論世界經(jīng)濟(jì)再平衡下中國產(chǎn)業(yè)鏈水平的提升

[摘要]當(dāng)前，西方發(fā)達(dá)國家實施的以“制造業(yè)回流”“再工業(yè)化”為主的世界經(jīng)濟(jì)再平衡戰(zhàn)略，對全球以產(chǎn)品內(nèi)分工和中間品貿(mào)易主導(dǎo)的價值鏈分工和貿(mào)易體系，造成了沖擊性影響。中美之間的“科技脫鉤”現(xiàn)象正在凸顯，必將對中國在全球價值鏈體系中的原有分工定位格局和貿(mào)易體系造成重構(gòu)性沖擊。世界經(jīng)濟(jì)再平衡下中國產(chǎn)業(yè)鏈水平升級的主要模式有內(nèi)需驅(qū)動型、全球市場競爭驅(qū)動型和創(chuàng)新驅(qū)動型。針對制約產(chǎn)業(yè)鏈水平升級的障礙，要正確判斷對外開放和自主可控間的平衡關(guān)系，矯正對內(nèi)開放滯后于對外開放的現(xiàn)象，調(diào)整各級政府的產(chǎn)業(yè)政策和創(chuàng)新政策，推進(jìn)新型人才培養(yǎng)體制和高端人才激勵機(jī)制。

[關(guān)鍵詞]世界經(jīng)濟(jì)再平衡 產(chǎn)業(yè)鏈基礎(chǔ)能力 國際競爭水平 破解思路

[中圖分類號]F124 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1004-6623（2020）01-0007-10

[基金項目]2012年度中國人民大學(xué)科學(xué)研究基金——中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費專項資金資助項目“有限趕超與我國對外貿(mào)易發(fā)展方式轉(zhuǎn)變研究：基于全球貿(mào)易規(guī)模和利益不平衡成因及轉(zhuǎn)化的新理論”（12XNI010）。

[作者簡介]張杰，中國人民大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展研究院教授，博士，博士生導(dǎo)師，研究方向為：國際經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的交叉領(lǐng)域以及中國特色的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與政策體系。

一、世界經(jīng)濟(jì)再平衡對中國產(chǎn)業(yè)鏈

造成的重構(gòu)性沖擊與影響

（一）當(dāng)前，西方發(fā)達(dá)國家實施的以“制造業(yè)回流”“再工業(yè)化”為主的世界經(jīng)濟(jì)再平衡戰(zhàn)略，對全球以產(chǎn)品內(nèi)分工和中間品貿(mào)易主導(dǎo)的價值鏈分工和貿(mào)易體系造成了難以逆轉(zhuǎn)的沖擊性影響，全球以中間產(chǎn)品貿(mào)易為主的貿(mào)易增速出現(xiàn)停滯甚至下降趨勢，“逆全球化”趨勢逐步凸顯，既有的全球價值鏈和產(chǎn)業(yè)鏈分工與貿(mào)易體系面臨逆轉(zhuǎn)風(fēng)險

20世紀(jì)70年代以后，隨著全球一體化發(fā)展趨勢興起，發(fā)達(dá)國家的跨國公司和國際大買家，為了追逐自身企業(yè)利益在全球范圍內(nèi)資源要素配置效率的最大化，同時，搶占新興國家和發(fā)展中國家的市場增長空間，紛紛將產(chǎn)品鏈產(chǎn)業(yè)鏈中的低附加值、低技術(shù)含量的勞動密集型制造和組裝環(huán)節(jié)，轉(zhuǎn)移到具有低成本勞動力稟賦優(yōu)勢的發(fā)展中國家，逐步催生和刺激了全球價值鏈分工和貿(mào)易體系的形成和發(fā)展壯大，全球迅速進(jìn)入到以產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易為主導(dǎo)的新一輪全球化時代。

然而，進(jìn)入21世紀(jì)后，美國為首的西方發(fā)達(dá)國家開始認(rèn)識到制造業(yè)部門外流以及帶來的相對低端就業(yè)崗位的轉(zhuǎn)移，對以中國為主的新興國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來機(jī)遇以及巨大發(fā)展利益，而對發(fā)達(dá)國家的自身發(fā)展利益造成了所謂的“競爭”“威脅”甚至“損害”效應(yīng)。為此，這些發(fā)達(dá)國家又紛紛出臺了“制造業(yè)回流”“再工業(yè)化”等一系列“世界經(jīng)濟(jì)再平衡”戰(zhàn)略規(guī)劃，甚至不惜采取傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)主義，試圖將已經(jīng)轉(zhuǎn)移到新興國家以及部分發(fā)展中國家的相對低端制造業(yè)，回流轉(zhuǎn)移到發(fā)達(dá)國家。在這些復(fù)雜因素的作用效應(yīng)下，全球開始出現(xiàn)新一輪的“逆全球化”現(xiàn)象，既有的全球價值鏈和產(chǎn)業(yè)鏈分工與貿(mào)易體系開始面臨逆轉(zhuǎn)挑戰(zhàn)和風(fēng)險。一方面，集中表現(xiàn)在2014年以后的全球貿(mào)易增速的停滯和下降趨勢，特別是中間產(chǎn)品貿(mào)易增速的較大幅度下降趨勢;另一方面，與以往發(fā)展中國家偏好于采取貿(mào)易保護(hù)主義政策的邏輯不同，這次“逆全球化”格局中爆發(fā)出的一個新現(xiàn)象是，全球最大的發(fā)達(dá)國家和科技創(chuàng)新強國美國及其他發(fā)達(dá)國家（而不是相對弱勢的發(fā)展中國家），偏好于采取以關(guān)稅壁壘為主的貿(mào)易保護(hù)主義（張杰，2018）。

（二）以發(fā)達(dá)國家的跨國公司和國際大買家主導(dǎo)的全球價值鏈體系和創(chuàng)新鏈分工協(xié)作體系，所形成的“相互依賴”“相互制衡”“互利共贏”格局，面臨極大挑戰(zhàn)和解體風(fēng)險

與以往發(fā)達(dá)國家進(jìn)口發(fā)展中國家資源、向發(fā)展中國家出口高附加值工業(yè)產(chǎn)品的“中心一外圍”式產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易主導(dǎo)的全球化不同，也與主要開展于發(fā)達(dá)國家之間而隔離發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間貿(mào)易關(guān)系的“均衡式”產(chǎn)業(yè)內(nèi)主導(dǎo)的全球化格局不同，全球價值鏈分工和貿(mào)易體系主導(dǎo)的全球化格局，首次將發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家同時納入同一個全球化分工和貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)體系?？陀^事實是，開展于發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間的“中心一外圍式”產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，蘊含著發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間的“不平等”甚至“掠奪式”的貿(mào)易利益關(guān)系，因此，隨著發(fā)展中國家地位的提升和對自身發(fā)展利益的覺醒，必然不具有可持續(xù)性。而開展于發(fā)達(dá)國家之間的“均衡式”產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，由于基本將發(fā)展中國家排斥在全球貿(mào)易體系之外，并不符合發(fā)達(dá)國家的利益最大化原則，因此，也不具有可持續(xù)性。相反，以發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易主導(dǎo)的全球價值鏈分工和貿(mào)易體系，卻無意間在發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間，形成了一個貿(mào)易利益和發(fā)展利益“相互依賴”“相互制衡”“互利共贏”的全球化新格局。

具體表現(xiàn)在：一方面，發(fā)達(dá)國家的跨國公司和國際大買家通過全球范圍內(nèi)生產(chǎn)要素資源的最優(yōu)配置，既獲得了自身企業(yè)利益的最大化效應(yīng)，也使得發(fā)達(dá)國家民眾的生產(chǎn)消費品價格大幅度下降，維持了發(fā)達(dá)國家普通民眾的高生活水平;另一方面，發(fā)達(dá)國家的跨國公司和投資者將低附加值、低技術(shù)含量的低端制造組裝環(huán)節(jié)，轉(zhuǎn)移和外包到發(fā)展中國家，可以集中優(yōu)勢要素資源來維持和強化自身的創(chuàng)新領(lǐng)先地位，特別是維持創(chuàng)新密集型、人力資本密集型的高端制造業(yè)、高端服務(wù)業(yè)以及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的全球競爭優(yōu)勢，從而依靠自身的基礎(chǔ)研究能力和應(yīng)用基礎(chǔ)研究能力，在全球產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)品鏈中攫取最大利益。同時，有效切斷發(fā)展中國家的創(chuàng)新追趕能力，全面遏制發(fā)展中國家的高質(zhì)量發(fā)展機(jī)會。即便發(fā)達(dá)國家想方設(shè)法采取各種策略來謀取全球分工和貿(mào)易利益的最大化，但是，深度參與到全球價值鏈分工和貿(mào)易體系的新興國家和發(fā)展中國家，仍然可以利用出口導(dǎo)向戰(zhàn)略中所蘊含各種形式的“出口中學(xué)習(xí)”“干中學(xué)”以及“技術(shù)轉(zhuǎn)移溢出效應(yīng)”等途徑，獲得經(jīng)濟(jì)起飛機(jī)會以及制造業(yè)發(fā)展機(jī)會。由此，不自覺或不可阻擋地促成一個貿(mào)易利益和發(fā)展利益“相互依賴”“相互制衡”“互利共贏”形態(tài)的全球化新格局的形成。

在這種新型全球化體系中，發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家、發(fā)達(dá)國家和發(fā)達(dá)國家之間的分工和貿(mào)易利益，呈現(xiàn)的是一種獨特的“相互依賴”“相互制衡”“互利共贏”式的競爭博弈格局。然而，美國出于擔(dān)心“中國崛起”對自身經(jīng)濟(jì)霸權(quán)主義的挑戰(zhàn)，出于恐懼“中國模式”對自身所謂“普世”價值觀的競爭，出于遏制中國的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展模式，試圖采取單邊主義和排他性的“美國優(yōu)先”戰(zhàn)略，來削弱和瓦解既有的以“自由貿(mào)易”原則主導(dǎo)的全球價值鏈分工和貿(mào)易體系，重新打造一個以“對等貿(mào)易”原則為主的只符合美國利益最大化的新貿(mào)易體系，這就必然會對既有的聯(lián)結(jié)發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間的“你中有我、我中有你”“相互依賴”的產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)品鏈分工和貿(mào)易體系，以及對全球價值鏈的網(wǎng)絡(luò)體系中形成的“相互制衡”“互利共贏”貿(mào)易利益格局，造成極大挑戰(zhàn)甚至帶來解體的風(fēng)險。

（三）中美貿(mào)易摩擦的實質(zhì)，是作為創(chuàng)新引領(lǐng)的發(fā)達(dá)國家美國和作為創(chuàng)新追趕的發(fā)展中國家中國之間的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略競爭，當(dāng)前中美之間的“科技脫鉤”現(xiàn)象正在凸顯，這必將對中國在全球價值鏈體系中的原有分工定位格局和貿(mào)易體系，造成難以忽略的重構(gòu)性沖擊和影響效應(yīng)

對于2018年以來的中美貿(mào)易摩擦，國內(nèi)外普遍擔(dān)心的一個重要問題是，中美之間既有的經(jīng)濟(jì)相互依賴關(guān)系，是否會發(fā)生“貿(mào)易脫鉤”“經(jīng)濟(jì)脫鉤”，從而對既有的全球價值鏈分工和貿(mào)易體系造成極大沖擊。然而，我們的判斷是，美國實質(zhì)上謀求的是美國對中國的“不對稱”市場開放優(yōu)勢，即強制中國對美國高科技產(chǎn)品和優(yōu)勢農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)一步開放市場，而嚴(yán)格限制中國高端產(chǎn)品和投資對美國市場的進(jìn)入權(quán)力，更謀求的是美國和中國之間的“科技創(chuàng)新脫鉤”，以及維持美國針對中國科技創(chuàng)新領(lǐng)域的絕對領(lǐng)先優(yōu)勢（張杰，2019），進(jìn)一步遏制中國自主創(chuàng)新體系的提升能力和創(chuàng)新型國家的建設(shè)能力。這對全球科技創(chuàng)新體系原有的“中心一外圍”架構(gòu)造成根本性沖擊。

美國不顧盟國反對所推行的“美國優(yōu)先”戰(zhàn)略，核心就是要維持美國在全球科技創(chuàng)新領(lǐng)域的絕對領(lǐng)先地位，維持美國在創(chuàng)新密集型戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的絕對主導(dǎo)地位，維持美國在全球價值鏈分工和貿(mào)易利益體系中的絕對份額地位，維持美國的中產(chǎn)階層和白領(lǐng)工人的充分就業(yè)機(jī)會。在這種情形之下，中國從貿(mào)易到科技創(chuàng)新的全面崛起，成為美國當(dāng)前獨一無二的最大競爭對手，美國理所當(dāng)然地會針對中國制定和實施“科技創(chuàng)新脫鉤”戰(zhàn)略和“遏制”戰(zhàn)略。而且，為了實現(xiàn)這些具有內(nèi)在沖突性的多重目標(biāo)，美國不惜將科技創(chuàng)新戰(zhàn)略競爭和經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略競爭策略，延伸到地緣政治競爭領(lǐng)域和國家價值觀競爭領(lǐng)域，不擇手段地利用和刺激中國的南海邊界國際糾紛以及香港、臺灣、新疆等國內(nèi)問題，試圖來攫取針對中國的全面或額外的戰(zhàn)略競爭優(yōu)勢。

這帶來的沖擊性效應(yīng)是，一方面，對中國在既有的全球價值鏈體系中的分工定位格局，必然造成難以忽略的重構(gòu)性沖擊，特別是對布局在中國的某些高科技產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)品鏈的關(guān)鍵零配件供應(yīng)，造成轉(zhuǎn)移回流效應(yīng)，倒逼中國加快培育和提升在全球創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈中的升級能力;另一方面，也會對美國打造的全球技術(shù)創(chuàng)新“封鎖”同盟體系中的其他同盟國利益，造成根本性沖擊，刺激既有全球價值鏈體系和全球技術(shù)創(chuàng)新“中心一外圍”架構(gòu)體系的加快弱化甚至解體。

（四）即便在美國試圖強化針對中國的“再工業(yè)化”和“中美科技創(chuàng)新脫鉤”戰(zhàn)略推進(jìn)的情形下，中國也未必是世界經(jīng)濟(jì)再平衡格局下和全球價值鏈重構(gòu)過程中的注定受損者，相反，在全球價值鏈的重構(gòu)過程中，蘊含著中國實施創(chuàng)新型國家和跨過“中等收入陷阱”的重要契機(jī)

美國針對中國發(fā)起和圖謀的“科技創(chuàng)新脫鉤”戰(zhàn)略，未必會對中國的產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)品鏈的國際競爭優(yōu)勢和科技創(chuàng)新發(fā)展能力造成致命性損害。這是因為，一方面，在既有的全球價值鏈分工和貿(mào)易體系的重構(gòu)和重塑過程中，一個突出的現(xiàn)象是，發(fā)展中國家勞動力成本優(yōu)勢的重要性下降，而生產(chǎn)效率、基礎(chǔ)設(shè)施、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度、政府“放管服”能力等因素變得越發(fā)重要。只要生產(chǎn)效率持續(xù)提高的相對成本優(yōu)勢足以抵消勞動力成本的持續(xù)上漲效應(yīng)，基礎(chǔ)設(shè)施、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度、政府“放管服”能力等主導(dǎo)的制度性交易成本的改善效應(yīng)，能夠彌補勞動力成本的持續(xù)上漲效應(yīng)，那么，一國的產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)品鏈的國際競爭優(yōu)勢，即便是傳統(tǒng)制造業(yè)的國際競爭優(yōu)勢，也不會受到較大程度的損害。另一方面，一國的產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)品鏈的國際競爭優(yōu)勢，不僅僅與生產(chǎn)成本和制度性交易成本高度有關(guān)，也會與產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)品鏈的綜合配套能力密切相關(guān)。

作為在世界上擁有聯(lián)合國產(chǎn)業(yè)分類中全部工業(yè)門類的唯一國家，中國在產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)品鏈的生產(chǎn)制造綜合配套優(yōu)勢相當(dāng)顯著。而且，中國主要的出口基地，江蘇、浙江和廣東區(qū)域密集分布著眾多的產(chǎn)業(yè)集群，這些獨特的產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部所涵蓋的分工經(jīng)濟(jì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)和集聚經(jīng)濟(jì)，會進(jìn)一步降低產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)品鏈的生產(chǎn)成本和制度性交易成本，進(jìn)而維持傳統(tǒng)制造業(yè)和高端制造業(yè)的國際競爭優(yōu)勢。相反，美國當(dāng)前針對中國全面實施的技術(shù)創(chuàng)新封鎖和圍堵戰(zhàn)略，只會倒逼中國依靠全面提升基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新能力，來促進(jìn)形成產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)品鏈的自主創(chuàng)新能力體系和國際競爭優(yōu)勢，倒逼中國依靠自身迅速擴(kuò)張的龐大本土內(nèi)需市場規(guī)模效應(yīng)，推行創(chuàng)新型國家建設(shè)，進(jìn)而順利跨越“中等收入陷阱”。

二、世界經(jīng)濟(jì)再平衡下中國產(chǎn)業(yè)鏈水平的提升路徑與可能突破口

（一）全球產(chǎn)業(yè)鏈國際競爭水平的決定性框架模型

要正確理解全球產(chǎn)業(yè)鏈或產(chǎn)品鏈的國際競爭能力源泉，就必須基于產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈的融合體系角度加以剖析，從產(chǎn)業(yè)鏈中蘊含的創(chuàng)新鏈不同環(huán)節(jié)的基本特征和分布情況入手（張杰，2019）。按照創(chuàng)新鏈不同環(huán)節(jié)的一般邏輯關(guān)系，可區(qū)分為：基礎(chǔ)研究環(huán)節(jié)→應(yīng)用基礎(chǔ)研究環(huán)節(jié)→應(yīng)用開發(fā)環(huán)節(jié)→中間實驗環(huán)節(jié)→工程化環(huán)節(jié)→商業(yè)化產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié)。從深入理解創(chuàng)新鏈中的相互嵌套、相互關(guān)聯(lián)、延續(xù)性的六個關(guān)鍵環(huán)節(jié)來看：第一個階段是基礎(chǔ)研究或原始創(chuàng)新環(huán)節(jié)。核心特征表現(xiàn)為政府資金支持或支助的專業(yè)化科研機(jī)構(gòu)、高等院校，甚至少數(shù)特定企業(yè)依靠自己籌集的資金以及各種要素資源，進(jìn)行新原理、新思想、新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)的內(nèi)在原理與科學(xué)規(guī)律的前瞻性探索研究活動;第二個階段是應(yīng)用基礎(chǔ)研究環(huán)節(jié)。這是十九大報告中針對中國創(chuàng)新的重大現(xiàn)實問題提出的特定新概念。核心特征表現(xiàn)為政府資金支持或支助的專業(yè)化科研機(jī)構(gòu)、高等院校，甚至少數(shù)特定企業(yè)依靠自己籌集的資金以及各種要素資源，針對特定的傳統(tǒng)制造業(yè)或戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)集群或產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)品鏈體系中的關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新等環(huán)節(jié)，進(jìn)行新原理、新技術(shù)形態(tài)的內(nèi)在原理與科學(xué)規(guī)律的前沿探索研究活動;第三個階段是應(yīng)用開發(fā)環(huán)節(jié)。核心特征是通過反反復(fù)復(fù)的科學(xué)實驗和多輪次修正，主要是要在實驗室生產(chǎn)出符合和滿足產(chǎn)品設(shè)計的功能、性能和質(zhì)量參數(shù)要求的樣品或樣機(jī);第四個階段是中間試驗環(huán)節(jié)，簡稱中試環(huán)節(jié)。核心任務(wù)是按照大規(guī)模工業(yè)化生產(chǎn)的要求，依靠研發(fā)機(jī)構(gòu)和企業(yè)的結(jié)合模式，來從實驗室研究的角度，系統(tǒng)性、前瞻性地嘗試研究生關(guān)鍵零配件、關(guān)鍵原材料、關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備等問題;第五個階段是工程化環(huán)節(jié)。在經(jīng)歷上述R&D不同環(huán)節(jié)和解決各種形式問題和障礙的基礎(chǔ)上，就正式進(jìn)入從實驗室產(chǎn)品轉(zhuǎn)為企業(yè)現(xiàn)實生產(chǎn)產(chǎn)品的環(huán)節(jié)。在此環(huán)節(jié)中，需要解決的是企業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)需要的生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)流程、關(guān)鍵零配件、關(guān)鍵原材料、關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備、新產(chǎn)品開發(fā)以及產(chǎn)品質(zhì)量的系統(tǒng)化標(biāo)準(zhǔn)化制定等問題。重要的是要從工業(yè)化生產(chǎn)的角度，集中解決關(guān)鍵零配件、關(guān)鍵原材料、關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備等的研發(fā)和批量生產(chǎn)制造問題;第六個階段是實現(xiàn)商品化產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié)。主要是指企業(yè)通過對技術(shù)、資本、人力資源等各種關(guān)鍵生產(chǎn)要素的整合和集合，針對潛在的市場需求和高端消費者群體進(jìn)行市場銷售以及產(chǎn)品市場反饋。同時，進(jìn)一步開展小規(guī)模市場銷售、產(chǎn)品市場反饋以及大規(guī)模市場推廣等核心活動。接著就是大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié)。主要是指企業(yè)開展生產(chǎn)流水線式的制造業(yè)體系和大規(guī)模化的市場銷售活動，進(jìn)而是通過市場獲取創(chuàng)新投入補償和回報的最后階段。

從以上構(gòu)建的全球產(chǎn)業(yè)鏈國際競爭水平的決定性框架模型來看，一國的產(chǎn)業(yè)鏈全球競爭力水平的決定性因素，可以從以下方面來加以理解：

第一，基礎(chǔ)研究是一國產(chǎn)業(yè)鏈基礎(chǔ)能力的根本源泉，在相當(dāng)程度上決定著產(chǎn)業(yè)鏈的全球競爭水平。

從一國產(chǎn)業(yè)鏈的綜合發(fā)展能力來看，容易被忽略的基本事實是，基礎(chǔ)研究投入和能力，雖然看似與現(xiàn)實產(chǎn)業(yè)發(fā)展和盈利之間沒有直接的聯(lián)系，但是，從美國在眾多高端產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中擁有全球領(lǐng)先產(chǎn)業(yè)鏈競爭水平的源泉來看，實質(zhì)上與美國強大的基礎(chǔ)研究實力和持久性巨額基礎(chǔ)研究投入密切相關(guān)，與美國擁有的全球領(lǐng)先數(shù)量眾多的高等院校和科研機(jī)構(gòu)以及對全球高端人才的吸引力密切相關(guān)，與美國學(xué)術(shù)研究的自由探索體制和靈活性薪酬激勵機(jī)制密切相關(guān)，與美國社會普遍鼓勵的原始創(chuàng)新文化以及具有激勵效應(yīng)的獨特產(chǎn)學(xué)研轉(zhuǎn)化機(jī)制密切相關(guān)。因此，隨著工業(yè)4.O體系的興起以及智能制造的快速普及，一國的基礎(chǔ)研究能力以及原始創(chuàng)新能力，對該國在全球產(chǎn)業(yè)鏈競爭水平的決定性作用，不僅沒有弱化，相反變得更為強化。特別是企業(yè)自身擁有的基礎(chǔ)研究能力，更是決定企業(yè)全球核心競爭力的根本性因素。

第二，從基礎(chǔ)研究能力延伸的應(yīng)用基礎(chǔ)研究能力、應(yīng)用開發(fā)能力以及中間實驗?zāi)芰Γ苯記Q定眾多產(chǎn)業(yè)的全球產(chǎn)業(yè)鏈競爭水平。

從創(chuàng)新鏈中的應(yīng)用基礎(chǔ)研究環(huán)節(jié)、應(yīng)用開發(fā)環(huán)節(jié)以及中間實驗環(huán)節(jié)來看，這些環(huán)節(jié)經(jīng)歷的是從科學(xué)研究到現(xiàn)實產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)化過程，自然而然也就直接決定著眾多產(chǎn)業(yè)的全球產(chǎn)業(yè)鏈競爭水平，是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的全球產(chǎn)業(yè)鏈競爭水平的關(guān)鍵性決定因素。在這些轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)中，除了美國占據(jù)相當(dāng)大的領(lǐng)先優(yōu)勢和研究實力之外，德國、日本、英國等發(fā)達(dá)國家也擁有相當(dāng)?shù)难芯繉嵙筒糠诸I(lǐng)先優(yōu)勢。多數(shù)發(fā)展中國家在眾多傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的全球產(chǎn)業(yè)鏈競爭水平的不足，客觀上既與基礎(chǔ)研究能力不足直接相關(guān)，也與應(yīng)用基礎(chǔ)研究能力、應(yīng)用開發(fā)能力以及中間實驗?zāi)芰γ芮邢嚓P(guān)，而且，特別表現(xiàn)為企業(yè)層面的基礎(chǔ)研究能力、應(yīng)用開發(fā)能力以及中間實驗?zāi)芰Φ膰?yán)重缺失和不足。

第三，創(chuàng)新鏈工程化環(huán)節(jié)的自主創(chuàng)新能力，對眾多產(chǎn)業(yè)鏈的全球競爭水平的重要影響作用也日益凸顯。

創(chuàng)新鏈工程化環(huán)節(jié)中企業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)所需要的生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)流程、關(guān)鍵零配件、關(guān)鍵原材料、關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備、新產(chǎn)品開發(fā)等能力，分布和蘊含著大量的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新突破和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新突破問題。這些問題的解決，要么依靠自主創(chuàng)新能力體系研發(fā)，要么依靠國內(nèi)外企業(yè)外購。然而，問題就出在這里。一方面，外購這些關(guān)鍵零配件、關(guān)鍵原材料、關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備等中間產(chǎn)品或生產(chǎn)設(shè)備，可以很快促進(jìn)企業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)能力的實現(xiàn)。另一方面，可能帶來的負(fù)面后果是，一旦國外生產(chǎn)商停止供應(yīng)這些中間產(chǎn)品和生產(chǎn)設(shè)備，就必然導(dǎo)致企業(yè)無法繼續(xù)生產(chǎn)活動，帶來所謂的“卡脖子”“堵心眼”問題。因此，德、日、英、韓等國，一直在眾多高端產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新鏈工程化環(huán)節(jié)，營造自主創(chuàng)新能力體系，這是這些發(fā)達(dá)國家能夠與擁有強大基礎(chǔ)研究能力的美國，在全球產(chǎn)業(yè)鏈體系中直接進(jìn)行市場競爭和利益博弈的主要籌碼來源。

第四，商業(yè)化產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié)的自主能力，也日益成為影響全球產(chǎn)業(yè)鏈水平的突出因素。

無論是從傳統(tǒng)制造業(yè)，還是高端裝備制造業(yè)，抑或戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的角度來看，中國的大規(guī)模制造中普遍存在的一個突出困局，在于“一致性高質(zhì)量”生產(chǎn)制造能力的嚴(yán)重不足?？陀^事實是，中國眾多制造業(yè)的大規(guī)模商業(yè)化產(chǎn)業(yè)化自主能力，不僅僅取決于創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)品鏈的集成式、協(xié)同式、系統(tǒng)性的對接和融合能力，也取決于“穩(wěn)定性、持續(xù)性、精密性的生產(chǎn)工藝能力積累+精益制造管理能力”這兩個疊加效應(yīng)所造成的高質(zhì)量產(chǎn)品和零配件的大批量、穩(wěn)定性的生產(chǎn)制造能力。就微觀企業(yè)而言，最終形成“大批量、一致性、穩(wěn)定性生產(chǎn)能力”，首要的是要解決依靠穩(wěn)定的精密生產(chǎn)工藝來降低不良率進(jìn)而實現(xiàn)成本控制問題。這與實驗室制備樣品樣機(jī)的難度和復(fù)雜性不可同日而語，既需要大量基礎(chǔ)研究支撐和長期試驗驗證及技術(shù)創(chuàng)新開發(fā)經(jīng)驗積累，更需要“穩(wěn)定性、持續(xù)性、精密性的生產(chǎn)工藝能力+精益制造管理能力”的長期積累和持續(xù)性巨額投入。不然，對于很多傳統(tǒng)制造業(yè)、高端生產(chǎn)裝備設(shè)備制造業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)而言，就會出現(xiàn)“即使有錢也不知從哪兒下手”的困局（張杰，2019）。

（二）世界經(jīng)濟(jì)再平衡下中國產(chǎn)業(yè)鏈水平升級的主要模式

第一，內(nèi)需驅(qū)動型的中國產(chǎn)業(yè)鏈水平升級模式。中國經(jīng)濟(jì)的快速增長，促進(jìn)中國居民收入的持續(xù)快速增長，帶來中等收入階層規(guī)模迅速擴(kuò)張和消費結(jié)構(gòu)的持續(xù)升級換代，中國正在逐步形成全球最大規(guī)模的內(nèi)需消費市場。如此的基本發(fā)展事實，必然使得中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的“母市場”效應(yīng)能力逐步得到釋放，本土需求市場的巨大規(guī)模蘊含的市場規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、“需求升級促進(jìn)實體經(jīng)濟(jì)升級”機(jī)制、“需求引致創(chuàng)新”機(jī)制、“需求創(chuàng)造供給”機(jī)制等方面的渠道作用，推動中國經(jīng)濟(jì)從一味依賴“粗放型投資擴(kuò)張驅(qū)動”模式，逐步轉(zhuǎn)向“高質(zhì)量投資驅(qū)動”模式、“內(nèi)需驅(qū)動”模式和“創(chuàng)新驅(qū)動”模式。實質(zhì)上，內(nèi)需驅(qū)動型的中國產(chǎn)業(yè)鏈水平升級模式，與“高質(zhì)量投資驅(qū)動”模式、“創(chuàng)新驅(qū)動”模式是一個“硬幣的兩面”，相互支撐，密不可分。在這些可能機(jī)制的激勵作用之下，即便中國面臨世界經(jīng)濟(jì)再平衡的壓力和挑戰(zhàn)，即便面臨美國針對中國發(fā)起和實施的科技創(chuàng)新封鎖和遏制戰(zhàn)略，即便在中國的出口規(guī)模擴(kuò)張受到逆全球化現(xiàn)象的盛行和發(fā)達(dá)國家發(fā)起的貿(mào)易保護(hù)主義的蔓延，也完全可以主動利用自身正在處于持續(xù)擴(kuò)張的全球獨一無二的“母市場”效應(yīng)，有效地促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)再平衡下中國產(chǎn)業(yè)鏈水平持續(xù)提升的實現(xiàn)。

第二，全球市場競爭驅(qū)動型的中國產(chǎn)業(yè)鏈水平升級模式。中國將堅持對外開放作為基本國策，將捍衛(wèi)全球自由化貿(mào)易體系作為發(fā)展目標(biāo)，將打造“互利共贏、共謀發(fā)展”全球經(jīng)濟(jì)治理機(jī)制作為價值觀基礎(chǔ)。在中國對外開放大門“越開越大”的情形之下，中國國內(nèi)市場必將演變成為全球市場，中國國內(nèi)市場的競爭激烈程度等同于全球市場的競爭激烈程度，中國企業(yè)要在全球取得競爭優(yōu)勢，就必須先在國內(nèi)市場獲得競爭優(yōu)勢，中國企業(yè)“天然”就會成為“全球化企業(yè)”或“跨國企業(yè)”。因此，可以得到的一個明確判斷是，中國本土企業(yè)可以主動借助全球市場的競爭效應(yīng)，積極依靠“競爭促進(jìn)創(chuàng)新”和“競爭中學(xué)習(xí)效應(yīng)”等機(jī)制渠道，從而實現(xiàn)全球市場競爭驅(qū)動型的中國產(chǎn)業(yè)鏈水平升級模式。

第三，創(chuàng)新驅(qū)動型的中國產(chǎn)業(yè)鏈水平升級模式。無論是從內(nèi)需驅(qū)動型的中國產(chǎn)業(yè)鏈水平升級模式，還是從全球市場競爭驅(qū)動型的中國產(chǎn)業(yè)鏈水平升級模式的路徑來看，歸根結(jié)底最終都必須落實到創(chuàng)新驅(qū)動模式的加速形成。需要高度關(guān)注的基本事實是，全球產(chǎn)業(yè)鏈的自主能力和競爭水平，越來越向創(chuàng)新鏈的基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)研究環(huán)節(jié)滲透和延伸，而產(chǎn)業(yè)鏈中的先進(jìn)高端核心生產(chǎn)設(shè)備、關(guān)鍵材料、關(guān)鍵零配件的自主匹配能力，對一國產(chǎn)業(yè)鏈的全球競爭水平的基礎(chǔ)性決定作用日益凸顯。并且，這些配套制造的自主能力，與一國的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新突破以及顛覆性技術(shù)創(chuàng)新等多方面能力也日益密切相關(guān)，換而言之，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究能力，也日益向產(chǎn)業(yè)鏈中的先進(jìn)高端核心生產(chǎn)設(shè)備、關(guān)鍵材料、關(guān)鍵零配件等生產(chǎn)制造領(lǐng)域滲透和延伸。因此，在我們看來，針對創(chuàng)新驅(qū)動型的中國產(chǎn)業(yè)鏈水平升級模式而言，這其中可能的主要升級路徑具體體現(xiàn)在：針對傳統(tǒng)制造業(yè)部門，存在“關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新+先進(jìn)核心生產(chǎn)設(shè)備+先進(jìn)工藝”?傳統(tǒng)勞動密集型產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈水平升級模式;針對高端生產(chǎn)裝備設(shè)備產(chǎn)業(yè)，存在“應(yīng)用基礎(chǔ)研究+先進(jìn)核心生產(chǎn)設(shè)備+關(guān)鍵材料+關(guān)鍵零配件+先進(jìn)工藝”?高端生產(chǎn)裝備設(shè)備產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈水平升級模式;針對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，存在“基礎(chǔ)研究+應(yīng)用基礎(chǔ)研究+先進(jìn)核心生產(chǎn)設(shè)備+關(guān)鍵材料+關(guān)鍵零配件+先進(jìn)工藝”?戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈水平升級模式。

三、當(dāng)前深化對外開放背景下中國產(chǎn)業(yè)鏈水平提升面臨的核心障礙

（一）對基礎(chǔ)研究領(lǐng)域投入不足，企業(yè)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究能力的普遍動力不足和激勵機(jī)制缺失，嚴(yán)重阻礙了中國產(chǎn)業(yè)鏈的基礎(chǔ)能力，束縛了眾多產(chǎn)業(yè)鏈的國際競爭水平

一方面，近年來，中國R&D經(jīng)費投入強度（R&D投入額占GDP比重）持續(xù)上漲，2018年該比重已經(jīng)達(dá)到2.l9%，比2017年提高了0.04個百分點，已經(jīng)連續(xù)5年超過2%。然而，中國的R&D經(jīng)費投入中的基礎(chǔ)研究比例，卻一直處于相當(dāng)較低的比重水平，與美國為首的發(fā)達(dá)國家仍有相當(dāng)大的差距。2018年中國基礎(chǔ)研究經(jīng)費為1090.4億元，第一次突破千億元門檻，基礎(chǔ)研究經(jīng)費占R&D經(jīng)費比重為5.5%，與2017年持平。而美國等西方發(fā)達(dá)國家的基礎(chǔ)研究經(jīng)費占R&D經(jīng)費比重均已超過15%以上，中國在基礎(chǔ)研究方面的投入，與美國等核心發(fā)達(dá)國家的差距巨大，這是導(dǎo)致中國眾多產(chǎn)業(yè)鏈基礎(chǔ)能力不足的核心因素;另一方面，更為值得關(guān)注的現(xiàn)象是，中國的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域中企業(yè)部門的基礎(chǔ)研究投入更為不足。2018年，高等學(xué)校、政府所屬研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)的基礎(chǔ)研究經(jīng)費分別為589.9億元、423.1億元和33.5億元，占中國基礎(chǔ)研究總額的比重分別為54.1%、38.80%和3.07%。由此可以看出，其中存在的突出問題是，企業(yè)部門并未成為基礎(chǔ)研究的主體力量，而且，企業(yè)部門的基礎(chǔ)研究投入動力遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足，這是導(dǎo)致嚴(yán)重阻礙了中國眾多產(chǎn)業(yè)鏈基礎(chǔ)能力不足以及產(chǎn)業(yè)鏈國際競爭水平相對弱化的核心原因。

（二）眾多產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)品鏈領(lǐng)域中關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新自主能力體系的全面不足和動力缺失，對中國產(chǎn)業(yè)鏈國際競爭水平的持續(xù)性提升造成極大的阻礙效應(yīng)

在制約中國眾多產(chǎn)業(yè)鏈基礎(chǔ)能力和國際競爭水平的關(guān)鍵因素中，除了基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究自主能力不足外，還在于產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈不同環(huán)節(jié)中廣泛分布的眾多關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的制約問題。我們認(rèn)為，中國眾多產(chǎn)業(yè)鏈中分布的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新問題，可以抽象概括為具有“純燒錢模式+不可被輕易山寨模式”這兩大基本特征及其疊加作用。其中， “純燒錢模式”的含義是指中國眾多產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)品鏈中的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新不足或缺失問題是，普遍面臨前期、中期、后期創(chuàng)新研發(fā)投入額巨大、投入周期長和投入收益不確定性高的核心特征，多數(shù)情形下則需要企業(yè)從創(chuàng)新鏈前端的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的長期巨額研發(fā)投入人手，才存在從根本上加以系統(tǒng)性解決的可能性;“不可被輕易山寨模式”的含義是，即便存在可以隨意任意“燒錢”的機(jī)會，要在制約產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)品鏈的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新方面取得突破，除了需要在創(chuàng)新鏈的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、應(yīng)用技術(shù)開發(fā)、中間實驗等環(huán)節(jié)進(jìn)行全面投入，也要在實現(xiàn)大規(guī)模生產(chǎn)制造過程中的關(guān)鍵高端生產(chǎn)設(shè)備、工程化階段關(guān)鍵工藝、關(guān)鍵材料、關(guān)鍵零配件等方面進(jìn)行全方位、持久性的投入，同時，還需要培育和供養(yǎng)成本高昂的多層次專業(yè)化人才團(tuán)隊，以及對各個環(huán)節(jié)各個方面的持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新積累能力、關(guān)鍵生產(chǎn)工藝積累能力和各種隱性知識長期積累能力的內(nèi)在要求。在這種情形之下，任何產(chǎn)業(yè)鏈中的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新突破，必然難以存在簡單模仿或片段式模仿的機(jī)會和空間，只能依靠企業(yè)構(gòu)建自身相當(dāng)規(guī)模的研究團(tuán)隊，通過持續(xù)的長期巨額研發(fā)投入以及技術(shù)創(chuàng)新的知識積累，才可能加以全面突破和解決。

當(dāng)前，中國在眾多產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)品鏈領(lǐng)域中暴露出來的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新不足或缺失問題，既分布在基礎(chǔ)研究或原始創(chuàng)新或應(yīng)用基礎(chǔ)研究環(huán)節(jié)，更大量分布在應(yīng)用開發(fā)、中試、工程化等環(huán)節(jié);既分布在傳統(tǒng)制造業(yè)的特定環(huán)節(jié)，更廣泛分布在高端生產(chǎn)設(shè)備和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的各個環(huán)節(jié)。

（三）中國基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的領(lǐng)軍人才、高端人才的普遍不足，以及企業(yè)部門中各層次人才的嚴(yán)重不足，對中國產(chǎn)業(yè)鏈國際競爭水平的持續(xù)性提升形成了相當(dāng)突出的制約效應(yīng)

中國雖然擁有數(shù)量龐大的高等院校和政府所屬的專業(yè)化科研機(jī)構(gòu)，但是，一個突出的問題是，這些機(jī)構(gòu)在原始創(chuàng)新、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新、基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的領(lǐng)軍人才和高端人才卻嚴(yán)重不足。一方面，中國高等院校和科研機(jī)構(gòu)中真正具有原始創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新能力的高端人才嚴(yán)重不足。僅有的這些高端人才多數(shù)都是從國外學(xué)成歸來的海歸學(xué)者，而中國本土培養(yǎng)出的高端人才相對不足，透射出中國高等院校和科研機(jī)構(gòu)的高端人才和創(chuàng)新型人才的培育機(jī)制和選拔制度方面的系統(tǒng)性問題;另一方面，高等院校和政府所屬的專業(yè)化科研機(jī)構(gòu)的激勵機(jī)制存在普遍的扭曲效應(yīng)。各種形式的職稱評審和人才評審過程存在“論資排輩”“山頭主義”“圈子文化”“近親繁殖”“搞關(guān)系”等突出現(xiàn)象，而且，高等院校和科研機(jī)構(gòu)的多數(shù)科研人員的職業(yè)追求不是為了探索真理和發(fā)現(xiàn)真理，而是通過“寫論文”“拿課題”“搶帽子”“編專利”等這些手段途徑來獲取自身名譽或利益。一旦獲得高級職稱之后，不少科研人員基本上就缺乏或喪失了真正進(jìn)行學(xué)術(shù)研究和科研探索的興趣和動力，而中國多數(shù)高等院校和科研機(jī)構(gòu)現(xiàn)行的職稱制度也缺乏相應(yīng)的激勵機(jī)制以及有效的懲罰退出制度設(shè)計。

更為突出的現(xiàn)象是，中國雖然在眾多的高等院校和科研機(jī)構(gòu)設(shè)置了相當(dāng)豐富的理工學(xué)科專業(yè)，一直在努力提升高等技術(shù)職業(yè)學(xué)院的培養(yǎng)質(zhì)量，每年培養(yǎng)相當(dāng)數(shù)量的理工學(xué)科專業(yè)化人才和初級技工人才。然而，中國制造業(yè)為主的實體經(jīng)濟(jì)部門普遍面臨“民工荒”“技工荒”和高端人才缺乏的發(fā)展難題，不僅僅是低技能的工人面臨供給不足的問題，各種層次的中高端技術(shù)工人、工程師以及高端創(chuàng)新研發(fā)人才也面臨供給嚴(yán)重短缺的難題，導(dǎo)致制造業(yè)企業(yè)部門的產(chǎn)品質(zhì)量提升活動、新產(chǎn)品研發(fā)活動和自主創(chuàng)新能力體系建設(shè)等轉(zhuǎn)型升級活動，面臨嚴(yán)重的各層次人才缺乏因素的強力制約，阻礙了中國眾多產(chǎn)業(yè)鏈國際競爭水平的持續(xù)性地提升能力。

（四）金融體系結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換不到位，金融功能與實體經(jīng)濟(jì)部門內(nèi)在需求不匹配，金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險識別和處理制度與建設(shè)創(chuàng)新型國家要求之間的不平衡，是導(dǎo)致眾多產(chǎn)業(yè)鏈國際競爭水平提升能力不足的重要因素

促進(jìn)中國眾多產(chǎn)業(yè)鏈國際競爭水平的持續(xù)性提升，本質(zhì)上可以理解為將中國金融體系中的各種儲蓄資金，有效地滲透和注入到以制造業(yè)為主的實體經(jīng)濟(jì)部門，全面匹配各種形式的高質(zhì)量投資和創(chuàng)新研發(fā)投入活動，滿足企業(yè)各種周期較長、風(fēng)險較高的直接融資和間接融資相融合的融資需求。然而，現(xiàn)有的仍然以國有壟斷銀行體制為主的、以間接融資形式主導(dǎo)的金融體系，從金融風(fēng)險識別和控制能力的角度來看，已經(jīng)無法匹配和滿足以制造業(yè)為主的實體經(jīng)濟(jì)部門的長周期、高風(fēng)險的高質(zhì)量投融資需求和創(chuàng)新研發(fā)投入活動需求;從金融功能的角度來看，已經(jīng)無法匹配和滿足中小微企業(yè)特別是創(chuàng)新型中小微企業(yè)發(fā)展壯大所產(chǎn)生的高風(fēng)險融資需求;從金融結(jié)構(gòu)的角度來看，已經(jīng)無法匹配和滿足高端制造業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育壯大所產(chǎn)生的長周期、高風(fēng)險的直接渠道融資需求（張杰，2019）。因此，在我們看來，中國能否全面打破現(xiàn)有的金融體系利益集團(tuán)阻力和制度藩籬，主動實施金融體制深化改革，在相當(dāng)程度上，成為促進(jìn)中國產(chǎn)業(yè)鏈基礎(chǔ)能力和國際競爭力的自主能力提升能否實現(xiàn)的決定性因素之一。

（五）對外開放和對內(nèi)開放的不對稱，是導(dǎo)致眾多產(chǎn)業(yè)鏈基礎(chǔ)能力和國際競爭水平自主提升能力不足的重要制度環(huán)境因素

需要客觀認(rèn)清的一個基本事實是，制約中國眾多產(chǎn)業(yè)鏈基礎(chǔ)能力和國際競爭水平的持續(xù)性自主提升能力的重要制度環(huán)境因素，不僅僅是中國對外開放力度不夠或?qū)Υ赓Y企業(yè)的差別性歧視，更體現(xiàn)在中國對內(nèi)開放力度不夠以及國內(nèi)市場公平競爭機(jī)制的相對不完善，特別表現(xiàn)在對待民營企業(yè)和中小微企業(yè)發(fā)展的金融資源和關(guān)鍵創(chuàng)新要素資源的差別性歧視方面。事實上，無論是從金融資源角度，還是從土地要素角度，甚至是從高端人才要素的角度來看，在各級政府存在要素市場干預(yù)控制偏好和地方GDP增長導(dǎo)向發(fā)展思路的雙重激勵下，民營企業(yè)和中小微企業(yè)部門普遍遭受“所有制歧視”和“規(guī)模歧視”現(xiàn)象，“競爭中立”和“所有制中立”原則，并未在中國的市場體系和行政制度中得到完全體現(xiàn)和完整貫徹。更為突出的問題是，當(dāng)前對內(nèi)開放嚴(yán)重滯后于對外開放，要素市場化改革嚴(yán)重滯后于產(chǎn)品市場化改革。這些“不對稱”改革現(xiàn)象，一方面，導(dǎo)致了中國國內(nèi)的各種高端要素資源，向外資企業(yè)部門和國有企業(yè)部門集中，而難以向具有更大自主創(chuàng)新活力的民營企業(yè)部門或創(chuàng)新型中小微企業(yè)部門聚集，另一方面，造成中國市場公平競爭機(jī)制的不足甚至存在創(chuàng)新資源要素配置效率的嚴(yán)重扭曲，進(jìn)而對中國眾多產(chǎn)業(yè)鏈基礎(chǔ)能力和國際競爭水平自主能力的培育和提升，造成難以忽略的制度環(huán)境層面制約效應(yīng)。

四、相應(yīng)的破解思路和政策建議

（一）在世界經(jīng)濟(jì)再平衡背景下中國產(chǎn)業(yè)鏈基礎(chǔ)能力和國際競爭水平提升的全過程，均需要正確判斷深化對外開放和實現(xiàn)自主可控之間復(fù)雜的平衡關(guān)系，尤為需要有更為長遠(yuǎn)和前瞻性的眼光以及更大的中國智慧來謀篇布局，應(yīng)對美國挑起的逆全球化和單邊主義風(fēng)險

很顯然的邏輯是，如果中國嘗試謀求在所有的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，對基礎(chǔ)研究、原始創(chuàng)新、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新以及關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域全方位實現(xiàn)突破，這就必然會造成中國與大多數(shù)發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間，呈現(xiàn)“零和博弈式”惡性競爭格局和敵對情緒。因此，中國既沒有能力，也沒有必要在所有產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)品鏈領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)全面突破，謀求實現(xiàn)完全自主可控的格局，而是要在全球的創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈體系中，努力與部分發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家構(gòu)建“你中有我、我中有你”“相互制約、相互威脅”的對等博弈策略，這就能夠達(dá)到“自主可控”和“對外開放”之間的利益博弈關(guān)系和發(fā)展平衡關(guān)系的最高境界。當(dāng)然，面對美國全面封鎖和圍堵中國技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，面對美國采用只符合“美國優(yōu)先”和“美國利益至上”全球治理規(guī)則的壓力，中國必須在制約關(guān)乎中國國計民生的關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)品鏈的基礎(chǔ)研究、原始創(chuàng)新、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新以及關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，實現(xiàn)全方位突破。因此，美國對中國經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)和科技創(chuàng)新的封鎖和遏制壓力越大，中國對關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)品鏈迫不得已實施自主可控創(chuàng)新戰(zhàn)略的激勵動力就越強。

（二）在持續(xù)推進(jìn)深化對外開放的基礎(chǔ)上，全面矯正和消除對內(nèi)開放滯后于對外開放的“不對稱”改革扭曲現(xiàn)象，有效釋放中國產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)品鏈的自主創(chuàng)新能力

一方面，要將市場“競爭中立”原則和“所有制中性”原則，全面作為今后一段時期之內(nèi)中國市場化改革的主攻方向。特別是要將適度收縮各級政府對市場特別是要素市場的控制權(quán)力或干預(yù)權(quán)力，通過深入推進(jìn)各層級政府的“放管服”改革來全面降低制度性交易成本，充分激活民營企業(yè)部門和中小微企業(yè)部門的創(chuàng)新動力活力，有效釋放國有企業(yè)部門在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的自主能力;另一方面，針對中國要素市場改革滯后于產(chǎn)品市場改革的重大現(xiàn)象，優(yōu)先將今后一段時期內(nèi)市場化改革的突破口，落在加快推進(jìn)要素市場化改革特別是關(guān)鍵要素的市場化改革上。通過高端要素方面的生產(chǎn)成本和制度性交易成本的降低，增加企業(yè)創(chuàng)造利潤利益的內(nèi)生能力，來激活企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)投入能力和動力，進(jìn)而通過激活激發(fā)產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)品鏈的基礎(chǔ)能力，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)品鏈的國際競爭水平的可持續(xù)提升。

（三）迫切需要將中國各級政府的產(chǎn)業(yè)政策及創(chuàng)新政策，加快全面轉(zhuǎn)向和聚焦于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵共性技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新以及關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新等方面，創(chuàng)造針對這些領(lǐng)域的新型政府激勵機(jī)制

一方面，按照WTO的基本原則，政府產(chǎn)業(yè)政策不能是生產(chǎn)成本干預(yù)型的，即各種政府補貼政策不能影響企業(yè)生產(chǎn)部門的生產(chǎn)成本，從而造成額外的市場競爭優(yōu)勢。但是，例外規(guī)則是在產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)品鏈中具有公共產(chǎn)品性質(zhì)和外部性特征的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵共性技術(shù)等方面，可以適度實施政府補貼和扶持政策。針對制約中國產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)品鏈的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新以及關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新等方面，由于需要這些環(huán)節(jié)也具有相當(dāng)程度的外部性特征和外部溢出效應(yīng)，也需要“中國特色”的政府扶持政策加以解決;另一方面，針對制約中國產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)品鏈的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵共性技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新以及關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新等領(lǐng)域方面，為了保證基本的市場公平競爭原則，建議優(yōu)先采用研發(fā)加計扣除政策、高端人才收入稅收優(yōu)惠政策以及采購先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備、關(guān)鍵零配件、關(guān)鍵材料的本土化增值稅抵扣政策等重要舉措，而不鼓勵采用直接的政府財政資金補貼政策。在我們看來，這就是新型舉國體制的精髓。

（四）全面加快推進(jìn)與建設(shè)創(chuàng)新型國家相匹配的各層次人才培養(yǎng)體制和高端人才的新型激勵機(jī)制

全面貫徹“人才是第一資源”的基本精神，始終將人才作為建設(shè)創(chuàng)新型國家的根本保證。針對中國原始創(chuàng)新和基礎(chǔ)研究領(lǐng)域高端人才相對不足的發(fā)展困局，首要的是要構(gòu)建新型的高端人才培育體系和科研激勵機(jī)制。要將今后一段時期內(nèi)高校教育體制的改革重點，聚焦于創(chuàng)造和構(gòu)建高校和科研機(jī)構(gòu)“自由探索”制度環(huán)境和激勵措施方面，特別是要在鼓勵和創(chuàng)建前沿科學(xué)和基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的“自由探索”制度環(huán)境方面取得全面進(jìn)展，優(yōu)先鼓勵海外中高端人才從事前沿基礎(chǔ)研究和關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新研究領(lǐng)域，將之作為甄別和考核海外中高端人才工作績效的核心指標(biāo)。由此，建議：一是不提倡以“官本位”模式作為吸引海外中高端人才回流的主要手段，要鼓勵本土高端人才和海歸人才全心全意從事前沿探索研究工作，并為之創(chuàng)造良好的研究團(tuán)隊和研究硬件條件;二是當(dāng)前創(chuàng)造“自由探索”制度環(huán)境的關(guān)鍵是研究經(jīng)費的高度自由使用權(quán)，要將課題研究工作的考核重心，從前端預(yù)算移向后端成果的考核。此外，針對美國等主要發(fā)達(dá)國家越來越嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度、核心技術(shù)泄密懲罰追究制度以及對高端實驗設(shè)備和關(guān)鍵材料進(jìn)口嚴(yán)格管制機(jī)制，一方面，中國必須針對非中國籍的海外中高端人才回流，加快綠卡制度改革，另一方面，政府在繼續(xù)加大對高端實驗設(shè)備和關(guān)鍵材料進(jìn)口扶持的基礎(chǔ)上，應(yīng)鼓勵中國企業(yè)或研究機(jī)構(gòu)自己創(chuàng)新研發(fā)高端實驗設(shè)備和關(guān)鍵材料。對具有公共產(chǎn)品性質(zhì)的高端實驗設(shè)備和關(guān)鍵材料并給予一定額度的政府財政資金支持。

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On the Promotion of China's Industrial Chain Level under the Rebalancing of the World Economy

Zhang Jie

（Renmin UniversitY of China， Beijing 100872）

Abstract： At preset， the world economic rebalancing strategy of "manufacturing industry return" and "Reindustrialization" implemented by thewestern developed countries has had an irreversible impact on the global value chain division and trading system dominated by intra product division andintermediate goods trade. The "decoupling of science and technology" between China and the United States is hecoming more and more prominent， whichwill inevitably cause a significant restructuring impact on China's original division of labor and trade system in the global value chain system. Under therebalancing of the world economy， the main modes of China's industrial chain level upgrade are domestic demand-driven， global market competition-driven and innovation-driven. Aiming at the obstacles that restrict the level of upgrading of the industrial chain， we must correctly judge the balancebetween openness and autonormy and controllability， correct the phenomenon that domestic opening-up lags behind opening-up， adjust the industrialpolicies and innovation policies of governments at all levels， and promote a new talent training system And high-end talent incentive mechanism.

Key words： World Economic Rebalancing; Industrial Chain; Basic Capacity; International Competicion Level; Solutions

（收稿日期：2019-12-25 責(zé)任編輯：羅建邦）