毒品犯罪案件適用秘密偵查研究

●丁 碩

（中國人民公安大學(xué)偵查學(xué)院，北京100038）

一、秘密偵查概述

（一）秘密偵查的概念

我國2012年修正的刑事訴訟法初步規(guī)定了技術(shù)偵查、隱匿身份偵查和控制下交付的使用，可以說將秘密偵查從“幕后”搬到了“臺前”，推動了秘密偵查的法治化進(jìn)程。目前學(xué)界尚未對秘密偵查形成統(tǒng)一的定義，筆者通過考察與比較學(xué)界眾多觀點(diǎn)，認(rèn)同將秘密偵查界定為一種偵查訴訟行為。所謂秘密偵查是指，偵查機(jī)關(guān)在法律授權(quán)的范圍內(nèi)，為了揭露和證實(shí)某些社會危害性大且偵破難度高的特殊犯罪，采用特殊手段或方法，對犯罪嫌疑人隱蔽實(shí)施的偵查行為。[1]

（二）秘密偵查的特征

1.隱蔽性

隱蔽性是秘密偵查區(qū)別于傳統(tǒng)偵查最為顯著的特征，也是其有利于偵破重大犯罪案件的優(yōu)勢來源。秘密偵查所采用的行為方式，諸如隱匿身份、監(jiān)聽監(jiān)控等，往往不被實(shí)施對象所知悉，換句話說，偵查人員在“暗處”，犯罪分子在“明處”。秘密偵查活動甚至需要對公眾進(jìn)行保密，為的是避免秘密偵查被泄露而導(dǎo)致偵查活動失敗。秘密偵查具有的優(yōu)勢體現(xiàn)為：一方面，隱蔽性使得犯罪證據(jù)等關(guān)鍵情報信息能夠較為充分、完全地暴露在偵查活動中；另一方面，隱蔽性也是對偵查人員的一種保護(hù)，使偵查活動能夠正常開展的同時，避免了犯罪分子對偵查人員進(jìn)行打擊報復(fù)。因此，隱蔽性貫穿秘密偵查活動的始終。

2.高效性

秘密偵查手段的使用，往往都要直接或者間接地滲透到犯罪集團(tuán)內(nèi)部，這使得秘密偵查相較于傳統(tǒng)的偵查方式獲取情報信息更加方便、快捷，在相同的工作量下，大大縮短了偵查時間，避免了貽誤戰(zhàn)機(jī)情況的出現(xiàn)。同時，由于秘密偵查獲取的證據(jù)、情報等具有時效性強(qiáng)、準(zhǔn)確度高的特點(diǎn)，免去了部分信息審查核對的環(huán)節(jié)，節(jié)省了大量的警力資源。秘密偵查的高效性，使有限的人力、物力可以根據(jù)案件的進(jìn)展進(jìn)行合理地分配。

3.協(xié)同性

運(yùn)用秘密偵查手段打擊犯罪的工作既不可能“一蹴而就”，更不可能“獨(dú)斷專行”，要在保密的前提下，最大可能地調(diào)動偵查資源。筆者認(rèn)為，秘密偵查的協(xié)同性，具體表現(xiàn)為以下幾個方面：首先，公安機(jī)關(guān)與人民群眾協(xié)同作戰(zhàn)。公安機(jī)關(guān)發(fā)動并依靠廣大群眾提供證據(jù)、線索，拓寬信息來源渠道，為秘密偵查活動的開展提供情報支持。其次，公安機(jī)關(guān)內(nèi)部各部門協(xié)同作戰(zhàn)。例如：針對毒品犯罪案件來說，緝毒部門全面負(fù)責(zé)，技術(shù)部門、法律部門等配合相關(guān)工作，確保秘密偵查活動可以對毒品犯罪案件進(jìn)行全面控制。最后，“內(nèi)線”與“外線”協(xié)同作戰(zhàn)，也可以理解為人力與科技協(xié)同作戰(zhàn)。秘密偵查過程中，除了需要偵查人員深入犯罪團(tuán)伙內(nèi)部，也需要外部監(jiān)聽、監(jiān)控的及時跟進(jìn)，其意義在于公安機(jī)關(guān)掌控局勢的同時，可以及時處理突發(fā)狀況，確保人員安全。

4.風(fēng)險性

秘密偵查的風(fēng)險性主要表現(xiàn)在三個方面：第一，侵權(quán)風(fēng)險。其中最主要是對公民隱私權(quán)的侵犯風(fēng)險。例如，使用技術(shù)手段對犯罪分子進(jìn)行監(jiān)聽監(jiān)控的時候，其他公民的個人信息也有可能會被一同采集到，極易造成個人信息的泄露。第二，濫用傾向。部分偵查人員片面追求偵查效果、盲目推進(jìn)偵查進(jìn)程，可能會對秘密偵查措施不加節(jié)制地使用，這樣不僅有可能侵犯了犯罪嫌疑人的合法權(quán)益，還會降低公民對公安機(jī)關(guān)的信任度。第三，證據(jù)削弱。對于秘密偵查措施所獲取的證據(jù)，有可能被犯罪嫌疑人反向利用，使證明力削弱。

（三）秘密偵查的分類

1.技術(shù)偵查

技術(shù)偵查措施是指由設(shè)區(qū)的市一級以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)技術(shù)偵查的部門實(shí)施的記錄監(jiān)控、行蹤監(jiān)控、通信監(jiān)控、場所監(jiān)控等措施。[2]由于當(dāng)今社會一些新型犯罪具有高度的智能性、組織性和強(qiáng)大的反偵查能力，傳統(tǒng)的偵查方法難以應(yīng)對，技術(shù)偵查便應(yīng)運(yùn)而生。

2.隱匿身份偵查

隱匿身份偵查是指偵查機(jī)關(guān)在必要時，經(jīng)過偵查機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定，選派偵查人員或者委派其他人員隱匿其真實(shí)身份、地位、意圖等，接近偵查對象或打入犯罪組織，以獲取案件線索、收集犯罪證據(jù)、查明案件情況的偵查措施。[3]大多數(shù)毒品犯罪案件是有組織犯罪，因?yàn)橛薪M織犯罪具有相對較高的隱蔽性和強(qiáng)大的反情報能力。在缺乏犯罪組織的重要信息的情況下，傳統(tǒng)的調(diào)查方法很難使用。因此，作為一種主動偵查法，隱匿身份偵查適應(yīng)了有組織犯罪的發(fā)展趨勢，克服了傳統(tǒng)偵查方法的弊端，在實(shí)踐中起到了積極調(diào)查打擊和預(yù)防有組織犯罪的作用。

3.控制下交付

控制下交付指在主管當(dāng)局知情并由其進(jìn)行監(jiān)測的情況下允許非法或可疑貨物運(yùn)出、通過或運(yùn)入一國或多國領(lǐng)土的一種做法，其目的在于偵查某項(xiàng)犯罪并辨認(rèn)參與該項(xiàng)犯罪的人員。[4]隨著毒品犯罪的蔓延，控制下交付已逐漸被各國甚至有關(guān)國際公約所認(rèn)可，在非法交易、走私和其他犯罪活動中的應(yīng)用也得到了擴(kuò)大。

4.誘惑偵查

誘惑偵查作為秘密偵查取證的手段之一，近年來已應(yīng)用于偵查活動，在案件偵破過程中發(fā)揮了關(guān)鍵作用。誘惑偵查是指偵查機(jī)構(gòu)故意設(shè)計案件誘引犯罪分子，或者為犯罪分子提供必要機(jī)會犯罪的一種情況，從而吸引犯罪嫌疑人犯罪。根據(jù)犯罪者在被誘惑之前具有犯罪意圖的事實(shí)，誘惑偵查可以分為機(jī)會提供型誘惑偵查和犯意誘發(fā)型誘惑偵查。[5]

二、當(dāng)前我國毒品犯罪案件適用秘密偵查出現(xiàn)的問題

（一）秘密偵查同緝毒實(shí)踐的脫節(jié)

當(dāng)前，隨著科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步，毒品類型不斷翻新，犯罪手段也不斷變化升級，毒犯經(jīng)常借助互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行毒品的制、販、運(yùn)活動，給偵查工作帶來了極大的難度。此時，如果緝毒實(shí)戰(zhàn)部門運(yùn)用秘密偵查手段不作出相應(yīng)的調(diào)整，那么就會出現(xiàn)同緝毒實(shí)踐脫節(jié)的問題，主要表現(xiàn)為以下兩種情況：第一，秘密偵查適用困難。對于幕后毒犯隱藏較深、關(guān)系網(wǎng)復(fù)雜的毒品犯罪案件，緝毒部門往往對具體秘密偵查手段拿捏不準(zhǔn)：由誰來進(jìn)行秘密偵查，如何具體使用秘密偵查手段，如何進(jìn)行更為準(zhǔn)確的分工，是需要緝毒實(shí)戰(zhàn)部門進(jìn)一步明確的問題。第二，秘密偵查協(xié)作困難。同一毒品犯罪案件，往往需要多個部門聯(lián)合辦案，但會出現(xiàn)因偵查資源重合而產(chǎn)生沖突，進(jìn)而造成偵查協(xié)作出現(xiàn)障礙的情況。例如，對于網(wǎng)絡(luò)毒品犯罪案件，公安機(jī)關(guān)緝毒部門需要技術(shù)偵查部門與網(wǎng)絡(luò)安全部門的配合，但二者所具備的技術(shù)手段有重合的部分，那么對于偵查協(xié)作，緝毒部門如何選擇協(xié)作部門，如何進(jìn)行具體的責(zé)任分配，如何將有限的偵查資源最大程度地利用，是需要緝毒實(shí)戰(zhàn)部門結(jié)合實(shí)際進(jìn)一步解決的問題。以上是秘密偵查同緝毒實(shí)踐結(jié)合不緊密的情況，這使得秘密偵查之于毒品犯罪案件的偵查優(yōu)勢不能充分發(fā)揮。

（二）跨區(qū)域毒品犯罪案件的泄密問題

由于毒品具有很強(qiáng)的流動性，使得毒品犯罪案件涉及的區(qū)域較多，那么緝毒部門對于毒品犯罪案件的追查，也往往需要跨區(qū)域進(jìn)行，而秘密偵查在跨區(qū)域毒品犯罪案件中的最大問題便是泄密問題。第一，案件細(xì)節(jié)的泄露。案件細(xì)節(jié)反映了緝毒部門對于案件的把控程度，毒犯會根據(jù)泄露的案件細(xì)節(jié)信息，提前作出反偵查的準(zhǔn)備，這使得緝毒部門處于被動作戰(zhàn)的境地，難以進(jìn)一步開展偵查工作。第二，行動計劃的泄露。行動計劃反映了緝毒部門將要針對具體案件采取具體行動的情況，毒犯根據(jù)泄露的行動計劃信息，可以預(yù)先銷毀證據(jù)，可以預(yù)先切斷聯(lián)系網(wǎng)，也可以預(yù)先進(jìn)行藏匿或潛逃，致使緝毒部門的偵查行動提前宣告失敗。第三，情報人員的泄露。情報人員往往深入毒品犯罪集團(tuán)內(nèi)部或知悉毒品犯罪案件重要信息，對于情報人員的泄露，不僅會切斷情報來源，更會讓情報人員處于極度危險的處境。泄密使秘密偵查最為根本的隱蔽性蕩然無存，在跨區(qū)域毒品犯罪案件中尤為明顯。

（三）基層緝毒部門基本信息的缺乏

在信息化時代背景下，廣大禁毒民警在工作實(shí)踐中，必須轉(zhuǎn)變觀念，牢固樹立“信息主導(dǎo)偵查工作”的理念。唯有通過主動搜集、客觀分析、深入研判，建立健全與當(dāng)前形勢、隊伍現(xiàn)狀、技術(shù)水平相符合的禁毒信息分析研判機(jī)制，才能牢牢把握工作主動權(quán)，在現(xiàn)實(shí)辦案中更好地發(fā)揮“信息主導(dǎo)偵查工作”的作用。[6]信息對于緝毒工作來說至關(guān)重要，也是秘密偵查措施能夠精準(zhǔn)實(shí)施的關(guān)鍵，但目前基層公安機(jī)關(guān)緝毒部門面臨的問題就是基本信息的缺乏。毒品犯罪一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，獲取毒犯的身份背景、活動軌跡、中間聯(lián)絡(luò)人等基本信息，對于案件偵查工作的開展是十分必要的。如果及時地獲取相關(guān)基本信息，能夠很好地提高偵查效率，抓住偵查主動權(quán)。然而，基層緝毒部門有啟動相應(yīng)的技術(shù)手段的權(quán)限較低，這就使得基本信息的來源較少。

（四）經(jīng)營困難與斷線風(fēng)險

“放長線、釣大魚”是我國公安機(jī)關(guān)緝毒部門深挖毒品犯罪幕后黑手的一種戰(zhàn)術(shù)方法，然而在實(shí)戰(zhàn)過程中，這種戰(zhàn)術(shù)方法卻很難實(shí)施。“放長線”是一個較為長期的經(jīng)營過程，需要偵查人員根據(jù)線索，不斷順藤摸瓜，直至追查到毒品犯罪的終端，才能實(shí)現(xiàn)“釣大魚”的偵查目標(biāo)。在這期間需要投入大量的人力、物力，而且“線”放得越長，案件就越危險復(fù)雜，偵查難度就越高。目前基層緝毒部門更多是打擊零包販毒，其自身的物質(zhì)條件與技術(shù)條件不足以支撐長期的經(jīng)營活動，因此只能向上追查一到兩“線”，極少可以釣到“大魚”。除了缺乏保障條件造成的經(jīng)營困難，基層緝毒部門還面臨著斷線風(fēng)險。例如：部分情報人員由于接觸毒品犯罪案件人員而淪陷，導(dǎo)致自身吸毒，無法再從事收集情報的工作，有的甚至幫助毒販避開警方監(jiān)控，發(fā)生失控行為。這種情況下，秘密偵查最終會被迫停止。

三、我國毒品犯罪案件適用秘密偵查出現(xiàn)問題的原因

（一）緝毒部門職責(zé)與偵查資源分配不合理

緝毒部門職責(zé)反映了相關(guān)緝毒人員針對具體毒品犯罪案件，在秘密偵查過程中承擔(dān)的任務(wù)和責(zé)任，也是每一名緝毒人員的自我定位問題。職責(zé)分配不合理，就會出現(xiàn)緝毒人員的能力與任務(wù)不匹配、責(zé)任與職位不匹配的情況，無法保證秘密偵查的運(yùn)行，造成秘密偵查適用困難的問題。偵查資源反映了相關(guān)緝毒人員針對毒品犯罪案件進(jìn)行秘密偵查時所需要的人力、物力等要素。偵查資源分配不合理，緝毒相關(guān)部門或參與人員會相互占用資源，使秘密偵查無法做到協(xié)調(diào)一致，緝毒部門與其他部門也就無法進(jìn)行有效配合，導(dǎo)致秘密偵查的協(xié)作困難。上述兩方面原因，最終導(dǎo)致了秘密偵查同緝毒實(shí)踐的脫節(jié)。

（二）對跨區(qū)域毒品犯罪案件的準(zhǔn)備不足

秘密偵查在跨區(qū)域毒品犯罪案件中的泄密問題，有其案件本身的特殊原因。一方面，毒品犯罪跨越距離較長。秘密偵查的情報信息在長距離傳輸中，容易造成信息的失真，這會對偵查方向產(chǎn)生誤導(dǎo)。另一方面，涉及情報人員較多且背景復(fù)雜。秘密偵查由于具有保密性質(zhì)，緝毒人員往往需要與情報人員進(jìn)行單線聯(lián)系。但處理跨區(qū)域毒品犯罪案件，卻需要多地情報人員進(jìn)行信息的交換，再加上情報人員來自各行各業(yè)，控制的難度加大，極容易造成信息泄露。泄密問題也有緝毒部門自身的原因，一是對當(dāng)?shù)刈匀弧⑷宋那闆r的不熟悉，不能準(zhǔn)確地對案件在當(dāng)?shù)氐倪M(jìn)展作出評估，加劇了偵查難度。二是秘密偵查的對接工作不到位，多方無法將經(jīng)營的戰(zhàn)線進(jìn)行充分地過渡與銜接，此時容易暴露信息。

（三）一線緝毒部門的基本權(quán)限過低

在一線緝毒民警辦案過程中，時常遇到缺少基本網(wǎng)絡(luò)信息資源的問題，對于很多毒販的信息查詢困難，追蹤定位不及時，情報受限，秘密偵查活動因此無法部署，其原因在于基層緝毒部門的權(quán)限過低，不能適應(yīng)辦案需要。關(guān)于權(quán)限問題，我國法律有著明確規(guī)定：2012年修正的《刑事訴訟法》第十節(jié)關(guān)于技術(shù)偵查的內(nèi)容中，實(shí)施技術(shù)偵查需要“經(jīng)過嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù)”，這就要求技術(shù)偵查的審批與啟用要規(guī)范執(zhí)行；2013年1月1日起施行的《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》中，技術(shù)偵查由設(shè)區(qū)的市一級以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)技術(shù)偵查的部門負(fù)責(zé)，這就使得市級以下基層緝毒部門無法使用技術(shù)手段進(jìn)行初步的信息搜集。誠然，法律對于技術(shù)偵查的規(guī)定，防止了其潛在的濫用風(fēng)險，是對公民基本權(quán)利的一種保護(hù)。但考慮到秘密偵查在毒品犯罪案件的適應(yīng)中需要大量情報信息這一特殊性，基本權(quán)限過低仍對基層緝毒部門在實(shí)戰(zhàn)中的發(fā)揮產(chǎn)生了阻礙。

（四）秘密偵查的物質(zhì)保障與技術(shù)供給不到位

物質(zhì)保障是緝毒人員開展秘密偵查的物質(zhì)基礎(chǔ)，同時也是緝毒部門對毒品犯罪持久作戰(zhàn)的重要保證。毒品犯罪案件經(jīng)營困難的問題，其主要原因在于基層緝毒部門缺少所需的資金、裝備等物質(zhì)條件。技術(shù)供給是緝毒人員合理部署秘密偵查措施的必要條件，同時也是緝毒部門偵破毒品犯罪案件的關(guān)鍵因素。出現(xiàn)斷線風(fēng)險的主要原因，一是基層緝毒民警缺少相關(guān)的技術(shù)培訓(xùn)，對秘密偵查手段的運(yùn)用不熟悉。二是情報人員的管理不成體系，目前掌控情報人員更多的是依賴緝毒民警的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)與領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)。

四、完善我國毒品犯罪案件適用秘密偵查的建議

（一）明確職責(zé)劃分，科學(xué)整合資源

筆者建議，在基層緝毒部門內(nèi)部成立“毒品犯罪秘密偵查小組”，將偵查資源整合進(jìn)小組內(nèi)，成員以緝毒人員為主，吸納相關(guān)技術(shù)人員，同時以具體案件類型為導(dǎo)向，明確小組成員具體任務(wù)。建議小組成員結(jié)構(gòu)與分工為：小組長由緝毒人員擔(dān)任，統(tǒng)籌總體工作，指揮秘密偵查行動，對整個案件負(fù)責(zé)。行動人員由緝毒人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)日常情報人員的培養(yǎng)與控制，案件中具體行動方案的落實(shí)與執(zhí)行。網(wǎng)安人員由熟悉網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)的人員擔(dān)任，也可由網(wǎng)安部門人員兼任，負(fù)責(zé)提供網(wǎng)絡(luò)技術(shù)支持，搜集網(wǎng)絡(luò)毒品犯罪情報，進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控。技偵人員由熟悉技術(shù)偵查的人員擔(dān)任，也可由技偵部門人員兼任，負(fù)責(zé)毒品的鑒定、痕跡、物證的檢驗(yàn)、除互聯(lián)網(wǎng)外的監(jiān)聽監(jiān)控等。法制人員由熟悉法律知識的人員擔(dān)任，或由法制部門人員兼任，負(fù)責(zé)秘密偵查方案以及所獲證據(jù)的合法性審查。

（二）嚴(yán)格制定秘密偵查協(xié)作方案

要解決跨區(qū)域毒品犯罪案件的泄密問題，就要做好充足的準(zhǔn)備工作，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)注意以下幾點(diǎn)：首先，提前與偵查協(xié)作方進(jìn)行溝通，徹底掌握所在地情況，雙方經(jīng)過對案件的充分研討后，共同制定秘密偵查協(xié)作方案。其次，秘密偵查部分的工作需要秘密對接。在對接過程中，不僅要排除與秘密偵查不相關(guān)的人員，還需要防范被反偵查手段竊取情報信息。然后，加強(qiáng)涉密人員的保密工作?？梢詫Π讣婷苋藛T進(jìn)行統(tǒng)一管理與保護(hù)，必要的時候簽署保密協(xié)議。最后，行動迅速準(zhǔn)確，不給泄密行為留下時間，也不給毒犯逃匿的可乘之機(jī)。

（三）適當(dāng)下放一線緝毒部門的基本權(quán)限

下放一線緝毒部門的基本權(quán)限，并不是要突破法律的規(guī)定，將實(shí)施包括技術(shù)偵查在內(nèi)的秘密偵查手段的權(quán)力不加限制地賦予緝毒部門，而是根據(jù)案件需要，為了使緝毒部門抓住戰(zhàn)機(jī)，及時地部署秘密偵查行動，適當(dāng)放寬查詢毒犯基本信息的權(quán)限。筆者試提出以下幾條限制條件：1.實(shí)施對象僅為毒品犯罪嫌疑人。2.僅適用于毒品犯罪案件的初步偵查階段。3.查詢內(nèi)容僅為犯罪嫌疑人的基本信息。例如：身份背景信息、活動軌跡定位、交易以及通訊記錄等。4.僅為部署進(jìn)一步的秘密偵查行動簡化申請程序。

（四）加強(qiáng)秘密偵查的物質(zhì)保障與技術(shù)培訓(xùn)

關(guān)于物質(zhì)保障方面：第一，資金保障?？舍槍兌静块T的“追線”行動，適當(dāng)設(shè)立專案專項(xiàng)資金，保證經(jīng)營活動的長期進(jìn)行。第二，裝備保障?？杉皶r增配或更新互聯(lián)網(wǎng)設(shè)備、警械武器、醫(yī)療救護(hù)等裝備。第三，場地保障。可專門設(shè)置進(jìn)行秘密偵查行動的指揮、研究場所。

關(guān)于技術(shù)培訓(xùn)方面：對內(nèi)，要加強(qiáng)民警關(guān)于秘密偵查的技術(shù)培訓(xùn)。技術(shù)培訓(xùn)的內(nèi)容，要結(jié)合緝毒經(jīng)驗(yàn)，貼近緝毒實(shí)踐，其包括但不限于熟練運(yùn)用科學(xué)技術(shù)手段、熟練進(jìn)行身份偽裝、熟練學(xué)習(xí)相關(guān)法律知識、冷靜處置突發(fā)狀況。對外，要形成完備的情報人員培養(yǎng)與管理制度。著重建立情報人員的審查機(jī)制，同時提高情報人員搜集情報和自我保護(hù)的能力。

五、結(jié)語

秘密偵查是打擊毒品犯罪的重要武器，發(fā)揮著傳統(tǒng)偵查措施所不具備的優(yōu)勢。對秘密偵查措施的規(guī)范使用，必須貼合緝毒實(shí)踐，找到實(shí)際存在的問題，思考秘密偵查措施的合理利用方式。這樣不僅使得偵查效益最大，也使基層緝毒人員得到更好地保護(hù)。