唯物史觀是史學(xué)研究基本理論和方法

新中國70年來，史學(xué)研究的一系列偉大成就，都是在馬克思主義歷史觀指導(dǎo)下，正確運用歷史唯物主義基本原理和方法論取得的。這里，我想結(jié)合自己研究實踐，從唯物史觀的社會形態(tài)、社會存在與社會意識和經(jīng)濟基礎(chǔ)與上層建筑辯證關(guān)系、人民群眾與杰出人物在歷史發(fā)展中的作用理論方面，談?wù)勎ㄎ锸酚^是史學(xué)研究基本理論和方法的體會。

一、社會形態(tài)理論有助于正確認(rèn)識中國封建社會結(jié)構(gòu)和資本主義萌芽問題

改革開放初期，史學(xué)界曾就中國封建社會長期停滯和資本主義萌芽問題再次展開討論。這次討論和建國初期大討論一樣，分歧依舊，有的甚至聲稱明清時期并不存在資本主義萌芽。在我看來，這涉及要不要和怎樣運用唯物史觀和方法論，特別是社會形態(tài)理論問題。唯物史觀揭示了生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟基礎(chǔ)與上層建筑的矛盾運動推動社會形態(tài)從低級向高級發(fā)展的規(guī)律。依據(jù)生產(chǎn)關(guān)系的不同性質(zhì)，人類社會由低級向高級發(fā)展，大致可以劃分為五種社會形態(tài)。每一個社會形態(tài)都是人類社會發(fā)展歷史過程中的一個階段。同一種社會形態(tài)發(fā)展過程，又呈現(xiàn)出不同的階段性。中國封建社會在其初期、中期、后期，社會經(jīng)濟形態(tài)也經(jīng)歷了一個不成熟、不完善到逐步完善成熟的過程，由低級到高級的不斷發(fā)展演變過程。明中葉以后，社會生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系，或是流通、交換與分配關(guān)系，土地制度、賦役制度、租佃關(guān)系、雇傭關(guān)系，都出現(xiàn)了諸多變化。馬克思還特別強調(diào)人在社會形態(tài)中的地位，提出經(jīng)濟關(guān)系當(dāng)事人的概念：“生產(chǎn)方式的主要當(dāng)事人，資本家和雇傭工人，本身不過是資本和雇傭勞動的體現(xiàn)者，人格化，是由社會生產(chǎn)過程加在個人身上的一定的社會性質(zhì)，是這些一定的社會生產(chǎn)關(guān)系的產(chǎn)物?！薄尽恶R克思恩格斯選集》第2卷，人民出版社2012年版，第649-650頁?！坑械膶W(xué)者主張，在考察中國封建社會后期的明清時代，是否出現(xiàn)資本主義萌芽時，應(yīng)該抓住資本家與雇傭勞動者、資本和雇傭勞動的關(guān)系，【江太新：《關(guān)于資本主義萌芽問題討論二三事》，《中國經(jīng)濟史研究》，2003年第3期。】是十分正確的。

其實，所謂資本主義萌芽，有其特定內(nèi)涵，它指在中國封建社會后期，隨著商品經(jīng)濟發(fā)展，城市繁榮，在生產(chǎn)經(jīng)營領(lǐng)域出現(xiàn)的資本主義生產(chǎn)方式的初級形態(tài)并處于萌芽狀態(tài)，而非其他;中國資本主義萌芽出現(xiàn)于明中后期，大致可以上溯到16世紀(jì)的嘉靖、萬歷年間;這種資本主義萌芽產(chǎn)生后，一直在緩慢成長。盡管一度受明清易代的破壞性影響，但隨著清政權(quán)向中原文化的成功轉(zhuǎn)型、按照中國傳統(tǒng)模式進行社會重建，國家治理的有效推進，資本主義萌芽重現(xiàn)生機，尤其在“康乾盛世”的極盛時期，增長勢頭有所增強，一直持續(xù)至19世紀(jì)中葉。清代資本主義萌芽，不僅僅局限于城市中的手工業(yè)行列，而且，在農(nóng)村的農(nóng)業(yè)中也已經(jīng)出現(xiàn)。戰(zhàn)國秦漢以來的兩千多年間，中國封建經(jīng)濟結(jié)構(gòu)一直以其固有的特殊機制穩(wěn)健運行，盡管發(fā)展緩慢，但并不等于靜止、停滯。明中葉以后，尤其在清代，封建經(jīng)濟結(jié)構(gòu)里還萌發(fā)了資本主義的新因素。中國封建社會仍然是沿著客觀經(jīng)濟規(guī)律向前演進的?！爸袊饨ㄉ鐣?nèi)部的商品經(jīng)濟的發(fā)展，已經(jīng)孕育著資本主義萌芽，如果沒有外國資本主義的影響，中國也將緩慢地發(fā)展到資本主義社會”。【毛澤東：《中國革命和中國共產(chǎn)黨》，《毛澤東選集》第2卷，人民出版社1991年版，第626頁。】把中國封建社會看成一潭死水，是“超穩(wěn)定性結(jié)構(gòu)”，不符合歷史事實。中國資本主主義萌芽之所以未能茁壯成長起來，并發(fā)展為完整意義上的資本主義生產(chǎn)方式，實現(xiàn)近代轉(zhuǎn)型，主要因為外國資本主義列強的入侵，打斷了中國歷史發(fā)展的正常進程。馬克思主義社會形態(tài)理論，有助于正確認(rèn)識中國封建社會結(jié)構(gòu)和資本主義萌芽問題。

二、運用社會存在與社會意識、經(jīng)濟基礎(chǔ)與上層建筑的辯證關(guān)系理論，開創(chuàng)探討天地會起源新路徑

20世紀(jì)八九十年代，我曾對天地會做過專題研究。天地會是清代著名秘密結(jié)社，有關(guān)起源問題，眾說紛紜，迄無定論。1934年，羅爾綱先生在《水滸傳與天地會》一文中，【羅爾綱：《水滸傳與天地會》，《大公報》，1934年11月26日《史地周刊》?！吭汛笄迓芍徐ρY(jié)盟條款作為天地會起于康熙年間的旁證。80年代，“乾隆說”學(xué)者則對此大加詰難，認(rèn)為不足以說明問題。其實，“乾隆說”的反駁乏力，并未擊中要害，更沒有發(fā)現(xiàn)羅先生引用的大清律條款，在康熙年間現(xiàn)行例里并不存在。盡管如此，我仍以為羅先生把相關(guān)禁律條文作為天地會起源旁證的思路具有開創(chuàng)性，自己深受啟發(fā)。

清朝開國之初，在“詳譯明律，參以國制”的基礎(chǔ)上，制定的第一部完整的成文法典《大清律集解附例》，本無禁止歃血結(jié)盟條款。但刑部卻定有“凡異姓人結(jié)拜弟兄者鞭一百”的條款。順治十八年（1661），又進一步規(guī)定：“凡歃血盟誓、焚表結(jié)拜弟兄者，著即正法?！薄居赫洞笄鍟洹肪硪痪潘摹缎滩俊ぜ橥浇Y(jié)盟》?！靠滴醯奂次缓?，為加強國家治理，多次增修律例?？滴跞辏?664）新例載：“凡異姓人結(jié)拜弟兄者杖一百，如十人以上，歃血盟誓、焚表結(jié)拜，為首者杖百、徒三年。余各杖一百。相應(yīng)入律?！比率辗钪迹骸办ρ耸?、焚表結(jié)拜者殊為可惡！此等之人，著即正法。”【康熙八年題定《新頒律例》卷一《康熙三年新例》。按：我于1982年在中國科學(xué)院圖書館發(fā)現(xiàn)此書?！靠滴跗吣辏?668）復(fù)準(zhǔn)，“歃血盟誓、焚表結(jié)拜弟兄應(yīng)正法者，改為秋后處決。其止結(jié)拜弟兄，無歃血焚表等事者，仍照例鞭一百?！薄居赫洞笄鍟洹肪硪痪潘摹缎滩俊ぜ橥浇Y(jié)盟》?！堪四辏?669），刑部新頒律例，把上述規(guī)定作為賭博的附錄列在“雜犯”類中。【康熙八年題定《新頒律例》卷二《康熙八年新例》，第85-86頁。】十年（1671），清朝刑部增訂的律例，把它從“雜犯”移出至“謀叛”類：“歃血結(jié)拜弟兄者，不分人之多寡，照謀叛未行律為首者擬絞監(jiān)候，秋后處決;為從者杖一百、流三千里;其止結(jié)拜弟兄，無歃血焚表等事者，為首杖一百、徒三年，為從者杖一百。十二年題準(zhǔn)，凡異姓人結(jié)拜弟兄，未曾歃血焚表者，為首杖一百，為從杖八十?！薄居赫洞笄鍟洹肪硪痪潘摹缎滩俊ぜ橥浇Y(jié)盟》?！渴四辏?679），刑部奉旨編進《現(xiàn)行則例》。二十八年（1689）將其附入《大清律》，并于每篇正文之后加上總注、疏解律義，于四十六年（1707）輯成，但未正式刊行。

雍正帝即位后，續(xù)修《大清律集解附例》，五年（1727）刊行全國。歃血結(jié)盟條款，正式列入《大清律集解》卷一八《刑律·賊盜》之“謀叛”類中。嘉慶《大清會典事例》和《大清律例根原》，將該款誤判為雍正三年（1725）所定，以致多年來一些學(xué)者據(jù)以為歃血訂盟條款正式列入《大清律》“謀叛”類始見于雍正朝《大清律集解》，進而認(rèn)定歃血訂盟作為謀叛政治罪，始于雍正初年，與歷史事實有出入?！緟⒁姾罩吻澹骸墩撎斓貢钠鹪础?，中國社會科學(xué)院歷史研究所清史研究室編：《清史論叢》第五輯，中華書局1984年版，第239-272頁?！?/p>

乾隆朝對雍正《大清律集解》繼續(xù)修訂，并于五年完成，定名《大清律例》，簡稱《大清律》，禁止歃血結(jié)盟條款，列于第23卷《賊盜·謀叛》中，條文和雍正朝所訂內(nèi)容基本相同。清朝司法，實際以律例為準(zhǔn)，條文經(jīng)常改訂增添，自乾隆十一年（1746）起，形成制度，五年一小修，十年一大修。其中，涉及禁止歃血結(jié)盟條款，乾隆朝有三次重大增修。第一次乾隆二十九年（1764），首次將“結(jié)會樹黨”與“歃血訂盟焚表結(jié)拜弟兄”聯(lián)系一起寫進大清律。第二次乾隆三十九年（1774），針對廣東地方“不序年齒”，聚眾結(jié)拜，多達四五十人，增訂新例。羅先生上述誤引的條文，正是這次修訂的內(nèi)容。第三次是乾隆五十七年（1792）嚴(yán)懲復(fù)興天地會的規(guī)定。

歷史表明，天地會和歃血結(jié)盟的政治活動一脈相承。由于天地會活動極其秘密，清政府長時間沒有發(fā)現(xiàn)其名目，因而往往把它和歃血結(jié)盟活動看成一回事。即使乾隆五十一年（1786）臺灣林爽文天地會起事后，《大清律》已有嚴(yán)懲天地會條款，清政府在處理許多天地會案件時，仍援引《大清律例》中所謂“凡異姓人歃血訂盟、焚表結(jié)拜弟兄”之類“謀叛”條款或“閩省民人結(jié)會樹黨，陰作記認(rèn)”的規(guī)定“量刑定罪”。

唯物史觀認(rèn)為，社會存在決定社會意識。物質(zhì)生活是社會存在的唯一現(xiàn)實基礎(chǔ)，歷史進程中一切政治的、法律的、宗教的、哲學(xué)的和思想文化等觀念，都深深植根于社會物質(zhì)生產(chǎn)的基礎(chǔ)上。法律作為上層建筑的重要組成部分，無疑是社會存在經(jīng)濟基礎(chǔ)的集中反映。每個時代的法律、條令、條例，都反映那個時代統(tǒng)治階級的需要。清朝刑律禁止歃血盟誓、焚表結(jié)拜弟兄和復(fù)興天地會的有關(guān)規(guī)定，就是清代社會的集中反映。異姓結(jié)拜弟兄，既然在清初沒有當(dāng)作政治謀叛，那么，這類活動就如同賭博一樣禁而不止，并從中獲得可乘之機。隨著大規(guī)模的抗清斗爭結(jié)束，清朝在全國最終確立“治統(tǒng)”，國內(nèi)社會主要矛盾轉(zhuǎn)化，公開的武裝抗清被非武裝的秘密斗爭所代替，“歃血盟誓、焚表結(jié)拜弟兄”這一適合秘密活動的聚眾結(jié)社方式，也因此逐漸發(fā)展起來。與此同時，清政府在鎮(zhèn)壓各地反清活動中也終于發(fā)現(xiàn)在歃血盟誓、焚表結(jié)拜弟兄的案件中隱藏著政治上的反清秘密結(jié)社。于是，康熙十年，清朝刑部增訂律例時，斷然將八年尚作賭博附錄的“雜犯”類“歃血盟誓、焚表結(jié)拜弟兄”條款，改作“十惡不赦之罪”的“謀叛”未行律。這表明，在此前夕，這類活動有了迅速發(fā)展，清政府已多次查獲這類案件，從而引起嚴(yán)重關(guān)切，并企圖借助法律制度的威力和暴力手段來消滅其存在。清朝上層建筑發(fā)出的這一重大信號表明，自稱“反清復(fù)明”、以歃血訂盟焚表結(jié)拜弟兄為組織形態(tài)的天地會呼之欲出。而康熙十八年，刑部將異姓人歃血訂盟焚表結(jié)拜弟兄，與無歃血盟誓事情的一般異姓結(jié)拜加以嚴(yán)格區(qū)別，并將它視為謀叛罪而納入現(xiàn)行例中，以致被雍正初年修訂的《大清律集解》照舊編入，則為天地會起于康熙年間提供了有力旁證。我深深感到，唯物史觀的社會存在與社會意識、經(jīng)濟基礎(chǔ)與上層建筑的辯證關(guān)系理論，開拓了我的眼界，為解開天地會起源之謎提供了一把鑰匙，為探討天地會起源問題，開創(chuàng)了一條新途徑。

三、秉持人民是歷史創(chuàng)造者的理論，書寫清代中國制造，弘揚工匠精神

人民群眾是歷史創(chuàng)造者，是唯物史觀的基本內(nèi)容之一，是當(dāng)今歷史研究必須遵循的又一重要原則。我在國家清史編纂委員會工作15年間深有體會。作為《清史》重要組成部分的傳記，既有皇帝、王公大臣、軍事將領(lǐng)等政治人物傳記，也有學(xué)術(shù)、文苑、宗教、少數(shù)民族、科技、工商、遺民、農(nóng)民領(lǐng)袖、革命黨人、華僑、外籍人士和循吏、孝義、忠烈等傳記，既有男性，又有女性?；实蹅髦饕浭鏊簧萌诵姓闹卮鬀Q策，關(guān)乎國家安危、國計民生、歷史進程的大事，著重勾畫其施政軌跡，反映其時代特征?；谇宕總€皇帝的經(jīng)歷、即位背景、在位形勢、執(zhí)政理念、大政方針、策略手段、成就業(yè)績、行為方式、處事風(fēng)格、情感性格等等不盡相同特點，要求突出個性，切忌事無巨細，面面俱到，千人一面。顯然，《清史·傳記》，絕非像舊史學(xué)為帝王將相樹碑立傳的翻版，而是嚴(yán)格地同唯心史觀劃清了界限。2008年，清史編委會主任戴逸教授在傳記組啟動13個類傳項目5年后，提出增設(shè)諸藝類傳，包括武術(shù)、棋藝、曲藝、筆墨、制硯、雕刻、泥塑、陶瓷、刺繡、竹編、髹漆、建筑營造等等傳統(tǒng)手工工藝及帶有工藝特色的老字號創(chuàng)始人、重要傳承人傳記。他們大多是來自清代社會下層的特殊群體。舊史書基本上不給這類人物立傳。他們的事跡，在官書、文集、筆記、方志中都難得一見。即使供職內(nèi)廷的皇家工匠，在出版的《清宮內(nèi)務(wù)府造辦處檔案總匯》中偶有涉及，也是見首不見尾，且卷帙浩繁，有如大海撈針，在史料搜集上存在很大困難。故實施三年后，遠未達到預(yù)期效果，尤其是涉及手工工藝人物傳記。我作為直接分管這個項目的責(zé)任人，感到十分棘手。是否繼續(xù)持堅下去，或者取消，傳記組內(nèi)也一度猶豫。我反復(fù)考慮，覺得難度大是事實，但它畢竟是新修《清史》的創(chuàng)新項目。傳主及其傳承的手工工藝或技藝，不僅大多屬于非物質(zhì)文化遺產(chǎn)范疇，而且這些工匠、武林棋壇高手，巧奪天工的技藝，恪盡職業(yè)操守，崇尚精益求精的工匠精神，值得弘揚。做好這個項目，不但有其重要學(xué)術(shù)價值，很可能成為新修清史的一大亮點。而且，對于保護我國非物質(zhì)文化遺產(chǎn)，承傳中華文明，推動我國文化事業(yè)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，為服務(wù)社會經(jīng)濟發(fā)展做出新貢獻，更具積極的現(xiàn)實意義。我便主張堅持繼續(xù)做下去，并毅然接下親自承擔(dān)整改重寫的重任?；仡欉@段歷史，我和傳記組同仁，秉持人民是歷史創(chuàng)造者的理論，不忘初心，牢記使命，砥礪前行，為書寫清代中國制造，弘揚工匠精神，做出應(yīng)有努力，感到無比自豪。

唯物史觀在強調(diào)人民群眾是歷史創(chuàng)造者的同時，并不否認(rèn)杰出人物和領(lǐng)袖在歷史上的作用。上述13個類傳項目的設(shè)計和實施，正是這種歷史觀的具體體現(xiàn)。像康熙、雍正、乾隆三位皇帝及其頗有作為的臣僚，在國家治理，推進財政經(jīng)濟改革，促進中華民族認(rèn)同、國家認(rèn)同、文化認(rèn)同，實現(xiàn)國家大一統(tǒng)局面的最終形成所做的貢獻，都值得肯定。當(dāng)然，歷史人物能夠做出多大的貢獻、能夠給當(dāng)代和后世留下多少值得長久懷念的東西，歸根到底，取決于他在多大程度上回應(yīng)了時代的需要。人們批評乾隆皇帝未能處理好對外開放關(guān)系，甚至指責(zé)他“閉關(guān)鎖國”，錯失中國走向近代化的千載難逢良機。乾隆皇帝在對外交往中確有失誤，但并非“閉關(guān)鎖國”或“閉關(guān)自守”，我在多年前就認(rèn)為，乾隆皇帝在國家安全和對外開放的兩難選擇中，更多地選擇了前者，以致執(zhí)行了“限關(guān)自守”政策。歷史反思，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)是必要的。但不要忘記，唯物史觀總是認(rèn)為，任何人物在歷史上的作用，都無法超出歷史時代加予他們的限制。