工程總承包（EPC）項(xiàng)目的盡職法務(wù)調(diào)查

文 / 周月萍 周蘭萍

建設(shè)工程項(xiàng)目投資大、周期長、涉及面廣，項(xiàng)目的每個(gè)環(huán)節(jié)中均暗藏風(fēng)險(xiǎn)。因此，無論是承接新項(xiàng)目還是并購，都建議事先做好盡職調(diào)查，方能 “知己知彼，百戰(zhàn)不殆”。

建設(shè)工程項(xiàng)目的盡職調(diào)查，既包括對(duì)項(xiàng)目本身的盡職調(diào)查，也包括對(duì)項(xiàng)目各參與主體的盡職調(diào)查。具體到工程總承包（EPC）項(xiàng)目中，對(duì)項(xiàng)目本身的盡職調(diào)查就是對(duì)項(xiàng)目的真實(shí)性、合法性等進(jìn)行調(diào)查，這類調(diào)查往往出現(xiàn)在建筑領(lǐng)域并購項(xiàng)目中；對(duì)項(xiàng)目各方主體的盡職調(diào)查，既有建設(shè)單位對(duì)擬招選工程總承包單位的盡職調(diào)查，也有工程總承包單位對(duì)建設(shè)單位的盡職調(diào)查。

一、調(diào)查項(xiàng)目的真實(shí)性、合法性

如果項(xiàng)目不真實(shí)或不合法，建設(shè)單位和工程總承包單位均會(huì)面臨諸多風(fēng)險(xiǎn)。即使工程已完工，也仍然是違章建筑，建設(shè)單位可能會(huì)面臨無法出售出租、被拆除以及受到有關(guān)行政部門處罰等多項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)，工程總承包單位也會(huì)面臨被有關(guān)行政部門處罰、無法按約收回工程款等法律風(fēng)險(xiǎn)。判斷一個(gè)項(xiàng)目是否真實(shí)、合法，應(yīng)主要從項(xiàng)目立項(xiàng)、規(guī)劃、開工合法性等角度進(jìn)行判斷。

（一）是否已取得合法的立項(xiàng)批復(fù)文件

建設(shè)單位應(yīng)依法向有關(guān)行政主管部門申請(qǐng)項(xiàng)目立項(xiàng)，主管部門會(huì)根據(jù)投資主體、資金來源及項(xiàng)目性質(zhì)等因素，對(duì)建設(shè)單位提出的立項(xiàng)申請(qǐng)出具審批、核準(zhǔn)或備案的立項(xiàng)批復(fù)文件。立項(xiàng)批復(fù)文件是建設(shè)單位申請(qǐng)建設(shè)用地規(guī)劃許可證的前提，其重要性無須多言。

（二）是否已取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證及建設(shè)工程規(guī)劃許可證

1．取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證及建設(shè)工程規(guī)劃許可證是項(xiàng)目合法實(shí)施的前提

《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第37 條規(guī)定，以劃撥方式取得國有土地使用權(quán)的，建設(shè)單位應(yīng)向有關(guān)部門申請(qǐng)建設(shè)用地規(guī)劃許可證，在取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證后，才可以向有關(guān)部門申請(qǐng)用地，經(jīng)審批后由土地主管部門劃撥土地。《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第40 條規(guī)定，在城市、鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)內(nèi)進(jìn)行建筑物、構(gòu)筑物、道路、管線和其他工程建設(shè)（包括住宅、工業(yè)、倉儲(chǔ)、辦公樓、學(xué)校、醫(yī)院、市政交通基礎(chǔ)設(shè)施等）的新建、改建、擴(kuò)建、翻建的，建設(shè)單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)向城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的鎮(zhèn)人民政府申請(qǐng)辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證。

《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第39 條規(guī)定：“……對(duì)未取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證的建設(shè)單位批準(zhǔn)用地的，由縣級(jí)以上人民政府撤銷有關(guān)批準(zhǔn)文件；占用土地的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)退回；給當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法給予賠償?！?第64 條規(guī)定：“未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證或者未按照建設(shè)工程規(guī)劃許可證的規(guī)定進(jìn)行建設(shè)的，由縣級(jí)以上地方人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門責(zé)令停止建設(shè)；尚可采取改正措施消除對(duì)規(guī)劃實(shí)施的影響的，限期改正，處建設(shè)工程造價(jià)百分之五以上百分之十以下的罰款；無法采取改正措施消除影響的，限期拆除，不能拆除的，沒收實(shí)物或者違法收入，可以并處建設(shè)工程造價(jià)百分之十以下的罰款?！?/p>

據(jù)此，對(duì)于未取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證批準(zhǔn)建設(shè)用地的，土地有被要求退回的風(fēng)險(xiǎn)。未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證的，不得開展建設(shè)工作；未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證即施工的，還將面臨被責(zé)令停工整改的風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目完工后，項(xiàng)目也將無法辦理竣工驗(yàn)收備案等相關(guān)手續(xù)。

2．未取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證及建設(shè)工程規(guī)劃許可證即先行簽署工程總承包合同的，工程總承包合同還將面臨無效風(fēng)險(xiǎn)

《施工合同司法解釋（二）》第2 條明確規(guī)定：“當(dāng)事人以發(fā)包人未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證等規(guī)劃審批手續(xù)為由，請(qǐng)求確認(rèn)建設(shè)工程施工合同無效的，人民法院應(yīng)予支持，但發(fā)包人在起訴前取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證等規(guī)劃審批手續(xù)的除外。發(fā)包人能夠辦理審批手續(xù)而未辦理，并以未辦理審批手續(xù)為由請(qǐng)求確認(rèn)建設(shè)工程施工合同無效的，人民法院不予支持?！?參照該條規(guī)定，未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證等規(guī)劃審批手續(xù)的，工程總承包合同將面臨無效風(fēng)險(xiǎn)，合同效力補(bǔ)正的時(shí)間節(jié)點(diǎn)為 “起訴前”；且在建設(shè)單位能夠辦理審批手續(xù)而未辦理的情形下，其不得以未辦理審批手續(xù)為由主張合同無效。

（三）是否已取得施工許可證

針對(duì)已完成招標(biāo)或簽約手續(xù)的在建工程，還需要重點(diǎn)關(guān)注是否已取得施工許可證。根據(jù)《建筑法》第7 條和第8 條的相關(guān)規(guī)定，建筑工程開工前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定向工程所在地縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政主管部門申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證。申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

①已經(jīng)辦理該建筑工程用地批準(zhǔn)手續(xù)；

②在城市規(guī)劃區(qū)的建筑工程，已經(jīng)取得規(guī)劃許可證；

③需要拆遷的，其拆遷進(jìn)度符合施工要求；

④已經(jīng)確定施工單位；

⑤有滿足施工需要的施工圖紙及技術(shù)資料；

⑥有保證工程質(zhì)量和安全的具體措施；

⑦建設(shè)資金已經(jīng)落實(shí)；

⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

從上述領(lǐng)取建設(shè)工程施工許可證的條件可知，取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證是辦理施工許可證的前提。很多項(xiàng)目遲遲拿不到施工許可證，往往是在兩個(gè)規(guī)劃許可證上出了問題。

值得注意的是，施工許可證是管理性強(qiáng)制性規(guī)范，是否取得施工許可證并不影響合同效力。但是，只有取得施工許可證后工程總承包單位的開工才是合法開工，否則就是違法開工，工程會(huì)面臨被叫停的風(fēng)險(xiǎn)，承發(fā)包雙方同時(shí)也面臨行政處罰的風(fēng)險(xiǎn)。

承接或并購 “半拉子” 工程時(shí)，還應(yīng)針對(duì)具體的項(xiàng)目進(jìn)行深入的調(diào)查。例如，該地塊上是否存在查封、抵押等權(quán)利限制措施；項(xiàng)目建設(shè)的已完進(jìn)度；項(xiàng)目上存在的債權(quán)債務(wù)情況；建設(shè)單位已簽合同的履行情況，包括付款進(jìn)度、是否已解除或終止等；是否存在其他影響進(jìn)場(chǎng)或開工的困難或障礙等。

二、工程總承包單位對(duì)建設(shè)單位的盡職調(diào)查

對(duì)建設(shè)單位的盡職調(diào)查主要圍繞三個(gè)方面展開：一是對(duì)其主體資格進(jìn)行調(diào)查，即建設(shè)單位是否為依法成立的法人，是否具備獨(dú)立的民事主體資格，是否可以獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任；二是對(duì)其資信進(jìn)行調(diào)查，即建設(shè)單位的誠信度如何、在業(yè)界的口碑怎樣；三是對(duì)其經(jīng)濟(jì)實(shí)力進(jìn)行調(diào)查，即結(jié)合擬承接項(xiàng)目及建設(shè)單位自身的經(jīng)濟(jì)狀況，綜合評(píng)估其支付工程價(jià)款的能力。

（一）建設(shè)單位的主體資格

確認(rèn)建設(shè)單位有無法人資格或者是否系依法成立的其他組織，是否屬于獨(dú)立的民事主體，需要到工商局調(diào)查建設(shè)單位的內(nèi)檔資料，包括以下內(nèi)容：

建設(shè)單位是不是按照法律規(guī)定成立的法人組織，企業(yè)性質(zhì)為何，有無法人章程和營業(yè)執(zhí)照。這里要特別提醒工程總承包單位注意，實(shí)踐當(dāng)中有些建設(shè)單位名稱為籌建處、指揮部、辦公室、經(jīng)營部等，對(duì)于此類建設(shè)單位，應(yīng)當(dāng)核實(shí)這些單位是否已經(jīng)合法獲批成立、成立或開辦該單位的組織、有無獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)、是否能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任等。

建設(shè)單位注冊(cè)資本到位情況、主要財(cái)產(chǎn)狀況等。

建設(shè)單位股東對(duì)建設(shè)單位經(jīng)營、資本、財(cái)產(chǎn)的控制、影響情況，以確認(rèn)建設(shè)單位有無與建設(shè)工程相適應(yīng)的資金或者資金來源。此處工程總承包單位還應(yīng)當(dāng)注意建設(shè)單位控股股東是否為國有或國有資金是否占主導(dǎo)地位。

（二）房地產(chǎn)企業(yè)的開發(fā)資質(zhì)

《房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》（2015 年修正）第3 條規(guī)定：“房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定申請(qǐng)核定企業(yè)資質(zhì)等級(jí)。未取得房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)等級(jí)證書（以下簡(jiǎn)稱資質(zhì)證書）的企業(yè)，不得從事房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營業(yè)務(wù)。”

據(jù)此，建設(shè)單位是房地產(chǎn)企業(yè)的，應(yīng)按《房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》取得房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)等級(jí)證書，并按照相應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)承擔(dān)相應(yīng)建設(shè)規(guī)模的項(xiàng)目。雖然，房地產(chǎn)企業(yè)的資質(zhì)并不影響工程總承包合同的效力，但工程總承包單位應(yīng)注意調(diào)查建設(shè)單位的資質(zhì)等級(jí)，以及該資質(zhì)等級(jí)與其發(fā)包的項(xiàng)目規(guī)模是否匹配。根據(jù)該企業(yè)所持有的開發(fā)資質(zhì)證書，也能從一定程度上評(píng)估其資金來源是否有保障，工程款支付能力如何等。

（三）建設(shè)單位的土地、房屋等固定資產(chǎn)情況

1．是否取得建設(shè)用地使用權(quán)及國有土地使用權(quán)證

國有土地使用權(quán)的取得有兩種方式：一是出讓，二是劃撥。如項(xiàng)目用地是通過出讓方式取得的，需查看建設(shè)單位與有關(guān)行政主管部門簽訂的《國有土地使用權(quán)出讓合同》，并結(jié)合合同約定了解建設(shè)單位交付土地出讓金的情況；如項(xiàng)目用地是通過劃撥方式取得的，需查看劃撥用地的批準(zhǔn)文件，同時(shí)應(yīng)重點(diǎn)注意劃撥土地的用地范圍是否是受到特殊限制的，只能用于國家機(jī)關(guān)用地和軍事用地、城市基礎(chǔ)設(shè)施用地和公益事業(yè)用地、國家重點(diǎn)扶持的能源、交通、水利等基礎(chǔ)設(shè)施用地和法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他用地，且這類用地國家可以根據(jù)需要隨時(shí)收回土地使用權(quán)。

國有土地使用權(quán)證是建設(shè)單位依法享有項(xiàng)目用地的合法憑證，載明了土地使用權(quán)人名稱、地塊坐落、面積、用途，以及使用年限等事項(xiàng)。在調(diào)查該證時(shí)，工程總承包單位應(yīng)當(dāng)注意調(diào)查實(shí)際土地使用權(quán)人與國有土地使用權(quán)證出讓合同中的受讓方是否一致，合同中約定的土地出讓金是否已經(jīng)按約繳清等。如建設(shè)單位雖然取得國有土地使用權(quán)證，但未按約繳納土地出讓金的，則仍然面臨土地被收回的風(fēng)險(xiǎn)。另外，工程總承包單位還應(yīng)關(guān)注取得土地使用權(quán)證的時(shí)間。根據(jù)國土資源部《閑置土地處置辦法》第2 條及其相關(guān)規(guī)定，土地使用權(quán)人依法取得土地使用權(quán)后，未經(jīng)原批準(zhǔn)用地的人民政府同意，超過規(guī)定的期限未動(dòng)工開發(fā)建設(shè)的建設(shè)用地，可能會(huì)被認(rèn)定為閑置土地的情形，面臨被征收高額土地閑置費(fèi)，甚至被無償收回土地使用權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。

2．建設(shè)單位名下的房產(chǎn)情況及其是否抵押、查封或預(yù)售

全面調(diào)查建設(shè)單位名下具體有多少房產(chǎn)，并對(duì)這些房產(chǎn)的價(jià)值作出初步評(píng)估。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步調(diào)查這些房產(chǎn)是否存在已抵押給第三人的情形或依法被司法機(jī)關(guān)查封的情形。如存在抵押，則需了解其抵押權(quán)人、抵押金額及抵押期限等；如存在查封，則需了解查封事由、查封金額、查封期限等相關(guān)內(nèi)容。此外，對(duì)于正在預(yù)售的房產(chǎn)或準(zhǔn)備預(yù)售的房產(chǎn)，需了解相關(guān)的預(yù)售價(jià)格、預(yù)售進(jìn)度等。結(jié)合上述內(nèi)容，對(duì)建設(shè)單位的資金實(shí)力作出綜合判斷。

（四）建設(shè)單位的誠信度、履約能力

建設(shè)單位是否具有與項(xiàng)目開發(fā)或工程建設(shè)相對(duì)應(yīng)的資金來源及完成項(xiàng)目開發(fā)或支付工程價(jià)款的能力。

建設(shè)單位是否存在拖欠工程款、貨款及其他債務(wù)等違約不誠信的情況。其中，對(duì)于建設(shè)單位的其他已完項(xiàng)目，關(guān)注其是否涉及相關(guān)訴訟糾紛；對(duì)于建設(shè)單位正在建設(shè)的其他項(xiàng)目，調(diào)查其支付工程款是否到位。調(diào)查目的是對(duì)建設(shè)單位的資信及投資實(shí)力作出綜合全面的判斷，避免陷入為建設(shè)單位干活卻 “干了也白干” 的不利局面。

建設(shè)單位是否存在違反國家法律、法規(guī)并受相關(guān)行政管理部門處罰的情形，相關(guān)處罰是否構(gòu)成項(xiàng)目開發(fā)或工程建設(shè)的實(shí)質(zhì)障礙或造成重大影響。

經(jīng)過上述綜合調(diào)查，如果發(fā)現(xiàn)建設(shè)單位存在注冊(cè)資金未按規(guī)定繳納到位、不具備相應(yīng)資質(zhì)或者實(shí)際條件與資質(zhì)不符、無立項(xiàng)批復(fù)文件、無用地指標(biāo)、規(guī)劃不符合要求、拖欠土地出讓金等違法違規(guī)情形的，工程總承包單位在承接項(xiàng)目時(shí)應(yīng)注意規(guī)避相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。

除上述調(diào)查內(nèi)容以外，參照2017 版《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》（GF-2017-0201）第2.5 款關(guān)于發(fā)包人提供資金來源證明及支付擔(dān)保的規(guī)定：“除專用合同條款另有約定外，發(fā)包人應(yīng)在收到承包人要求提供資金來源證明的書面通知后28 天內(nèi)，向承包人提供能夠按照合同約定支付合同價(jià)款的相應(yīng)資金來源證明。除專用合同條款另有約定外，發(fā)包人要求承包人提供履約擔(dān)保的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)向承包人提供支付擔(dān)保。支付擔(dān)?？梢圆捎勉y行保函或擔(dān)保公司擔(dān)保等形式，具體由合同當(dāng)事人在專用合同條款中約定。” 設(shè)置該條款的目的是要求建設(shè)單位證明其具備按約支付工程款的能力，避免因其資金不足或拖欠工程款給施工單位帶來風(fēng)險(xiǎn)，工程總承包單位同樣可以參考，具體操作如下：

一是工程總承包單位可以要求建設(shè)單位提供資金來源證明，以證明建設(shè)單位已經(jīng)落實(shí)了建設(shè)資金；二是在建設(shè)單位要求工程總承包單位提供履約擔(dān)保的情形下，工程總承包單位也可要求建設(shè)單位提供支付擔(dān)保。

三、建設(shè)單位對(duì)工程總承包單位的盡職調(diào)查

建設(shè)單位對(duì)工程總承包單位的盡職調(diào)查主要圍繞五個(gè)方面展開：一是對(duì)其主體資格進(jìn)行調(diào)查，即工程總承包單位是否為依法成立的法人，是否具備獨(dú)立的民事主體資格；二是對(duì)其經(jīng)營資質(zhì)進(jìn)行調(diào)查，即工程總承包單位持有的資質(zhì)可承包的工程范圍是否與本項(xiàng)目工程相匹配以及工程總承包單位擬派駐的項(xiàng)目主要管理人員資格是否符合項(xiàng)目要求；三是對(duì)其訴訟、仲裁、被執(zhí)行及行政監(jiān)管情況進(jìn)行調(diào)查，即工程總承包單位是否存在未決訴訟、仲裁，或有負(fù)債、行政處罰等；四是對(duì)其合法經(jīng)營情況進(jìn)行調(diào)查，即工程總承包單位是否存在掛靠、轉(zhuǎn)包的風(fēng)險(xiǎn)；五是對(duì)其誠信度、履約能力等相關(guān)事項(xiàng)的調(diào)查，即工程總承包單位的誠信度如何、在業(yè)界的口碑怎么樣、是否存在不良信譽(yù)的情形，以及是否滿足建設(shè)單位要求的施工管理能力和經(jīng)濟(jì)能力等。

（一）工程總承包單位的主體資格

工程總承包單位是不是按照法律規(guī)定成立的法人組織，企業(yè)性質(zhì)為何，有無法人章程和營業(yè)執(zhí)照信息。實(shí)踐中有些工程總承包單位是以其分公司的名義參與工程項(xiàng)目，需要注意的是，根據(jù)《公司法》第14 條的規(guī)定，“分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)”，故分公司并不具備獨(dú)立對(duì)外承擔(dān)責(zé)任的能力，建議在選擇工程總承包單位時(shí)要求其以總公司名義參與項(xiàng)目，提高其履約能力。

工程總承包單位的注冊(cè)資本、經(jīng)營范圍、股東及出資信息、主要人員信息、分支機(jī)構(gòu)信息、變更信息、主要財(cái)產(chǎn)狀況。

此外，建設(shè)單位還需通過工程總承包單位的內(nèi)檔資料等關(guān)注如下信息：（1）承包商是否發(fā)生過股權(quán)變更；（2）工程總承包單位是否存在股權(quán)查封凍結(jié)、被申請(qǐng)破產(chǎn)重整、被吊銷營業(yè)執(zhí)照等合法存續(xù)與股權(quán)存在異常的情況。

（二）工程總承包單位的經(jīng)營資質(zhì)

建設(shè)單位應(yīng)特別注意核實(shí)工程總承包單位的資質(zhì)，包括資質(zhì)類別、資質(zhì)證書號(hào)、資質(zhì)名稱、發(fā)證日期、證書有效期、發(fā)證機(jī)關(guān)等，并根據(jù)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部發(fā)布的《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》（建市〔2014〕159 號(hào)，2015年1 月1 日施行）相關(guān)規(guī)定，查看工程總承包單位持有資質(zhì)對(duì)應(yīng)的可承包工程范圍是否與本項(xiàng)目相匹配。

《施工合同司法解釋（一）》第1 條規(guī)定：“建設(shè)工程施工合同具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同法第五十二條第（五）項(xiàng)的規(guī)定，認(rèn)定無效：（一）承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)的；……” 因此，如承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)的，其與建設(shè)單位簽訂的工程總承包合同存在被認(rèn)定為無效的風(fēng)險(xiǎn)。

工程總承包單位擬派駐的項(xiàng)目主要管理人員的資格是否符合本項(xiàng)目要求。建設(shè)單位應(yīng)注意核實(shí)項(xiàng)目主要管理人員（包括項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人等）的資格情況，包含注冊(cè)類別、注冊(cè)專業(yè)、證書編號(hào)、執(zhí)行印章號(hào)、有效期、注冊(cè)單位等信息。同時(shí)，建設(shè)單位可根據(jù)《注冊(cè)建造師執(zhí)業(yè)工程規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)》（試行）（建市〔2007〕171 號(hào)，2007 年7 月4日施行）等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本項(xiàng)目的實(shí)際情況，查看項(xiàng)目主要管理人員的執(zhí)業(yè)資格是否符合本項(xiàng)目要求。

此外，還需重點(diǎn)關(guān)注工程總承包單位擬派駐的項(xiàng)目主要管理人員的注冊(cè)證書是否在有效期內(nèi)。如該等人員注冊(cè)證書未在有效期內(nèi)或者有效期即將到期的，應(yīng)注意核實(shí)其注冊(cè)證書的延續(xù)注冊(cè)情況。

（三）工程總承包單位訴訟、被執(zhí)行或行政處罰情況

1．工程總承包單位涉訴情況

建設(shè)單位應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注工程總承包單位涉訴情況，包括案件名稱、案號(hào)、審理法院、工程總承包單位的訴訟地位以及判決結(jié)果等信息。通過對(duì)工程總承包單位涉訴情況的調(diào)查，不僅可直接反映出工程總承包單位是否存在未決訴訟及相關(guān)負(fù)債的情況，也可反映出工程總承包單位是否存在轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠等違法違規(guī)情形以及工程總承包單位的法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制能力。

此外，建設(shè)單位還需對(duì)工程總承包單位法定代表人、擬派駐的項(xiàng)目主要管理人員的涉訴情況一并進(jìn)行調(diào)查。對(duì)于參與過的工程項(xiàng)目存在掛靠情況、項(xiàng)目管理糾紛或涉入經(jīng)濟(jì)糾紛較多的主要管理人員，建設(shè)單位可要求工程總承包單位進(jìn)行更換。

2．工程總承包單位被執(zhí)行情況

建設(shè)單位應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注執(zhí)行案件的立案時(shí)間、案號(hào)、執(zhí)行法院、執(zhí)行標(biāo)的以及執(zhí)行情況等信息。通過對(duì)工程總承包單位執(zhí)行情況的調(diào)查，有利于了解工程總承包單位目前是否存在對(duì)外負(fù)債、是否已被納入失信被執(zhí)行人名單等情況。失信被執(zhí)行人在建筑業(yè)資質(zhì)、招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)、房地產(chǎn)交易、評(píng)比達(dá)標(biāo)表彰等方面均受到限制和/ 或禁入。

同時(shí)，建設(shè)單位還需對(duì)工程總承包單位法定代表人、擬派駐的項(xiàng)目主要管理人員的被執(zhí)行情況一并進(jìn)行調(diào)查，對(duì)于已列入失信人員名單的項(xiàng)目主要管理人員，建設(shè)單位可要求工程總承包單位進(jìn)行更換。

3．工程總承包單位行政處罰情況

建設(shè)單位應(yīng)重點(diǎn)核實(shí)工程總承包單位是否存在 “未按照勞動(dòng)保障監(jiān)察部門要求支付農(nóng)民工工資”“重大安全事故責(zé)任”“未按照規(guī)定進(jìn)行文明施工管理” 等情況。

同時(shí)，建設(shè)單位還需對(duì)工程總承包單位擬派駐項(xiàng)目的主要管理人員行政處罰情況一并進(jìn)行調(diào)查，對(duì)于受過主管部門行政處罰的項(xiàng)目主要管理人員，如項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不在崗履職等不良行為記錄，建設(shè)單位可要求工程總承包單位進(jìn)行更換。

（四）對(duì)工程總承包單位合法經(jīng)營情況進(jìn)行調(diào)查，主要核查項(xiàng)目主要管理人員資格及勞動(dòng)關(guān)系情況

1．勞動(dòng)關(guān)系情況

建設(shè)單位可以要求工程總承包單位提供項(xiàng)目主要管理人員的勞動(dòng)合同及其工資發(fā)放的相關(guān)證明材料，確認(rèn)工程總承包單位是否與擬派駐的主要管理人員建立了勞動(dòng)關(guān)系，并關(guān)注合同簽訂時(shí)間以及合同期限，對(duì)于勞動(dòng)合同快到期的主要管理人員，需向工程總承包單位核實(shí)其勞動(dòng)合同的續(xù)簽情況。

2．社保關(guān)系情況

建設(shè)單位可以要求工程總承包單位提供項(xiàng)目主要管理人員的社會(huì)保險(xiǎn)參保證明，根據(jù)主要管理人員的現(xiàn)有社保繳費(fèi)情況明細(xì)，確認(rèn)項(xiàng)目主要管理人員的社保繳納人是否為工程總承包單位，其每月社保繳費(fèi)是否正常，是否存在漏繳及補(bǔ)繳的情形等情況。

3．注冊(cè)單位情況

如存在項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的注冊(cè)單位與工程總承包單位不一致的情形，則可能違反《注冊(cè)建造師執(zhí)業(yè)管理辦法（試行）》（建市〔2008〕48 號(hào)）第22 條規(guī)定：“注冊(cè)建造師不得有下列行為：……（十）未變更注冊(cè)單位，而在另一家企業(yè)從事執(zhí)業(yè)活動(dòng)；……” 以及《注冊(cè)建造師管理規(guī)定》（2016 年10 月20 日施行）第26 條規(guī)定：“注冊(cè)建造師不得有下列行為：……（六）同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上單位受聘或者執(zhí)業(yè)；……” 在此種情形下，建設(shè)單位可以要求工程總承包單位提供相應(yīng)的情況說明并出具承諾書，保證該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在某一期限（根據(jù)項(xiàng)目報(bào)建時(shí)間確定）前注冊(cè)到工程總承包單位名下，否則工程總承包單位應(yīng)承擔(dān)一定違約責(zé)任，同時(shí)建設(shè)單位有權(quán)解除工程總承包合同。

《建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為認(rèn)定查處管理辦法》（建市規(guī)〔2019〕1 號(hào)）第8 條規(guī)定：“存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為轉(zhuǎn)包，但有證據(jù)證明屬于掛靠或者其他違法行為的除外：……（三）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位未派駐項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人等主要管理人員，或派駐的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人中一人及以上與施工單位沒有訂立勞動(dòng)合同且沒有建立勞動(dòng)工資和社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系，或派駐的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人未對(duì)該工程的施工活動(dòng)進(jìn)行組織管理，又不能進(jìn)行合理解釋并提供相應(yīng)證明的；……”《建筑法》第67 條第1款規(guī)定：“承包單位將承包的工程轉(zhuǎn)包的，或者違反本法規(guī)定進(jìn)行分包的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書?！薄督ㄔO(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第62 條第1 款規(guī)定：“違反本條例規(guī)定，承包單位將承包的工程轉(zhuǎn)包或者違法分包的，責(zé)令改正，沒收違法所得，對(duì)勘察、設(shè)計(jì)單位處合同約定的勘察費(fèi)、設(shè)計(jì)費(fèi)百分之二十五以上百分之五十以下的罰款；對(duì)施工單位處工程合同價(jià)款百分之零點(diǎn)五以上百分之一以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書?！?由此可見，如工程總承包單位擬派駐的項(xiàng)目主要管理人員中一人及以上與施工單位沒有訂立勞動(dòng)合同且沒有建立勞動(dòng)工資和社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系的，則可能被認(rèn)定為轉(zhuǎn)包或掛靠，從而導(dǎo)致工程總承包單位面臨停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級(jí)、吊銷資質(zhì)證書等行政處罰的風(fēng)險(xiǎn)，而一旦出現(xiàn)上述情形，將嚴(yán)重影響項(xiàng)目的實(shí)際履行。

（五）工程總承包單位的誠信度、履約能力等相關(guān)事項(xiàng)

工程總承包單位是否具有滿足建設(shè)單位要求的施工管理能力和經(jīng)濟(jì)能力。建設(shè)單位可以要求工程總承包單位提供在建工程情況及近三年的簽約情況，包括工程名稱、建設(shè)單位、工程地址、中標(biāo)經(jīng)理、施工許可證號(hào)、施工面積、合同價(jià)及合同周期等信息，從而對(duì)工程總承包單位的施工管理能力及業(yè)績(jī)情況等進(jìn)行全面調(diào)查。

通過多種渠道對(duì)工程總承包單位承擔(dān)的其他工程的履約情況和誠信情況進(jìn)行調(diào)查，確認(rèn)其是否存在不良信譽(yù)情形，是否列入拖欠民工工資企業(yè)名單，承建項(xiàng)目工程是否獲得工程質(zhì)量相關(guān)獎(jiǎng)項(xiàng)等情況。

其他應(yīng)調(diào)查、證實(shí)的相關(guān)的信息和事實(shí)。如通過走訪工程總承包單位辦公場(chǎng)所及其在建工程的施工現(xiàn)場(chǎng)，或者要求工程總承包單位提供一套內(nèi)部施工管理的制度流程等，對(duì)工程總承包單位的人員、規(guī)模、內(nèi)部管理是否規(guī)范等情況進(jìn)行調(diào)查。