小議破產(chǎn)管理人在破產(chǎn)案件中的民事訴訟地位

●葉紅耘

（北京大成（無錫）律師事務(wù)所，江蘇 無錫214121）

在2007年6月頒布新的《企業(yè)破產(chǎn)法》之前，還討論了另一個(gè)議題，即破產(chǎn)管理人的法律地位。在很短的時(shí)間內(nèi)，連同外國理論和我國的司法實(shí)踐，提出了各種各樣的理論，包括代表說、職務(wù)說、破產(chǎn)財(cái)團(tuán)說等等。破產(chǎn)代表的法律性質(zhì)是一個(gè)復(fù)雜的問題，最終導(dǎo)致了學(xué)術(shù)界的一致性和破產(chǎn)管理人的獨(dú)特性。中立性和獨(dú)立性這兩個(gè)特點(diǎn)足以使理論與司法實(shí)踐更加一致。司法實(shí)踐在尋求對(duì)這些法律規(guī)則的合理解釋時(shí)面臨挑戰(zhàn)。作為破產(chǎn)管理人代表債務(wù)人參與法院和仲裁程序或其他法律程序，是否意味著代表債務(wù)人在參與法院和仲裁程序時(shí)代表自己？如果債權(quán)人委員會(huì)認(rèn)為破產(chǎn)管理人應(yīng)對(duì)破產(chǎn)中的損失負(fù)責(zé)，是否會(huì)導(dǎo)致破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的縮減？這對(duì)破產(chǎn)管理人在破產(chǎn)案件中的民事訴訟地位提出了一個(gè)新的問題。此外，企業(yè)破產(chǎn)法明確規(guī)定了破產(chǎn)代表的程序地位，《企業(yè)破產(chǎn)法》第25條規(guī)定，破產(chǎn)代表在法院、仲裁或其他司法程序中代表債務(wù)人，這是關(guān)于破產(chǎn)管理人的地位的一般規(guī)定。這一結(jié)論可能是破產(chǎn)管理人在破產(chǎn)案件中的民事訴訟地位尚未受到質(zhì)疑的另一個(gè)原因。對(duì)這一問題的答復(fù)不僅對(duì)實(shí)質(zhì)性問題十分重要，而且從理論上講，破產(chǎn)管理人在破產(chǎn)案件中的民事訴訟地位也可能是一個(gè)需要明確的問題。訴訟地位與破產(chǎn)管理人的法律性質(zhì)、法律地位一起構(gòu)成破產(chǎn)管理人身份描述的三位一體，方能使該理論得以成立。《企業(yè)破產(chǎn)法》于2007年6月1日生效，并首次啟動(dòng)了破產(chǎn)管理人制度，以便利破產(chǎn)案件的市場運(yùn)作。在破產(chǎn)程序的擔(dān)保權(quán)中建立一種管理制度對(duì)于改進(jìn)破產(chǎn)法制度至關(guān)重要。然而，由于法律和司法解釋不明確，以及在管理人的法律地位上存在理論分歧，如代理聲明、職務(wù)說明、受托管理人的聲明和財(cái)團(tuán)代表的聲明等，使破產(chǎn)管理人在《企業(yè)破產(chǎn)法》生效后以何種身份參與破產(chǎn)程序得不到明確，在理論和實(shí)踐中存在著相當(dāng)大的差異。本文主要分析破產(chǎn)管理人在正常破產(chǎn)程序中的具體訴訟地位。

一、破產(chǎn)管理人的概念及法律特征

（一）概念

一般情況下，法院在確定破產(chǎn)申請(qǐng)的可受理性時(shí)，應(yīng)指定一個(gè)專門的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)儲(chǔ)存、評(píng)估和清理債務(wù)人的資產(chǎn)分配，以及必要的輔助性民事活動(dòng)和被稱為破產(chǎn)管理人的其他活動(dòng)。目前，雖然不同國家和地區(qū)的破產(chǎn)法對(duì)破產(chǎn)管理人的定義不同，例如，“破產(chǎn)托管人”，在德國指“支付不能管理人”，在日本指“破產(chǎn)管財(cái)人”。但同樣的立法目標(biāo)都是為了同樣的目的。作為破產(chǎn)程序一個(gè)不可或缺的組成部分，管理人在破產(chǎn)程序結(jié)束后，接管了對(duì)破產(chǎn)案件的管理，并為其他法律關(guān)系主體的正當(dāng)利益服務(wù)。

破產(chǎn)管理人是一個(gè)獨(dú)立的實(shí)體，其主要職能是管理破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，相當(dāng)于公益訴訟中的檢察官。在日本，新堂幸司教授將法定程序的訴訟擔(dān)當(dāng)分為兩類：第一類是針對(duì)個(gè)人的法定訴訟，第二類是涉及將權(quán)利歸于實(shí)體的訴訟。第二類是職能方面，根據(jù)日本法律，包括檢察官、成人監(jiān)護(hù)人和船長，在發(fā)生事故時(shí)，應(yīng)提供資金。這意味著，擔(dān)任這些職務(wù)的人負(fù)有法律上訴訟責(zé)任。從理論上講，當(dāng)事方以訴訟的利益為基礎(chǔ)，是否在訴訟中有利益。如果該案件的當(dāng)事方不希望提起訴訟，法院可駁回該訴訟。因此，破產(chǎn)管理人因其自身利益而成為訴訟擔(dān)當(dāng)。

（二）法律特征

第一，破產(chǎn)管理人的法定性。這意味著，除其他外，破產(chǎn)程序啟動(dòng)后，破產(chǎn)管理人根據(jù)破產(chǎn)法的有關(guān)規(guī)定而產(chǎn)生并擁有法律權(quán)利，如果一方當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)與委托人根據(jù)當(dāng)事人意思自治而享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)不一致，其權(quán)利和義務(wù)不能確定。第二，破產(chǎn)管理人利益的中立性。破產(chǎn)管理人的中立性意味著，自法院指定其為非當(dāng)事人參與破產(chǎn)程序之時(shí)起，在法院、債務(wù)人和債權(quán)人利益相對(duì)中立的情況下，公正地維護(hù)所有利益方的利益。我國《企業(yè)破產(chǎn)法》第24條第3款規(guī)定，破產(chǎn)管理人不得由關(guān)心破產(chǎn)事務(wù)的人指定，否則，很可能增加其在預(yù)期消費(fèi)品中的份額，從而損害其他利益攸關(guān)方的利益。第三，破產(chǎn)管理人的獨(dú)立性。獨(dú)立性是指破產(chǎn)管理人在債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的管理、處分、價(jià)格變動(dòng)和分配過程中相對(duì)獨(dú)立的法律地位。破產(chǎn)管理人員的獨(dú)立性不僅可以激勵(lì)破產(chǎn)管理人員的主動(dòng)性和積極性，而且有助于減少案件數(shù)目，如果他們沒有履行職責(zé)，或者由于職責(zé)分工不明確而沒有履行職責(zé)，他們就不可能履行職責(zé)。第四，破產(chǎn)管理人的能力是專業(yè)的。自我國金融市場進(jìn)入新的活躍期以來，各種市場行為者的金融機(jī)制和手段變得越來越多樣化，結(jié)構(gòu)也越來越多樣化。在一系列交易中，交易變得越來越復(fù)雜和隱蔽，這往往要求破產(chǎn)管理人員具備適當(dāng)?shù)幕舅刭|(zhì)和技能，以便能夠進(jìn)入多層次的交易結(jié)構(gòu)。查明不同的交易主體，并說明各級(jí)交易結(jié)構(gòu)的法律性質(zhì)。由于破產(chǎn)管理極其復(fù)雜，因此有效地處理破產(chǎn)管理問題，需要法律、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、管理等方面的專門知識(shí)。

二、破產(chǎn)管理人法律地位的重要性

在破產(chǎn)程序中，只有通過確定破產(chǎn)管理人的法律地位，才能使其與這些利益相關(guān)者的關(guān)系正常化。包括破產(chǎn)管理人的權(quán)利、義務(wù)和賠償責(zé)任。因此，必須研究破產(chǎn)管理人在破產(chǎn)法律關(guān)系中的地位。一方面，明確界定管理人的法律地位是管理人運(yùn)作的先決條件。雖然我國破產(chǎn)法以條款規(guī)定的方式詳細(xì)規(guī)定了管理人的義務(wù)，但在實(shí)踐中，破產(chǎn)程序必然會(huì)產(chǎn)生法律未明確規(guī)定的問題。在這種情況下，破產(chǎn)管理人和其他破產(chǎn)程序參與人可就其權(quán)利推導(dǎo)出破產(chǎn)管理人的法律地位，還包括管理人的責(zé)任和義務(wù)，使其能夠明確和直接地履行管理和管理清算的職責(zé)。另一方面，澄清破產(chǎn)管理人的法律地位可能最符合所有各方的利益。作為破產(chǎn)程序中不可或缺的一部分，破產(chǎn)管理人的行為與保護(hù)，與實(shí)現(xiàn)破產(chǎn)程序中當(dāng)事人的利益密切相關(guān)。對(duì)破產(chǎn)管理人法律地位的準(zhǔn)確界定使獨(dú)立條款中的管理人能夠利用專門知識(shí)滿足債權(quán)人的債權(quán)，避免不必要的干擾和爭端，避免不必要的猶豫、請(qǐng)求和反對(duì)，積極維護(hù)當(dāng)事方的利益。

三、破產(chǎn)管理人在破產(chǎn)案件中民事訴訟地位的一般情形

破產(chǎn)程序啟動(dòng)后，在破產(chǎn)案件中破產(chǎn)管理人應(yīng)負(fù)責(zé)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的管理、處分、價(jià)格變動(dòng)和分配，還規(guī)定債務(wù)人的內(nèi)部管理事務(wù)和破產(chǎn)管理人必須履行的義務(wù)，例如：關(guān)于債務(wù)人的日常開支和其他必要開支。《企業(yè)破產(chǎn)法》第25條明確規(guī)定，破產(chǎn)管理人應(yīng)“參與訴訟程序”。這可被稱為《企業(yè)破產(chǎn)法》中關(guān)于民事訴訟中破產(chǎn)管理人程序地位的一般規(guī)定。破產(chǎn)程序啟動(dòng)后，債務(wù)人作為當(dāng)事方（原告或者被告），破產(chǎn)管理人則在法院、仲裁或其他司法程序中擔(dān)任債務(wù)人的法律代理人并代表債務(wù)人。這有兩個(gè)主要原因：第一，《企業(yè)破產(chǎn)法》第13條規(guī)定人民法院在裁定受理破產(chǎn)申請(qǐng)的同時(shí)應(yīng)指定一名破產(chǎn)管理人。在人民法院審查破產(chǎn)申請(qǐng)和撤銷企業(yè)后，債務(wù)人可繼續(xù)以自己的名義提起訴訟或以下列方式出庭：最高人民法院關(guān)于企業(yè)停業(yè)的相關(guān)會(huì)議記錄，撤銷或吊銷營業(yè)執(zhí)照。第二，破產(chǎn)程序中的民事訴訟程序針對(duì)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)提起，目的是將有爭議的財(cái)產(chǎn)返還給破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，也就是破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的回歸或破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的縮減，債務(wù)人是真正的利益相關(guān)者。然而，破產(chǎn)管理人只是注意到并管理債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)，但實(shí)際上其取代了對(duì)債務(wù)人的管理，成為債務(wù)人的法定代表。然而，在法律實(shí)踐中，考慮到破產(chǎn)管理人在破產(chǎn)程序中履行的各種職能，破產(chǎn)管理人不僅可以代表債務(wù)人的利益，而且還可以代表債權(quán)人等利益方的利益，包括破產(chǎn)管理人和破產(chǎn)代表本人。因此，破產(chǎn)管理人并不總是在有關(guān)的民事訴訟中代表債務(wù)人，《企業(yè)破產(chǎn)法》第25條第1款（七）項(xiàng)僅涉及民事訴訟中涉及債務(wù)人的一般管理規(guī)定，不涵蓋所有人，如果破產(chǎn)管理人在涉及其他利益方的民事訴訟中履行其職責(zé)時(shí)具有程序性地位。

四、破產(chǎn)管理人因職務(wù)行為涉及的民事訴訟

根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》，破產(chǎn)管理人在破產(chǎn)案件中履行其職責(zé)具有廣泛的權(quán)利和義務(wù)。當(dāng)其違反審慎和忠實(shí)履行職責(zé)的民事、刑事和司法行政責(zé)任時(shí)，破產(chǎn)管理人也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。本文所討論的關(guān)于破產(chǎn)管理人賠償責(zé)任的爭議屬于民事責(zé)任，即，破產(chǎn)管理人有權(quán)就破產(chǎn)管理人的賠償責(zé)任提起訴訟。這種謹(jǐn)慎要求管理人員給予應(yīng)有的注意，按照管理人員的職能標(biāo)準(zhǔn)，依法履行其職責(zé)和義務(wù)。誠信義務(wù)要求管理人員不能利用職能來促進(jìn)其利益的獲取或利益的不當(dāng)利用。如果破產(chǎn)管理人是獨(dú)立的民事實(shí)體，對(duì)違反上述義務(wù)負(fù)有民事責(zé)任，如果破產(chǎn)管理人是被告，他的財(cái)產(chǎn)必須被視為其所負(fù)責(zé)的財(cái)產(chǎn)。破產(chǎn)管理人的權(quán)利和職責(zé)由破產(chǎn)代表行使；應(yīng)當(dāng)考慮到債務(wù)人的實(shí)際情況：在破產(chǎn)程序中，債務(wù)人應(yīng)當(dāng)是索賠人，如果其法律人格未被撤銷，則應(yīng)由前法律代表代表公司提起訴訟；如果破產(chǎn)程序終止，則由前法律代表代表公司提起訴訟；債務(wù)人的法律人格應(yīng)被取消，從而喪失其法律人格，原告是債務(wù)人企業(yè)的融資人或其前股東；如果破產(chǎn)企業(yè)因破產(chǎn)而倒閉，新的法定代表應(yīng)以公司的名義進(jìn)行訴訟。

五、結(jié)語

在破產(chǎn)程序中，破產(chǎn)管理人發(fā)揮著重要作用。由于對(duì)破產(chǎn)管理人法律地位的理解在理論上存在差異，而且在司法程序中沒有明確的法律和司法解釋對(duì)破產(chǎn)管理人的民事訴訟地位進(jìn)行規(guī)定，因此，本文討論了破產(chǎn)管理人在不同情況下參與訴訟的民事訴訟地位，以期在訴訟程序中實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一。