金融檢察：一支專業(yè)化辦案團隊的打造

張程

上海作為中國的金融中心，其對于國家經濟發(fā)展有重大意義。助力上海國際金融中心建設，為上海金融事業(yè)的發(fā)展提供法治規(guī)范保障是司法機關的重要使命和責任。為此，上海檢察機關通過一系列的舉措，逐步培養(yǎng)出了一支專業(yè)化的金融檢察辦案隊伍，通過不斷打擊非法金融活動，有效遏制了金融犯罪，維護了金融市場的秩序，為上海建成國際金融中心提供了重要助力。

多舉措打造精英隊伍

作為中國金融的前沿，早在2009年，上海市浦東新區(qū)人民檢察院就成立了全國首家金融、知識產權檢察處，由此正式開啟了中國金融檢察的序幕。隨后上海一些基層檢察院相繼開設了金融檢察科（處）。

經過十多年的發(fā)展，上海金融檢察體制機制逐漸完善，辦理了一批金融大案、要案，并涌現出了許多優(yōu)秀的金融檢察人才，先后多人立功受獎。上海檢察機關金融檢察業(yè)務的開展，為上海建設國際金融中心提供了有力的司法保障。

2019年9月，上海檢察機關進一步做強金融檢察專業(yè)化組織。在三級院設置金融檢察專門機構或專業(yè)化辦案組，跨院際、跨層級組建了證券期貨、銀行保險等核心辦案團隊，實行專業(yè)化辦案和研究，以充分發(fā)揮示范引領作用。

例如，證券期貨金融檢察專業(yè)化團隊組建后，對相關類案的辦理起到了很好的引領作用。在平常的工作中，團隊成員通過電話、微信群等方式，保持常態(tài)化、便捷化聯系，集中討論案件、研究問題，進一步提升了金融檢察的專業(yè)能力。另外，團隊還定期召開會議，團隊召集人根據辦案需要和成員要求，就一類案件進行專題研討，組織成員之間匯報遇到的難題、交流辦案心得，互相出謀劃策，面對金融領域不斷涌現出的新情況，團隊還組織培訓學習，關注和積極配合做好最高檢相關司法解釋、法律政策、指導性案例的傳達落實，及時梳理、解讀新出臺的證券期貨監(jiān)管法律文件。不僅團隊成員之間互幫互助、出謀劃策。專業(yè)化團隊成員還直接接受其他金融案件承辦人的咨詢，給他們答疑解惑，為他們辦案提供引導和幫助。

此外，專業(yè)化辦案團隊還注重發(fā)揮研究、預防職能，關注和研究金融前沿問題，總結類案辦理過程中出現的體制機制漏洞，為相關領域的金融風險防范化解貢獻力量。

除了組建專業(yè)化辦案團隊之外，上海檢察機關還積極打造金融檢察專業(yè)化陣地。2019年，上海市人民檢察院第一分院成立了最高檢證券期貨犯罪辦案基地。此前，還與上海交通大學共建“金融檢察法治創(chuàng)新研究基地”2020年，上海檢察機關又設立了“上海金融檢察研究中心”，在三家分院分設了證券期貨、銀行保險、金融創(chuàng)新“研究分中心”，打造金融檢察前沿陣地。

上海檢察機關還注重借用外腦，強化金融檢察專業(yè)化隊伍建設。在堅持實效導向為原則的基礎上，借助“上海金融檢察講壇”，邀請內外專家學者，圍繞金融檢察重點工作及前沿領域問題，對金融檢察人才隊伍開展專業(yè)化培訓，助力金融檢察人才隊伍的成長。

通過以上一系列的舉措，上海檢察機關逐步打造出了一支專業(yè)化的金融檢察辦案隊伍，辦理了一批有重大影響力的標桿性案件，為規(guī)范整頓證券市場，防范金融風險，維護人民群眾投資安全提供了堅實的檢察保障。

在實踐中鍛煉成長

金融領域具有專業(yè)性強、新問題多的特點，這一行業(yè)特性要求檢察官不僅要有扎實的金融專業(yè)知識，還要持續(xù)關注和學習金融領域出現的新情況、新法規(guī)，以應對可能出現的新問題。

在金融檢察實踐中，檢察官們會面臨很多的挑戰(zhàn)。例如，對新名詞含義理解的分歧。證券期貨金融檢察專業(yè)化辦案團隊核心成員王建平告訴記者，“一些看上去好像不會有很大分歧的概念，在實際接觸時卻會碰到很多問題”。比如信用卡，除了信用消費功能之外，也有放貸功能，那么哪些業(yè)務是貸款業(yè)務，哪些是信用卡消費？對這些概念理解的分歧，將影響對案件的定性。

此外，多數金融類案件通常首先都是行政違法，然后才是刑事違法。在打擊金融犯罪的時候，必須先搞清楚其行政違法點在哪里，但是行政規(guī)范非常繁雜，要搞清案件的行政違法點，有時候對于承辦檢察官來說也比較有難度。而且受制于刑法的謙抑性原則，所以在這種情況下還要控制好打擊的范圍，既要嚴厲打擊違法犯罪，又要對創(chuàng)新做到一定的審慎和包容。

面對這些挑戰(zhàn)，檢察官必須對金融知識有非常專業(yè)的理解才能做出回答，這就需要辦案檢察官通過各種途徑持續(xù)學習。在辦理疑難復雜金融案件時，王建平通常會通過翻教材、查法規(guī)，請教行業(yè)專家及業(yè)內人士，翻看以往類似判例等各種各樣的途徑來尋找解決辦法。在辦案的過程中，王建平常常與偵查人員一同對案件細節(jié)“把脈問診”，在提前介入的過程中非常關注案件的背景以及涉及的相關規(guī)定，并聽取辦案人員的意見和心得。

除了辦案過程中的學習，平時的積累和持續(xù)關注也非常重要。上海檢察機關會不定期的針對多發(fā)類案和熱點、難點問題，邀請業(yè)內專家進行集中培訓授課。針對一些疑難復雜罪名的認定，也會組織研討會。這些都為檢察官們的業(yè)務能力提升提供了重要幫助。此外，還有一些針對金融檢察官的課程和培訓，也是提升辦案檢察官專業(yè)能力的重要渠道。

在證券期貨專業(yè)化辦案團隊召集人吳衛(wèi)軍看來，金融檢察官的養(yǎng)成不僅需要專業(yè)化的培訓，還尤其需要通過實踐來歷練。就像“神槍手都是子彈喂出來的”，成熟的金融檢察官是在大量辦案實踐中成長起來的。一個成熟的金融檢察官可能需要七八年的時間才能真正成型。其間需要資深金融檢察官的帶教和引導，其自身也要始終保持學習心態(tài)和學習能力。因此金融檢察人才隊伍的建設殊為不易。

打擊犯罪，維護市場公平正義

這些年來，上海檢察機關在金融類案件的辦理上成果頗豐，尤其是辦理的一些典型性案例，為類似案件的辦理提供了范例，也為金融市場劃定了底線，樹立了標桿，促進了金融市場的良性健康發(fā)展。

自2019年科創(chuàng)板注冊制實施和新《證券法》修訂以來，信息披露違規(guī)問題越發(fā)受到社會的關注。信披制度是注冊制的靈魂，也是中國資本市場改革的關鍵。保障信披制度的健康運行，為資本市場改革營造良好環(huán)境，需要司法機關有所作為。

2020年，上海檢察機關辦理了上海首例違規(guī)披露重要信息案，四名被告人被以違規(guī)披露重要信息罪判處有期徒刑一年至拘役三個月，并處罰金20萬元至5萬元不等，均適用緩刑。

該案發(fā)生于2015年，依法負有信息披露義務的某上市公司，在當年度公司三季度財務報表中虛增主營收入和利潤，將虧損披露為盈利。案發(fā)后，在該公司尚未受到行政處罰的情況下，檢察機關果斷出手，認為其具有行政違法性和刑事可罰性。在綜合全案事實及四名被告人的具體地位、作用、情節(jié)，提出了三檔量刑建議，將主刑、罰金、緩刑情況一一明確，促成了該公司相關責任人認罪認罰。

該案的辦理回應了當前社會呼吁從嚴監(jiān)管市場、從重打擊犯罪的期待，充分發(fā)揮了上海檢察機關服務保障資本市場改革的功能。

此外上海檢察機關還辦理了全國首例濫用高頻交易軟件操縱股指期貨市場案、全國首例對證券領域犯罪從業(yè)人員適用“從業(yè)禁止”的案件;全國首例“虛假申報型”操縱證券市場的案件;全國首例電子票據詐騙案等，有效打擊了金融領域的違法犯罪活動，維護了金融市場秩序，以實際行動維護了金融安全和社會穩(wěn)定，為上海建成國際金融中心提供了有力的司法保障。