基于區(qū)塊鏈和AI的服刑人員綜合評估研究

劉宗妹 肖南

（1.廣東司法警官職業(yè)學(xué)院信息管理系 廣東省廣州市 510520 2.深圳監(jiān)獄先行示范與合規(guī)研究辦公室 廣東省深圳市 518118）

20年前的互聯(lián)網(wǎng)時代，實現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)即“上網(wǎng)”。10年前的云計算時代，實現(xiàn)了數(shù)據(jù)互聯(lián)即“上云”。現(xiàn)階段區(qū)塊鏈的出現(xiàn)，實現(xiàn)了價值互聯(lián)即“上鏈”[1]。區(qū)塊鏈被稱作是繼大型機、PC 機、互聯(lián)網(wǎng)和移動網(wǎng)絡(luò)之后的又一次開拓性的創(chuàng)新。目前，區(qū)塊鏈的應(yīng)用逐步由金融領(lǐng)域拓展到實體領(lǐng)域，呈現(xiàn)多元化的態(tài)勢。乘著區(qū)塊鏈的集成應(yīng)用在新的產(chǎn)業(yè)變革中意義重大的東風(fēng)，以中央政法委提出的“以改造人為中心，全面提升罪犯改造質(zhì)量”為切入點，探索推動區(qū)塊鏈、人工智能（AI，Artificial Intelligence）、大數(shù)據(jù)等新一代信息技術(shù)在監(jiān)獄服刑人員教育改造過程中的協(xié)同創(chuàng)新[2]。

監(jiān)獄是國家的刑罰執(zhí)行機關(guān)，服刑人員的身份是流動變化的，今天是監(jiān)獄的管教對象，明天終將回歸社會。服刑人員管理積極踐行政治改造為統(tǒng)領(lǐng)，監(jiān)管改造、教育改造、文化改造、勞動改造相輔相成的新格局，重點關(guān)注服刑人員出獄發(fā)展空間和適應(yīng)社會需求[3]。推動這項工作的關(guān)鍵是以物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)為抓手，開展智能化的教育矯正工作，探索綠色生態(tài)的管理模式，構(gòu)筑有溫度的現(xiàn)代文明監(jiān)獄[4]。

在監(jiān)獄安防監(jiān)控、信息化資源庫產(chǎn)生的數(shù)據(jù)指數(shù)級增長的背景下，文章探索利用智能全景監(jiān)控優(yōu)化精準(zhǔn)評價，利用區(qū)塊鏈實現(xiàn)安全數(shù)據(jù)存儲，以AI 和區(qū)塊鏈為抓手，設(shè)計一種技術(shù)架構(gòu)，實現(xiàn)服刑人員綜合評價工作中的管辦評分離[5]。評估平臺作為監(jiān)獄-家庭-用人單位的媒介，家庭可以準(zhǔn)確了解服刑人員獄中表現(xiàn)，用人單位可以精準(zhǔn)應(yīng)聘所需出獄人員，打造服刑人員綜合評估生態(tài)圈，保證數(shù)據(jù)安全性，提高數(shù)據(jù)共享度，提升監(jiān)管透明度，助力服刑人員評估向精確化、信息化、智能化轉(zhuǎn)變[6]。

1 區(qū)塊鏈技術(shù)驅(qū)動服刑人員綜合評估的價值審視

區(qū)塊鏈分塊存儲鏈上信息，運用加密驗證方式鏈接前后區(qū)塊，后一個區(qū)塊存儲前一個區(qū)塊的哈希值，形成不可篡改的鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)，數(shù)據(jù)分散存儲在網(wǎng)內(nèi)節(jié)點，構(gòu)造可信數(shù)據(jù)管理[7]。

1.1 轉(zhuǎn)“中心化”為“去中心化”

監(jiān)獄信息化系統(tǒng)數(shù)據(jù)中心化存儲，難以實現(xiàn)數(shù)據(jù)的有效共享，而區(qū)塊鏈的去中心化提供了所有主體參與治理、共享信息的機會，實現(xiàn)服刑人員評價工作的有效監(jiān)督[8]。

1.2 轉(zhuǎn)“中介擔(dān)?！睘椤爸悄芎霞s”

智能合約重塑監(jiān)獄信任體系，利用區(qū)塊鏈中的數(shù)據(jù)來自動履行，省掉了搜集證據(jù)的過程，實現(xiàn)了資源的優(yōu)化配置；利用時間戳按照先后順序保存數(shù)據(jù)保證不被篡改，實現(xiàn)了區(qū)塊鏈中數(shù)據(jù)信息的可靠性[9]；服刑人員對評估結(jié)果有異議，可利用區(qū)塊鏈的回溯功能進行驗證[10]。

圖1：服刑人員綜合評估模式

圖2：服刑人員評估體系技術(shù)邏輯

1.3 轉(zhuǎn)“數(shù)據(jù)孤島”為“協(xié)同共享”

傳統(tǒng)的信息系統(tǒng)造成數(shù)據(jù)集成低、信息共享少、信息交叉錄入，造成警員工作負(fù)擔(dān)重，信息處理耗時長。通過區(qū)塊鏈的支撐作用，經(jīng)過有效的協(xié)同共享，建立業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)化的集成統(tǒng)一，實現(xiàn)與公安、法院、檢察院等政府機關(guān)的數(shù)據(jù)對接。

1.4 轉(zhuǎn)“人工操作”為“機器操作”

通過監(jiān)控視頻等多種方式獲取直接證據(jù)，對研判罪犯改造效果、處理違規(guī)違紀(jì)違法問題提供了科學(xué)依據(jù)，為監(jiān)獄公正執(zhí)法、科學(xué)管理、規(guī)范管理提供了堅強保障。

2 服刑人員綜合評估可行性分析

2.1 政策、科研支持

司法部于2018年提出了以“政治改造”為統(tǒng)領(lǐng)的五大改造新格局，監(jiān)獄管理從過去的粗放型管理模式向精細(xì)化、精準(zhǔn)化轉(zhuǎn)變；全國司法行政“十三五”科技創(chuàng)新的發(fā)展目標(biāo)是到2020年，實現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)突破、創(chuàng)新能力增強、創(chuàng)新機制科學(xué)的新局面；文獻[11]深入分析了當(dāng)前監(jiān)獄教育工作觀念陳舊、內(nèi)容針對性不足、監(jiān)管人員教育水平有待提升等諸多問題；文獻[12]提出的基于大數(shù)據(jù)的罪犯危險性預(yù)測體系，對統(tǒng)計模型、分類模型、離群點檢測模型進行了描述，實現(xiàn)了利用科學(xué)技術(shù)手段提升預(yù)測精度；文獻[5]提出利用平衡計分卡的方法構(gòu)建了多方面的服刑人員評價體系。本人研究基于區(qū)塊鏈和人工智能構(gòu)建的服刑人員評估體系，進一步提升評估的多維度、智能性和準(zhǔn)確度。

2.2 技術(shù)可行性分析

2016年、2018年、2019年關(guān)于區(qū)塊鏈的白皮書分別從發(fā)展趨勢、發(fā)展特點、應(yīng)用形勢等方面進行了分析，為我國區(qū)塊鏈的發(fā)展指明了方向。區(qū)塊鏈技術(shù)利用智能合約自動觸發(fā)執(zhí)行，利用共識機制保持一致，利用加密防偽保證不可篡改，呈現(xiàn)不可篡改性、去中心化、匿名性和透明性[9]。區(qū)塊鏈適合不熟悉的機構(gòu)間的背靠背的交易，相互合作達(dá)到1+1＞2 的效果，協(xié)作的環(huán)境激勵更多人參與，誠實做事獲得獎勵，欺詐作弊受到懲罰，激發(fā)骨子里的正能量，構(gòu)建監(jiān)獄工作過程中信任關(guān)系，營造一個積極向上的氛圍。

2.3 評估矯正一體化建設(shè)分析

評估與矯正作為罪犯改造工作的核心內(nèi)容，兩者相輔相成，評估的準(zhǔn)確性影響矯正的質(zhì)量，矯正的效果又反作用于評估的提升，區(qū)塊鏈和人工智能技術(shù)的結(jié)合運用，將為評估矯正一體化建設(shè)提供技術(shù)支持。

3 服刑人員綜合評估設(shè)計與實現(xiàn)

在監(jiān)獄管理局統(tǒng)籌引導(dǎo)下，經(jīng)眾多監(jiān)獄參與，拓廣服刑人員監(jiān)管維度，使服刑人員綜合評估由“主觀式”發(fā)展為“工具式”，進而將工具與現(xiàn)實工作結(jié)合，形成綜合評估體系[3]。依托區(qū)塊鏈技術(shù)和人工智能，立足于獄內(nèi)的監(jiān)管改造，放眼于日后的回歸社會，建立基于私有鏈的服刑人員綜合評估體系，監(jiān)獄罪犯數(shù)據(jù)上鏈存儲，在監(jiān)獄管理局的監(jiān)管下運行，實現(xiàn)信息的共享和數(shù)據(jù)的智能判定[13]。

3.1 服刑人員綜合評估模式

罪犯綜合評估分為危險性評估和改造需求評估。危險性評估包括脫逃、自殺、暴動等行為的預(yù)判，解決的是怎么管才能避免發(fā)生突發(fā)事件。改造需求評估包括思想教育（政策、道德、法制等）、文化教育（初級教育、掃盲教育等）、技術(shù)教育和社會幫教等，解決的是如何教才能使他們更好的融入社會[3]。以服刑人員日常量化考核為核心，依據(jù)統(tǒng)一的服刑人員計分考核規(guī)則設(shè)定，優(yōu)化監(jiān)獄日常業(yè)務(wù)運作的各個環(huán)節(jié)，完善服刑人員管理信息庫，推動服刑人員考核管理工作的信息化管理。數(shù)據(jù)庫保存完整罪犯信息，包括勞動生產(chǎn)監(jiān)控信息、教育改造的選課和考核情況、心理評估矯正情況，區(qū)塊鏈存儲鏈上摘要信息，基于AI 智能分析生成評估報告，用人單位、罪犯、親人的查詢只需審核權(quán)限，并無監(jiān)塊操作，在監(jiān)獄管理局的監(jiān)管下運行。對罪犯改造質(zhì)量綜合評估分為入監(jiān)時、矯治中、出監(jiān)前三階段[14]。功能包括：

（1）入監(jiān)時依據(jù)罪犯信息庫中的家庭環(huán)境、求學(xué)經(jīng)歷、犯罪簡歷、心理測評等多方面進行綜合評估，自動生成系統(tǒng)性的改造方案，依據(jù)方案進行針對性的改造。

（2）服刑期間利用勞動改造、教育改造、心理測評矯正等多種方式進行全程、立體、客觀的評估，系統(tǒng)利用動態(tài)數(shù)據(jù)信息生成進一步的改造方案，通過多次的改造、評估、再改造、再評估，進行針對性的分押分教，客觀公正的呈現(xiàn)改造成效。

（3）出監(jiān)前進行就業(yè)指導(dǎo)，為罪犯提供盡可能多的就業(yè)機會，調(diào)整罪犯心態(tài)，找到回歸社會的自信心[14]。

（4）監(jiān)獄管理局負(fù)責(zé)用人單位和親人的訪問審核、訴訟處理、智能合約的發(fā)布。綜合評估模式如圖1所示。

3.1.1 勞動改造管理

勞動改造管理從改造服刑人員出發(fā)安排勞動崗位、組織生產(chǎn)管理、培養(yǎng)服刑人員良好勞動習(xí)慣和勞動技能，使服刑人員在安全的環(huán)境中改造，在科技的管理中生產(chǎn)。勞動生產(chǎn)管理功能包括：定額管理、定崗定級、勞動報酬、勞動保護、勞動得分、生產(chǎn)物資管理、隱患排查和治理等，勞動改造管理實行生產(chǎn)空間全維度監(jiān)控，倉庫和物流智能傳感，完成監(jiān)控區(qū)間內(nèi)的數(shù)據(jù)信息的采集和轉(zhuǎn)換，通過交換信息實現(xiàn)通信，基于大數(shù)據(jù)自動生成評估報告，避免了人為評價的片面性，通過視覺感知技術(shù)將提取的圖像數(shù)據(jù)提取到后臺存儲分析，根據(jù)預(yù)先設(shè)計的規(guī)則進行相關(guān)數(shù)據(jù)的記錄。

3.1.2 教育改造管理

教育改造管理以司法部頒布的《監(jiān)獄教育改造工作規(guī)定》為標(biāo)準(zhǔn)，以文本、動畫、視頻等多種形式實現(xiàn)遠(yuǎn)程教學(xué)，使罪犯身處高墻之內(nèi)，同社會保持一定的聯(lián)系。教育改造管理功能包括：入監(jiān)教育、個別教育、三課教育、自學(xué)考試、監(jiān)區(qū)文化、出監(jiān)教育等。為驗證教育改造質(zhì)量，在線考試功能包括：題庫管理、試卷管理、考試管理、成績統(tǒng)計等[13]，為激發(fā)罪犯的學(xué)習(xí)動力，提供更多獲得技術(shù)等級證書或者文化證書的機會。對罪犯獄內(nèi)表現(xiàn)進行危險性評估，及時發(fā)現(xiàn)和排除安全隱患，功能包括：心理測試匯總、新入監(jiān)罪犯個別矯治計劃、中期評估管理、評估反饋、評估異常預(yù)警等。矯正系統(tǒng)在接收到評估系統(tǒng)推送的評估結(jié)果，由評估方和矯正方聯(lián)合商議選擇推送合適的矯正措施，矯正措施也將以信息系統(tǒng)方式去實現(xiàn)，包括談話教育、心理矯治等手段，矯正系統(tǒng)還附加跟蹤、聯(lián)動、反饋、案例庫管理與共享等功能，最終實現(xiàn)評估矯正閉環(huán)管理，整個評估矯正的過程都將在系統(tǒng)中實現(xiàn)，創(chuàng)造了罪犯改造工作的新局面[15]。

3.2 服刑人員綜合評估技術(shù)邏輯

監(jiān)獄管理的數(shù)據(jù)是應(yīng)用的支撐和智能分析的基礎(chǔ)，監(jiān)獄數(shù)據(jù)系統(tǒng)通過對業(yè)務(wù)流程和數(shù)據(jù)的整合，打通部門業(yè)務(wù)之間的數(shù)據(jù)煙囪，為監(jiān)獄管理者提供一個全面、動態(tài)的監(jiān)獄業(yè)務(wù)信息管理平臺，從而清晰直觀管理監(jiān)獄運行情況，提供事前、事中、事后全過程的各項行為的評估。利用區(qū)塊鏈的共識機制、哈希算法、點對點通信搭建服刑人員監(jiān)管信任鏈，實現(xiàn)監(jiān)獄信息化建設(shè)從“管牢”向“改好”邁近，如圖2所示。

3.3 智能合約

智能合約定義的是控制世界狀態(tài)中業(yè)務(wù)對象生命周期的交易邏輯，即不同組織之間共同遵守的規(guī)則，用可執(zhí)行的代碼運行并部署到區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)中。部分智能合約代碼如下：

3.4 架構(gòu)部署和系統(tǒng)性能對比分析

各個監(jiān)獄系統(tǒng)分別部署自己的應(yīng)用系統(tǒng)，也可以使用已有的信息系統(tǒng)，在內(nèi)網(wǎng)中接入?yún)^(qū)塊鏈，每個監(jiān)獄在監(jiān)獄管理局中實現(xiàn)鏈上的互聯(lián)互通，建立服刑人員綜合畫像，實現(xiàn)綜合評判[16]。在服刑人員監(jiān)管過程中引入AI 和區(qū)塊鏈技術(shù)，實現(xiàn)了監(jiān)管數(shù)據(jù)安全可靠的前提下對數(shù)據(jù)的智能分析，生成評價結(jié)果，提高了系統(tǒng)運行效率，這種利用信息技術(shù)構(gòu)建的一體化監(jiān)管運行機制，與傳統(tǒng)系統(tǒng)性能比較，溯源速度快、可信度高、共享性好。

4 結(jié)束語

“區(qū)塊鏈+AI”在服刑人員評價體系中的應(yīng)用，可進一步豐富監(jiān)獄績效考核辦法，切實提升警力的工作效率，促進服刑人員教育向人性化、高效化、安全化邁進，進而跟上社會發(fā)展的步伐，為社會發(fā)展貢獻力量。目前，區(qū)塊鏈技術(shù)開始與物聯(lián)網(wǎng)、5G、AI深度融合，但技術(shù)的進步仍需一個漫長的過渡期[16]。未來，期待進一步推動監(jiān)獄工作與信息技術(shù)的進一步融合發(fā)展，多方面推動罪犯數(shù)據(jù)智能分析應(yīng)用，構(gòu)建監(jiān)獄信息互聯(lián)互通新格局，進一步服務(wù)社會穩(wěn)定[17]。