●丁 碩
(中國人民公安大學(xué)偵查學(xué)院,北京100038)
我國2012年修正的刑事訴訟法初步規(guī)定了技術(shù)偵查、隱匿身份偵查和控制下交付的使用,可以說將秘密偵查從“幕后”搬到了“臺前”,推動了秘密偵查的法治化進(jìn)程。目前學(xué)界尚未對秘密偵查形成統(tǒng)一的定義,筆者通過考察與比較學(xué)界眾多觀點(diǎn),認(rèn)同將秘密偵查界定為一種偵查訴訟行為。所謂秘密偵查是指,偵查機(jī)關(guān)在法律授權(quán)的范圍內(nèi),為了揭露和證實(shí)某些社會危害性大且偵破難度高的特殊犯罪,采用特殊手段或方法,對犯罪嫌疑人隱蔽實(shí)施的偵查行為。[1]
1.隱蔽性
隱蔽性是秘密偵查區(qū)別于傳統(tǒng)偵查最為顯著的特征,也是其有利于偵破重大犯罪案件的優(yōu)勢來源。秘密偵查所采用的行為方式,諸如隱匿身份、監(jiān)聽監(jiān)控等,往往不被實(shí)施對象所知悉,換句話說,偵查人員在“暗處”,犯罪分子在“明處”。秘密偵查活動甚至需要對公眾進(jìn)行保密,為的是避免秘密偵查被泄露而導(dǎo)致偵查活動失敗。秘密偵查具有的優(yōu)勢體現(xiàn)為:一方面,隱蔽性使得犯罪證據(jù)等關(guān)鍵情報信息能夠較為充分、完全地暴露在偵查活動中;另一方面,隱蔽性也是對偵查人員的一種保護(hù),使偵查活動能夠正常開展的同時,避免了犯罪分子對偵查人員進(jìn)行打擊報復(fù)。因此,隱蔽性貫穿秘密偵查活動的始終。
2.高效性
秘密偵查手段的使用,往往都要直接或者間接地滲透到犯罪集團(tuán)內(nèi)部,這使得秘密偵查相較于傳統(tǒng)的偵查方式獲取情報信息更加方便、快捷,在相同的工作量下,大大縮短了偵查時間,避免了貽誤戰(zhàn)機(jī)情況的出現(xiàn)。同時,由于秘密偵查獲取的證據(jù)、情報等具有時效性強(qiáng)、準(zhǔn)確度高的特點(diǎn),免去了部分信息審查核對的環(huán)節(jié),節(jié)省了大量的警力資源。秘密偵查的高效性,使有限的人力、物力可以根據(jù)案件的進(jìn)展進(jìn)行合理地分配。
3.協(xié)同性
運(yùn)用秘密偵查手段打擊犯罪的工作既不可能“一蹴而就”,更不可能“獨(dú)斷專行”,要在保密的前提下,最大可能地調(diào)動偵查資源。筆者認(rèn)為,秘密偵查的協(xié)同性,具體表現(xiàn)為以下幾個方面:首先,公安機(jī)關(guān)與人民群眾協(xié)同作戰(zhàn)。公安機(jī)關(guān)發(fā)動并依靠廣大群眾提供證據(jù)、線索,拓寬信息來源渠道,為秘密偵查活動的開展提供情報支持。其次,公安機(jī)關(guān)內(nèi)部各部門協(xié)同作戰(zhàn)。例如:針對毒品犯罪案件來說,緝毒部門全面負(fù)責(zé),技術(shù)部門、法律部門等配合相關(guān)工作,確保秘密偵查活動可以對毒品犯罪案件進(jìn)行全面控制。最后,“內(nèi)線”與“外線”協(xié)同作戰(zhàn),也可以理解為人力與科技協(xié)同作戰(zhàn)。秘密偵查過程中,除了需要偵查人員深入犯罪團(tuán)伙內(nèi)部,也需要外部監(jiān)聽、監(jiān)控的及時跟進(jìn),其意義在于公安機(jī)關(guān)掌控局勢的同時,可以及時處理突發(fā)狀況,確保人員安全。
4.風(fēng)險性
秘密偵查的風(fēng)險性主要表現(xiàn)在三個方面:第一,侵權(quán)風(fēng)險。其中最主要是對公民隱私權(quán)的侵犯風(fēng)險。例如,使用技術(shù)手段對犯罪分子進(jìn)行監(jiān)聽監(jiān)控的時候,其他公民的個人信息也有可能會被一同采集到,極易造成個人信息的泄露。第二,濫用傾向。部分偵查人員片面追求偵查效果、盲目推進(jìn)偵查進(jìn)程,可能會對秘密偵查措施不加節(jié)制地使用,這樣不僅有可能侵犯了犯罪嫌疑人的合法權(quán)益,還會降低公民對公安機(jī)關(guān)的信任度。第三,證據(jù)削弱。對于秘密偵查措施所獲取的證據(jù),有可能被犯罪嫌疑人反向利用,使證明力削弱。
1.技術(shù)偵查
技術(shù)偵查措施是指由設(shè)區(qū)的市一級以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)技術(shù)偵查的部門實(shí)施的記錄監(jiān)控、行蹤監(jiān)控、通信監(jiān)控、場所監(jiān)控等措施。[2]由于當(dāng)今社會一些新型犯罪具有高度的智能性、組織性和強(qiáng)大的反偵查能力,傳統(tǒng)的偵查方法難以應(yīng)對,技術(shù)偵查便應(yīng)運(yùn)而生。
2.隱匿身份偵查
隱匿身份偵查是指偵查機(jī)關(guān)在必要時,經(jīng)過偵查機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定,選派偵查人員或者委派其他人員隱匿其真實(shí)身份、地位、意圖等,接近偵查對象或打入犯罪組織,以獲取案件線索、收集犯罪證據(jù)、查明案件情況的偵查措施。[3]大多數(shù)毒品犯罪案件是有組織犯罪,因?yàn)橛薪M織犯罪具有相對較高的隱蔽性和強(qiáng)大的反情報能力。在缺乏犯罪組織的重要信息的情況下,傳統(tǒng)的調(diào)查方法很難使用。因此,作為一種主動偵查法,隱匿身份偵查適應(yīng)了有組織犯罪的發(fā)展趨勢,克服了傳統(tǒng)偵查方法的弊端,在實(shí)踐中起到了積極調(diào)查打擊和預(yù)防有組織犯罪的作用。
3.控制下交付
控制下交付指在主管當(dāng)局知情并由其進(jìn)行監(jiān)測的情況下允許非法或可疑貨物運(yùn)出、通過或運(yùn)入一國或多國領(lǐng)土的一種做法,其目的在于偵查某項(xiàng)犯罪并辨認(rèn)參與該項(xiàng)犯罪的人員。[4]隨著毒品犯罪的蔓延,控制下交付已逐漸被各國甚至有關(guān)國際公約所認(rèn)可,在非法交易、走私和其他犯罪活動中的應(yīng)用也得到了擴(kuò)大。
4.誘惑偵查
誘惑偵查作為秘密偵查取證的手段之一,近年來已應(yīng)用于偵查活動,在案件偵破過程中發(fā)揮了關(guān)鍵作用。誘惑偵查是指偵查機(jī)構(gòu)故意設(shè)計案件誘引犯罪分子,或者為犯罪分子提供必要機(jī)會犯罪的一種情況,從而吸引犯罪嫌疑人犯罪。根據(jù)犯罪者在被誘惑之前具有犯罪意圖的事實(shí),誘惑偵查可以分為機(jī)會提供型誘惑偵查和犯意誘發(fā)型誘惑偵查。[5]
當(dāng)前,隨著科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步,毒品類型不斷翻新,犯罪手段也不斷變化升級,毒犯經(jīng)常借助互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行毒品的制、販、運(yùn)活動,給偵查工作帶來了極大的難度。此時,如果緝毒實(shí)戰(zhàn)部門運(yùn)用秘密偵查手段不作出相應(yīng)的調(diào)整,那么就會出現(xiàn)同緝毒實(shí)踐脫節(jié)的問題,主要表現(xiàn)為以下兩種情況:第一,秘密偵查適用困難。對于幕后毒犯隱藏較深、關(guān)系網(wǎng)復(fù)雜的毒品犯罪案件,緝毒部門往往對具體秘密偵查手段拿捏不準(zhǔn):由誰來進(jìn)行秘密偵查,如何具體使用秘密偵查手段,如何進(jìn)行更為準(zhǔn)確的分工,是需要緝毒實(shí)戰(zhàn)部門進(jìn)一步明確的問題。第二,秘密偵查協(xié)作困難。同一毒品犯罪案件,往往需要多個部門聯(lián)合辦案,但會出現(xiàn)因偵查資源重合而產(chǎn)生沖突,進(jìn)而造成偵查協(xié)作出現(xiàn)障礙的情況。例如,對于網(wǎng)絡(luò)毒品犯罪案件,公安機(jī)關(guān)緝毒部門需要技術(shù)偵查部門與網(wǎng)絡(luò)安全部門的配合,但二者所具備的技術(shù)手段有重合的部分,那么對于偵查協(xié)作,緝毒部門如何選擇協(xié)作部門,如何進(jìn)行具體的責(zé)任分配,如何將有限的偵查資源最大程度地利用,是需要緝毒實(shí)戰(zhàn)部門結(jié)合實(shí)際進(jìn)一步解決的問題。以上是秘密偵查同緝毒實(shí)踐結(jié)合不緊密的情況,這使得秘密偵查之于毒品犯罪案件的偵查優(yōu)勢不能充分發(fā)揮。
由于毒品具有很強(qiáng)的流動性,使得毒品犯罪案件涉及的區(qū)域較多,那么緝毒部門對于毒品犯罪案件的追查,也往往需要跨區(qū)域進(jìn)行,而秘密偵查在跨區(qū)域毒品犯罪案件中的最大問題便是泄密問題。第一,案件細(xì)節(jié)的泄露。案件細(xì)節(jié)反映了緝毒部門對于案件的把控程度,毒犯會根據(jù)泄露的案件細(xì)節(jié)信息,提前作出反偵查的準(zhǔn)備,這使得緝毒部門處于被動作戰(zhàn)的境地,難以進(jìn)一步開展偵查工作。第二,行動計劃的泄露。行動計劃反映了緝毒部門將要針對具體案件采取具體行動的情況,毒犯根據(jù)泄露的行動計劃信息,可以預(yù)先銷毀證據(jù),可以預(yù)先切斷聯(lián)系網(wǎng),也可以預(yù)先進(jìn)行藏匿或潛逃,致使緝毒部門的偵查行動提前宣告失敗。第三,情報人員的泄露。情報人員往往深入毒品犯罪集團(tuán)內(nèi)部或知悉毒品犯罪案件重要信息,對于情報人員的泄露,不僅會切斷情報來源,更會讓情報人員處于極度危險的處境。泄密使秘密偵查最為根本的隱蔽性蕩然無存,在跨區(qū)域毒品犯罪案件中尤為明顯。
在信息化時代背景下,廣大禁毒民警在工作實(shí)踐中,必須轉(zhuǎn)變觀念,牢固樹立“信息主導(dǎo)偵查工作”的理念。唯有通過主動搜集、客觀分析、深入研判,建立健全與當(dāng)前形勢、隊伍現(xiàn)狀、技術(shù)水平相符合的禁毒信息分析研判機(jī)制,才能牢牢把握工作主動權(quán),在現(xiàn)實(shí)辦案中更好地發(fā)揮“信息主導(dǎo)偵查工作”的作用。[6]信息對于緝毒工作來說至關(guān)重要,也是秘密偵查措施能夠精準(zhǔn)實(shí)施的關(guān)鍵,但目前基層公安機(jī)關(guān)緝毒部門面臨的問題就是基本信息的缺乏。毒品犯罪一經(jīng)發(fā)現(xiàn),獲取毒犯的身份背景、活動軌跡、中間聯(lián)絡(luò)人等基本信息,對于案件偵查工作的開展是十分必要的。如果及時地獲取相關(guān)基本信息,能夠很好地提高偵查效率,抓住偵查主動權(quán)。然而,基層緝毒部門有啟動相應(yīng)的技術(shù)手段的權(quán)限較低,這就使得基本信息的來源較少。
“放長線、釣大魚”是我國公安機(jī)關(guān)緝毒部門深挖毒品犯罪幕后黑手的一種戰(zhàn)術(shù)方法,然而在實(shí)戰(zhàn)過程中,這種戰(zhàn)術(shù)方法卻很難實(shí)施。“放長線”是一個較為長期的經(jīng)營過程,需要偵查人員根據(jù)線索,不斷順藤摸瓜,直至追查到毒品犯罪的終端,才能實(shí)現(xiàn)“釣大魚”的偵查目標(biāo)。在這期間需要投入大量的人力、物力,而且“線”放得越長,案件就越危險復(fù)雜,偵查難度就越高。目前基層緝毒部門更多是打擊零包販毒,其自身的物質(zhì)條件與技術(shù)條件不足以支撐長期的經(jīng)營活動,因此只能向上追查一到兩“線”,極少可以釣到“大魚”。除了缺乏保障條件造成的經(jīng)營困難,基層緝毒部門還面臨著斷線風(fēng)險。例如:部分情報人員由于接觸毒品犯罪案件人員而淪陷,導(dǎo)致自身吸毒,無法再從事收集情報的工作,有的甚至幫助毒販避開警方監(jiān)控,發(fā)生失控行為。這種情況下,秘密偵查最終會被迫停止。
緝毒部門職責(zé)反映了相關(guān)緝毒人員針對具體毒品犯罪案件,在秘密偵查過程中承擔(dān)的任務(wù)和責(zé)任,也是每一名緝毒人員的自我定位問題。職責(zé)分配不合理,就會出現(xiàn)緝毒人員的能力與任務(wù)不匹配、責(zé)任與職位不匹配的情況,無法保證秘密偵查的運(yùn)行,造成秘密偵查適用困難的問題。偵查資源反映了相關(guān)緝毒人員針對毒品犯罪案件進(jìn)行秘密偵查時所需要的人力、物力等要素。偵查資源分配不合理,緝毒相關(guān)部門或參與人員會相互占用資源,使秘密偵查無法做到協(xié)調(diào)一致,緝毒部門與其他部門也就無法進(jìn)行有效配合,導(dǎo)致秘密偵查的協(xié)作困難。上述兩方面原因,最終導(dǎo)致了秘密偵查同緝毒實(shí)踐的脫節(jié)。
秘密偵查在跨區(qū)域毒品犯罪案件中的泄密問題,有其案件本身的特殊原因。一方面,毒品犯罪跨越距離較長。秘密偵查的情報信息在長距離傳輸中,容易造成信息的失真,這會對偵查方向產(chǎn)生誤導(dǎo)。另一方面,涉及情報人員較多且背景復(fù)雜。秘密偵查由于具有保密性質(zhì),緝毒人員往往需要與情報人員進(jìn)行單線聯(lián)系。但處理跨區(qū)域毒品犯罪案件,卻需要多地情報人員進(jìn)行信息的交換,再加上情報人員來自各行各業(yè),控制的難度加大,極容易造成信息泄露。泄密問題也有緝毒部門自身的原因,一是對當(dāng)?shù)刈匀弧⑷宋那闆r的不熟悉,不能準(zhǔn)確地對案件在當(dāng)?shù)氐倪M(jìn)展作出評估,加劇了偵查難度。二是秘密偵查的對接工作不到位,多方無法將經(jīng)營的戰(zhàn)線進(jìn)行充分地過渡與銜接,此時容易暴露信息。
在一線緝毒民警辦案過程中,時常遇到缺少基本網(wǎng)絡(luò)信息資源的問題,對于很多毒販的信息查詢困難,追蹤定位不及時,情報受限,秘密偵查活動因此無法部署,其原因在于基層緝毒部門的權(quán)限過低,不能適應(yīng)辦案需要。關(guān)于權(quán)限問題,我國法律有著明確規(guī)定:2012年修正的《刑事訴訟法》第十節(jié)關(guān)于技術(shù)偵查的內(nèi)容中,實(shí)施技術(shù)偵查需要“經(jīng)過嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù)”,這就要求技術(shù)偵查的審批與啟用要規(guī)范執(zhí)行;2013年1月1日起施行的《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》中,技術(shù)偵查由設(shè)區(qū)的市一級以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)技術(shù)偵查的部門負(fù)責(zé),這就使得市級以下基層緝毒部門無法使用技術(shù)手段進(jìn)行初步的信息搜集。誠然,法律對于技術(shù)偵查的規(guī)定,防止了其潛在的濫用風(fēng)險,是對公民基本權(quán)利的一種保護(hù)。但考慮到秘密偵查在毒品犯罪案件的適應(yīng)中需要大量情報信息這一特殊性,基本權(quán)限過低仍對基層緝毒部門在實(shí)戰(zhàn)中的發(fā)揮產(chǎn)生了阻礙。
物質(zhì)保障是緝毒人員開展秘密偵查的物質(zhì)基礎(chǔ),同時也是緝毒部門對毒品犯罪持久作戰(zhàn)的重要保證。毒品犯罪案件經(jīng)營困難的問題,其主要原因在于基層緝毒部門缺少所需的資金、裝備等物質(zhì)條件。技術(shù)供給是緝毒人員合理部署秘密偵查措施的必要條件,同時也是緝毒部門偵破毒品犯罪案件的關(guān)鍵因素。出現(xiàn)斷線風(fēng)險的主要原因,一是基層緝毒民警缺少相關(guān)的技術(shù)培訓(xùn),對秘密偵查手段的運(yùn)用不熟悉。二是情報人員的管理不成體系,目前掌控情報人員更多的是依賴緝毒民警的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)與領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)。
筆者建議,在基層緝毒部門內(nèi)部成立“毒品犯罪秘密偵查小組”,將偵查資源整合進(jìn)小組內(nèi),成員以緝毒人員為主,吸納相關(guān)技術(shù)人員,同時以具體案件類型為導(dǎo)向,明確小組成員具體任務(wù)。建議小組成員結(jié)構(gòu)與分工為:小組長由緝毒人員擔(dān)任,統(tǒng)籌總體工作,指揮秘密偵查行動,對整個案件負(fù)責(zé)。行動人員由緝毒人員擔(dān)任,負(fù)責(zé)日常情報人員的培養(yǎng)與控制,案件中具體行動方案的落實(shí)與執(zhí)行。網(wǎng)安人員由熟悉網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)的人員擔(dān)任,也可由網(wǎng)安部門人員兼任,負(fù)責(zé)提供網(wǎng)絡(luò)技術(shù)支持,搜集網(wǎng)絡(luò)毒品犯罪情報,進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控。技偵人員由熟悉技術(shù)偵查的人員擔(dān)任,也可由技偵部門人員兼任,負(fù)責(zé)毒品的鑒定、痕跡、物證的檢驗(yàn)、除互聯(lián)網(wǎng)外的監(jiān)聽監(jiān)控等。法制人員由熟悉法律知識的人員擔(dān)任,或由法制部門人員兼任,負(fù)責(zé)秘密偵查方案以及所獲證據(jù)的合法性審查。
要解決跨區(qū)域毒品犯罪案件的泄密問題,就要做好充足的準(zhǔn)備工作,筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)注意以下幾點(diǎn):首先,提前與偵查協(xié)作方進(jìn)行溝通,徹底掌握所在地情況,雙方經(jīng)過對案件的充分研討后,共同制定秘密偵查協(xié)作方案。其次,秘密偵查部分的工作需要秘密對接。在對接過程中,不僅要排除與秘密偵查不相關(guān)的人員,還需要防范被反偵查手段竊取情報信息。然后,加強(qiáng)涉密人員的保密工作??梢詫Π讣婷苋藛T進(jìn)行統(tǒng)一管理與保護(hù),必要的時候簽署保密協(xié)議。最后,行動迅速準(zhǔn)確,不給泄密行為留下時間,也不給毒犯逃匿的可乘之機(jī)。
下放一線緝毒部門的基本權(quán)限,并不是要突破法律的規(guī)定,將實(shí)施包括技術(shù)偵查在內(nèi)的秘密偵查手段的權(quán)力不加限制地賦予緝毒部門,而是根據(jù)案件需要,為了使緝毒部門抓住戰(zhàn)機(jī),及時地部署秘密偵查行動,適當(dāng)放寬查詢毒犯基本信息的權(quán)限。筆者試提出以下幾條限制條件:1.實(shí)施對象僅為毒品犯罪嫌疑人。2.僅適用于毒品犯罪案件的初步偵查階段。3.查詢內(nèi)容僅為犯罪嫌疑人的基本信息。例如:身份背景信息、活動軌跡定位、交易以及通訊記錄等。4.僅為部署進(jìn)一步的秘密偵查行動簡化申請程序。
關(guān)于物質(zhì)保障方面:第一,資金保障??舍槍兌静块T的“追線”行動,適當(dāng)設(shè)立專案專項(xiàng)資金,保證經(jīng)營活動的長期進(jìn)行。第二,裝備保障??杉皶r增配或更新互聯(lián)網(wǎng)設(shè)備、警械武器、醫(yī)療救護(hù)等裝備。第三,場地保障。可專門設(shè)置進(jìn)行秘密偵查行動的指揮、研究場所。
關(guān)于技術(shù)培訓(xùn)方面:對內(nèi),要加強(qiáng)民警關(guān)于秘密偵查的技術(shù)培訓(xùn)。技術(shù)培訓(xùn)的內(nèi)容,要結(jié)合緝毒經(jīng)驗(yàn),貼近緝毒實(shí)踐,其包括但不限于熟練運(yùn)用科學(xué)技術(shù)手段、熟練進(jìn)行身份偽裝、熟練學(xué)習(xí)相關(guān)法律知識、冷靜處置突發(fā)狀況。對外,要形成完備的情報人員培養(yǎng)與管理制度。著重建立情報人員的審查機(jī)制,同時提高情報人員搜集情報和自我保護(hù)的能力。
秘密偵查是打擊毒品犯罪的重要武器,發(fā)揮著傳統(tǒng)偵查措施所不具備的優(yōu)勢。對秘密偵查措施的規(guī)范使用,必須貼合緝毒實(shí)踐,找到實(shí)際存在的問題,思考秘密偵查措施的合理利用方式。這樣不僅使得偵查效益最大,也使基層緝毒人員得到更好地保護(hù)。