關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪偵查的經(jīng)濟(jì)學(xué)探究

張 攀

（北京警察學(xué)院，北京102202）

經(jīng)濟(jì)犯罪偵查活動作為刑事調(diào)查活動，其偵查對象是經(jīng)濟(jì)犯罪案件。經(jīng)濟(jì)犯罪偵查活動存在特定性，每個環(huán)節(jié)都與“經(jīng)濟(jì)”存在相關(guān)性，包括偵查所要達(dá)到的目的、偵查要完成的任務(wù)、所采用的偵查模式、偵查手段以及實施的偵查謀略等等都存在經(jīng)濟(jì)元素。[1]經(jīng)濟(jì)犯罪偵查與普通刑事偵查的不同在于經(jīng)濟(jì)犯罪存在“經(jīng)濟(jì)性”，這也是其特質(zhì)，是經(jīng)濟(jì)犯罪偵查活動的本質(zhì)所在。

一、經(jīng)濟(jì)犯罪偵查活動中所存在的“經(jīng)濟(jì)性”

經(jīng)濟(jì)犯罪偵查主要分析的是經(jīng)濟(jì)性方面的問題，與法學(xué)領(lǐng)域進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析所采用的范式有所不同，但是在法學(xué)領(lǐng)域做經(jīng)濟(jì)性分析的時候，主要論述的內(nèi)容是經(jīng)濟(jì)犯罪偵查，僅僅將其作為上層建筑對經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)反作用，同時也涉及資源節(jié)約層面；經(jīng)濟(jì)犯罪偵查的經(jīng)濟(jì)性分析中，主要包括兩個角度，即宏觀角度的經(jīng)濟(jì)性分析與微觀角度的經(jīng)濟(jì)性分析。通常而言，微觀角度進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性分析，是將經(jīng)濟(jì)犯罪偵查作為主要內(nèi)容進(jìn)行論述；宏觀角度進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析，是從經(jīng)濟(jì)決定論角度對經(jīng)濟(jì)犯罪偵查作為主要內(nèi)容進(jìn)行論述。

本文從兩個視角和兩個層面進(jìn)行研究，重點(diǎn)從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度審視經(jīng)濟(jì)犯罪偵查行為以及相關(guān)制度。在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查行為中所體現(xiàn)的“經(jīng)濟(jì)性”主要表現(xiàn)如下：

（一）確保經(jīng)濟(jì)制度健康發(fā)展

做好經(jīng)濟(jì)犯罪偵查工作，以此作為“內(nèi)生變量”，確保經(jīng)濟(jì)制度改革工作順利實施，確保社會經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定運(yùn)作，使得市場經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出繁榮發(fā)展的態(tài)勢。經(jīng)濟(jì)犯罪偵查存在經(jīng)濟(jì)性，就是以經(jīng)濟(jì)決定論作為視角進(jìn)行經(jīng)濟(jì)闡釋。在法律制度中，經(jīng)濟(jì)犯罪偵查是重要的內(nèi)容，是作為上層建筑存在的，對經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的反作用是能動性的。[2]經(jīng)濟(jì)犯罪偵查制度作為法律規(guī)則存在，是將“利益”作為最終的目的，即經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)制約經(jīng)濟(jì)犯罪偵查制度，其對經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)也可以起到反作用。經(jīng)濟(jì)犯罪偵查要與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相符合，確保經(jīng)濟(jì)秩序穩(wěn)定運(yùn)行，對社會主義市場經(jīng)濟(jì)的繁榮發(fā)展起到一定的促進(jìn)作用。在開展經(jīng)濟(jì)犯罪偵查工作中，當(dāng)確立了經(jīng)濟(jì)性之后，“內(nèi)生變量”就會快速形成，對市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到一定的促進(jìn)作用，有助于完善市場體系。

（二）經(jīng)濟(jì)犯罪偵查程序的簡化

犯罪偵查行為“經(jīng)濟(jì)性”是作為刑事司法資源存在的，主要目的是節(jié)約經(jīng)濟(jì)犯罪偵查成本。立法者從時代的角度出發(fā)，充分領(lǐng)悟經(jīng)濟(jì)犯罪偵查制度，其中涉及具體內(nèi)容以及具體的司法實踐。經(jīng)濟(jì)犯罪偵查資源具有稀缺性，經(jīng)濟(jì)犯罪偵查程序的能耗也很高，對經(jīng)濟(jì)犯罪偵查起到了決定性的作用，所以，在程序上要簡化。由于刑事司法的資源存在稀缺性，就需要保證程序運(yùn)作可持續(xù)性，簡化經(jīng)濟(jì)犯罪偵查程序，以降低運(yùn)行成本，獲得更高的經(jīng)濟(jì)效益。

二、經(jīng)濟(jì)犯罪偵查對象特征所存在的經(jīng)濟(jì)性

（一）案件時空分布上的經(jīng)濟(jì)性

其一，隨著經(jīng)濟(jì)改革工作的不斷推進(jìn)，經(jīng)濟(jì)犯罪案件數(shù)量越來越多，知識產(chǎn)權(quán)犯罪數(shù)量尤其多。比如，1998年所受理的侵犯知識產(chǎn)權(quán)案件超過130件，1999年超過170件，2001年關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的刑事案件超過300件。市場經(jīng)濟(jì)越來越活躍，人類不斷開辟新生活，經(jīng)濟(jì)犯罪有了更多新的空間，但經(jīng)濟(jì)制度規(guī)則沒有及時修訂，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)犯罪案件總量增多。

其二，經(jīng)濟(jì)犯罪案件呈現(xiàn)出橫向分布的態(tài)勢，主要體現(xiàn)在新興經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域以及利潤非常高的經(jīng)濟(jì)行業(yè)。各種經(jīng)濟(jì)工具和金融工具都呈現(xiàn)出繁榮的局面，諸如票據(jù)、債券、倉單、國庫券以及提單等有價證券，以及信用證、存單等金融票證，各種經(jīng)濟(jì)要素向社會的各個層面滲透，將經(jīng)濟(jì)要素作為依托的經(jīng)濟(jì)犯罪也逐漸向各個領(lǐng)域擴(kuò)散。[3]經(jīng)濟(jì)犯罪案件分布廣泛，所涉及的領(lǐng)域非常多，包括經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域、科技領(lǐng)域和文化領(lǐng)域等等，涉及的行業(yè)和部門也非常多，包括高等院校、政府機(jī)關(guān)、衛(wèi)生部門、出版機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)、畜牧業(yè)、制造業(yè)以及信息業(yè)等等。

其三，經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的城市以及地區(qū)的經(jīng)濟(jì)犯罪案件比較多，這是由于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)運(yùn)作中城市是作為核心存在的，不僅有豐富的信息，而且消息傳播速度快，交通發(fā)達(dá)，經(jīng)濟(jì)犯罪活動更加方便。另外，經(jīng)濟(jì)犯罪案件主要在經(jīng)濟(jì)行業(yè)較為集中，因為這些行業(yè)有豐厚的利潤，而經(jīng)濟(jì)部門的監(jiān)督管理又比較薄弱。經(jīng)濟(jì)犯罪行為人實施犯罪的主要目的就是在被懲治風(fēng)險最低的情況下獲得最高犯罪利益，而且周期要短故。為了降低犯罪成本，通常犯罪的對象以制度不健全的經(jīng)濟(jì)部門為主。

（二）犯罪對象的經(jīng)濟(jì)性

經(jīng)濟(jì)犯罪對象具有較高的經(jīng)濟(jì)價值。在經(jīng)濟(jì)犯罪案件中，經(jīng)濟(jì)犯罪主體在實施犯罪行為的時候，主要目標(biāo)是具體的物。經(jīng)濟(jì)犯罪行為人將犯罪動機(jī)定位在追逐利益上，通常以高營利行業(yè)作為犯罪對象。由于犯罪主體的智能性高，有一定的隱蔽性，而且是有組織地展開，在做好犯罪準(zhǔn)備之后，實施隱蔽方式的犯罪。[4]故加大了偵破難度。

另外，經(jīng)濟(jì)犯罪具有國際流通的特點(diǎn)，市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度加快，所有的經(jīng)濟(jì)要素在世界國家各個國家之間流通，經(jīng)濟(jì)犯罪活動的空間也不斷擴(kuò)大，逐漸蔓延到國際范圍。經(jīng)濟(jì)全球化時代下，經(jīng)濟(jì)犯罪隨著侵犯對象的國際化發(fā)展，其犯罪行為也在全球范圍內(nèi)擴(kuò)張，犯罪行為所獲得的收益也通過跨國洗錢的方式快速流通。[5]

（三）犯罪行為手段的經(jīng)濟(jì)性

其一，經(jīng)濟(jì)犯罪行為與非經(jīng)濟(jì)犯罪行為之間交織在一起很難分開，經(jīng)濟(jì)行為與非經(jīng)濟(jì)行為之間以及合法行為與非法行為之間亦是如此。由于經(jīng)濟(jì)犯罪主體是特定的社會生活中的人，而人的經(jīng)濟(jì)活動體現(xiàn)在社會活動中。復(fù)雜的社會生活必然會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)犯罪在行為方式上也非常復(fù)雜。同時，經(jīng)濟(jì)犯罪主體與多種經(jīng)濟(jì)犯罪同時實施，甚至?xí)嬖诜墙?jīng)濟(jì)犯罪行為，就會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)犯罪案件涉及多種罪種。在案件構(gòu)成中，很難區(qū)分犯罪行為方式。

其二，從經(jīng)濟(jì)犯罪行為手段上來看，不僅專業(yè)性強(qiáng)，而且技術(shù)性也非常強(qiáng)，總體趨勢上是依賴高科技實施經(jīng)濟(jì)犯罪。經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，科技不斷進(jìn)步，各種科技成果不斷涌現(xiàn)，使得經(jīng)濟(jì)犯罪具有更高的科技含量，作案手段也更加高明。經(jīng)濟(jì)犯罪從行為方式上來看，是有組織的，呈現(xiàn)出高智能性，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)犯罪行為存在隱秘性。[6]經(jīng)濟(jì)犯罪行為人會購買價格昂貴的先進(jìn)高科技產(chǎn)品，使用高科技操作儀器，不斷積累專業(yè)技能，非法經(jīng)營的管理經(jīng)驗也非常豐富。

三、經(jīng)濟(jì)犯罪偵查經(jīng)濟(jì)性特質(zhì)的價值

（一）秩序價值中所蘊(yùn)含的經(jīng)濟(jì)性

其一，經(jīng)濟(jì)犯罪偵查的秩序價值所體現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)性主要為，按照程序運(yùn)行經(jīng)濟(jì)犯罪偵查權(quán)，這樣可以避免由于偵查行為導(dǎo)致的資源消耗量大的問題。經(jīng)濟(jì)犯罪破壞社會經(jīng)濟(jì)秩序，在對該犯罪進(jìn)行刑事偵查活動的時候，要有序展開，避免出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)犯罪偵查行為重復(fù)的現(xiàn)象，防止造成刑事司法資源浪費(fèi)，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域運(yùn)行無序，甚至影響社會的穩(wěn)定。

其二，通過經(jīng)濟(jì)犯罪偵查活動可以穩(wěn)定市場經(jīng)濟(jì)秩序。在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查活動中，可以及時糾正經(jīng)濟(jì)犯罪，使得社會經(jīng)濟(jì)處于平衡狀態(tài)且秩序穩(wěn)定。[7]通過調(diào)查經(jīng)濟(jì)犯罪活動，可明確經(jīng)濟(jì)犯罪行為所采用的方式、手段，及時發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)活動中所存在的漏洞。適當(dāng)?shù)那闆r下還可以發(fā)布預(yù)警，且能夠保證信息的準(zhǔn)確性，使社會公眾能夠及時獲得經(jīng)濟(jì)訊息，從而使得經(jīng)濟(jì)行為得到有組織地展開。經(jīng)濟(jì)犯罪預(yù)警越及時，對同類經(jīng)濟(jì)犯罪起到防范作用就越有效，從而有效維護(hù)了社會經(jīng)濟(jì)秩序。

其三，經(jīng)濟(jì)性按照經(jīng)濟(jì)犯罪偵查活動對經(jīng)濟(jì)方式進(jìn)行比較，對程序法治起到宣傳效應(yīng)，維護(hù)社會秩序的穩(wěn)定，保證社會環(huán)境安全。在偵查經(jīng)濟(jì)犯罪的時候，經(jīng)濟(jì)犯罪偵查程序的運(yùn)作要合法，要公正，要有效率，要將法律程序的意義向社會公眾宣示，讓公眾了解權(quán)利維護(hù)價值觀以及訴訟正義取向，將刑事司法的權(quán)威樹立起來。[8]采用參與經(jīng)濟(jì)犯罪偵查程序的方式，對偵查的法治蘊(yùn)義進(jìn)行宣傳，使社會經(jīng)濟(jì)活動按照秩序展開，建立沖突解決模式，從而使偵查活動維護(hù)社會安全穩(wěn)定的秩序價值得以體現(xiàn)。

（二）經(jīng)濟(jì)犯罪偵查的價值中所蘊(yùn)含的經(jīng)濟(jì)性

其一，經(jīng)濟(jì)犯罪偵查程序使得犯罪嫌疑人獲得權(quán)利保障。在偵查經(jīng)濟(jì)犯罪案件的過程中，程序的運(yùn)作所涉及經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人的人權(quán)利、財產(chǎn)權(quán)利，還要維護(hù)其隱私權(quán)和生命權(quán)。雖然偵查權(quán)力不是最終限制嫌疑人權(quán)利，但是這種訴訟階段性限制會使得經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人的自由受到限制。在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)犯罪偵查實踐工作中，需要嚴(yán)格按照法律事實行使強(qiáng)制措施，并對經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人進(jìn)行扣押，凍結(jié)賬戶。采用這些偵查手段，需要嚴(yán)格遵守“比例性原則”，嚴(yán)厲制止經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人的不法行為。

其二，經(jīng)濟(jì)犯罪偵查對被害人經(jīng)濟(jì)行為自由權(quán)利予以維護(hù)。經(jīng)濟(jì)犯罪侵害了被害人個體經(jīng)濟(jì)行為自由權(quán)利，被害人在經(jīng)濟(jì)犯罪行為人引誘、威逼等的情況下，導(dǎo)致其喪失了經(jīng)濟(jì)行為或者部分經(jīng)濟(jì)行為。[9]經(jīng)濟(jì)犯罪不僅破壞經(jīng)濟(jì)秩序，同時也破壞社會秩序。國家有追訴這種犯罪的權(quán)力，啟動國家刑事偵查力量，使得被害人承受的經(jīng)濟(jì)損失在權(quán)益上得到保護(hù)。在偵查經(jīng)濟(jì)犯罪的過程中，經(jīng)濟(jì)犯罪被害人能夠參與到程序運(yùn)作中，使自身的經(jīng)濟(jì)行為得到有效維護(hù)。

其三，經(jīng)濟(jì)犯罪偵查對社會經(jīng)濟(jì)自由起到促進(jìn)作用。犯罪行為侵犯他人的合法權(quán)利，經(jīng)濟(jì)犯罪偵查可以通過建立責(zé)任追究的機(jī)制制止經(jīng)濟(jì)犯罪。責(zé)任承擔(dān)對社會公眾選擇行為的時候起到引導(dǎo)作用，如果通過偵查能夠落實經(jīng)濟(jì)犯罪行為人責(zé)任，一些潛在的經(jīng)濟(jì)犯罪行為人很有可能由于過高的犯罪成本而不愿意實施不法行為，由此引導(dǎo)社會公眾嚴(yán)格按照經(jīng)濟(jì)活動規(guī)則實施行為。市場經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，是確保市場主體經(jīng)濟(jì)行為維持自由狀態(tài)的經(jīng)濟(jì)樣態(tài)，而且還可以引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)犯罪偵查按照既定的規(guī)則進(jìn)行，由此實行社會經(jīng)濟(jì)自由。[10]

四、經(jīng)濟(jì)性特質(zhì)在實務(wù)運(yùn)作中實現(xiàn)回歸

其一，偵查啟動之后，經(jīng)營謀略的初查工作需要立案，而且需要全面而細(xì)致地實施。由于經(jīng)濟(jì)犯罪活動存在復(fù)雜性，犯罪行為人有較強(qiáng)的專業(yè)性，使得經(jīng)濟(jì)犯罪行為混雜在日常的經(jīng)濟(jì)活動中。在我國當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)犯罪偵查實務(wù)運(yùn)作中，運(yùn)作立案程序采用初查活動的方式“經(jīng)營”，經(jīng)濟(jì)犯罪偵查機(jī)關(guān)在對涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪進(jìn)行調(diào)查、合適之后才能立案。

其二，在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查的刑事司法實踐工作中，其“經(jīng)濟(jì)性”使得立案標(biāo)準(zhǔn)軟化。在偵查經(jīng)濟(jì)犯罪案實務(wù)工作當(dāng)中，經(jīng)濟(jì)犯罪偵查機(jī)關(guān)有較強(qiáng)的政策意識，對于經(jīng)濟(jì)犯罪偵查工作的“經(jīng)營”予以強(qiáng)調(diào)。當(dāng)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)行為違反規(guī)定的時候，即便經(jīng)濟(jì)犯罪行為非常輕微，只要可以采用其他的方式解決，就不需要立案，也不需要使用刑事追訴程序。經(jīng)濟(jì)犯罪偵查活動主要的目標(biāo)是安定經(jīng)濟(jì)秩序，防止經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到阻礙。[11]

其三，在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查個案系統(tǒng)中，“經(jīng)營”謀略內(nèi)部就有經(jīng)濟(jì)性體現(xiàn)出來，一方面在選擇偵查切入點(diǎn)以及選取偵查措施的時候，需要對效應(yīng)性高度重視，以具體的經(jīng)濟(jì)犯罪案情作為背景，結(jié)合特定的經(jīng)濟(jì)背景，采用相應(yīng)的偵查手段，以獲得良好的偵查效果。在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查工作中，需要合理地組合，并做好協(xié)調(diào)工作，將組合效應(yīng)充分發(fā)揮出來，以獲得良好的偵查整體效果。

五、結(jié)語

通過上文的研究可以明確，在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查中，所提出的“經(jīng)營”要求是偵查人員能夠?qū)€案偵查成功，同時確保經(jīng)濟(jì)犯罪偵查活動能夠有效地運(yùn)營，更好地發(fā)揮其法律效應(yīng)，使得經(jīng)濟(jì)體制效益以及刑事政策效應(yīng)得以充分發(fā)揮，同時發(fā)揮社會效應(yīng)。在偵查工作中，偵查經(jīng)濟(jì)犯罪個案是將其作為一種資源，使得經(jīng)濟(jì)犯罪個案偵查工作能夠獲得功效。從這個角度而言，經(jīng)濟(jì)犯罪偵查“經(jīng)營”中，經(jīng)濟(jì)性得以體現(xiàn)出來，也就意味著經(jīng)濟(jì)犯罪偵查謀略不僅可以發(fā)揮法律價值，同時還可以反映體制價值和社會價值。