知識(shí)差距，選擇合適的編碼、 表達(dá)等交流方式， 有助于消除溝通障礙、 促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移， 從而提升產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效。 Laursen 等［19］研究發(fā)現(xiàn)， 當(dāng)企業(yè)與低層次大學(xué)相鄰時(shí)， 因?yàn)楹献黝A(yù)期收益大于合作交易成本， 企業(yè)在當(dāng)?shù)剡M(jìn)行產(chǎn)學(xué)合作的意愿不強(qiáng)， 更愿意突破地理維度界限， 尋找遠(yuǎn)距離的高質(zhì)量大學(xué)進(jìn)行合作， 而當(dāng)企業(yè)與高質(zhì)量大學(xué)相鄰時(shí)， 會(huì)促進(jìn)地方產(chǎn)學(xué)合作的產(chǎn)生。 同時(shí)， Hewitt－Dundas［20］基于英國創(chuàng)新調(diào)查的數(shù)據(jù)研究也發(fā)現(xiàn)， 地方高校的研究質(zhì)量顯著影響企業(yè)合作伙伴的選擇， 如果企業(yè)與研究質(zhì)量較高的高校鄰近， 那么產(chǎn)學(xué)合作傾向于本地化。 由此可見， 當(dāng)區(qū)域高校的創(chuàng)新能力較強(qiáng)時(shí)， 產(chǎn)學(xué)合作活動(dòng)更加活躍。 根據(jù)以上分析， 本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)H4： 高校創(chuàng)新能力顯著正向影響區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效。

國有企業(yè)在行業(yè)中一般處于壟斷地位， 與其他類型企業(yè)相比， 其憑借與政府天然的聯(lián)系在政策支持和資源獲取等方面更具優(yōu)勢(shì)， 這帶給國有企業(yè)“尋租” 的機(jī)會(huì)， 使其缺乏技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力［21］。國有企業(yè)所有者缺位， 存在嚴(yán)重的委托代理問題，國有企業(yè)管理人員作為理性的“經(jīng)濟(jì)人”， 更傾向于追求短期利益［22］。 而產(chǎn)學(xué)合作是一項(xiàng)長期、復(fù)雜的活動(dòng)， 需要企業(yè)資金、 人員的持續(xù)性投入，具有短期利益甚微、 長期利益高度不確定的特點(diǎn)，所以國有企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)合作的愿望并不強(qiáng)烈。 而非國有企業(yè)在激烈的市場競爭中， 只有通過創(chuàng)新才能維持生存發(fā)展、 獲得競爭優(yōu)勢(shì)， 因此其技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)更強(qiáng)， 而且非國有企業(yè)的企業(yè)家往往更具風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、 冒險(xiǎn)精神和創(chuàng)新才能。 此外， 國有企業(yè)組織僵化， 在產(chǎn)學(xué)合作中信息溝通效率較低，存在較高的交易成本［2］。 刁麗琳等［23］基于省際面板數(shù)據(jù)， 發(fā)現(xiàn)區(qū)域國有企業(yè)比重越大， 產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新活動(dòng)越不活躍。 張秀峰等［2］以廣東省省部產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目為研究對(duì)象， 發(fā)現(xiàn)在科研創(chuàng)新階段和產(chǎn)品創(chuàng)新階段， 相較于其他類型企業(yè)， 國有企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績效更低。 根據(jù)以上分析， 本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)H5： 企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)顯著負(fù)向影響區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效。

當(dāng)技術(shù)的復(fù)雜性較低時(shí)， 企業(yè)可以通過內(nèi)部研發(fā)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新， 但隨著技術(shù)復(fù)雜性的提高，企業(yè)受到創(chuàng)新資源和技術(shù)能力的限制， 僅僅依靠自身力量難以實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新， 因此產(chǎn)學(xué)合作的需求更加強(qiáng)烈［24］。 當(dāng)企業(yè)的創(chuàng)新能力較強(qiáng)時(shí)， 更有可能從事高端技術(shù)研發(fā)， 因而更需要借助高校的前沿科學(xué)成果和專業(yè)技術(shù)支持， 所以更愿意與高校合作進(jìn)行聯(lián)合攻關(guān)。 而且， 創(chuàng)新能力較強(qiáng)的企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中積累了大量的知識(shí)， 因此一般擁有良好的吸收能力， 在產(chǎn)學(xué)合作中能夠有效識(shí)別、消化、 利用來自于高校的外部知識(shí)， 進(jìn)而放大產(chǎn)學(xué)合作的邊際產(chǎn)出。 原毅軍等［25］通過數(shù)理模型研究和實(shí)證檢驗(yàn)， 發(fā)現(xiàn)當(dāng)企業(yè)的技術(shù)能力(創(chuàng)新能力和吸收能力） 較強(qiáng)時(shí)， 產(chǎn)學(xué)合作和內(nèi)部研發(fā)呈現(xiàn)互補(bǔ)性， 互相促進(jìn)、 相得益彰， 從而進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)合作的激勵(lì)， 形成了良性循環(huán)。當(dāng)企業(yè)的創(chuàng)新能力較弱時(shí)， 由于缺少前期的技術(shù)積累， 往往關(guān)注復(fù)雜程度較低的技術(shù)研發(fā)， 對(duì)于產(chǎn)學(xué)合作缺乏內(nèi)在的需求和動(dòng)力。 而且， 由于技術(shù)水平和知識(shí)水平與高校的差距過大， 導(dǎo)致企業(yè)對(duì)高校知識(shí)吸收困難， 降低了產(chǎn)學(xué)合作的創(chuàng)新效率和邊際收益。 根據(jù)以上分析， 本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)H6： 企業(yè)創(chuàng)新能力顯著正向影響區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效。

2.1.3 主體關(guān)系特征與區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效

隨著合作程度的深入， 高校和企業(yè)建立起緊密而穩(wěn)定的合作關(guān)系， 而這種強(qiáng)關(guān)系有助于增強(qiáng)信任機(jī)制和互惠預(yù)期， 使高校和企業(yè)更加專注于創(chuàng)新活動(dòng)本身， 而不是創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的控制和創(chuàng)新關(guān)系的維護(hù)， 因此有利于提升知識(shí)共享的意愿和知識(shí)交流的效率， 為創(chuàng)新績效的產(chǎn)生奠定了組織基礎(chǔ)。 另外， 高校與企業(yè)的深度合作意味著互動(dòng)更加頻繁， 高校和企業(yè)相關(guān)人員專用化程度提高，有助于形成共同的技術(shù)范式和組織慣例。 而在這種范式和慣例下， 能幫助企業(yè)建立伙伴專有吸收能力， 更加高效的消化來自于高校的外部知識(shí)，進(jìn)而通過知識(shí)整合實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。 同時(shí)， 高度信任和頻繁互動(dòng)都促進(jìn)了高校和企業(yè)之間隱性知識(shí)的轉(zhuǎn)移。 劉和東等［3］以高新技術(shù)企業(yè)為研究對(duì)象，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)合作程度對(duì)合作行為有正向影響， 而積極的合作行為又有助于提升合作績效。 相反， 當(dāng)高校和企業(yè)處于較低的合作程度時(shí)， 由于缺乏信任， 導(dǎo)致雙方不愿意共享核心知識(shí)， 無法支撐創(chuàng)新的產(chǎn)生。 根據(jù)以上分析， 本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)H7： 高校－企業(yè)合作程度顯著正向影響區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效。

2.2 實(shí)證模型與數(shù)據(jù)

2.2.1 變量測(cè)量

(1） 因變量

本研究的因變量為區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效，用“高校和企業(yè)聯(lián)合申請(qǐng)并授權(quán)的發(fā)明專利數(shù)量”進(jìn)行衡量， 具體方法如前文所述。

(2） 自變量

環(huán)境特征變量： 地區(qū)技術(shù)市場發(fā)展水平， 用“技術(shù)市場成交額” 進(jìn)行衡量， 因?yàn)閿?shù)值較大， 在具體計(jì)算時(shí)進(jìn)行對(duì)數(shù)處理； 地方政府科技財(cái)政支持， 用“科學(xué)技術(shù)支出占地區(qū)一般公共預(yù)算總支出的比例” 進(jìn)行衡量。

主體特征變量： 高校研究方向， 用“高等學(xué)?；A(chǔ)研究支出占R＆D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部總支出的比例”進(jìn)行衡量； 高校創(chuàng)新能力， 用“高等學(xué)校發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量” 進(jìn)行衡量； 企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)， 用“國有控股企業(yè)資產(chǎn)占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總資產(chǎn)的比例” 進(jìn)行衡量； 企業(yè)創(chuàng)新能力， 用“規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量” 進(jìn)行衡量。

主體關(guān)系特征變量： 高校－企業(yè)合作程度，用“高等學(xué)校R＆D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中來自于企業(yè)的資金” 進(jìn)行衡量， 因?yàn)閿?shù)值較大， 在具體計(jì)算時(shí)進(jìn)行取對(duì)數(shù)處理。

以上指標(biāo)數(shù)據(jù)均來源于2012 ～2015 年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》 《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》 《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2.2.2 模型選擇

由于本研究的因變量是任意非負(fù)整數(shù)， 不服從正態(tài)分布， 故而采用計(jì)數(shù)模型比線性模型更加合適。 而且數(shù)據(jù)過度離散， 無法滿足泊松回歸模型的前提假設(shè)條件， 因此只能選擇負(fù)二項(xiàng)回歸模型。 根據(jù)數(shù)據(jù)模型的基本原理， 當(dāng)樣本中的個(gè)體是所研究總體的所有單位時(shí)， 應(yīng)該選擇固定效應(yīng)模型。 本研究以30 個(gè)省份作為研究對(duì)象， 基本代表了總體。 因此， 最終采用固定效應(yīng)負(fù)二項(xiàng)回歸模型作為實(shí)證模型對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)。

2.3 實(shí)證結(jié)果與分析

2.3.1 描述性統(tǒng)計(jì)分析

為了準(zhǔn)確把握數(shù)據(jù)的基本特征， 對(duì)變量進(jìn)行了描述性統(tǒng)計(jì)和相關(guān)性分析， 如表2 和表3 所示。由表3 可知， 地區(qū)技術(shù)市場發(fā)展水平和高校－企業(yè)合作程度相關(guān)系數(shù)為0.84， 相關(guān)程度較高。 但是通過計(jì)算VIF 值， 發(fā)現(xiàn)多重共線性并不嚴(yán)重，因此可以同時(shí)投入到模型中。 其余自變量間相關(guān)系數(shù)均小于0.8， 不存在高度相關(guān)。

表2 變量描述性統(tǒng)計(jì)（N=120）

表3 變量相關(guān)性分析

2.3.2 回歸統(tǒng)計(jì)分析

本文使用STATA 軟件對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行建模和固定效應(yīng)負(fù)二項(xiàng)回歸分析， 具體結(jié)果見表4。 各模型的Wald Chi2 統(tǒng)計(jì)量均通過了1%的顯著性檢驗(yàn)， 證明模型和數(shù)據(jù)擬合度較好， 選取的影響因素對(duì)區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效的解釋力較強(qiáng)。

表4 固定效應(yīng)負(fù)二項(xiàng)回歸結(jié)果

續(xù) 表

對(duì)于環(huán)境特征變量， 在模型1 ～7 中， 地區(qū)技術(shù)市場發(fā)展水平的系數(shù)均為正數(shù)， 且都通過了1%的顯著性檢驗(yàn)， 表明地區(qū)技術(shù)市場發(fā)展水平顯著正向影響區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效， 假設(shè)H1 成立。在模型2～7 中， 地方政府科技財(cái)政支持的系數(shù)均為正數(shù)， 但是僅在模型4 中通過了10%的顯著性檢驗(yàn)， 表明地方政府科技財(cái)政支持正向促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效， 但是顯著性不強(qiáng)， 假設(shè)H2未通過檢驗(yàn)。

對(duì)于主體特征變量， 在模型3 ～7 中， 高校研究方向的系數(shù)均未通過10%的顯著性檢驗(yàn)， 表明高校研究方向?qū)^(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效的影響并不顯著， 假設(shè)H3 未通過檢驗(yàn)。 在模型4 ～7 中，高校創(chuàng)新能力的系數(shù)均為正數(shù)， 且都通過了顯著性檢驗(yàn)， 說明創(chuàng)新能力顯著正向影響區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效， 假設(shè)H4 成立。 在模型5 ～7 中， 企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)的系數(shù)均為負(fù)數(shù)， 且都通過了1%的顯著性檢驗(yàn)， 表明相較于國有企業(yè)， 其他類型企業(yè)的區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效更好， 假設(shè)H5 成立。 在模型6～7 中， 企業(yè)創(chuàng)新能力的系數(shù)均為正數(shù)， 且通過了1%的顯著性檢驗(yàn)， 說明企業(yè)創(chuàng)新能力顯著正向影響區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效， 假設(shè)H6 成立。

對(duì)于主體關(guān)系特征變量， 在模型7 中， 高校－企業(yè)合作程度的系數(shù)為正， 且通過了1%的顯著性檢驗(yàn)， 表明區(qū)域高校與企業(yè)合作程度越深入，越有助于提升產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效， 假設(shè)H7 成立。

因此， 通過上述分析， 本研究提出的H1、H4、 H5、 H6、 H7 通過了驗(yàn)證， 而H2、 H3 未通過。

3 研究結(jié)論與建議

本研究根據(jù)2011～2014 年發(fā)明專利數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)， 初步明晰了區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效的空間演化特征， 并且通過構(gòu)建固定效應(yīng)負(fù)二項(xiàng)回歸模型， 對(duì)影響區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效的關(guān)鍵因素進(jìn)行了探討與檢驗(yàn)。

3.1 主要結(jié)論

本文得到主要結(jié)論如下：

(1） 2011～2014 年我國區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效大幅提升， 呈現(xiàn)快速增長的發(fā)展態(tài)勢(shì)。 但是區(qū)域之間差距明顯， 在空間上呈現(xiàn)出“東強(qiáng)西弱”的格局。 東部地區(qū)的北京、 江蘇、 廣東、 上海、浙江5 省， 遙遙領(lǐng)先于其他省份， 專利數(shù)量占全國總量的比重超過60%。 而對(duì)于西部地區(qū)， 大部分省份處于全國靠后位置， 其中云南、 甘肅、 新疆、 內(nèi)蒙古、 寧夏、 青海專利數(shù)量不足百件， 產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新能力亟待提高。 進(jìn)一步通過計(jì)算各個(gè)地區(qū)的基尼系數(shù)， 發(fā)現(xiàn)區(qū)域之間非均衡現(xiàn)象沒有明顯收斂趨勢(shì)， 表明區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效將繼續(xù)保持“強(qiáng)恒強(qiáng)、 弱恒弱” 的發(fā)展態(tài)勢(shì)。

(2） 在環(huán)境特征變量中， 地區(qū)技術(shù)市場發(fā)展水平顯著正向影響區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效， 而地方政府科技財(cái)政支持的作用效果偏弱， 有很大的提升空間。 在主體特征變量中， 高校創(chuàng)新能力、企業(yè)創(chuàng)新能力顯著正向影響區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效； 企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)顯著負(fù)向影響區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效， 表明相較于國有企業(yè)， 其他類型企業(yè)與高校的協(xié)同創(chuàng)新能力更強(qiáng)； 高校研究方向?qū)^(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效的影響并不顯著， 可能的原因是， 一部分企業(yè)重視基礎(chǔ)研究， 希望通過產(chǎn)學(xué)合作明晰技術(shù)背后的復(fù)雜科學(xué)原理， 為獲取長期競爭優(yōu)勢(shì)豐富知識(shí)儲(chǔ)備， 而另一部分企業(yè)受短期利潤的驅(qū)使， 更傾向于通過利用高校應(yīng)用研究成果獲得即時(shí)技術(shù)進(jìn)步， 兩種動(dòng)力同時(shí)存在導(dǎo)致高校研究方向的整體作用效果并不顯著。 在關(guān)系特征變量中， 高校－企業(yè)合作程度正向促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效的提高。

3.2 管理啟示

根據(jù)以上結(jié)論， 得到管理啟示如下：

(1） 我國各個(gè)省份產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效差距明顯， 并且沒有顯著的收斂趨勢(shì)。 為了降低空間差異， 實(shí)現(xiàn)區(qū)域均衡發(fā)展， 中央政府應(yīng)該進(jìn)行宏觀統(tǒng)籌協(xié)調(diào)， 加快人才、 資金等創(chuàng)新資源的跨區(qū)域流動(dòng)， 并且在政策制定上向產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新能力偏弱的地區(qū)傾斜， 最終實(shí)現(xiàn)整體提高。 同時(shí)， 地方政府也應(yīng)該結(jié)合本省實(shí)際情況， 制定差異化的創(chuàng)新發(fā)展策略。 東部地區(qū)應(yīng)該完善產(chǎn)學(xué)平臺(tái)建設(shè)，促進(jìn)高校和企業(yè)展開深度合作， 實(shí)現(xiàn)科技系統(tǒng)和產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)耦合發(fā)展。 中部地區(qū)應(yīng)該重視兩級(jí)分化現(xiàn)象， 合理配置創(chuàng)新資源， 均衡區(qū)域內(nèi)部發(fā)展差異。 西部地區(qū)應(yīng)該通過政策傾斜， 吸引科技人才流入和創(chuàng)新資金投入， 提升高校和企業(yè)的創(chuàng)新水平， 同時(shí)， 也應(yīng)該完善科技市場， 為產(chǎn)學(xué)合作營造良好的外部環(huán)境。 東北地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展長期以來過度依賴于資源要素， 導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新能力相對(duì)薄弱， 未能有效吸收高校的前沿知識(shí)和技術(shù)， 因此應(yīng)該促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)， 引導(dǎo)企業(yè)由“要素驅(qū)動(dòng)” 向“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)” 轉(zhuǎn)變， 激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新意愿， 提高企業(yè)創(chuàng)新能力， 發(fā)揮企業(yè)在產(chǎn)學(xué)合作中的主導(dǎo)作用。

(2） 地方政府科技財(cái)政支持并未取得預(yù)期效果， 應(yīng)該進(jìn)一步優(yōu)化引導(dǎo)和扶持方式。 地方政府對(duì)產(chǎn)學(xué)合作的支持方式盡量避免一次性資助， 因?yàn)檎推髽I(yè)信息高度不對(duì)稱， 導(dǎo)致企業(yè)騙取補(bǔ)貼的現(xiàn)象屢見不鮮， 造成了資金的大量浪費(fèi)。 地方政府應(yīng)該遵循市場運(yùn)作模式， 通過搭建平臺(tái)、提供服務(wù)等方式完善產(chǎn)學(xué)合作的外部環(huán)境， 進(jìn)而激發(fā)高校和企業(yè)的合作意愿。 在對(duì)產(chǎn)學(xué)合作進(jìn)行必要資助時(shí)， 要充分考察企業(yè)和高校的研究實(shí)力，確保資助的合理性和有效性。 同時(shí)， 創(chuàng)新補(bǔ)貼應(yīng)該側(cè)重于基礎(chǔ)領(lǐng)域的研發(fā)， 鼓勵(lì)企業(yè)和高校對(duì)共性技術(shù)、 前沿技術(shù)的復(fù)雜科學(xué)原理進(jìn)行聯(lián)合攻關(guān)，使區(qū)域獲取長期持續(xù)競爭優(yōu)勢(shì)。 此外， 地方政府在政策制定上應(yīng)該注意公平， 不能過度的向國有企業(yè)傾斜。

注釋：

①從2011 年起， 規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的統(tǒng)計(jì)范圍從年主營業(yè)務(wù)收入為500 萬元及以上的法人工業(yè)企業(yè)調(diào)整為年主營業(yè)務(wù)收入為2000 萬元及以上的法人工業(yè)企業(yè)。