忠誠(chéng)折扣行為反壟斷法規(guī)制研究

●王曉娜

（沈陽(yáng)工業(yè)大學(xué)，遼寧 沈陽(yáng)）

一、忠誠(chéng)折扣行為概述

從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度出發(fā)，忠誠(chéng)折扣是指買方對(duì)某種商品或服務(wù)的購(gòu)買數(shù)量、金額或份額達(dá)到賣方規(guī)定的最低要求時(shí)，該商品或服務(wù)的價(jià)格即隨之下降。忠誠(chéng)折扣以帕累托定律作為經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，是一種非線性定價(jià)的特殊形式，市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體對(duì)一些長(zhǎng)期并反復(fù)選擇使用該經(jīng)營(yíng)者的商品或服務(wù)的購(gòu)買主體，以低價(jià)讓利的方式為其提供折扣。[1]買方因?yàn)榻?jīng)營(yíng)者的折扣行為，進(jìn)而刺激消費(fèi)，增加購(gòu)買力度，而賣方因?yàn)橘I方的選擇會(huì)獲取更多利潤(rùn)，兩者即達(dá)成互利互惠的關(guān)系。

從法學(xué)角度出發(fā)，一直以來(lái)，國(guó)內(nèi)外關(guān)于忠誠(chéng)折扣行為都沒有明確的法律規(guī)定。我國(guó)在利樂案的判決中對(duì)忠誠(chéng)折扣行為做了定性，認(rèn)為忠誠(chéng)折扣是經(jīng)營(yíng)者以交易相對(duì)人在一定時(shí)期內(nèi)累計(jì)的商品（服務(wù)）交易數(shù)量、交易金額、交易份額為條件或根據(jù)交易相對(duì)人的其他忠誠(chéng)度的表現(xiàn)，給予交易相對(duì)人的折扣。一般而言，經(jīng)營(yíng)主體的折扣行為不僅能提高生產(chǎn)效率，還能促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。但是當(dāng)具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者濫用其支配地位時(shí)，忠誠(chéng)折扣就具有了排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的性質(zhì)。

二、忠誠(chéng)折扣行為的違法性分析

（一）行為主體濫用市場(chǎng)支配地位

對(duì)行為主體濫用市場(chǎng)支配地位的確定，主要從三個(gè)方面著手：首先是關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)的認(rèn)定問題。目前國(guó)際上對(duì)相關(guān)市場(chǎng)認(rèn)定方法主要有需求替代分析法、供給替代分析法和假定壟斷者測(cè)試方法（SSNIP測(cè)試）；其次是市場(chǎng)支配地位的確定問題。我國(guó)反壟斷法主要采取推定分析法和綜合要素認(rèn)定法，[2]綜合考慮市場(chǎng)份額和市場(chǎng)進(jìn)入壁壘兩種因素；最后是行為主體是否濫用市場(chǎng)支配地位的問題。主要從主客觀兩方面出發(fā)：經(jīng)營(yíng)者在主觀上具有鎖定消費(fèi)群體、鞏固自身市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位的意圖，并且想通過(guò)這些行為謀求更多市場(chǎng)份額，攫取更高壟斷利潤(rùn)；客觀方面表現(xiàn)為折扣行為損害了公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，造成了反競(jìng)爭(zhēng)的消極后果。

（二）行為本身的誘導(dǎo)效應(yīng)

在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，消費(fèi)者的需求可以分為可競(jìng)爭(zhēng)部分和不可競(jìng)爭(zhēng)部分，可競(jìng)爭(zhēng)部分的需求無(wú)論經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)實(shí)力如何，均可對(duì)消費(fèi)者該部分需求進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)；不可競(jìng)爭(zhēng)部分需求可能由于具有市場(chǎng)絕對(duì)多數(shù)份額經(jīng)營(yíng)者的優(yōu)勢(shì)地位或者消費(fèi)者的消費(fèi)偏好，其他競(jìng)爭(zhēng)者無(wú)法進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)，使得消費(fèi)者只能選擇特定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行消費(fèi)。考慮到購(gòu)買成本、消費(fèi)偏好、品牌效應(yīng)等因素，消費(fèi)者可能更傾向于從能夠同時(shí)滿足消費(fèi)者兩種不同需求的單一經(jīng)營(yíng)者購(gòu)買產(chǎn)品或服務(wù)，因此，具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者比普通經(jīng)營(yíng)者對(duì)消費(fèi)者而言更具誘惑性。

（三）反競(jìng)爭(zhēng)效果

忠誠(chéng)折扣行為的反競(jìng)爭(zhēng)效果主要表現(xiàn)為：對(duì)橫向經(jīng)營(yíng)者，提高競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的交易成本，增加市場(chǎng)進(jìn)入壁壘，造成市場(chǎng)封鎖，損害公平競(jìng)爭(zhēng)；對(duì)下游消費(fèi)者，在消費(fèi)者獲得短期低價(jià)好處之后，具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者通過(guò)折扣行為鎖定市場(chǎng)后，必然會(huì)在利益的驅(qū)使下回升價(jià)格，彌補(bǔ)自己前期的利益損失，從而損害消費(fèi)者利益；對(duì)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)，優(yōu)勢(shì)地位經(jīng)營(yíng)者的忠誠(chéng)折扣行為給市場(chǎng)帶來(lái)的反競(jìng)爭(zhēng)影響是整體性和實(shí)質(zhì)性的。即忠誠(chéng)折扣行為的消極后果影響的是整個(gè)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者具有較大的市場(chǎng)力量，其實(shí)施忠誠(chéng)折扣行為很容易造成市場(chǎng)壟斷、競(jìng)爭(zhēng)失靈，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯。

三、反壟斷視角下忠誠(chéng)折扣行為的規(guī)制困境

（一）立法不完善

從我國(guó)立法現(xiàn)狀可知，我國(guó)對(duì)忠誠(chéng)行為的立法存在以下問題：忠誠(chéng)折扣行為在法律適用上尚未統(tǒng)一，有將其視為搭售、價(jià)格歧視、掠奪性定價(jià)以及獨(dú)家交易等行為進(jìn)行規(guī)制，也有將其歸納為其他濫用市場(chǎng)支配地位的行為適用兜底性條款。我國(guó)反壟斷法雖然借鑒了國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，但是對(duì)濫用市場(chǎng)支配地位行為的理論分析和違法認(rèn)定等內(nèi)容規(guī)定較簡(jiǎn)單，存在空白。

（二）職責(zé)界線不清晰

我國(guó)反壟斷執(zhí)法工作采取雙層次多機(jī)構(gòu)協(xié)同管理模式。第一層次是業(yè)務(wù)指導(dǎo)機(jī)構(gòu)即國(guó)家反壟斷委員會(huì)，其職責(zé)在于統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和指導(dǎo)反壟斷執(zhí)法工作；第二層次是具體執(zhí)行機(jī)構(gòu)，包括三個(gè)行政主體：國(guó)家發(fā)改委依法查處價(jià)格違法和價(jià)格壟斷行為；商務(wù)部主要負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)者集中行為的反壟斷審查；國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局則側(cè)重于除價(jià)格之外的壟斷協(xié)議和濫用市場(chǎng)支配地位排除或限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。多部門協(xié)同辦公固然有分權(quán)明責(zé)等好處，但是也易引發(fā)執(zhí)法管轄沖突，加之忠誠(chéng)折扣行為與其他相似行為有競(jìng)合之處，容易造成互相推諉或各方爭(zhēng)權(quán)的現(xiàn)象。[3]

（三）行為定性不明

在理論層面上，忠誠(chéng)折扣行為與價(jià)格歧視、掠奪性定價(jià)和獨(dú)家交易都存在競(jìng)合之處。經(jīng)營(yíng)者具有彈性的折扣設(shè)置自由，可能構(gòu)成掠奪性定價(jià)行為或者價(jià)格歧視；忠誠(chéng)折扣行為對(duì)客戶具有誘導(dǎo)和鎖定效應(yīng)，與獨(dú)家交易具有高度相似性和關(guān)聯(lián)性。在現(xiàn)有立法層面上，《反價(jià)格壟斷規(guī)定》第十四條第一款將忠誠(chéng)折扣行為劃歸為獨(dú)家交易行為，更注重其排他性。《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為的規(guī)定》第七條第二項(xiàng)將忠誠(chéng)折扣行為視為價(jià)格歧視行為。在利樂案出具的《行政處罰決定書》中，對(duì)忠誠(chéng)折扣行為則適用了反壟斷法關(guān)于濫用市場(chǎng)支配地為的兜底性條款。

（四）認(rèn)定原則未統(tǒng)一

我國(guó)相關(guān)法律規(guī)范沒有沒有明確規(guī)定忠誠(chéng)折扣行為的認(rèn)定原則，在具體實(shí)踐中也未形成統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。在我國(guó)經(jīng)典的忠誠(chéng)折扣案件——利樂案的處罰決定書中，僅將個(gè)性化目標(biāo)折扣和追溯累計(jì)折扣劃歸到反壟斷法規(guī)制范圍內(nèi)，對(duì)其他類型的忠誠(chéng)折扣行為并未提及。利樂案的處罰決定映射出我國(guó)在忠誠(chéng)折扣行為認(rèn)定原則的問題上沒有形成統(tǒng)一的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，難以為以后發(fā)生的類似或相同行為提供參考。

四、反壟斷視角下忠誠(chéng)折扣行為的規(guī)制舉措

（一）完善相關(guān)立法

我國(guó)立法沒有關(guān)于忠誠(chéng)折扣行為詳細(xì)明確的規(guī)定，對(duì)忠誠(chéng)折扣行為的具體實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)也較少，利樂案的處罰依據(jù)也只是基于反壟斷法關(guān)于濫用市場(chǎng)支配地為的一般規(guī)定。應(yīng)當(dāng)在立足我國(guó)實(shí)際市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)情況下，充分汲取域外豐富經(jīng)驗(yàn)，完善忠誠(chéng)折扣行為的相關(guān)立法，對(duì)行為定性、抗辯理由以及安全港制度等內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定。立法初期，將忠誠(chéng)折扣

內(nèi)容直接納入反壟斷法等高位階或一般法律規(guī)范下確有困難，可以從低位階的行政法規(guī)、部門規(guī)章等規(guī)范性文件或者特殊法律規(guī)范中規(guī)定，待實(shí)踐檢驗(yàn)和時(shí)間沉淀后，進(jìn)行修改和調(diào)整上升到一般立法的高度。

（二）明確執(zhí)法內(nèi)容

執(zhí)法機(jī)構(gòu)在對(duì)忠誠(chéng)折扣行為進(jìn)行審查時(shí)，主觀上應(yīng)當(dāng)端正態(tài)度，不能有所偏頗。在客觀上，審查的重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)側(cè)重于行為對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的雙重影響，只有當(dāng)行為帶來(lái)的消極影響明顯大于積極影響時(shí)，才應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行規(guī)制和處罰。對(duì)執(zhí)法機(jī)構(gòu)的管轄?wèi)?yīng)當(dāng)清晰地分權(quán)明責(zé)，劃分依據(jù)可以從執(zhí)法內(nèi)容出發(fā)，也可以從忠誠(chéng)折扣行為后果的嚴(yán)重程度和執(zhí)法主體級(jí)別高低進(jìn)行，還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)工作人員的整體素養(yǎng)和專業(yè)水平，便于更高效地開展執(zhí)法工作。

（三）明確行為定性

明確忠誠(chéng)折扣行為的性質(zhì)是對(duì)其進(jìn)行反壟斷規(guī)制的一大基本問題，對(duì)忠誠(chéng)折扣行為的性質(zhì)確定可以從兩個(gè)維度進(jìn)行。第一維度主要分析忠誠(chéng)折扣行為是否違法。忠誠(chéng)折扣違法行為應(yīng)當(dāng)滿足以下條件：首先，行為主體應(yīng)當(dāng)是具有市場(chǎng)支配地位的，并且濫用該優(yōu)勢(shì)地位實(shí)施忠誠(chéng)折扣行為的經(jīng)營(yíng)者；其次，該行為對(duì)消費(fèi)者具有忠誠(chéng)誘導(dǎo)性；再次，行為對(duì)現(xiàn)有或潛在的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)具有排除或限制的消極影響；最后，行為主體實(shí)施忠誠(chéng)折扣行為沒有正當(dāng)合理的抗辯事由。第二維度主要是對(duì)忠誠(chéng)折扣行為特征側(cè)重點(diǎn)的分析。對(duì)低于成本的折扣價(jià)格排斥競(jìng)爭(zhēng)的，可以定性為掠奪性定價(jià)下的忠誠(chéng)折扣行為；對(duì)非低于成本價(jià)格價(jià)但鎖定消費(fèi)者，具有高度誘導(dǎo)性的排他性折扣行為，可以定性為具有獨(dú)家交易性質(zhì)的忠誠(chéng)折扣行為。

（四）統(tǒng)一認(rèn)定原則

執(zhí)法機(jī)構(gòu)在對(duì)行為進(jìn)行認(rèn)定時(shí)適宜采取合理原則，以效果審查為核心，輔之以形式審查，[4]兼顧執(zhí)法的科學(xué)性、穩(wěn)定性和靈活性。首先，應(yīng)當(dāng)審查相關(guān)市場(chǎng)的封鎖程度，關(guān)注下游市場(chǎng)的成本和競(jìng)爭(zhēng)，考察最終消費(fèi)者獲益情況。其次，審查還應(yīng)當(dāng)包括行為主體是否具有市場(chǎng)支配地位以及涉案經(jīng)營(yíng)者是否具有正當(dāng)合理的抗辯事由。結(jié)合忠誠(chéng)折扣行為違法性判定，如果一個(gè)經(jīng)營(yíng)者不具有市場(chǎng)支配地位，其忠誠(chéng)折扣行為給市場(chǎng)帶來(lái)的沖擊和危害較小，不至于達(dá)到排除或限制競(jìng)爭(zhēng)的后果，那么就不應(yīng)該受到反壟斷法的規(guī)制。因此，對(duì)于此種情況，執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)適用消極執(zhí)法原則，避免主動(dòng)立案，既能優(yōu)化執(zhí)法資源配置也給私人協(xié)商和解留足空間。

五、結(jié)語(yǔ)

忠誠(chéng)折扣行為是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)碰撞的結(jié)果。一般而言，折扣行為能夠?yàn)橄M(fèi)者增加福利，提高經(jīng)營(yíng)者產(chǎn)品銷量，促進(jìn)提高生產(chǎn)效率。但是當(dāng)具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者濫用其優(yōu)勢(shì)地位，意圖以低價(jià)折扣鎖定消費(fèi)者忠于選擇自己的產(chǎn)品或服務(wù)，那么將嚴(yán)重影響限制或排除市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，最終走向壟斷。因此，有必要加強(qiáng)對(duì)忠誠(chéng)折扣行為進(jìn)行研究，為反壟斷執(zhí)法實(shí)踐提供可靠的理論支撐。