企業(yè)合作研發(fā)中的知識產(chǎn)權(quán)問題及對策研究

劉麗娟 宋建遠(yuǎn) 劉 琪 吳炯奇

（深圳崇達(dá)多層線路板有限公司，廣東 深圳 518132）

當(dāng)前，在國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的影響下，印制電路板（PCB）市場競爭加劇、成本大幅上升，國內(nèi)PCB行業(yè)面臨諸多困難和挑戰(zhàn)，PCB生產(chǎn)企業(yè)的發(fā)展面臨巨大的競爭壓力。PCB產(chǎn)業(yè)是一個持續(xù)發(fā)展的行業(yè)，上下游企業(yè)與PCB制造企業(yè)的關(guān)系十分密切。越來越多的國內(nèi)PCB企業(yè)已經(jīng)意識到，與產(chǎn)業(yè)鏈上下游的企業(yè)進(jìn)行合作創(chuàng)新，充分利用和整合外部研發(fā)資源，既能增強(qiáng)企業(yè)的市場競爭力，又能推動整個產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展。

合作研發(fā)已經(jīng)逐漸成為企業(yè)廣泛采用的重要技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略。合作創(chuàng)新在增加企業(yè)創(chuàng)新活動的柔性、減少創(chuàng)新風(fēng)險和縮減成本的同時也會給合作企業(yè)帶來風(fēng)險和沖突。合作研發(fā)活動的各個階段都會涉及到知識共享和信息交流，一系列的知識產(chǎn)權(quán)問題也因此而產(chǎn)生。如何有效避免或解決合作研發(fā)過程的知識產(chǎn)權(quán)問題，已經(jīng)逐漸成為合作研發(fā)的一個重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容。本文就PCB制造企業(yè)與上下游企業(yè)合作研發(fā)過程中的知識產(chǎn)權(quán)問題進(jìn)行分析，并據(jù)此提出對應(yīng)的控制與防范措施。

1 合作研發(fā)中的知識產(chǎn)權(quán)問題

企業(yè)進(jìn)行合作研發(fā)的過程可以粗略分為合作對象的選擇、研發(fā)開展以及成果收益分配三個階段。每個階段的工作重點(diǎn)不一樣，出現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)問題也會存在差異。

1.1 合作對象選擇階段

1.1.1 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密泄漏

PCB制造企業(yè)選擇合作研發(fā)對象時會優(yōu)先從其合格供應(yīng)商中選擇，當(dāng)供應(yīng)商無法滿足要求時再選擇其他合作對象。在這過程中不可避免的會將企業(yè)的知識資源、技術(shù)規(guī)劃及實(shí)施進(jìn)行展示和交流。更有甚者，企業(yè)項(xiàng)目人員在交流的過程中將一些與項(xiàng)目無關(guān)的商業(yè)信息進(jìn)行分享，造成不符合條件的合作對象獲悉企業(yè)信息后無意之間泄漏給競爭對手，或者合作對象假意合作卻有意竊取企業(yè)核心信息。也不排除企業(yè)項(xiàng)目人員保密意識淡薄，在獲取合作對象的技術(shù)信息、商業(yè)秘密后無意泄漏給合作對象的競爭對手，損害合作對象的權(quán)利。

1.1.2 合作對象知識產(chǎn)權(quán)背景評價不當(dāng)

企業(yè)在合作對象選擇階段沒有充分評估合作對象的知識產(chǎn)權(quán)背景情況，或者合作對象為了獲得該項(xiàng)目而故意虛報(bào)或隱瞞其技術(shù)實(shí)力及知識產(chǎn)權(quán)情況，造成合作對象選擇失誤。由于對合作對象的知識產(chǎn)權(quán)評價不當(dāng)，或者合作對象的知識產(chǎn)權(quán)意識淡薄，可能出現(xiàn)合作對象提供的技術(shù)方案是其他企業(yè)已經(jīng)申請知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的技術(shù)方案，造成其他企業(yè)進(jìn)行維權(quán)而被迫終止整個研發(fā)活動，給企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟(jì)損失。

1.2 合作研發(fā)開展階段

研發(fā)合作企業(yè)選定后即進(jìn)入項(xiàng)目研發(fā)階段，雖然我國知識產(chǎn)權(quán)意識較之前有所提高，也能夠在項(xiàng)目過程中進(jìn)行一些專利申請，但是從整體來說在研發(fā)項(xiàng)目的開展中還存在以下問題。

1.2.1 忽視知識產(chǎn)權(quán)信息作用

企業(yè)在合作研發(fā)過程中更多的關(guān)注成本、技術(shù)、質(zhì)量及研發(fā)結(jié)果而忽視了整個研發(fā)過程中的知識產(chǎn)權(quán)信息作用。在項(xiàng)目立項(xiàng)階段通過知識產(chǎn)權(quán)信息的檢索分析可以幫助確定合作對象，同時也能避免進(jìn)行重復(fù)研發(fā)。在項(xiàng)目進(jìn)行中通過知識產(chǎn)權(quán)信息的檢索分析，有助于技術(shù)方案的修正與調(diào)整，在研發(fā)項(xiàng)目完成后檢索知識產(chǎn)權(quán)信息有助于對他人侵權(quán)采取必要的方法維護(hù)自身的權(quán)益。

1.2.2 項(xiàng)目缺乏知識產(chǎn)權(quán)布局及挖掘

除了上述化合物外，隨著現(xiàn)代結(jié)構(gòu)鑒定技術(shù)的發(fā)展，柳屬植物中的其他成分，如脂肪酸、糖醇、苯甲酸、酯類等化合物也被分離鑒定出來，其中共有6種新化合物，見表7[7-8,11-12,16-17,19-20,22,26,29,31]。

由于研發(fā)人員缺乏足夠的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)知識，在整個研發(fā)過程中沒有進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)布局及挖掘。缺乏對具有前瞻性和開拓性的技術(shù)、具有行業(yè)推廣應(yīng)用價值技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)布局及挖掘。未將項(xiàng)目的核心技術(shù)、配套支撐技術(shù)及時申請專利，或者專利申請類型不符，也未挖掘項(xiàng)目的替代技術(shù)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)申請。

1.2.3 專利申請權(quán)糾紛

對于知識產(chǎn)權(quán)意識不強(qiáng)的企業(yè)，可能在研發(fā)項(xiàng)目的過程中不會進(jìn)行專利的申請。知識產(chǎn)權(quán)意識較強(qiáng)的企業(yè)則很注重專利的申請保護(hù)，但由于是合作研發(fā)，不易分辨哪些是獨(dú)自創(chuàng)造的技術(shù)，哪些是合作開發(fā)的技術(shù)，在進(jìn)行專利申請時極易發(fā)生申請權(quán)糾紛。

1.2.4 項(xiàng)目采用的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)

在合作對象選擇階段知識產(chǎn)權(quán)評估不充分，以及在項(xiàng)目的開展過程中未實(shí)時分析知識產(chǎn)權(quán)信息，合作對象提供的技術(shù)方案侵犯其他企業(yè)權(quán)利、合作對象提供的知識產(chǎn)權(quán)被專利復(fù)審委員會宣告無效或者知識產(chǎn)權(quán)本身還處于與第三方的訴訟中，這些情況都會嚴(yán)重影響合作研發(fā)項(xiàng)目的開展，或者研發(fā)項(xiàng)目被迫終止，給企業(yè)造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失。

1.3 成果收益分配階段

1.3.1 研發(fā)成果被仿制侵權(quán)

研發(fā)項(xiàng)目完成后產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)效益時，必然會吸引眾多利益追求者的注意，一系列的技術(shù)方案復(fù)制、產(chǎn)品仿制接踵而至。在研發(fā)項(xiàng)目完成后，為了確保自身的利益不被其他人侵犯，此時需要密切監(jiān)控市場，打擊侵權(quán)行為，同時還要預(yù)防其他競爭對手對研發(fā)項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)起無效申請。

企業(yè)在締結(jié)合作研發(fā)合約時會就企業(yè)的投入、產(chǎn)出進(jìn)行約定，以確保研發(fā)項(xiàng)目的成功，但是往往忽略了合作企業(yè)將該項(xiàng)成果進(jìn)行推廣或?qū)⒀邪l(fā)活動中的知識產(chǎn)權(quán)許可給其他人所產(chǎn)生的利益分配問題，導(dǎo)致因利益分配問題產(chǎn)生糾紛。

2 合作研發(fā)中知識產(chǎn)權(quán)問題的對策

針對上述合作研發(fā)中存在的知識產(chǎn)權(quán)問題，企業(yè)可以根據(jù)我國知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)規(guī)定，建立健全企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度，完善合同中知識產(chǎn)權(quán)條款，加強(qiáng)企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)管理，提高企業(yè)全體員工的知識產(chǎn)權(quán)意識，防止知識流失和知識產(chǎn)權(quán)被非法侵占，激勵企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

2.1 建立健全企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度

制度是各項(xiàng)行為活動的指導(dǎo)準(zhǔn)則，完善的制度可以確?；顒拥捻樌_展。對于合作研發(fā)，企業(yè)應(yīng)有一套完善的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，用制度約束、指導(dǎo)研發(fā)人員的行為，杜絕合作對象的選擇、研發(fā)開展及成果利益分配階段產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)問題，也有利于企業(yè)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)管理。

2.2 完善合同中知識產(chǎn)權(quán)條款

合作研發(fā)中的專利申請權(quán)、專利權(quán)歸屬及知識產(chǎn)權(quán)的使用、轉(zhuǎn)讓和利益分配產(chǎn)生的糾紛主要來源于簽訂合作研發(fā)合同時沒明確規(guī)定相關(guān)內(nèi)容。為此，企業(yè)在簽訂合作研發(fā)合同前，可以讓企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)人與法務(wù)負(fù)責(zé)人共同制定、完善合同中的知識產(chǎn)權(quán)條款，明確合作研發(fā)中創(chuàng)新成果的歸屬、使用方式和范圍、知識產(chǎn)權(quán)的許可和轉(zhuǎn)讓方式以及產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)爭議時的解決方法等內(nèi)容。

2.3 加強(qiáng)研發(fā)項(xiàng)目過程知識產(chǎn)權(quán)管理

企業(yè)合作研發(fā)的過程實(shí)際上是一個知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、保護(hù)和運(yùn)用的過程，在整個項(xiàng)目中都應(yīng)有知識產(chǎn)權(quán)工程師介入，負(fù)責(zé)項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)工作，立項(xiàng)階段應(yīng)重點(diǎn)檢索分析現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及非專利文獻(xiàn)，協(xié)助研發(fā)人員確立技術(shù)方向及技術(shù)方案。不斷進(jìn)行專利檢索分析，及時調(diào)整技術(shù)方案同時還能避免合作對象采用侵權(quán)專利造成的項(xiàng)目被迫終止風(fēng)險。研發(fā)過程中，知識產(chǎn)權(quán)工程師還應(yīng)與研發(fā)人員共同確定核心技術(shù)并申請專利，在整個項(xiàng)目中與研發(fā)人員進(jìn)行專利挖掘，針對項(xiàng)目核心專利進(jìn)行外圍專利、替代專利申請做好項(xiàng)目的專利布局，確保形成牢固的專利壁壘。在研發(fā)過程中，知識產(chǎn)權(quán)工程師還應(yīng)注重整個項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)的管理，對專利申請時間及類型進(jìn)行管控，同時還應(yīng)避免研發(fā)人員在申請專利前發(fā)表相關(guān)論文。在整個研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)程中，知識產(chǎn)權(quán)工程師應(yīng)根據(jù)合作研發(fā)條約，對項(xiàng)目過程中產(chǎn)生的專利申請權(quán)進(jìn)行判斷，杜絕專利申請權(quán)糾紛。項(xiàng)目完成后，研發(fā)人員及知識產(chǎn)權(quán)工程師應(yīng)監(jiān)控市場及該技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展情況，防止其他企業(yè)侵占項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)的同時關(guān)注可能的技術(shù)突破方向。監(jiān)控市場的同時還應(yīng)監(jiān)控合作對象是否按照合同規(guī)定將項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行利用或第三方許可，合理爭取企業(yè)的利益。

2.4 提高員工知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識

知識轉(zhuǎn)移方式有人員流動、會議、非正式通信網(wǎng)絡(luò)、許可協(xié)議及當(dāng)面交流等。研究表明，42%的組織知識隱含在員工頭腦中，12%隱含在電子數(shù)據(jù)庫中，20%儲存在手寫文獻(xiàn)里，26%儲存在電子文檔中。由此可見，人員是知識的重要載體，人員的流動及相互之間的交流也是知識轉(zhuǎn)移的重要因素。在合作研發(fā)時，應(yīng)大力宣導(dǎo)保密的重要性，提高全體員工的保密意識，防止員工在合作研發(fā)和日常交流中無意識泄露項(xiàng)目信息、企業(yè)技術(shù)信息及商業(yè)秘密。同時采取合理的方法避免員工有意的泄露公司機(jī)密信息，如對研發(fā)人員簽訂保密協(xié)議，約定在合作過程中不得泄露項(xiàng)目技術(shù)內(nèi)容及企業(yè)技術(shù)秘密，承擔(dān)泄密造成的一切后果。限定項(xiàng)目期內(nèi)或項(xiàng)目結(jié)束后一定時期內(nèi)，不得雇傭?qū)Ψ狡髽I(yè)參與項(xiàng)目研發(fā)的人員。除此之外，對于公司的文件按重要程度設(shè)定可獲取權(quán)限等級，限定人員接觸公司機(jī)密信息，減少泄密發(fā)生的可能。

3 結(jié)語

合作研發(fā)是企業(yè)面對激烈的市場競爭所采取的一種創(chuàng)新發(fā)展模式，充分利用合作企業(yè)的各自優(yōu)勢，整合資源進(jìn)行研發(fā)。

一方面降低了企業(yè)的研發(fā)成本，優(yōu)化資源的配置方式，增強(qiáng)了企業(yè)的競爭力，另一方面也推動了整個行業(yè)的發(fā)展。然而事務(wù)均具有雙面性，合作研發(fā)也是一把雙刃劍，在給企業(yè)提升競爭力的同時，也產(chǎn)生了一些知識產(chǎn)權(quán)問題。企業(yè)在進(jìn)行合作研發(fā)獲取收益的同時，要不斷的提升自身的知識產(chǎn)權(quán)管理能力。針對合作對象選擇、研發(fā)開展以及成果收益分配三個階段中的知識產(chǎn)權(quán)問題，采取合理措施進(jìn)行防范和控制。

通過建立健全知識產(chǎn)權(quán)管理制度、完善合同中知識產(chǎn)權(quán)條款、加強(qiáng)研發(fā)項(xiàng)目過程知識產(chǎn)權(quán)管理及提高員工知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識等措施，有效防范和控制合作研發(fā)中的知識產(chǎn)權(quán)問題發(fā)生，使得合作研發(fā)各方的知識資本運(yùn)行達(dá)到最佳狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，保障合作研發(fā)的順利進(jìn)行。