科技項目選題模式與成果轉化研究——以國家科技進步獎項目為案例

(中國科學院大學 公共政策與管理學院, 北京 100049)

一、引 言

目前我國科技成果中能夠真正實現轉化落地的比例很低,給我國的科技與經濟發(fā)展都造成了重大阻礙。創(chuàng)新是一個復雜的全鏈條過程,首先通過選題確定項目研究內容、研發(fā)產出成果、技術轉讓、中試等環(huán)節(jié)轉化成商品,實現產品生產,最終產生社會經濟效益[1]。作為創(chuàng)新最前端活動,科技項目選題是創(chuàng)新的戰(zhàn)略起點,是影響成果轉化成敗、效果好壞的重要環(huán)節(jié)。一旦科技項目選題出現問題,后續(xù)成果轉化就會面臨巨大困難。目前對于科技項目選題的研究多是經驗總結,選題方法如:參與政府招標[2]、解決企業(yè)面臨的技術問題[3]、申報基金項目[4]、激發(fā)直覺思維[5]等?？萍柬椖窟x題和成果轉化關系方面的研究中,Patelli[6]認為,高校中成果轉化差的原因有項目選題不合理,缺少市場需求調查、科研人員選題目的不純、未能充分利用地方資源。劉姝威[7]提出,要從技術、市場和潛在成果受讓方等方面分析選題的合理性。王婉[8]認為,科研立項和成果轉化是科研與產業(yè)相聯系的橋梁,項目選題以產業(yè)需求為導向,并與地方產業(yè)群相對接能實現成果轉化。目前的研究缺乏對科技項目選題模式的理論機理分析,本文在理論分析基礎上推演出科技項目選題的四種基本模式,并針對每種模式遴選案例進行分析驗證,并據此總結對策建議。

二、理論分析

選題不僅受到科研人員和研究機構等內部因素驅動,還受到企業(yè)、政府部門和社會公眾等外部因素驅動,各利益相關方都會基于自身利益,希望通過科技項目實現既定目標,滿足利益主體需求,因此選題驅動因素分為內部和外部。選題的連續(xù)性也是科技項目的重要特征,一部分科研人員在選題時強調項目選題與其之前研究方向高度匹配,希望不斷地在之前研究基礎上取得突破進展,選題具有長期性和穩(wěn)定性;另一部分科研人員不完全根據之前研究方向選題,而是根據外界的變化而靈活調整本次選題方向,改變研究方向和重點。立足于驅動因素和連續(xù)性兩方面組合,推演出科技項目四種選題模式如圖1。

圖1 科技項目選題理論模型

興趣模式由科研人員的興趣方向主導,如果科研人員希望通過自身研究成果造福于社會,就能發(fā)揮其主觀能動性,進而促進項目成果轉化為實際價值。績效模式是由于科研人員為提高績效而追隨流行熱點進行選題,如果科研人員和科技項目二者的績效評價體系能夠有效統(tǒng)一,就不僅能提高科研人員的工作績效,還可以提高項目成果轉化的績效。任務模式是指為完成規(guī)劃目標,滿足國家重大戰(zhàn)略需求,科研人員接受政府部門的具體科研任務開展科技項目,政府部門對項目的評審標準將促進這類科技項目成果的轉化。市場模式是科研人員為了市場需求采用靈活調整自身研究方向的新選題模式,如果選題時能夠直擊市場痛點,那么項目成果轉化將會十分順利并且能夠取得良好效益。

三、科技項目選題模式典型案例分析

本文選取的典型案例均來自于國家科技進步獎獲獎項目。該獎用于表彰我國各行業(yè)中取得重大科技成果,而且取得一定社會經濟效益的科技項目,能反映出目前我國優(yōu)秀科技項目的選題模式及其后續(xù)科技成果轉化的實際狀況。同時,中國科學院作為國家大型科研組織,處于科技項目和科技成果轉化實踐的最前沿,所以本文的案例出自中國科學院系統(tǒng)。本文在兼顧案例典型性、代表性、資料可得性的基礎上,最終選擇中國科學院的四項國家科技進步獎項目作為案例研究樣本。

(一)興趣模式典型案例

中科院遙感與數字地球研究所張兵研究員等人完成的“高光譜遙感信息機理與多學科應用”項目榮獲2018年國家科技進步二等獎。該項目參與人員和單位均來自科研系統(tǒng)內部,屬于內部因素驅動項目立項。張兵研究員近20年來所有研究成果的方向均為攝影測量與遙感,其選題連續(xù)性較強,因此該項目選題是典型的興趣模式。張兵從學生時代就對高光譜遙感產生濃厚興趣,他認為這項技術在國防、農業(yè)、環(huán)境等諸多領域有著巨大的應用潛力,并愿意將高光譜遙感這項技術推廣。

張兵帶領團隊歷時20多年潛心研究,在解決高光譜遙感信息機理、圖像處理和多學科應用中的難題方面取得成果,有效解決關鍵技術瓶頸,引領了高光譜遙感在農業(yè)、生態(tài)環(huán)境、文物保護等多學科的應用,創(chuàng)建植被、巖礦、水體等模型30多個,共取得經濟效益6500多萬元(1)數據來源:中國科學院遙感與數字地球研究所提名國家科學技術獎項目公示。,并實現了向發(fā)達國家的技術輸出,引領國際高光譜遙感創(chuàng)新研究,使得我國在該學科始終處于國際前沿。該項目是采用興趣模式選題的優(yōu)秀案例,而該項目促進項目成果轉化的關鍵就是項目選題者利用興趣改變世界、造福人類的美好愿望,正是張兵研究員堅定信念要讓高光譜遙感應用在實踐中的諸多領域,才讓他的興趣轉化成為科研動力,也讓科研成果轉化為實際應用中的社會經濟效益。因此興趣模式選題的項目成果轉化的關鍵在于科研人員的主觀轉化意愿。

(二)績效模式典型案例

中科院自動化研究所模式識別國家重點實驗室的譚鐵牛等人完成的“面向安全監(jiān)控的視頻內容理解技術與應用”,獲2012年度國家科技進步二等獎。該項目由中科院自動化研究所五名科研人員獨立完成,屬于內部因素驅動項目立項。該項目屬于計算機視覺的應用研究領域,而選題者研究領域為基礎算法理論,其選題連續(xù)性較弱,因此該項目選題是典型的績效模式。通過對譚鐵牛等人發(fā)表的論文進行檢索可以發(fā)現,選題前他們發(fā)表了多篇相關領域的研究綜述類文章。由此可見,在該項目立項前團隊針對圖像算法的研究現狀進行了細致分析,對智能視頻監(jiān)控技術的發(fā)展歷史以及典型算法理論展開了比較全面的綜述。在此基礎上,對智能視頻監(jiān)控技術在物聯網背景下存在的挑戰(zhàn)以及未來發(fā)展趨勢進行了探討,認為隨著大數據時代的到來大規(guī)模人群的圖像識別將會成為熱點,因此選題為面向安全監(jiān)控的視頻內容理解技術與應用。

該項目實現了海量圖像中的目標定位、全天候目標檢測和跟蹤、基于目標識別和異常行為的報警,打破了國外技術與產品的壟斷,滿足了國家重大戰(zhàn)略領域的需求。成果陸續(xù)在北京地鐵、北京奧運會、北京世園會、天津機場等成功應用。該項目是績效模式選題的優(yōu)秀案例,其成果轉化的關鍵因素在于項目特殊的績效評價制度。中科院自動化研究所特設的技術轉讓獎勵政策,規(guī)定項目的技術轉讓費可部分留存課題組作為科研經費,另一部分用于回報研究所和科研團隊作為獎勵,這樣研究所、課題組和科研人員三方都得到了回報,使得科研人員、科研機構和技術使用方三方的績效都得以提升,這也是該項目的智能視頻監(jiān)控技術保持良好可持續(xù)發(fā)展的重要因素之一。這樣的成功案例能為其他科研機構提供更多的經驗參考。

(三)任務模式典型案例

中科院空間科學與應用研究中心的“地球空間雙星探測計劃”榮獲2010年度國家科學技術進步獎一等獎。該項目由國務院和中國國家航天局委派中科院空間科學與應用研究中心進行研發(fā),屬于外部因素驅動項目立項。項目負責人劉振興院士的主要研究領域為空間物理學,其選題連續(xù)性較強,因此該項目選題是典型的任務模式。項目于2002年由國務院批準正式立項,是國家航天“十五”計劃中設立的重點科學探測衛(wèi)星計劃,并且按照中國航天局和歐空局簽署的合作協(xié)議,成為國際空間探測計劃中的重要組成部分。該項目不僅是在國家重大戰(zhàn)略需求引導下開展的航天科研任務,還是中歐政府主導下開展的大型科研項目。

該項目的兩顆衛(wèi)星分別在軌運行了46個月和48個月(2)數據來源:中國科學院新聞網報道《地球空間雙星探測計劃獲2010年度國家科學技術進步獎一等獎》。,遠遠超過了設計壽命。在軌運行期間,兩顆衛(wèi)星獲得大量的科學探測數據,取得突出的科學研究成果。項目成果有助于全面了解地球空間環(huán)境變化的物理過程、提升空間天氣預報的創(chuàng)新能力、推動行星空間環(huán)境研究發(fā)展,極大地增強了我國航天科研實力,對我國乃至世界的空間科學衛(wèi)星事業(yè)產生重大推動作用。該項目成果已經被推廣應用到嫦娥探月工程、螢火計劃等。該項目是任務模式選題的典型案例,其成果轉化的關鍵因素在于政府部門對項目成果應用的持續(xù)評價制度。中科院空間科學與應用研究中心作為科研機構接受國家委托任務完成科研項目,而政府部門檢驗項目成果的標準就是成果應用于后續(xù)航天工程的效果。該項目于2005年已經完成數據探測,但是對項目成果的檢驗一直在持續(xù),直到5年后才根據多年的應用效果對項目展開評價,2010年才在國內國際斬獲多項科技大獎。由此可見,對于任務模式選題的項目,政府部門必須持續(xù)評價其成果應用效果,才會使項目成果轉化取得良好效果。

(四)市場模式典型案例

中科院過程工程所的“全過程優(yōu)化的焦化廢水高效處理與資源化技術及應用”,榮獲2018年度國家科學技術進步獎二等獎。該項目由中國科學院過程工程研究所、鞍鋼股份有限公司等科研機構和企業(yè)共同完成,屬于外部因素驅動項目立項。該項目屬于廢水處理研究領域,而選題者之前研究方向為生物領域,選題連續(xù)性較弱,該項目選題是典型的市場模式。從2001年開始,課題組在鋼鐵煤炭等行業(yè)開展市場調研,聯合大型鋼鐵企業(yè),通過中科院過程所參控股企業(yè)作為聯合實驗室,吸引高校和企業(yè)相關領域人才,一同組成項目團隊展開全過程優(yōu)化的焦化廢水高效處理與資源化技術的研發(fā)。

目前項目成果已被應用到鞍鋼、鞍山盛盟、武鋼等企業(yè)的27項廢水處理工程,廢水總處理規(guī)模5397萬噸/年,經濟產值超1000億元/年(3)數據來源:北京賽科康侖環(huán)保科技有限公司企業(yè)新聞《恭喜賽科康侖榮獲“2018年度國家科技進步二等獎”》。,排放穩(wěn)定,滿足工業(yè)排放要求,為鋼鐵、焦化、煤化工行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提供技術支撐。該項目是市場模式選題的優(yōu)秀案例,其成果轉化的關鍵因素在于科研人員能夠主動深入市場調查企業(yè)的真實需求。中科院過程工程所曹宏斌課題組沒有按照傳統(tǒng)的科研范式,而是力求從實踐中發(fā)現技術的痛點,根據市場中的需求調整研發(fā)的技術路線,有針對性開發(fā)市場真正需要的技術成果。而且采用了與企業(yè)聯合研發(fā)的模式,保證項目的技術成果一經研發(fā)成功就能投入企業(yè)的生產線上使用。這種基于市場需求的科技項目選題和成果轉化方式值得大力推廣。

四、結論與建議

基于對四項國家科技進步獎項目進行典型案例分析發(fā)現:興趣模式案例中研究員濃厚的個人興趣,讓其堅定信念要使技術應用在實踐中的諸多領域,促使成果轉化為實際應用中的社會經濟效益;績效模式案例成果轉化的關鍵因素在于研究機構鼓勵科技成果轉化的績效評價制度,中國科學院自動化研究所特設的技術轉讓獎勵政策,對科研團隊起到了正向的激勵作用,同時有利于科研團隊專注于科研本身;任務模式案例成果轉化的關鍵因素在于政府部門對項目成果應用的重視程度,對項目成果的持續(xù)使用和評價;市場模式案例成果轉化的關鍵因素在于科研人員能夠準確清晰把握市場中企業(yè)真正的技術需求,同時采用在企業(yè)中聯合研發(fā)的模式,保證項目的技術成果一經研發(fā)成功就能投入企業(yè)的生產線上使用。

本文針對不同選題模式的項目成果轉化提出如下建議:第一,重點鼓勵有轉化意愿的科研人員發(fā)揮其主觀能動性，從興趣出發(fā)確定科技項目研究方向;第二,大力推廣科技項目的市場模式選題,科研人員在選題時要盡量瞄準市場需求,注重科技創(chuàng)新的市場導向;第三,堅持大型項目采用任務模式選題,中小科技項目采用績效模式選題,完善對科研人員、科研單位和科技項目的考核評價體系,鼓勵以科技成果轉化作為評價標準,將科技成果轉化預期效果作為項目資金支持的參考和依據,尤其要在選題申請和后期追蹤環(huán)節(jié)中注重對項目科技成果轉化的評價管理制度?！?/p>