新冠肺炎疫情背景下我國壟斷豁免制度的再解讀
——從產(chǎn)業(yè)政策的視角出發(fā)

林麗敏

（福建江夏學(xué)院法學(xué)院，福建福州 350008）

2020年伊始，一場來勢洶洶的新冠肺炎疫情給中國及至全球帶來嚴(yán)峻的公共安全挑戰(zhàn)，更是對(duì)世界各國國家治理體系與經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的一次大考。盡管目前疫情結(jié)束尚未可知，但在疫情背景下乃至后疫情時(shí)代，如何通過較精準(zhǔn)的法律手段來保障國家產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)現(xiàn)、提高國家的治理能力，從而積極應(yīng)對(duì)因疫情而出現(xiàn)或激化的各類社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題，值得我們未雨綢繆、深入研究。

一、疫情給國家經(jīng)濟(jì)帶來重大影響

近兩年來我國正處于經(jīng)濟(jì)增速下行周期，此次又疊加了疫情沖擊，無疑令我國經(jīng)濟(jì)雪上加霜。疫情肆虐，線下消費(fèi)受到巨大沖擊；市場避險(xiǎn)情緒下投資變得更加謹(jǐn)慎，一些跨國公司調(diào)整全球產(chǎn)能布局，撤出中國市場；中美貿(mào)易摩擦和疫情蔓延下各國采取的“封城鎖國”政策對(duì)國際貿(mào)易產(chǎn)生雙重影響。由此，拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的三駕馬車受到全面波及。交通運(yùn)輸、餐飲、旅游、文化娛樂等勞動(dòng)密集型生產(chǎn)行業(yè)及注重實(shí)際消費(fèi)體驗(yàn)的服務(wù)行業(yè)受本次疫情直接影響最大，石油、汽車、房地產(chǎn)、金融等行業(yè)也受到較大波及。在微觀層面，小微私營企業(yè)及個(gè)體經(jīng)營者是受疫情影響最大的市場主體。

為緩解對(duì)沖疫情給這些行業(yè)企業(yè)帶來的不利影響，我國貨幣和財(cái)政政策調(diào)控力度明顯加大。央行通過逆回購資金凈投放、大幅下調(diào)逆回購利率等，使得流動(dòng)性更為寬松；定向降準(zhǔn)及普惠貸款獎(jiǎng)勵(lì)降準(zhǔn)、公開市場操作也能對(duì)小微貸款業(yè)務(wù)以及疫情嚴(yán)重地區(qū)的銀行以一定流動(dòng)性支持。在財(cái)政政策方面，國家一方面通過減免部分稅收及費(fèi)用、貸款貼息等方式對(duì)受疫情影響較大的行業(yè)給予財(cái)政補(bǔ)貼，另一方面進(jìn)一步上調(diào)財(cái)政赤字率。

上述貨幣與財(cái)政政策通過支持現(xiàn)金流能夠給予個(gè)體經(jīng)營者及中小企業(yè)較有效的扶持，暫時(shí)緩解其困難，屬于中短期刺激政策。而放眼疫情持續(xù)乃至結(jié)束后的較長時(shí)期，長效機(jī)制政策即產(chǎn)業(yè)政策則應(yīng)著眼于疫情催生或促進(jìn)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展新空間，加快謀劃，危中尋機(jī)，充分發(fā)揮導(dǎo)向與宏觀調(diào)控的重要作用，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長、充分就業(yè)和國際收支平衡的目標(biāo)。

二、反壟斷法是產(chǎn)業(yè)政策的重要實(shí)現(xiàn)路徑

（一）反壟斷法與產(chǎn)業(yè)政策是本體同向性關(guān)系

產(chǎn)業(yè)政策是國家制定的，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、協(xié)調(diào)國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、使國民經(jīng)濟(jì)健康可持續(xù)發(fā)展的政策，是政府主動(dòng)干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主要表現(xiàn)。反壟斷法作為經(jīng)濟(jì)法體系中的支柱性法律制度，是維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序的“經(jīng)濟(jì)憲法”，其具有的國家干預(yù)性、社會(huì)本位性及經(jīng)濟(jì)政策性，使反壟斷法本身具有濃厚的產(chǎn)業(yè)政策色彩，呈現(xiàn)出與產(chǎn)業(yè)政策的本體同向性關(guān)系。[1](P12-13)

作為經(jīng)濟(jì)法的代表性法律，反壟斷法以市場規(guī)制為目的，旨在彌補(bǔ)市場缺陷。由于其著眼于調(diào)整國家市場管理關(guān)系，確認(rèn)了國家對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的直接干預(yù)、管理，因此它的發(fā)展完善與政府對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)和調(diào)控密不可分，其調(diào)整對(duì)象直接體現(xiàn)了國家意志。

反壟斷法的社會(huì)本位性是指它對(duì)市場競爭關(guān)系的調(diào)整立足于社會(huì)整體利益，以大多數(shù)人的意志和利益為本位。在具體實(shí)踐中，各國反壟斷法的理念、價(jià)值及目標(biāo)雖各有側(cè)重，但主流趨勢是，相對(duì)于保護(hù)競爭秩序，社會(huì)公共利益已然成為反壟斷法所追求的更高位階的法律價(jià)值。社會(huì)公共利益包括公平正義、經(jīng)濟(jì)效率、消費(fèi)者福祉、環(huán)境保護(hù)、中小企業(yè)保護(hù)、國家安全、統(tǒng)一大市場等多項(xiàng)內(nèi)容。反壟斷法通過對(duì)競爭機(jī)制的保護(hù)達(dá)成社會(huì)生產(chǎn)整體效率的普遍提升；通過保障消費(fèi)者的選擇權(quán)和科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新來促進(jìn)市場公平有序競爭，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)均衡發(fā)展，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)民主與環(huán)境保護(hù)等目標(biāo)，最終維護(hù)社會(huì)公共利益。

從歷史角度考察，許多國家反壟斷法的制定及修改均與本國同一時(shí)期的經(jīng)濟(jì)政策密切相關(guān)，其執(zhí)法和司法活動(dòng)體現(xiàn)出了濃厚的政策性。內(nèi)涵相同的反壟斷法法律規(guī)定在不同國家的同一時(shí)期或同一國家的不同時(shí)期、不同產(chǎn)業(yè)政策背景下的執(zhí)行情況也會(huì)有較大差異，具有較大的靈活性，這也反映出反壟斷法與國家產(chǎn)業(yè)政策的同向性關(guān)系。

（二）反壟斷法與產(chǎn)業(yè)政策是良性互動(dòng)發(fā)展關(guān)系

反壟斷法可以為產(chǎn)業(yè)政策培育提供優(yōu)質(zhì)的承載對(duì)象。產(chǎn)業(yè)政策的落實(shí)需要具體的承載對(duì)象，其施行效果很大程度上取決于承載對(duì)象的素質(zhì)。反壟斷法通過規(guī)范市場競爭機(jī)制，可以培育出經(jīng)過市場洗禮的有競爭力的優(yōu)秀企業(yè)，從而為產(chǎn)業(yè)政策的有效施行貯備與提供可靠的承載對(duì)象。

反壟斷法可以使經(jīng)營者對(duì)產(chǎn)業(yè)政策更具敏感性和配合度。雖然目前我國相當(dāng)一部分產(chǎn)業(yè)政策仍是由政府相關(guān)部門通過行政權(quán)力強(qiáng)制推行，但隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展完善，產(chǎn)業(yè)政策將更多地以引導(dǎo)的方式施行。在此情況下，產(chǎn)業(yè)政策的施行效果在很大程度上取決于經(jīng)營者的自覺響應(yīng)程度，而經(jīng)營者對(duì)產(chǎn)業(yè)政策的響應(yīng)程度則受經(jīng)營者數(shù)量多寡的影響。當(dāng)相關(guān)范圍內(nèi)獨(dú)立性經(jīng)營者數(shù)量較多時(shí)，產(chǎn)業(yè)政策更容易被接受，因?yàn)槔娴牟┺氖沟盟麄兏敢獗划a(chǎn)業(yè)政策帶來的正向價(jià)值所俘獲。反之，如果相關(guān)范圍內(nèi)獨(dú)立性經(jīng)營者數(shù)量較少時(shí)，經(jīng)營者容易以比較低的成本實(shí)現(xiàn)集中或達(dá)成聯(lián)合對(duì)抗產(chǎn)業(yè)政策的協(xié)議，則產(chǎn)業(yè)政策被接納的程度比較低。反壟斷法通過對(duì)經(jīng)營者集中的控制防止出現(xiàn)過強(qiáng)的市場力量，保證市場上經(jīng)營主體性質(zhì)與數(shù)量的相對(duì)多元化與豐富性，從而為產(chǎn)業(yè)政策得到有效響應(yīng)起到積極的保障作用。[1](P22）

反壟斷法可以作為產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)現(xiàn)路徑，這不僅在理論上得到充分論證，在實(shí)踐中也是如此。被視為現(xiàn)代競爭法產(chǎn)生標(biāo)志的美國反托拉斯法對(duì)濫用市場支配地位的企業(yè)，可以施以巨額罰款甚至對(duì)其進(jìn)行“肢解”，充分反映出美國反托拉斯法能夠?qū)ο嚓P(guān)市場力量的分布格局進(jìn)行調(diào)整，在一定程度上也具有產(chǎn)業(yè)政策的功能，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)政策與反托拉斯法的合二為一。同樣，我國反壟斷法總則部分第4條、第5條、第7條的規(guī)定也被視為是對(duì)國家產(chǎn)業(yè)政策的呼應(yīng)。[2](P452-453)

總之，反壟斷法的立法宗旨在于提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，而這些宗旨與產(chǎn)業(yè)政策的諸多目標(biāo)恰好契合。因此，反壟斷法可以配合產(chǎn)業(yè)政策的有效實(shí)施，與產(chǎn)業(yè)政策是良性互動(dòng)的關(guān)系。

在社會(huì)實(shí)踐中，某些能夠改善市場結(jié)構(gòu)、符合生產(chǎn)力發(fā)展需求或維護(hù)社會(huì)公共利益需要的企業(yè)聯(lián)合或集中等經(jīng)營行為，不僅是良性的，而且能夠促進(jìn)競爭，但是由于受執(zhí)法者理論認(rèn)知、主觀判斷等因素影響，可能被判定為壟斷行為而加以禁止。法律應(yīng)當(dāng)為此類情形提供必要的救濟(jì)機(jī)制，否則如果這些誤判行為得不到及時(shí)糾正，企業(yè)經(jīng)營必然受到打擊，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率也會(huì)受到影響，產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)就無法實(shí)現(xiàn)。因此，我國反壟斷法第二章、第四章中有關(guān)壟斷豁免的法律規(guī)定便是該法為保證產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)而創(chuàng)設(shè)的權(quán)利救濟(jì)機(jī)制。本文將探討在此次疫情背景下乃至疫情結(jié)束后的一定時(shí)期內(nèi)，為實(shí)現(xiàn)國家產(chǎn)業(yè)政策而對(duì)有關(guān)壟斷豁免的法律規(guī)定的具體適用問題。

三、疫情背景下對(duì)我國壟斷豁免制度的解讀

壟斷豁免制度是指反壟斷法本應(yīng)限制或禁止的某些行為，但根據(jù)法律認(rèn)可或依法定程序認(rèn)可，允許這些行為合法進(jìn)行而不予制止或不追究行為主體法律責(zé)任的制度。[3](P143)壟斷豁免制度的法理，在于其超越了單純追求保護(hù)競爭的直接目標(biāo)，而是追求社會(huì)公共利益的實(shí)現(xiàn)這一終極目標(biāo)。壟斷豁免制度可以發(fā)揮部分壟斷行為保持市場穩(wěn)定、提高競爭強(qiáng)度、推進(jìn)科技創(chuàng)新的積極作用，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)現(xiàn)，是反壟斷法中的重要制度。

我國反壟斷法有關(guān)壟斷豁免的規(guī)定主要體現(xiàn)在第15條、第28條、第29條、第55條及第56條。第15條第1款列舉了6種可能得到豁免的壟斷協(xié)議具體情形，并在第7項(xiàng)設(shè)置了兜底條款；第2款則規(guī)定了上述情形下要得到豁免應(yīng)當(dāng)額外滿足的條件，即經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)證明所達(dá)成的協(xié)議不會(huì)嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益，因此第15條可以看作是針對(duì)壟斷協(xié)議的一般豁免條款。這些協(xié)議大多有利于提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率或有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)公共利益。第28條規(guī)定了經(jīng)營者集中可以得到豁免的條件，第29條規(guī)定了對(duì)經(jīng)營者集中的豁免還可附加限制性條件。第55條和第56條則是將行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為和有關(guān)農(nóng)業(yè)的聯(lián)合或協(xié)同行為排除反壟斷法的適用。

（一）關(guān)于壟斷協(xié)議的豁免

1.研發(fā)協(xié)議

在激烈的市場競爭中，經(jīng)營者之間不僅存在競爭，有時(shí)為了改進(jìn)技術(shù)或研發(fā)新產(chǎn)品，也有必要進(jìn)行合作。這種研發(fā)合作不僅有助于提高企業(yè)的生產(chǎn)效率，還可以減少社會(huì)資源的浪費(fèi)，有利于實(shí)現(xiàn)社會(huì)公共利益，因此研發(fā)協(xié)議能夠獲得反壟斷法的豁免。

產(chǎn)業(yè)鏈的全球布局和精密的國際分工，使得任何一個(gè)國家都難以真正切斷與外界的聯(lián)系，但全球間的緊密鏈接也意味著新冠肺炎引入和復(fù)發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)將持續(xù)存在，而隔離、封鎖等限制性措施畢竟不是長久之計(jì)，只有研發(fā)出安全有效的疫苗才能完全切斷其傳播。我國科研人員在疫苗研發(fā)方面取得了相當(dāng)大的進(jìn)展，各個(gè)疫苗研發(fā)團(tuán)隊(duì)如果需要開展技術(shù)、試驗(yàn)等方面的合作并因此簽訂協(xié)議，國家應(yīng)該不加禁止甚至還要鼓勵(lì)，因?yàn)檫@關(guān)系到人民的福祉和社會(huì)公共利益的實(shí)現(xiàn)。同理，在檢測技術(shù)、醫(yī)療器械、防護(hù)設(shè)備等領(lǐng)域改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)防疫新產(chǎn)品的協(xié)議也應(yīng)得到豁免。應(yīng)注意的是，這些協(xié)議必須著眼于研發(fā)階段的合作，待研發(fā)成功后，如果研發(fā)或生產(chǎn)的主體在疫苗、醫(yī)療器械、檢測防護(hù)設(shè)備的銷售方面簽訂橫向或縱向壟斷協(xié)議，都應(yīng)明確禁止。

2.標(biāo)準(zhǔn)化或?qū)I(yè)化協(xié)議

經(jīng)營者如果能夠證明他們之間的協(xié)議行為是“為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工的”，可以獲得豁免。雖然經(jīng)營者采用統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)或者規(guī)則會(huì)限制經(jīng)營者之間的競爭自由，但同類產(chǎn)品采用同一標(biāo)準(zhǔn)或同一規(guī)格可以提高這些產(chǎn)品相互之間的可替代性和兼容性，降低社會(huì)生產(chǎn)成本，從長遠(yuǎn)來看反而有利于推動(dòng)同類產(chǎn)品之間的競爭。專業(yè)化協(xié)議的目的在于促進(jìn)企業(yè)之間的專業(yè)化分工，通過企業(yè)更集中生產(chǎn)某類產(chǎn)品或提供某項(xiàng)服務(wù)，發(fā)揮各自專長，分工協(xié)作，實(shí)現(xiàn)效率最大化。這兩類協(xié)議都有利于企業(yè)提高生產(chǎn)效率，使所在行業(yè)穩(wěn)步成長，消費(fèi)者也可從中獲得更多利益，因此標(biāo)準(zhǔn)化或?qū)I(yè)化協(xié)議可以得到反壟斷法的豁免。

疫情暴發(fā)后，口罩、防護(hù)服、呼吸機(jī)等防疫用品一度供不應(yīng)求。隨著我國本土疫情得到有效控制，加之相關(guān)產(chǎn)能大幅提升，中國目前已成為口罩、防護(hù)服、呼吸機(jī)等防疫用品的最大生產(chǎn)國和出口國。但是，這些防疫用品在生產(chǎn)或出口過程中也遇到了不少困難。因不符合歐盟或美國的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)或未取得注冊許可，我國的部分口罩廠商遭遇了質(zhì)量質(zhì)疑甚至退貨的尷尬；盡管國產(chǎn)防護(hù)服的產(chǎn)能較強(qiáng)，但國產(chǎn)面料的舒適性、透氣性與國外產(chǎn)品相比還有一定差距，且較難在短時(shí)間內(nèi)提高國產(chǎn)面料的生產(chǎn)工藝；呼吸機(jī)的核心零部件主要依賴進(jìn)口，如渦輪風(fēng)機(jī)、高精度傳感器及芯片等，產(chǎn)能嚴(yán)重受制于海外供應(yīng)。經(jīng)此一“疫”，我國無論是政府還是生產(chǎn)企業(yè)都更加意識(shí)到提高生產(chǎn)技術(shù)水平、改進(jìn)生產(chǎn)工藝的重要性及緊迫性。整合產(chǎn)業(yè)力量、打造與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌的新行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、支持醫(yī)療產(chǎn)品關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、大力發(fā)展融合研發(fā)項(xiàng)目等將成為相關(guān)產(chǎn)品行業(yè)企業(yè)的緊迫目標(biāo)。因此，在生物醫(yī)藥、人工智能、集成電路等重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，為提高防疫物資產(chǎn)品品質(zhì)、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步、增進(jìn)效率而統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格，統(tǒng)一產(chǎn)品安全標(biāo)準(zhǔn)、檢測方法標(biāo)準(zhǔn)及加工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，或者實(shí)行專業(yè)化分工而達(dá)成的標(biāo)準(zhǔn)化或?qū)I(yè)化協(xié)議應(yīng)得到豁免。

3.中小企業(yè)合作協(xié)議

中小企業(yè)合作協(xié)議是指中小企業(yè)為提高經(jīng)濟(jì)效益，在生產(chǎn)、研究和開發(fā)、融資、采購、銷售等方面進(jìn)行的合作。中小企業(yè)合作的目的是為了實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營合理化，從而降低企業(yè)單位產(chǎn)品成本。反壟斷法豁免中小企業(yè)合作協(xié)議的原因是，在通常情況下，中小企業(yè)的合作可以改善他們與大企業(yè)競爭中的不利地位，從而在一定程度上推動(dòng)市場的有效競爭。

我國許多行業(yè)的中小企業(yè)大多處于“微笑曲線”①價(jià)值鏈中的不利位置，存在重生產(chǎn)制造而輕研發(fā)設(shè)計(jì)、售后服務(wù)不完善、品牌建設(shè)不足等問題，但強(qiáng)大的產(chǎn)能力量與自我調(diào)節(jié)應(yīng)對(duì)能力是其優(yōu)勢。疫情襲來，全流程“互聯(lián)網(wǎng)+”、集約化的進(jìn)出口貿(mào)易行業(yè)，專業(yè)化、定制化的消費(fèi)行業(yè)，重內(nèi)容、高質(zhì)量、基礎(chǔ)設(shè)施社區(qū)覆蓋的線上服務(wù)行業(yè)不但不受影響，反而加快了發(fā)展升級(jí)。據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)，今年上半年我國產(chǎn)業(yè)高端化趨勢更加明顯，智能制造、新能源等新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大，上半年服務(wù)機(jī)器人、城市軌道車輛、充電樁產(chǎn)量同比分別增長20.9%、13.0%、11.9%，信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)增加值同比增長14.5%，遠(yuǎn)程辦公、在線教育等新需求快速擴(kuò)張，網(wǎng)絡(luò)消費(fèi)持續(xù)活躍。[4]在此次全球產(chǎn)業(yè)重構(gòu)的重要窗口期，如果我國眾多規(guī)模小、行業(yè)集中度低的中小企業(yè)能夠抓住機(jī)遇，通過合作同步協(xié)調(diào)發(fā)展，在這些新興產(chǎn)業(yè)中通過信息管理系統(tǒng)把眾多企業(yè)的設(shè)計(jì)、采購、生產(chǎn)、營銷、經(jīng)營、管理等各個(gè)環(huán)節(jié)集成起來，共享信息和資源，上下游緊密協(xié)同，產(chǎn)供銷及售后協(xié)同配合，大力培養(yǎng)有效產(chǎn)能，定能壯大自身力量，實(shí)現(xiàn)更充分有效的市場競爭。

4.公共利益合作協(xié)議

節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等維護(hù)社會(huì)公共利益的協(xié)議行為，有利于社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，有利于保護(hù)整體民眾的利益，因此可以獲得反壟斷法的豁免。疫情對(duì)各國而言不僅是一次嚴(yán)峻的公共衛(wèi)生安全事件，更是對(duì)社會(huì)發(fā)展造成重創(chuàng)。如果企業(yè)間為節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等維護(hù)社會(huì)公共利益的目的達(dá)成協(xié)議，可以盡可能地緩解或消除疫情給社會(huì)造成的不利影響，理應(yīng)得到豁免。

左小龍從車把上取下頭盔，說：“姓倪？這姓真怪，我從來沒見過有人姓這個(gè)，假的吧，瓊瑤小說看多了取的假名字吧，這世上有姓倪的嗎……哦，倪萍。行，你就姓倪吧，哈哈，泥巴?！?/p>

5.經(jīng)濟(jì)不景氣合作協(xié)議

因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或生產(chǎn)明顯過剩的經(jīng)營者合作協(xié)議可以獲得反壟斷法的豁免，這一般適用于特定的經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)期。在產(chǎn)能過剩嚴(yán)重，市場配置資源的功能又嚴(yán)重發(fā)揮不足的特定情況下，對(duì)經(jīng)營者達(dá)成的限制產(chǎn)銷量或者分割市場的壟斷協(xié)議予以豁免，可以避免社會(huì)資源的浪費(fèi)和對(duì)生產(chǎn)造成的損害，有利于經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)。[5](P136)

新冠肺炎的高傳染性迫使人們不得不改變原先的消費(fèi)習(xí)慣，直接或間接地改變了市場需求，一是大量消費(fèi)性需求下降，二是居民消費(fèi)習(xí)慣發(fā)生改變，三是國際需求大幅下降。中小企業(yè)本來就面臨著企業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)無法滿足消費(fèi)升級(jí)需求的供給側(cè)矛盾，現(xiàn)在又遭遇市場需求明顯下降的困難，生存空間受到進(jìn)一步擠壓。

穩(wěn)住上億市場主體是保障就業(yè)和民生的關(guān)鍵所在。疫情發(fā)生以來，中央一再強(qiáng)調(diào)要確保各項(xiàng)紓困措施直達(dá)基層，直接惠及市場主體，引導(dǎo)金融資本重點(diǎn)支持中小微企業(yè)。但從當(dāng)前已出臺(tái)的各項(xiàng)政策來看，除了免征減征社保、減免增值稅是能夠直接降低企業(yè)運(yùn)營成本的以外，大部分政策都是倡導(dǎo)性或間接性的，對(duì)降低企業(yè)成本見效較為緩慢或者作用不大，導(dǎo)致企業(yè)的獲得感不強(qiáng)。[6](P69)而企業(yè)間達(dá)成的限制產(chǎn)量或銷量的協(xié)議對(duì)于企業(yè)控制成本，確保足夠的流動(dòng)資金以支撐企業(yè)度過最艱難時(shí)刻的效果是立竿見影的，這類協(xié)議是為自救而非為了限制競爭，反壟斷法應(yīng)予以豁免。

6.出口合作協(xié)議

“為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益”的壟斷協(xié)議，也被稱為出口卡特爾。出口商在對(duì)外貿(mào)易中往往會(huì)形成壟斷協(xié)議，包括統(tǒng)一出口產(chǎn)品的銷售價(jià)格或者劃分銷售市場，但由于不會(huì)嚴(yán)重影響國內(nèi)市場的競爭，大多數(shù)國家或地區(qū)的反壟斷法都會(huì)對(duì)出口卡特爾給予豁免。我國反壟斷法豁免出口卡特爾一方面也是因?yàn)檫@個(gè)原因，另一方面是因?yàn)槲覈隹诋a(chǎn)品一般物美價(jià)廉，在國外市場形成較有力的競爭，外國政府或企業(yè)經(jīng)常針對(duì)我國出口產(chǎn)品提起反傾銷訴訟。因此，我國出口企業(yè)有必要達(dá)成協(xié)調(diào)出口價(jià)格的聯(lián)合行為，以避免因出口價(jià)格過低遭到反傾銷訴訟。

（二）關(guān)于經(jīng)營者集中的豁免

我國反壟斷法第28條規(guī)定，經(jīng)營者能夠證明集中對(duì)競爭產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會(huì)公共利益的，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以做出對(duì)經(jīng)營者集中不予禁止的決定。我國反壟斷法豁免經(jīng)營者集中的第一個(gè)理由是集中對(duì)競爭所產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，這是借鑒了德國《反對(duì)限制競爭法》的經(jīng)驗(yàn)②。經(jīng)營者集中對(duì)競爭的有利影響，不是指集中可以提高經(jīng)營者在市場上的優(yōu)勢地位或自身的經(jīng)營實(shí)力，而是指集中能夠優(yōu)化相關(guān)市場競爭的結(jié)構(gòu)。例如，一項(xiàng)經(jīng)營者集中案的實(shí)現(xiàn)雖然可能使其中某個(gè)或某些經(jīng)營者的市場地位進(jìn)一步加強(qiáng)，但是如果沒有集中，不被集中的企業(yè)就可能因?yàn)槠飘a(chǎn)而被迫退出市場，這種情況下經(jīng)營者集中就明顯比沒有集中更有利于市場競爭。

疫情給我國眾多企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營造成嚴(yán)重影響，如果能妥善利用第28條規(guī)定的豁免情形，將使許多瀕臨破產(chǎn)倒閉的企業(yè)通過集中得到挽救。我國的餐飲、旅游、娛樂、教育培訓(xùn)等行業(yè)的競爭本就比較充分，相關(guān)市場中的經(jīng)營者數(shù)量較多。在疫情影響下，這些行業(yè)受到的沖擊最為猛烈，不僅眾多中小企業(yè)，甚至有些較知名的大型企業(yè)也舉步維艱，陷入困境。此時(shí)，企業(yè)通過合并或取得其他企業(yè)經(jīng)營控制權(quán)的形式來“抱團(tuán)取暖”度過經(jīng)營“寒冬”，這不失為一個(gè)明智的選擇。追求效率是任何企業(yè)生存和發(fā)展的基本前提，也是整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)動(dòng)力。如果經(jīng)營者集中行為可以促進(jìn)經(jīng)營者更好地整合現(xiàn)有資產(chǎn)，大量吸納就業(yè)，顯著提高企業(yè)生產(chǎn)效率，促進(jìn)整體生產(chǎn)力的提高，同時(shí)對(duì)競爭的限制作用不太明顯，就可以放寬對(duì)這些行業(yè)經(jīng)營者集中的審查。

在審查經(jīng)營者集中時(shí)，不能孤立地審查集中對(duì)國內(nèi)競爭秩序的影響，還要對(duì)集中帶來的對(duì)國際競爭的積極影響和對(duì)國內(nèi)競爭的消極影響進(jìn)行利益權(quán)衡。對(duì)于能提高企業(yè)國際競爭力的合并行為，只要不是嚴(yán)重危及國內(nèi)的市場競爭，一般不應(yīng)加以干預(yù)。近年來，國際上出現(xiàn)反全球化、民粹主義的思潮，在此背景下出現(xiàn)了逆全球化、封閉排外、自給自足的趨勢，國際合作可能受阻甚至?xí)簳r(shí)倒退；再加上疫情對(duì)經(jīng)濟(jì)造成的猛烈沖擊，各國政府有關(guān)競爭和反壟斷的政策可能會(huì)退居次要地位，取而代之的是改變策略，優(yōu)先推動(dòng)運(yùn)營成本更低、效率更高、對(duì)環(huán)境更友好的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。其他國家電信、汽車消費(fèi)品和能源等行業(yè)的經(jīng)營者很可能會(huì)利用集中這一削減成本的策略，為那些原本可能無法通過審核的巨額交易合并案辯護(hù)。此時(shí)出于保護(hù)本國企業(yè)的目的，我國反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以考慮批準(zhǔn)國內(nèi)大企業(yè)的集中，以提高我國企業(yè)的國際競爭力。

反壟斷法第28條豁免經(jīng)營者集中的第二個(gè)理由是社會(huì)公共利益，節(jié)約能源、保障就業(yè)、改進(jìn)技術(shù)、保護(hù)環(huán)境等情況均可被視為有利于社會(huì)公共利益。從多國的反壟斷執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)來看，經(jīng)營者集中是一把“雙刃劍”，一方面可能導(dǎo)致經(jīng)營者產(chǎn)生或加強(qiáng)市場支配地位，另一方面也可能有利于社會(huì)公共利益的實(shí)現(xiàn)。例如，為了環(huán)境保護(hù)的目的或者能源政策的需要，國家在某個(gè)行業(yè)只授權(quán)個(gè)別企業(yè)進(jìn)行壟斷經(jīng)營；在疫情背景下為了保障就業(yè)或技術(shù)創(chuàng)新，國家也可能批準(zhǔn)一個(gè)可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中。

總之，無論從宏觀層面還是微觀層面，在選擇有助于提高本國企業(yè)綜合實(shí)力的制度時(shí)，政府不妨更多考慮合理地使用反壟斷法中的豁免制度，進(jìn)一步提升疫情背景下乃至后疫情時(shí)期本國企業(yè)在國際市場上的競爭力。

（三）關(guān)于農(nóng)業(yè)的聯(lián)合或協(xié)同行為的豁免

我國反壟斷法第56條規(guī)定，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷售、運(yùn)輸、儲(chǔ)存等經(jīng)營活動(dòng)中實(shí)施的聯(lián)合或者協(xié)同行為，不視為壟斷行為。作為一個(gè)農(nóng)業(yè)大國，我國向來重視農(nóng)業(yè)這一基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，將農(nóng)業(yè)發(fā)展置于核心地位。但是，現(xiàn)階段我國農(nóng)業(yè)發(fā)展離發(fā)達(dá)國家農(nóng)業(yè)規(guī)?；图s化相結(jié)合的模式還有相當(dāng)一段距離，仍存在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不夠完善、小規(guī)模經(jīng)營占主體、市場化程度偏低、市場競爭能力不強(qiáng)等問題。[7](P79）因此，對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織的農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行特殊保護(hù)，能夠改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的相對(duì)劣勢，有效促進(jìn)我國農(nóng)業(yè)發(fā)展。

由于疫情大流行，全球農(nóng)業(yè)在生產(chǎn)成本、勞動(dòng)力、物流以及貿(mào)易方面飽受影響，加上蝗災(zāi)、極端天氣等多重威脅，今年的糧食供應(yīng)極不穩(wěn)定，世界瀕臨嚴(yán)重的糧食危機(jī)。在此背景下，許多國家已著手限制主要糧食出口來保障國內(nèi)供應(yīng)。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是一個(gè)嚴(yán)重依賴供應(yīng)鏈的生產(chǎn)活動(dòng)，生產(chǎn)、加工、運(yùn)輸、銷售等環(huán)節(jié)緊密關(guān)聯(lián)、缺一不可。面對(duì)疫情的沖擊，我國要牢牢守住糧食安全底線，建立完善的糧食儲(chǔ)備和協(xié)調(diào)機(jī)制，就必須針對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)供應(yīng)鏈的每個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行較精準(zhǔn)的政策指導(dǎo)與落實(shí)。由于我國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力總體偏小，農(nóng)產(chǎn)品受自然條件影響大、季節(jié)性較強(qiáng)，在運(yùn)輸和儲(chǔ)存上有較高需求，因此對(duì)于涉農(nóng)的飼料、種子、農(nóng)藥等生產(chǎn)銷售企業(yè)達(dá)成的限制產(chǎn)量、銷量或者分割市場的協(xié)議應(yīng)予以壟斷豁免，并優(yōu)先安排其生產(chǎn)；審核協(xié)調(diào)種植業(yè)、飼養(yǎng)業(yè)企業(yè)生產(chǎn)原料及產(chǎn)品的運(yùn)輸聯(lián)合協(xié)議，保證農(nóng)業(yè)運(yùn)輸通道暢通；協(xié)調(diào)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格，避免因價(jià)格競爭而導(dǎo)致的利益外溢的聯(lián)合協(xié)議可以得到豁免；弱勢農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者的集中行為也應(yīng)得到豁免。上述措施能夠維護(hù)疫情背景下農(nóng)產(chǎn)品的競爭環(huán)境和市場秩序，協(xié)調(diào)好農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者與消費(fèi)者以及其他社會(huì)組織之間的關(guān)系，最終增進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織的利益。

（四）關(guān)于行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的豁免

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者的無形財(cái)產(chǎn)權(quán)，是典型的合法壟斷權(quán)，在法律授權(quán)的范圍內(nèi)行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)不受反壟斷法的規(guī)制，因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)法與反壟斷法的根本目標(biāo)并不沖突。通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)法確認(rèn)權(quán)利人的獨(dú)占性權(quán)利后雖然在智力成果的使用上排除了競爭，卻在智力成果的創(chuàng)造領(lǐng)域中激勵(lì)了競爭。禁止未經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的許可而使用其智力成果，正是鼓勵(lì)人們?nèi)ラ_發(fā)更多的新成果。

技術(shù)創(chuàng)新已是當(dāng)今社會(huì)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿?，與之對(duì)應(yīng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)越來越成為提升市場核心競爭力的手段，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度因此成為國家發(fā)展總體戰(zhàn)略的重要組成部分。在疫情背景下，在我國從國家戰(zhàn)略的高度重視自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)創(chuàng)新的形勢下，反壟斷法就行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的豁免對(duì)實(shí)現(xiàn)國家產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)具有重大意義。

在各國反壟斷法的發(fā)展過程中，壟斷豁免制度的適用范圍有不斷擴(kuò)張的趨勢，審查批準(zhǔn)程序也在不斷完善。在疫情背景下，對(duì)于哪些壟斷行為可以被納入豁免制度之中，又應(yīng)如何設(shè)定豁免制度的審批程序，我國應(yīng)從具體國情出發(fā)，在合法、合理、公平兼顧效率原則的指導(dǎo)下來確定，而且要注意法律實(shí)施的時(shí)效性，當(dāng)相應(yīng)的特殊時(shí)期度過、特殊情形消失，應(yīng)更加審慎審查或及時(shí)終止豁免相關(guān)的壟斷行為。

當(dāng)前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命加速演變，更加凸顯了提升我國科技創(chuàng)新力和國際競爭力的緊迫性。深刻認(rèn)識(shí)到反壟斷法與產(chǎn)業(yè)政策不僅不存在沖突而是良性互動(dòng)的關(guān)系，在當(dāng)前形勢下具有更加重要的現(xiàn)實(shí)意義。政府相關(guān)部門應(yīng)摒棄傳統(tǒng)觀點(diǎn)，真正領(lǐng)會(huì)反壟斷法與產(chǎn)業(yè)政策的關(guān)系，二者絕不能各自為政、互不協(xié)調(diào)甚至相互抵觸；要及時(shí)解決反壟斷執(zhí)法和產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施過程中出現(xiàn)的具體問題，保證二者協(xié)調(diào)運(yùn)行。反壟斷法與產(chǎn)業(yè)政策的互動(dòng)性發(fā)展必將促進(jìn)我國市場經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，增強(qiáng)我國企業(yè)的競爭力，使我國企業(yè)在疫情背景下乃至后疫情時(shí)期激烈的國際競爭中取得可持續(xù)發(fā)展的實(shí)力。

注釋：

①微笑嘴型的一條曲線，在產(chǎn)業(yè)鏈中附加值更多體現(xiàn)在曲線兩端的設(shè)計(jì)和銷售環(huán)節(jié)，處于中間環(huán)節(jié)的制造環(huán)節(jié)附加值最低。

②德國《反對(duì)限制競爭法》第36條規(guī)定：“如可預(yù)見集中將產(chǎn)生或加強(qiáng)市場支配地位，聯(lián)邦卡特爾局應(yīng)禁止集中，除非企業(yè)能證明該集中也能改善競爭條件，且改善競爭條件所帶來的好處超過形成市場支配地位所帶來的具體弊端?！?/p>