科技成果評(píng)估第三方機(jī)構(gòu)建設(shè)研究

侯 覺(jué)， 祁卓婭

（機(jī)械工業(yè)技術(shù)發(fā)展基金會(huì)， 北京 100053）

0 引言

科技成果評(píng)估則是科技評(píng)估中的重要組成部分，其評(píng)估結(jié)果在科技成果轉(zhuǎn)化和交易中起到重要作用， 是科技活動(dòng)和科技管理中重要一環(huán)。 隨著科技體制改革的推進(jìn)， 科技成果評(píng)估工作逐漸由政府主導(dǎo)慢慢變?yōu)橛傻谌綄I(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)主導(dǎo)。 但由于我國(guó)科技評(píng)估第三方機(jī)構(gòu)建設(shè)時(shí)間不長(zhǎng)，還存在很多問(wèn)題。本文從我國(guó)科技成果評(píng)估歷史出發(fā)，結(jié)合國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)如何更好地建設(shè)科技成果評(píng)估第三方機(jī)構(gòu)提出建議。

1 我國(guó)科技成果評(píng)估工作開展情況歷史梳理

1.1 科技鑒定階段

科技成果評(píng)估的前身是科技成果鑒定， 直到如今還有些地方在沿襲科技成果鑒定這一稱呼。我國(guó)1961 年頒發(fā)了《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》，這是第一次通過(guò)立法來(lái)確定科技成果鑒定的地位。在之后的幾十年里，科技成果鑒定在我國(guó)科技發(fā)展的道路中起到了關(guān)鍵作用， 很好地解決了科技成果的質(zhì)量和價(jià)值無(wú)法判定的問(wèn)題， 也解決了科研工作人員的工作量無(wú)法確定的問(wèn)題。 在當(dāng)時(shí)，如擁有省部級(jí)的科技成果鑒定結(jié)果， 則在科技成果交易市場(chǎng)上擁有極大的說(shuō)服力和競(jìng)爭(zhēng)力。 隨著科技市場(chǎng)的發(fā)展，由于科技成果鑒定結(jié)論只是根據(jù)科技成果的技術(shù)水平進(jìn)行評(píng)價(jià)，并未對(duì)其實(shí)用性、經(jīng)濟(jì)效益、轉(zhuǎn)化難易度進(jìn)行評(píng)價(jià)，并且結(jié)論只有“國(guó)內(nèi)先進(jìn)、國(guó)內(nèi)領(lǐng)先、國(guó)際先進(jìn)、國(guó)際領(lǐng)先”四種，區(qū)分度不高，在成果交易市場(chǎng)已經(jīng)很難滿足需求，亟需新的替代方法。

1.2 科技成果評(píng)估起步

隨著政府部門改革， 各大部委逐漸不再承擔(dān)科技成果鑒定的工作，1996 年8 月，國(guó)家科委在內(nèi)蒙古自治區(qū)召開了首次“改革科技成果評(píng)價(jià)方式研討會(huì)”，會(huì)議確定了政府逐漸減少鑒定職能這一工作思路， 放開一部分鑒成果鑒定工作交給有能力的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行科技評(píng)估。1996 年底，北京、天津、遼寧等城市相繼成立了第三方科技評(píng)估機(jī)構(gòu)，并且在之后的幾年中相繼推出了《國(guó)家重點(diǎn)新產(chǎn)品評(píng)估試點(diǎn)工作規(guī)范 （1998）》、《國(guó)家重點(diǎn)新產(chǎn)品專家認(rèn)定手冊(cè) （1998）》 等相關(guān)辦法，1999 年國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展高科技實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》，規(guī)范了評(píng)估相關(guān)申報(bào)、 評(píng)審環(huán)節(jié)， 推進(jìn)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)的發(fā)展。 但是在這一階，評(píng)估機(jī)構(gòu)主管單位還是政府部門，尚未脫離和政府的關(guān)系，沒(méi)能做到真正的第三方評(píng)估，并且科技評(píng)估的方法、體系還處于摸索階段，尚未完善。

1.3 科技成果評(píng)估發(fā)展期

2001 年，國(guó)家科技部頒布了《科技評(píng)估規(guī)范》，進(jìn)一步明確了科技評(píng)估的定義；2003 年，國(guó)家進(jìn)一步發(fā)布了《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法》（試行）、《國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審行為準(zhǔn)則與督查辦法》，明確了評(píng)價(jià)的目的、原則、分類方法、 評(píng)價(jià)準(zhǔn)則和監(jiān)督機(jī)制；2009 年和2014 年科技部分別發(fā)布了《科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)工作方案》和《關(guān)于開展二期科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)工作的實(shí)施意見》，分別開展了兩批科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)工作， 遴選了一批不同性質(zhì)的單位開展科技成果評(píng)估工作，探索科技成果評(píng)估第三方化、市場(chǎng)化發(fā)展道路， 并加大了對(duì)科技成果評(píng)估的宣傳力度。 2016年科技部聯(lián)合財(cái)政部、發(fā)改委正式發(fā)布了《科技評(píng)估工作規(guī)定（試行）》，正式規(guī)定了包括科技成果評(píng)估在內(nèi)的相關(guān)工作細(xì)則及規(guī)范，科技成果評(píng)估行業(yè)進(jìn)入發(fā)展快車道。

2 國(guó)外科技評(píng)估體系與機(jī)構(gòu)建設(shè)情況

2.1 美國(guó)

美國(guó)的科技水平在世界上處于領(lǐng)先地位， 這與他們完善的科技評(píng)估體系建設(shè)分不開。美國(guó)從上世紀(jì)90 年代起就頒布了《政府績(jī)效成果法案》，將政府（國(guó)會(huì)）一級(jí)的科技評(píng)估機(jī)構(gòu)作用、功能、權(quán)力等通過(guò)立法得到了規(guī)定[1]。在GPRA 框架下， 美國(guó)制定了一套完整的自上而下的科技目標(biāo)，將整體目標(biāo)分解為年度目標(biāo)，年度目標(biāo)再分給各個(gè)行業(yè)研究機(jī)構(gòu)。評(píng)估方面，國(guó)會(huì)一級(jí)科技評(píng)估負(fù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)評(píng)估長(zhǎng)期科技計(jì)劃， 具體的項(xiàng)目則是通過(guò)一大批高水平的、相對(duì)穩(wěn)定的社會(huì)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，主要由企業(yè)自創(chuàng)的咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)、社會(huì)性的非盈利機(jī)構(gòu)、或各高校研究機(jī)構(gòu)衍生的獨(dú)立評(píng)估部門組成。將主體任務(wù)分解，再通過(guò)評(píng)估層層上報(bào)進(jìn)行檢查， 使得美國(guó)的科技計(jì)劃得以很好的實(shí)行，確保其科技水平領(lǐng)先的地位。

2.2 英國(guó)

英國(guó)則是采用政府分工、 民間執(zhí)行的方法進(jìn)行科技評(píng)估。政府只負(fù)責(zé)科技政策和科技計(jì)劃的評(píng)估，具體的科研項(xiàng)目評(píng)估、科研機(jī)構(gòu)評(píng)估、科技成果評(píng)估則完全交給第三方機(jī)構(gòu)[2]，如英國(guó)科研政策研究所（SPRU）、英國(guó)科技管理研究中心（ETSU）、英國(guó)評(píng)估系統(tǒng)有限公司等。 英國(guó)政府并不直接參與評(píng)估，而是通過(guò)制定計(jì)劃來(lái)確定方向，由各行業(yè)更專業(yè)的機(jī)構(gòu)來(lái)進(jìn)行具體科研項(xiàng)目的評(píng)估或成果評(píng)估，可以使得評(píng)估結(jié)果更加真實(shí)準(zhǔn)確也更加有價(jià)值，促進(jìn)了科技市場(chǎng)的發(fā)展。

2.3 日本

日本的科技評(píng)估主要還是由政府主導(dǎo)完成， 其中重大的科學(xué)項(xiàng)目或科技計(jì)劃由總理府或科學(xué)技術(shù)會(huì)議政策委員會(huì)進(jìn)行評(píng)估； 各行業(yè)更加專業(yè)的項(xiàng)目則由日本各產(chǎn)業(yè)部門，如通產(chǎn)省的產(chǎn)業(yè)構(gòu)造審議會(huì)負(fù)責(zé)評(píng)估[3]。 不過(guò)在政府進(jìn)行科技評(píng)估時(shí)， 有時(shí)候也會(huì)按照需要組織第三方進(jìn)行評(píng)估，其中包括大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)或社會(huì)中介機(jī)構(gòu)。 日本的評(píng)估體系與我國(guó)最為相似， 但是日本允許部分第三方參與政府評(píng)估， 并且在評(píng)估方法和評(píng)估制度的完整度上優(yōu)于我國(guó)。

3 我國(guó)科技成果評(píng)估第三方機(jī)構(gòu)問(wèn)題

2016 年12 月，科技部聯(lián)合財(cái)政部、發(fā)改委正式發(fā)布了《科技評(píng)估工作規(guī)定（試行）》（國(guó)科發(fā)政〔2016〕382 號(hào)），我國(guó)的科技評(píng)成果估工作開展必將進(jìn)入新的階段。但是，現(xiàn)階段我國(guó)科技成果評(píng)估工作仍面臨很多的困難和問(wèn)題，經(jīng)過(guò)多方面調(diào)查和文獻(xiàn)檢索，總結(jié)出我國(guó)現(xiàn)階段科技評(píng)估工作主要有以下幾點(diǎn)問(wèn)題：

3.1 尚未脫離政府主導(dǎo)，完全形成第三方

從我國(guó)的科技評(píng)估歷史中可以看出，自科技評(píng)估概念引入我國(guó)后，我國(guó)一直是由政府主導(dǎo)開展科技評(píng)估工作。近年來(lái)，隨著國(guó)家科技評(píng)估中心的成立，各個(gè)地方政府也相繼成了地方的國(guó)家科技評(píng)估中心，對(duì)促進(jìn)科技發(fā)展，加快成果轉(zhuǎn)化取得了不錯(cuò)的效果。但是，這些評(píng)估機(jī)構(gòu)均是由國(guó)家或地方政府支持建設(shè)的， 并且尚未擺脫與政府的關(guān)系， 評(píng)估結(jié)果和評(píng)估效率很難擺脫歷史遺留問(wèn)題或者多種客觀因素的影響。此外，由于很多項(xiàng)目承擔(dān)科研單位都屬于國(guó)有， 如果政府在科技活動(dòng)中不但參與競(jìng)爭(zhēng)而又做裁判，則很容易導(dǎo)致評(píng)估結(jié)果受到主觀意識(shí)的影響，并且在過(guò)程中也更容易出現(xiàn)徇私舞弊的情況。

3.2 評(píng)估機(jī)構(gòu)能力欠缺，亟需打造品牌

隨著科技評(píng)估工作市場(chǎng)化，市場(chǎng)對(duì)科技（成果）評(píng)估的需求量必定大幅度增加。但是科技評(píng)估是一項(xiàng)對(duì)專業(yè)技術(shù)能力要求很高工作，需要有一只由穩(wěn)定的、有專業(yè)能力的、并且受過(guò)專業(yè)培訓(xùn)的人員隊(duì)伍來(lái)建設(shè)機(jī)構(gòu)。 然而，我國(guó)現(xiàn)如今的第三方科技成果評(píng)估機(jī)構(gòu)無(wú)論從數(shù)量上還是質(zhì)量上還都有待提高[4]。并且，由于科技成果評(píng)估是一個(gè)新興行業(yè)，我國(guó)尚未推出一套完整詳細(xì)的第三方科技評(píng)估機(jī)構(gòu)認(rèn)證方法， 這也間接導(dǎo)致了科技成果評(píng)估機(jī)構(gòu)質(zhì)量的良莠不齊。 除了機(jī)構(gòu)本身的能力以外，如何獲得市場(chǎng)認(rèn)可也是機(jī)構(gòu)發(fā)展所必須考慮的問(wèn)題。 以前由政府主導(dǎo)時(shí)，市場(chǎng)認(rèn)可是由政府帶來(lái)的，但在成果評(píng)估市場(chǎng)化后，如何獲得市場(chǎng)認(rèn)可打造品牌，才是第三方機(jī)構(gòu)長(zhǎng)期發(fā)展的重中之重。

3.3 缺少合理評(píng)估方法，工作機(jī)制不完善

由于科技項(xiàng)目成果的獨(dú)立性和多樣性， 很難完全固定一個(gè)通用的評(píng)估方法適用于所有項(xiàng)目， 但就現(xiàn)階段的科技成果評(píng)估而言，大部分仍采用同行評(píng)議（專家評(píng)議）的方法進(jìn)行評(píng)估。 這一方法雖然可以從專業(yè)的角度最大限度地評(píng)估成果的先進(jìn)性和科學(xué)性， 但是此種方法對(duì)于大部分項(xiàng)目來(lái)說(shuō)很難擺脫專家的主觀個(gè)人情感， 專家在評(píng)估過(guò)程中為了避免爭(zhēng)議，往往會(huì)更多地考慮企業(yè)名聲、行業(yè)口碑等因素而忽視項(xiàng)目本身的科學(xué)性、 創(chuàng)新性等問(wèn)題。此外，第三方機(jī)構(gòu)相關(guān)的工作機(jī)制，如保密工作機(jī)制、專家信用機(jī)制、檔案信息管理機(jī)制等均尚未完善，我國(guó)應(yīng)當(dāng)加速第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的資質(zhì)認(rèn)證制度建設(shè)以促進(jìn)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的規(guī)范化。

4 第三方科技評(píng)估機(jī)構(gòu)建設(shè)建議

從上述分析可見，我國(guó)科技評(píng)估工作開展的時(shí)間雖然不算短，但更多的是以政府主導(dǎo)開展工作，第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)建設(shè)還處于初級(jí)階段，評(píng)估方法和工作模式尚未成熟，還存在很多問(wèn)題。在分析和比較國(guó)內(nèi)外情況后，結(jié)合實(shí)際情況，對(duì)我國(guó)第三方科技評(píng)估機(jī)構(gòu)建設(shè)提出以下幾點(diǎn)意見：

4.1 加快第三方進(jìn)程，提高市場(chǎng)認(rèn)可度

科技成果評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性是其開展科技評(píng)估工作的前提，其獨(dú)立性越高，則越有可能得出最公正的評(píng)估結(jié)果。在實(shí)際工作中，評(píng)估機(jī)構(gòu)越孤立于委托方越可以得到更加中立的評(píng)估結(jié)果，減少主觀意志的影響；越孤立于被評(píng)估方，則評(píng)估方越可以更好地使用自己的權(quán)利，得到更加真實(shí)的評(píng)估結(jié)果。 第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)推進(jìn)自身獨(dú)立性轉(zhuǎn)變， 在評(píng)估過(guò)程中減少外界影響。 并通過(guò)長(zhǎng)期的工作積累，建立機(jī)構(gòu)良好的口碑，真正幫助到科技成果的交易和轉(zhuǎn)化，獲得市場(chǎng)認(rèn)可，是第三方科技成果評(píng)估機(jī)構(gòu)得以長(zhǎng)期健康運(yùn)營(yíng)良好發(fā)展的唯一方法。

4.2 提升自身能力，建立合理評(píng)估方法

作為專業(yè)能力要求較高的第三方科技成果評(píng)估機(jī)構(gòu)，想要適應(yīng)不斷進(jìn)化的科技成果，滿足不同的科技成果評(píng)估需求，應(yīng)不斷修煉內(nèi)功提升能力。一是不斷提高自身人力資源建設(shè)，建立一批有素質(zhì)、有能力的人員隊(duì)伍，并建立詳細(xì)的人員培訓(xùn)、考核制度，以適應(yīng)不同的需要。 二是建立一套科學(xué)完整的評(píng)估方法，現(xiàn)階段而言，可以在傳統(tǒng)的專家評(píng)議（同行評(píng)議）方法之上，引入層次分析法、模糊綜合判定法等主客觀相結(jié)合的評(píng)估方法， 建立統(tǒng)一評(píng)估模板。三是加強(qiáng)專家資源的維護(hù)和使用管理，第三機(jī)構(gòu)應(yīng)建立由各行業(yè)權(quán)威專家組成的專家?guī)欤?并對(duì)專家信息進(jìn)行及時(shí)維護(hù)，建立專家信用檔案，根據(jù)項(xiàng)的目不同有選擇性的選擇除本專業(yè)外的經(jīng)濟(jì)、管理、法律方面專家，提高對(duì)成果評(píng)估的全面性。

4.3 提高信息化程度，建立全鏈條化流程

第三方成果評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)不僅僅負(fù)責(zé)成果評(píng)估，也應(yīng)當(dāng)建立成果管理部門，建立從成果評(píng)估、成果管理到成果轉(zhuǎn)化為一體的完整產(chǎn)業(yè)鏈。2018 年中國(guó)專利調(diào)查報(bào)告中指出：“缺乏技術(shù)轉(zhuǎn)移的專業(yè)隊(duì)伍是專利轉(zhuǎn)化的最大障礙”[5]。作為最了解成果價(jià)值，也是最直接接觸成果的評(píng)估機(jī)構(gòu)，很明顯是最適合開展成果轉(zhuǎn)化工作的機(jī)構(gòu)。因此，第三方成果評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在評(píng)估的基礎(chǔ)上，打造符合市場(chǎng)運(yùn)作規(guī)律的科技成果轉(zhuǎn)化隊(duì)伍，建立完整的檔案管理數(shù)據(jù)庫(kù)，利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和大數(shù)據(jù)，將評(píng)估成果進(jìn)行分類管理，并對(duì)接需求方，在成果需求方和研究機(jī)構(gòu)之間起到橋梁作用，從而真正地促進(jìn)我國(guó)科技成果市場(chǎng)發(fā)展，建立一個(gè)健康有序的環(huán)境。

5 結(jié)束語(yǔ)

科技成果評(píng)估是科技成果市場(chǎng)化的重要環(huán)節(jié)， 現(xiàn)階段而言，我國(guó)第三方科技成果評(píng)估機(jī)構(gòu)發(fā)展還不完善，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)抓緊修煉內(nèi)功， 建立健全的工作機(jī)制和管理制度，提升自身服務(wù)水平。我國(guó)也應(yīng)當(dāng)加速第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的資質(zhì)認(rèn)證制度的建設(shè)以促進(jìn)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的規(guī)范化。相信隨著時(shí)間的推移和市場(chǎng)的發(fā)展，必將篩選出一批工作能力強(qiáng)、評(píng)估結(jié)果權(quán)威性高的第三方機(jī)構(gòu)，促進(jìn)我國(guó)科技市場(chǎng)發(fā)展。