規(guī)范與理念：未成年人社區(qū)矯正的法治化轉(zhuǎn)型
——以《社區(qū)矯正法》為視角

李嵐林

(西北政法大學哲學與社會發(fā)展學院，陜西 西安 710054)

社區(qū)矯正制度誕生于19世紀30年代的歐美國家，20世紀60年代末期開始在美國得到迅速發(fā)展，隨后在世界范圍內(nèi)得到廣泛推行。在我國，由于人們法治觀念、行刑理念等因素的影響，社區(qū)矯正制度出臺較晚，長期以來對罪犯的改造主要以監(jiān)禁刑為主。我國引進國外社區(qū)矯正制度后，自2003年開始在部分省市開展社區(qū)矯正工作試點，2009年在全國全面試行，2014年又在全國進一步全面推進。(1)社區(qū)矯正試行期間我國陸續(xù)出臺的相關(guān)規(guī)范性文件有：2003年最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于開展社區(qū)矯正試點工作的通知》、2004年司法部制定的《司法行政機關(guān)社區(qū)矯正工作暫行辦法》、2005年“兩院兩部”聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于擴大社區(qū)矯正試點范圍的通知》以及2009年“兩院兩部”聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于在全國試行社區(qū)矯正工作的意見》等文件。2011年我國《刑法修正案(八)》確立了社區(qū)矯正法律制度；2012年《刑事訴訟法》和《監(jiān)獄法》對社區(qū)矯正的適用范圍、執(zhí)行機構(gòu)等基礎(chǔ)性問題作出相應修改；2019年12月28日，十三屆全國人大常委會第十五次會議表決通過了《中華人民共和國社區(qū)矯正法》(以下簡稱《社區(qū)矯正法》)，并于2020年7月1日起施行。我國社區(qū)矯正在歷經(jīng)近20年的發(fā)展后，由早期的“試點”到“試行”，再到目前全國“實行”，基本是以“法制治理”為指導方向，其著力點是完善社區(qū)矯正基本法律法規(guī)和法律制度體系建設(shè)，屬于社區(qū)矯正在我國發(fā)展的“初級階段”，該階段任務目前已基本完成。

“法制治理”是刑罰執(zhí)行的初級水平，遠不能滿足新時代法治社會的需要。《社區(qū)矯正法》的出臺正式標志著我國社區(qū)矯正開始由“法制化”向“法治化”轉(zhuǎn)型。社區(qū)矯正立法既是對社區(qū)矯正工作實踐經(jīng)驗的總結(jié)，解決了實踐中出現(xiàn)的一些突出問題，促進社區(qū)矯正的規(guī)范發(fā)展，也是貫徹落實黨的十九屆四中全會提出的系統(tǒng)治理、依法治理、綜合治理、源頭治理，不斷完善社會主義法治體系的體現(xiàn)。[1]相應地，作為社區(qū)矯正重點工作的未成年人社區(qū)矯正，亟需積極回應此次轉(zhuǎn)型，開啟“法治化”的新時代。

一、規(guī)范基礎(chǔ)：法治化轉(zhuǎn)型之制度保障

為積極保護未成年人合法權(quán)益、教育和矯正未成年犯罪人，我國相繼采取了諸多舉措，逐步構(gòu)建未成年犯矯正制度法律體系。(2)我國未成年人矯正的相關(guān)規(guī)定主要規(guī)定在其他主要以成年人為適用對象的法律法規(guī)中，依附于傳統(tǒng)的成人刑事司法體系。在國際法方面，我國政府已經(jīng)分別簽署了《經(jīng)濟、社會、文化權(quán)利公約》和《兒童權(quán)利公約》，上述兩公約成為我國未成年人立法體系中的重要組成部分。在國內(nèi)立法上，我國《憲法》明確規(guī)定，“國家培養(yǎng)青年、少年、兒童在品德、智力、體質(zhì)等方面全面發(fā)展?！薄盎橐?、家庭、母親和兒童受國家的保護”。

除此之外，也陸續(xù)出臺了一系列未成年人專門法和相關(guān)司法制度：其中關(guān)于未成年人的專門法主要有：《未成年人保護法》，該法于1991年頒布，并于2006年和2012年兩次修訂。該法主要側(cè)重于對未成年人的保護，規(guī)定了從個人到國家都應當承擔保護未成年人的職責；《義務教育法》，該法于1986年頒布，最近一次修正在2018年12月。該法旨在規(guī)定保護未成年人接受教育的權(quán)利與義務；《預防未成年人犯罪法》，該法于1999年頒布，并于2012年予以修訂。該法主要規(guī)定對未成年人不良行為和違法犯罪行為的預防和教育矯正。

除了上述三部專門法律外，我國還有其他與未成年人相關(guān)司法制度的法律和規(guī)范性文件。如《監(jiān)獄法》(1994年12月29日第八屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議通過)、《公安機關(guān)辦理未成年人違法犯罪案件的規(guī)定》(1995年10月27日公安部發(fā)布)、《最高人民法院關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》(2000年11月15日最高人民法院公布)；《最高人民法院關(guān)于審理未成年人刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》(2006年1月11日最高人民法院公布)、《人民檢察院辦理未成年人刑事案件的規(guī)定》(2002年3月25日最高人民檢察院公布，并于2006年和2012年2次修訂)、《關(guān)于辦好工讀學校的幾點意見通知》(國家教育委員會、公安部、共青團中央聯(lián)合制定，1987年6月17日國務院辦公廳發(fā)布)、《少年管教所暫行管理辦法(試行)》(1986年1月7日司法部發(fā)布)、《公安部關(guān)于對不滿十四歲的少年犯罪人員收容教養(yǎng)問題的通知》(1993年4月26日公安部發(fā)布)、《少年教養(yǎng)工作管理辦法(試行)》(1999年12月1日司法部勞教局印發(fā))，、《關(guān)于進一步建立和完善辦理未成年人刑事案件配套工作體系的若干意見》(2010年8月14日中央綜治委預防青少年違法犯罪工作領(lǐng)導小組、共青團中央和“兩院兩部”共同發(fā)布)，2011年2月，全國人大常委會審議通過的《刑法修正案(八)》首次引入社區(qū)矯正制度，進一步完善了對未成年人犯罪從寬處理的規(guī)定。2012年1月最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部聯(lián)合制定的《社區(qū)矯正實施辦法》首次對未成年人社區(qū)矯正予以明確規(guī)定。 2012年3月，全國人大審議通過的新《刑事訴訟法》首次專章規(guī)定“未成年人刑事案件訴訟程序”，其中包括社區(qū)矯正的相關(guān)規(guī)定。2012年6月，國務院新聞辦公室發(fā)布的《國家人權(quán)行動計劃(2012—2015年)》指出：“做好犯罪未成年人社區(qū)矯正工作?！?012年10月，國務院新聞辦公室發(fā)表的《中國的司法改革》白皮書主張“加強未成年犯罪嫌疑人、被告人的權(quán)益保障”?！敖∪倘藛T社區(qū)矯正和刑滿釋放人員幫扶制度”?！渡鐓^(qū)矯正法》在第7章設(shè)立專章規(guī)定“未成年人社區(qū)矯正特別規(guī)定”。除了這些刑事立法和規(guī)范性文件之外，還有諸如《民法典》《民事訴訟法》《婚姻法》《繼承法》《教育法》《母嬰保健法》等法律都明確規(guī)定了保護未成年人權(quán)利的內(nèi)容，使未成年人在生命、健康、人格尊嚴、接受教育等各項權(quán)利方面都可以獲得基本的法律保障。

近年來，最高人民法院、最高人民檢察院在頒布的大量司法解釋中都涉及保護未成年人權(quán)利的內(nèi)容，這些司法解釋成為審判機關(guān)和檢察機關(guān)在司法領(lǐng)域保護未成年人權(quán)利的重要法律依據(jù)。同時，司法部以及衛(wèi)健委、教育部、市場監(jiān)管總局、人社部等制定的國務院有關(guān)法規(guī)和部門有關(guān)規(guī)章，明確規(guī)定了我國各級政府和社會各界在保護未成年人權(quán)利方面的具體職責。各省、自治區(qū)、直轄市也制定了大量保護未成年人權(quán)利的地方性法規(guī)。其中31個省級地方人大或政府都制定了“未成年人保護條例”或“未成年人保護法的實施辦法”。由此可見，在法律體系的規(guī)范層面，未成年人社區(qū)矯正的法律體系基本完備，已具備“法制”走向“法治”的客觀基礎(chǔ)。

二、價值理念：法治化轉(zhuǎn)型之原則保障

我國未成年人社區(qū)矯正經(jīng)過近二十年的發(fā)展到現(xiàn)今《社區(qū)矯正法》的出臺，在立法、司法及社會各界的共同推動下，逐步形成了一系列區(qū)別于成年犯矯正的原則、理念和精神，為未成年人社區(qū)矯正法治化轉(zhuǎn)型提供了原則保障。

(一)尊重和保障人權(quán)原則

2004年的《憲法修正案》首次將“人權(quán)”概念引入憲法，載明“國家尊重和保障人權(quán)”，標志著我國現(xiàn)行憲法首次用一個概括性條款確認了尊重和保障人權(quán)的憲法原則。將“國家尊重和保障人權(quán)”這一規(guī)定寫入作為根本大法的憲法，必然要求我國所有現(xiàn)行法律體系都應最大限度地尊重人權(quán)，最全面地保護人權(quán)。未成年犯罪人作為特殊的社會群體，其人權(quán)更是應該得到保障。在未成年犯社區(qū)矯正的整個過程中，必須強調(diào)尊重和保障其應有的權(quán)利。這些權(quán)利包括未成年人的生命健康權(quán)、人身自由權(quán)、人格權(quán)、住宅權(quán)、通信權(quán)、婚姻家庭權(quán)、財產(chǎn)和繼承權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、政治權(quán)利、宗教信仰自由權(quán)、受教育權(quán)、勞動權(quán)、文化活動權(quán)、批評和建議的權(quán)利、申訴權(quán)、控告和檢舉的權(quán)利、獲得國家賠償?shù)臋?quán)利、獲得物質(zhì)幫助的權(quán)利、訴訟上的相關(guān)權(quán)利等方面的基本權(quán)利。

(二)教育為主、懲罰為輔原則

在我國的現(xiàn)有立法中，《未成年人保護法》和《預防未成年人犯罪法》都規(guī)定了對未成年人應堅持教育為主、懲罰為輔的原則。這一原則也是我國處理未成年人違法犯罪以及事實上矯正工作應該遵循的基本指導思想。社會學習理論認為，人的行為都是后天習得的，行為的習得既受生物學因素(如遺傳因素和生理因素)的制約，又受到后天的經(jīng)驗環(huán)境的影響，通過“觀察學習”和“模仿學習”，逐漸建立自己的精神結(jié)構(gòu)和世界觀，進而形成人格、能力和個性。尤其是對于14歲到18歲這個年齡階段的未成年人，由于心智發(fā)育不成熟，更易受社會環(huán)境影響而誤入歧途。未成人犯罪的原因是多方面的，家庭、學校、社會都應承擔一部分相應的責任，從某種角度來講，他們既是犯罪人，同時也是環(huán)境的受害者。未成年犯由于年齡尚小，思想尚未成型，更易于接受教育改造，更具有較強的可塑性，完全可以通過教育的“后天習得”，重新構(gòu)建健全人格。故此，應當堅持“教育為主、懲罰為輔”的原則，通過對未成年犯進行正確的引導和潛移默化的教育，重塑其人生觀、價值觀、世界觀，努力以非懲罰性的手段挽救失足少年，寬容地對他們實施矯正教育，促使其健康成長，順利回歸社會成為守法公民。

(三)區(qū)別對待原則

《社區(qū)矯正法》第52條第1款明確規(guī)定：“社區(qū)矯正機構(gòu)應當根據(jù)未成年社區(qū)矯正對象的年齡、心理特點、發(fā)育需要、成長經(jīng)歷、犯罪原因、家庭監(jiān)護教育條件等情況，采取針對性的矯正措施。”該條第3款規(guī)定：“對未成年人的社區(qū)矯正，應當與成年人分別進行?！蔽覈额A防未成年人犯罪法》第46條亦規(guī)定：“對被拘留、逮捕和執(zhí)行刑罰的未成年人與成年人應當分別關(guān)押、分別管理、分別教育?！?這些法律規(guī)定均體現(xiàn)了對于未成年人矯正對象的區(qū)別對待原則，即針對未成年人的身心特點和需要，嚴格按照與成年社區(qū)矯正對象分別進行的方式，在矯正內(nèi)容、矯正方式等方面采取易于為未成年人接受的方式，通過思想、法治、道德教育和心理輔導等措施，充分體現(xiàn)矯正個別化的要求，促使未成年社區(qū)矯正對象改過自新從而順利回歸社會。未成年人的生理、心理尚未成熟，社會經(jīng)驗不足又容易受到外界的影響，與成年人一同實行社區(qū)矯正，其權(quán)益極可能受到侵害，成年人頑固的越軌觀念和行為也可能對未成年人產(chǎn)生不良影響。[2]將未成年犯與成年犯區(qū)別對待，尊重了未成年人的成長規(guī)律，有效提高社區(qū)矯正的效率，也體現(xiàn)了刑罰個別化原則。

(四)全面幫助原則

我國《社區(qū)矯正法》第55條規(guī)定：“對未完成義務教育的未成年社區(qū)矯正對象，社區(qū)矯正機構(gòu)應當通知并配合教育部門為其完成義務教育提供條件。未成年社區(qū)矯正對象的監(jiān)護人應當依法保證其按時入學接受并完成義務教育。年滿十六周歲的社區(qū)矯正對象有就業(yè)意愿的，社區(qū)矯正機構(gòu)可以協(xié)調(diào)有關(guān)部門和單位為其提供職業(yè)技能培訓，給予就業(yè)指導和幫助。”第56條規(guī)定：“共產(chǎn)主義青年團、婦女聯(lián)合會、未成年人保護組織應當依法協(xié)助社區(qū)矯正機構(gòu)做好未成年人社區(qū)矯正工作。國家鼓勵其他未成年人相關(guān)社會組織參與未成年人社區(qū)矯正工作，依法給予政策支持?！钡?7條規(guī)定：“未成年社區(qū)矯正對象在復學、升學、就業(yè)等方面依法享有與其他未成年人同等的權(quán)利，任何單位和個人不得歧視。有歧視行為的，應當由教育、人力資源和社會保障等部門依法作出處理?！边@些法律條文表明，為了保證接受社區(qū)矯正的未成年犯的再社會化，在就學、就業(yè)上積極協(xié)調(diào)各有關(guān)部門實施全面幫助原則。

在社區(qū)矯正過程中，需要廣泛動員社會各方面的力量積極參與其中，各司其職、各負其責，這也是社區(qū)矯正制度的特點之一。在對未成年社區(qū)矯正對象的矯正實踐中，不僅需要司法行政機關(guān)、人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)等政法部門專職執(zhí)法，又涉及民政、教育、財政、人力資源和社會保障等部門以及工會、共青團、婦聯(lián)等單位承擔相應的職責，更需要廣泛動員社會工作者、志愿者和社會組織，熟悉青少年成長特點的人員，以及未成年社區(qū)矯正對象所在的村(居)民委員會、就業(yè)單位、就讀學校等各種社會力量和關(guān)系密切的家庭成員、親朋好友等相關(guān)人員，共同參與發(fā)揮合力，全面幫助未成年犯，保證未成年社區(qū)矯正對象社區(qū)矯正工作順利開展。除此之外，針對未成年人的年齡、心理特點和身心發(fā)育需要等特殊情況，綜合運用社會學、心理學、教育學、法學等專業(yè)知識，采取有益于其身心健康發(fā)展的監(jiān)督管理措施，幫助其實現(xiàn)科學矯正。除了嚴格監(jiān)督管理防止自控性較差的一些未成年人重新違法犯罪，還要采取適合未成年人的方式，重視教育矯正，開展思想道德教育、法制教育和心理健康教育，幫助其樹立正確觀念。在未成年社區(qū)矯正對象就業(yè)、就學、基本生活保障上，協(xié)調(diào)有關(guān)部門提供必要幫助。同時，在社區(qū)矯正過程中，要依法保障未成年社區(qū)社區(qū)矯正對象的權(quán)利，維護其合法權(quán)益不受侵犯。全面幫助原則不僅貫穿社區(qū)矯正整個過程，也體現(xiàn)在矯正結(jié)束后對未成年人以后生活、學習、發(fā)展等方面的關(guān)懷幫助和及時調(diào)查回訪，幫助其順利融入社會。

(五)身份保護原則

我國《社區(qū)矯正法》第54條規(guī)定：“社區(qū)矯正機構(gòu)工作人員和其他依法參與社區(qū)矯正工作的人員對履行職責過程中獲得的未成年人身份信息應當予以保密。除司法機關(guān)辦案需要或者有關(guān)單位根據(jù)國家規(guī)定查詢外，未成年社區(qū)矯正對象的檔案信息不得提供給任何單位或者個人。依法進行查詢的單位，應當對獲得的信息予以保密。”該法律條文表明，為了避免標簽化、污名化的影響，在對未成年服刑人員進行社區(qū)矯正的過程中，應當對其身份加以保護，不公開其身份信息，避免不必要的人員對此有所知悉，這一原則即“身份保護原則”。對社區(qū)矯正中的未成年人實施身份保護，與刑事訴訟法中對未成年犯罪人實行不公開審理的法理是相同的，避免未成年人被貼上“罪犯”標簽，影響改過自新，重新回歸社會。

三、路徑選擇：法治化轉(zhuǎn)型之措施保障

(一)矯正機構(gòu)專門化

未成年人社區(qū)矯正是一項綜合性很強的工作，這項工作不僅離不開專業(yè)部門的支持和配合，還需要其他社會力量，尤其是家庭、學校、社區(qū)、相關(guān)社會團體和社工組織及其他民間團體的共同參與。

社區(qū)矯正機構(gòu)是在司法行政機關(guān)下設(shè)置的統(tǒng)一的、相對獨立的對我國社區(qū)矯正工作進行管理、組織與協(xié)調(diào)的行政機關(guān)。2012年修訂的《刑事訴訟法》確立了“社區(qū)矯正機構(gòu)”的法律地位，但只是原則性規(guī)定，《社區(qū)矯正法》對社區(qū)矯正機構(gòu)的設(shè)置、職能等作出了具體規(guī)定。我國《社區(qū)矯正法》第8條規(guī)定：“國務院司法行政部門主管全國的社區(qū)矯正工作?？h級以上地方人民政府司法行政部門主管本行政區(qū)域內(nèi)的社區(qū)矯正工作。人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)和其他有關(guān)部門依照各自職責，依法做好社區(qū)矯正工作。人民檢察院依法對社區(qū)矯正工作實行法律監(jiān)督。地方人民政府根據(jù)需要設(shè)立社區(qū)矯正委員會，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和指導本行政區(qū)域內(nèi)的社區(qū)矯正工作?！?由此可見，我國由司法行政機關(guān)負責管理和執(zhí)行社區(qū)矯正工作，人民法院作為社區(qū)矯正決定機構(gòu)，人民檢察院作為社區(qū)矯正的法律監(jiān)督機構(gòu)，公安機關(guān)作為社區(qū)矯正的監(jiān)管機關(guān)，在各自的職責范圍內(nèi)依法做好社區(qū)矯正工作，但它們并非社區(qū)矯正機構(gòu)。此次立法，將司法行政部門作為社區(qū)矯正執(zhí)行的唯一主體，結(jié)束了長久以來對社區(qū)矯正機構(gòu)統(tǒng)一性的爭議。(3)比如，有觀點認為社區(qū)矯正機構(gòu)應由司法行政部門、公安機關(guān)、民政部門等多元主體組成，理由在于社區(qū)矯正是一項綜合性的工作，涉及到社會的方方面面， 需要各部門的參與配合，需要社會各界的協(xié)助、支持。因此，社區(qū)矯正機構(gòu)應該是多部門的聯(lián)合體；也有觀點認為行政機構(gòu)已經(jīng)很龐大，不用設(shè)立新的機構(gòu)，可以由政府購買社工服務的方式，由社會力量來執(zhí)行社區(qū)矯正工作。司法行政部門作為專門的統(tǒng)一的社區(qū)矯正的管理和執(zhí)行機關(guān)，具有合法性和合理性[3]：首先，符合司法職權(quán)配置的要求。黨的十八屆四中全會《決定》規(guī)定要“健全公安機關(guān)、檢察機關(guān)、審判機關(guān)、司法行政機關(guān)各司其職，偵查權(quán)、檢察權(quán)、審判權(quán)、執(zhí)行權(quán)相互配合、相互制約的體制機制”，還提出“完善刑罰執(zhí)行制度，統(tǒng)一刑罰執(zhí)行體制”。從整個司法職權(quán)配置，司法體制機制的改革和完善，刑事制裁程序、分工等角度來分析，公安機關(guān)行使偵查權(quán)、檢察機關(guān)行使檢察權(quán)、審判機關(guān)行使審判權(quán)、司法行政機關(guān)行使執(zhí)行權(quán)。從這一要求上講，作為刑罰執(zhí)行的組成部分，社區(qū)矯正應當由司法行政部門執(zhí)行。其次，符合職能法定的要求。依法行政、依法執(zhí)政要求職責法定，多部門組成的聯(lián)合機構(gòu)或協(xié)調(diào)機構(gòu)履行刑罰執(zhí)行職責，不符合法治原則， 無法實現(xiàn)職能法定，容易出現(xiàn)工作推諉、無人負責的情況。第三，符合刑罰目的的要求。社區(qū)矯正旨在通過對社區(qū)服刑人員的監(jiān)督管理、教育矯正和適應性幫扶，將其改造成守法公民，順利回歸社會。監(jiān)管、教育、幫扶三項任務共同構(gòu)成對社區(qū)服刑人員實施刑罰執(zhí)行的內(nèi)容， 各有側(cè)重，相輔相成，不可割裂。

社區(qū)矯正是非監(jiān)禁刑刑罰執(zhí)行活動，是與監(jiān)禁矯正相對應的行刑方式，屬于國家刑罰執(zhí)行的范疇，必須由有關(guān)國家權(quán)力機關(guān)依法行使。雖然實務中有關(guān)的社會工作組織、志愿者組織也參與社區(qū)矯正工作，但他們不能行使社區(qū)矯正管理機構(gòu)的職權(quán)。2010年司法部正式成立社區(qū)矯正管理局，成為我國在國家級層面專門管理、指導社區(qū)矯正工作的機構(gòu)，標志著我國社區(qū)矯正工作開始逐步進入正軌。

我國《社區(qū)矯正法》第9條規(guī)定：“縣級以上地方人民政府根據(jù)需要設(shè)置社區(qū)矯正機構(gòu)，負責社區(qū)矯正工作的具體實施。社區(qū)矯正機構(gòu)的設(shè)置和撤銷，由縣級以上地方人民政府司法行政部門提出意見，按照規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)徟?。司法所根?jù)社區(qū)矯正機構(gòu)的委托，承擔社區(qū)矯正相關(guān)工作?！卑凑辗傻囊?guī)定，目前各級司法行政機關(guān)內(nèi)設(shè)的社區(qū)矯正局、處、科等機構(gòu)屬于執(zhí)行層面的社區(qū)矯正機構(gòu)，可稱為社區(qū)矯正管理機構(gòu)，屬于廣義上的社區(qū)矯正機構(gòu)。社區(qū)矯正工作機構(gòu)是指直接對社區(qū)矯正對象執(zhí)行刑罰、監(jiān)管、教育矯正、幫扶等的具體執(zhí)行的機構(gòu)，如司法所、中途之家等。社區(qū)矯正機構(gòu)對外需要與公、檢、法等部門銜接配合，需要廣泛與各類社會力量開展協(xié)作，獨立履行職責、承擔責任。司法所則根據(jù)社區(qū)矯正機構(gòu)的委托，承擔社區(qū)矯正相關(guān)工作。

需要得說明的是，《社區(qū)矯正法》中將依法判處管制、宣告緩刑、裁定假釋、決定暫予監(jiān)外執(zhí)行的人民法院和依法批準暫予監(jiān)外執(zhí)行的監(jiān)獄管理機關(guān)、公安機關(guān)，稱為“社區(qū)矯正決定機關(guān)”。社區(qū)矯正機構(gòu)根據(jù)社區(qū)矯正工作的性質(zhì)、目標，通常具有刑罰執(zhí)行、監(jiān)督管理和教育幫扶的功能。從我國未成年人社區(qū)矯正的實踐來看，自開展社區(qū)矯正試點以來，未成年人社區(qū)矯正機構(gòu)的建設(shè)取得了一定成績。絕大多數(shù)試點地區(qū)均成立了由政法委牽頭，多家機構(gòu)參加的社區(qū)矯正工作領(lǐng)導小組作為社區(qū)矯正的領(lǐng)導機構(gòu)，社區(qū)矯正工作領(lǐng)導小組辦公室設(shè)在當?shù)厮痉ㄐ姓C關(guān)，由司法行政機關(guān)負責當?shù)厣鐓^(qū)矯正工作的組織和管理，社區(qū)矯正執(zhí)法人員的主體是基層司法所的工作人員。從全國社區(qū)矯正工作的實踐來看，未成年人社區(qū)矯正工作的具體實施是由基層司法所承擔，我國絕大部分地區(qū)未設(shè)立專門的未成年人社區(qū)矯正機構(gòu)，未成年犯的社區(qū)矯正與成年犯的社區(qū)矯正往往由同一個機構(gòu)管理和實施。有學者提出，除一般性的社區(qū)矯正機構(gòu)需要健全外，還應考慮設(shè)立適應未成年人特點、專門針對未成年犯的社區(qū)矯正機構(gòu)。[4]我國《社區(qū)矯正法》已設(shè)立專章“未成年人社區(qū)矯正特別規(guī)定”對未成年社區(qū)矯正工作予以規(guī)定，隨著該法的進一步實施，設(shè)立專門針對未成年犯的社區(qū)矯正機構(gòu)是必然的趨勢。

當前，在世界范圍內(nèi)，很多實行社區(qū)矯正的國家或地區(qū)都開展了各具特色豐富多彩的適合未成年人的社區(qū)矯正項目，建立了一些專門性的社區(qū)矯正機構(gòu)，如美國的中途之家、群體之家、日間報告中心，加拿大的社區(qū)懲教中心，我國香港地區(qū)的感化院等。我們在借鑒國外先進做法和總結(jié)我國經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，應在未成年人社區(qū)矯正工作中積極探索和推廣利用中途之家，確保被判處非監(jiān)禁刑罰和被采取非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行措施的未成年犯順利回歸社會。需要注意的是，未成年犯的中途之家應當獨立于成年犯的中途之家，主要為未成年社區(qū)矯正對象“三無人員”提供過渡性食宿、就業(yè)培訓、心理輔導和教育矯正等，在總結(jié)我國經(jīng)驗的基礎(chǔ)上結(jié)合未成年人的特點進行改造。

(二)矯正工作人員專業(yè)化

《社區(qū)矯正法》第52條第2款規(guī)定：“社區(qū)矯正機構(gòu)為未成年社區(qū)矯正對象確定矯正小組，應當吸收熟悉未成年人身心特點的人員參加?！笔煜の闯赡耆松硇奶攸c的專業(yè)人員能夠把握未成年社區(qū)矯正對象的特征，具備青少年工作的專業(yè)知識，應屬于“專家型社區(qū)矯正工作者”。吳宗憲教授認為，這類專家型社區(qū)矯正工作者應當具備下列特征：(1)具有較高的學歷。例如，具有合適專業(yè)的大學本科學歷。從實際需要來看，具有心理學、教育學、法學、社會學、社會工作、管理學等方面的本科學歷的人，可能較為合適。( 2) 處在恰當年齡階段。適合從事未成年人社區(qū)矯正工作的社區(qū)矯正工作者，應當處在恰當?shù)哪挲g階段。例如，25 歲以上，45 歲以下。年齡太小的人員自己尚不成熟，難以有效對未成年社區(qū)服刑開展工作；年齡太大的人員與未成年社區(qū)服刑人員有人生經(jīng)歷、知識經(jīng)驗、價值觀念等方面的巨大差異，容易產(chǎn)生“代溝”，也不利于對他們開展社區(qū)矯正工作。( 3) 具有良好的性格特征。適合從事未成年人社區(qū)矯正工作的社區(qū)矯正工作者，應當具有開朗、平和、友善、寬容等良好的性格特征，這些性格特征有利于他們恰當認識未成年社區(qū)服刑人員及其存在的問題，有利于他們恰當處理未成年社區(qū)服刑人員的問題。(4)具備人際交往能力。在人際交往方面，未成年社區(qū)服刑人員可能存在矛盾的現(xiàn)象：一方面，他們渴望與人交往，有不同程度的交流愿望；另一方面，少數(shù)未成年社區(qū)服刑人員可能存在性格等方面的問題，例如，性格內(nèi)向、孤僻，缺乏言語溝通愿望或者能力等，實際上難以順利地與人交往。因此，專家型社區(qū)矯正工作者應當具有特別的人際交往能力。(5)具有相關(guān)工作經(jīng)驗。一些未成年社區(qū)服刑人員往往具有不同程度、不同種類的心理、行為、學習等方面的問題，很多時候不存在能夠恰當、有效地解決這些方面問題的現(xiàn)成答案或者工作模式，而需要社區(qū)矯正工作者根據(jù)以往的工作經(jīng)驗相機處理，因此，需要社區(qū)矯正工作者具備相關(guān)的工作經(jīng)驗。[5]

(三)矯正措施特別化

未成年社區(qū)矯正對象是社區(qū)服刑人員中的一個特殊群體，他們具有人員數(shù)量少、矯正時間短、身心狀態(tài)特殊、社會聯(lián)系較弱等特點，應當根據(jù)這些特點采取相應的對策。[6]《社區(qū)矯正法》第52條第1款規(guī)定：“社區(qū)矯正機構(gòu)應當根據(jù)未成年社區(qū)矯正對象的年齡、心理特點、發(fā)育需要、成長經(jīng)歷、犯罪原因、家庭監(jiān)護教育條件等情況，采取針對性的矯正措施。” 未成年社區(qū)矯正對象心智不成熟，思想不穩(wěn)定，抵御外界誘惑、分辨是非能力較差，具有容易興奮、沖動、感情用事的特點，易受外界環(huán)境影響，自控力差，做事不計后果，易走極端，偶發(fā)性犯罪居多，群體性犯罪比較明顯，有暴力傾向的犯罪居多；多數(shù)未成年犯家庭功能不完善，家庭親情教育和穩(wěn)定性弱化，孤獨感加??；離異家庭、單親家庭、犯罪家庭等使青少年的生存條件發(fā)生變化，在經(jīng)濟、精神生活上都不可避免地發(fā)生缺損，身心受到傷害。除此之外，未成年犯通常性格特征上大多具有極端或偏執(zhí)的個人主義的人生觀和價值觀。

因此，對未成年社區(qū)矯正對象的矯正，要針對其特征采取相對應的矯正措施，對未成年社區(qū)矯正對象應當實行分類矯正，要在全面落實《社區(qū)矯正法》基礎(chǔ)上，以嚴格管理為基礎(chǔ)，以教育和關(guān)愛為主導，以懲罰為輔助，采用分類別、分階段、分等級的管理方式，加強對未成年犯的教育和改造。對于認真接受社區(qū)矯正、表現(xiàn)較好的未成年社區(qū)矯正對象可以適當放寬獎勵條件，適時予以日常行為獎勵或提請司法獎勵。對不認真接受社區(qū)矯正、表現(xiàn)較差的未成年社區(qū)矯正對象要加強教育，但需慎用社區(qū)矯正日常行為懲處和司法懲處。

(四)監(jiān)護人職責法律化

《社區(qū)矯正法》第53條規(guī)定：“未成年社區(qū)矯正對象的監(jiān)護人應當履行監(jiān)護責任，承擔撫養(yǎng)、管教等義務。監(jiān)護人怠于履行監(jiān)護職責的，社區(qū)矯正機構(gòu)應當督促、教育其履行監(jiān)護責任。監(jiān)護人拒不履行監(jiān)護職責的，通知有關(guān)部門依法作出處理?！边@條是關(guān)于對未成年犯監(jiān)護人的監(jiān)護職責的規(guī)定。

有關(guān)未成年人違法犯罪行為產(chǎn)生的原因，犯罪學研究普遍認為是個人因素、家庭因素和社會因素多方面因素共同作用的結(jié)果，其達成的共識是：家庭是最重要的影響因素。 如“權(quán)力控制理論”認為，父母對子女是否支持與青少年不法行為有密切的關(guān)系，“行為正常的青少年比那些有違法行為的青少年更多地受到父母的監(jiān)督,也更容易同父母討論自己碰到的問題,行為正常的青少年所受到父母親的管教通常是適度而有益的”[7]。

在我國，相關(guān)的研究同樣表明，我國未成年人違法犯罪大多與家庭的不良環(huán)境有關(guān)，而家庭功能的缺失和家庭教育的缺失成為促使和誘發(fā)未成年人違法犯罪的重要客觀因素。一是家庭結(jié)構(gòu)有缺陷。如一些單親家庭、流動人口家庭、再婚家庭、單身家庭、分居家庭、空巢家庭等各種類型的“另類家庭”，家庭結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性減弱，出現(xiàn)不少“問題家庭”，家庭成員間的情感交流失衡，人際關(guān)系冷漠，未成年人很容易形成孤僻、冷漠、自卑等不良性格和反叛心理，在不良環(huán)境的影響和壞人的教唆、引誘下，很容易走上違法犯罪道路。二是家庭教養(yǎng)方式不當。正處于迷茫時期的青少年時常會面對挫折、困惑或缺乏精神依托，在處理一些小問題時因不能及時得到父母的教導和糾正，此時極易受到外界不良因素的誘惑和誤導。三是父母行為不良。父母的言談舉止、態(tài)度等對未成年人發(fā)生著潛移默化的影響。父母有賭博、酗酒、盜竊、賣淫、嫖娼等不良行為，都會給子女以暗示的影響，并使他們模仿大人的不良行為行事。四是家庭經(jīng)濟功能對未成年子女產(chǎn)生不良影響，如家庭生產(chǎn)功能過分強化，家長把心思都放在賺錢上，子女沒人管；或者家庭消費功能異化，許多家庭超越適度消費原則，在物質(zhì)上鋪張浪費，無休止的滿足未成年子女超常的物質(zhì)需求，使得未成年子女奢侈靡化，好逸惡勞，當經(jīng)濟條件不允許時往往采取非常手段來達到目的，從而實施違法犯罪活動。[8]可見，家庭問題是影響未成年人違法犯罪的重要因素，而未成年人監(jiān)護人履行監(jiān)護職責則是家庭因素中的基礎(chǔ)和核心。正因為如此，在未成年矯正對象的矯正教育過程中，應當強制監(jiān)護人履行監(jiān)護責任，承擔撫養(yǎng)、管教等義務?！氨O(jiān)護并不是一種權(quán)利，而是一種職責”[9]，監(jiān)護人有義務管教和矯正教育未成年矯正對象，這一義務是法定的，具有強制性。并且，基于親權(quán)之間的利益關(guān)聯(lián)，監(jiān)護人有撫養(yǎng)未成年矯正對象的義務。

我國《民法典》規(guī)定了未成年人監(jiān)護及監(jiān)護主體、監(jiān)護人的選任及選任順序、監(jiān)護人的職責和責任、監(jiān)護的變更等內(nèi)容。在我國《社區(qū)矯正法》中，對監(jiān)護人不履行監(jiān)護職責，法律也有相關(guān)的規(guī)定，“監(jiān)護人怠于履行監(jiān)護職責的，社區(qū)矯正機構(gòu)應當督促、教育其履行監(jiān)護責任。監(jiān)護人拒不履行監(jiān)護職責的，通知有關(guān)部門依法作出處理”。

由此可見，社區(qū)矯正機構(gòu)對未成年矯正對象的監(jiān)護人的監(jiān)護活動有督促和教育的義務，必要時候可以通知有關(guān)部門依法處理怠于行使監(jiān)護責任的監(jiān)護人，從而保障監(jiān)護人履行監(jiān)護職責，最大化的保護未成年人的利益，充分發(fā)揮監(jiān)護人在未成年人違法犯罪預防中的作用。

(五)相關(guān)部門互相配合規(guī)范化

未成年矯正對象的社區(qū)矯正工作綜合性強，涉及刑罰執(zhí)行、治安管理、社區(qū)管理、群眾工作等諸多方面，需要有關(guān)部門相互配合、相互支持，切實發(fā)揮職能部門整體協(xié)調(diào)一致的優(yōu)勢開展工作，需要家庭、學校和全社會共同建立起挽救未成年矯正對象的配套體系，并推動社區(qū)矯正工作向縱深發(fā)展。[10]故此，《社區(qū)矯正法》重視加強各部門之間的配合和協(xié)調(diào)，形成合力參與未成年人社區(qū)矯正工作，主要規(guī)定有：

1.社區(qū)矯正機構(gòu)工作人員和其他依法參與社區(qū)矯正工作的人員對履行職責過程中獲得的未成年人身份信息應當予以保密。除司法機關(guān)辦案需要或者有關(guān)單位根據(jù)國家規(guī)定查詢外，未成年社區(qū)矯正對象的檔案信息不得提供給任何單位或者個人。依法進行查詢的單位，應當對獲得的信息予以保密。

2.對未完成義務教育的未成年社區(qū)矯正對象，社區(qū)矯正機構(gòu)應當通知并配合教育部門為其完成義務教育提供條件。未成年社區(qū)矯正對象的監(jiān)護人應當依法保證其按時入學接受并完成義務教育。年滿16周歲的社區(qū)矯正對象有就業(yè)意愿的，社區(qū)矯正機構(gòu)可以協(xié)調(diào)有關(guān)部門和單位為其提供職業(yè)技能培訓，給予就業(yè)指導和幫助。

3.共青團、婦聯(lián)、未成年人保護組織應當依法協(xié)助社區(qū)矯正機構(gòu)做好未成年人社區(qū)矯正工作。國家鼓勵其他未成年人相關(guān)社會組織參與未成年人社區(qū)矯正工作，依法給予政策支持。

4.未成年社區(qū)矯正對象在復學、升學、就業(yè)等方面依法享有與其他未成年人同等的權(quán)利，任何單位和個人不得歧視。有歧視行為的，應當由教育、人力資源和社會保障等部門依法作出處理。

四、結(jié)語

未成年人社區(qū)矯正把符合社區(qū)矯正條件的未成年犯置于社區(qū)內(nèi)，使其在正常的生活環(huán)境中接受幫助和教育，從而改變其原有的不良思想和行為，接受正確的道德規(guī)范和行為準則，同時，從其生活、學習、心理等各方面給予幫助，促使他們盡快回歸社會。對未成年犯實施社區(qū)矯正，符合未成年人身心發(fā)展特點和未成年人犯罪的特點，不僅能取得良好的法律效果和社會效果，而且矯正了違法犯罪行為又促進了未成年犯早日再社會化，在最大限度保護未成年人利益的同時，實現(xiàn)了預防和減少重新犯罪的價值目標。當前世界各國對未成年人犯罪處置上越來越向非刑事化、輕刑化和非監(jiān)禁化方向發(fā)展。社區(qū)矯正作為一項非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行方式早就受到國際社會的青睞。因此，對未成年人適用社區(qū)矯正，是適合未成年人特殊的生理、心理特點的人道主義行刑方式。建立未成年人社區(qū)矯正制度，實現(xiàn)未成年人社區(qū)矯正的法治化，有利于豐富我國社區(qū)矯正理論與實踐，在少年司法制度建設(shè)上體現(xiàn)國家尊重和保障人權(quán)；有利于降低刑罰執(zhí)行成本，優(yōu)化行刑資源配置，形成監(jiān)禁矯正與社區(qū)矯正相輔相成的刑罰方式；有利于深化司法體制改革，促進司法文明進步，探索建立適合我國國情的刑罰制度；有利于最大限度地化消極因素為積極因素，維護社會穩(wěn)定，促進社會和諧，推進平安中國、法治中國建設(shè)，實現(xiàn)國家長治久安。