淺析霍布斯與洛克的自然法觀念及其演進
——從自然狀態(tài)到社會契約

楊萍利

(南京財經(jīng)大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，江蘇 南京 210023)

一、契約訂立的源起：自然狀態(tài)

1.自然法的認識

討論自然法學(xué)說與西方近代社會之間的關(guān)系，很容易會想起很多大家耳熟能詳?shù)囊恍┙?jīng)典人物，如霍布斯、洛克、休謨等，這些人已經(jīng)構(gòu)成了西方經(jīng)典的一個偉大傳統(tǒng)。自然法涉及了三個問題，一是自然狀態(tài)，二是自然權(quán)利，三是社會契約，這三個概念都是理解西方近代政治思想和社會思想的經(jīng)典概念。

自然法，實際上是一個思想實驗。因為大家說的自然法講到自然狀態(tài)的時候，一定會問一個問題，其到底是一個歷史事實呢，還是只是一個邏輯推理？那自然法實際上是一個思想實驗，這個思想實驗的實質(zhì)就是現(xiàn)在把人身上的一切社會關(guān)系全部解除后，人性是如此，人的生存狀態(tài)是如此。正如洛克在《政府論》中闡述：“人類天生都是自由、平等和獨立的?！盵1]由此，再來建立一個合理的社會，合理的政治。自然法實際上是回答了人為什么要放棄自然狀態(tài)進入政治社會的問題，人處在自然狀態(tài)中是不完備的，所以，政治對于社會和個人來說都是必不可少的。那么最后自然法回答了，怎樣的社會是基于自然人性，從而是合理的和正當(dāng)?shù)?。所有這些在17世紀所完成的這些工作，直到今天仍然是西方政治社會的一個理念基礎(chǔ)。

2.霍布斯筆下的自然狀態(tài)

《利維坦》中描述了戰(zhàn)爭狀態(tài)下文明所必需的那些要求穩(wěn)定和長期積累的東西都不會存在。人最強烈的情感是對死亡的恐懼，或是對暴死于他人之手的恐懼，是因為人是平等的，所以沒有人會覺得自己是安全的[2]。因此，可以用一切手段保全自身，即使對方對自己并沒有構(gòu)成威脅。每個人都活在暴死他人的恐懼之中，這是自然法最重要的基礎(chǔ)情感，因此，可以推演自然法正是在這種自我保全中產(chǎn)生，同時，成為一切道德和正義追求的唯一途徑。自然法理論在盧梭的《社會契約論》中描述為：“人的天性的首要法則是保護好他自己的生存?！盵3]社會、政治社會和國家建立唯一的正當(dāng)性和道德性就在于其能不能保證人們自我保全的權(quán)利。最后由自然狀態(tài)和自然權(quán)利，引出對近代國家學(xué)說的思考，所以，國家的職能不是創(chuàng)造或者促進一種有德性的生活，這正是希臘人或者是中世紀的思想家所倡導(dǎo)的。近代新興的社會認為，國家最重要的是保護所有人的自然權(quán)利，而且這也成為政治權(quán)力和一切實定法正當(dāng)性的根源[4]?；舨妓归_創(chuàng)的自然法學(xué)，即自然權(quán)利學(xué)說，與近代社會的興起、近代自由主義的興起聯(lián)系起來，所以，人們普遍認為霍布斯是近代自由主義的奠基思想家。

在霍布斯看來，自然狀態(tài)下，“自然賦予了每個人在所有東西和事務(wù)上的權(quán)利?！盵5]在自然狀態(tài)中沒有協(xié)議或約定，這種占有或使用不具有任何道德意義?；舨妓棺匀粻顟B(tài)理論是在人性惡的基礎(chǔ)下思考的，自然狀態(tài)下是野蠻且充滿暴力的，表現(xiàn)為混亂無序的戰(zhàn)爭狀態(tài)。霍布斯認為，最初的人類具有基本對等的能力，這就決定了人們在達成自身目的方面的期望也是大體對等的。因為缺乏一個穩(wěn)定秩序的權(quán)威，這就導(dǎo)致因為爭奪而彼此爭斗，人與人之間相互攻擊的戰(zhàn)爭狀態(tài)就無法避免。

3.洛克筆下的自然狀態(tài)

提到霍布斯，也一定要講洛克，這兩個人是連在一起的。人們把自然狀態(tài)看成是個思想實驗，而不是是歷史上曾經(jīng)有過一個階段。這個思想實驗本身里面包含一個非常重要的邏輯的介入，這個介入就說什么樣的社會是合理的，什么樣的社會是正當(dāng)?shù)?。洛克也是西方自由主義的一個奠基人，也是今天西方憲政國家、西方的憲政學(xué)說和自由主義學(xué)說的最重要的思想家。從自然狀態(tài)到社會契約，這是非常重要的論證過程。跟霍布斯一樣，首先強調(diào)的是自然狀態(tài)，然后由自然狀態(tài)到國家，為什么需要從自然狀態(tài)進到國家？其整個政治學(xué)或社會學(xué)說的切入點就是人人自由，人可以自由地處置自己的身體和財產(chǎn)，而這就是自然狀態(tài)中的基本情況。后來盧梭批評洛克時就強調(diào)，如果說自然狀態(tài)的話，那么自然的人都是野蠻人，怎么會有財產(chǎn)的概念。盧俊認為，洛克講的自然狀態(tài)還不夠徹底，還不夠自然。盧梭看來自然狀態(tài)更加徹底，自然狀態(tài)中沒有財產(chǎn)概念，人沒有所有權(quán)的概念，也沒有所有的概念。那時的盧梭看到了從霍布斯到洛克所講自然狀態(tài)的在學(xué)理上的缺點，盧梭所說的“人生而平等”，這觀點霍布斯和洛克都一樣，是一種平等的狀態(tài)。同樣同等的人既毫無差別地生來就享有自然的一切同樣的有利條件，人人平等，不存在從屬與受制關(guān)系。這些觀念的闡述都是有針對性的，針對這個不平等的社會。

自古以來，認為人有高低貴賤的區(qū)別，那是天然的。從霍布斯到洛克都可以看到近代自然法的一個革命性的觀點：人生而平等。那么任何基于不平等的制度安排的社會都是不合理的，都是不合自然的，所以就應(yīng)該改變。從霍布斯和洛克的觀點中革命性就出來了，因為自然狀態(tài)下生命的自由和財產(chǎn)的權(quán)利無法得到保障，就面臨著被侵犯的危險。因為身心能力大體相同，但仍有強弱之分，所以，當(dāng)人感覺到自己比別人強時，想從別人手里面搶來一份財產(chǎn)。這樣的沖動或者情況是絕對難免的，出現(xiàn)侵權(quán)，就要懲罰你，可是誰來懲罰，沒有國家，沒有法院，沒有公共權(quán)力，容易產(chǎn)生報復(fù)犯罪的行為，但事實上，造成人人都是法官的混亂，產(chǎn)生報復(fù)行為，洛克假設(shè)當(dāng)人人都做自己案件法官時會出現(xiàn)的情況。為了結(jié)束這種懲罰或報復(fù)，這種混亂和沒有秩序，需要告別自然狀態(tài)，進入政治狀態(tài)，建立公民政府和政治社會。在這點上洛克跟霍布斯殊途同歸，霍布斯也認為在自然當(dāng)中人人都是法官，沒有公共權(quán)力，所以最后人們出于保全自己的目標而采取一切手段，最后只是讓自己暴露在更加危險的他人侵犯狀態(tài)中。

洛克所說的自然狀態(tài)是一種自由的狀態(tài)，這是一種自然的自由和一種社會的自由，以自然法作為準繩，不受上級權(quán)力的約束，更沒有制度和國家的束縛。但在自然的自由下，人人都是法官，到最后每個人難免會受到別人的侵犯，出現(xiàn)報復(fù)行為，不符合理性規(guī)則。那這樣的話人們進入政治社會和社會契約，這種自由建立在民眾意志的國家內(nèi)所建立立法權(quán)之外。而在社會自由中，必須是服從社會所建立的立法權(quán)。除此之外，任何官吏的個人的任性意志都不能夠來妨礙人的社會自由，也就是說任何官吏的任性意志在社會的自由里面是被排斥的，未經(jīng)同意認可，不能對任何人做強制，這就是洛克的自由觀點。

二、從自然狀態(tài)到社會契約

1.人與人怎會有全面戰(zhàn)爭

思考“人與人怎么會有全面戰(zhàn)爭”，這個概念在西方是非常有名，這是因為在自然狀態(tài)中，人與人會發(fā)生全面的戰(zhàn)爭?；舨妓够趯θ诵缘挠懻?，進而提出政治生活必要性問題。羅素有一個非常有名的觀點：人生而平等。關(guān)于平等的概念，霍布斯認為，平等是表現(xiàn)在人的體力和智力都要十分接近。即使有差別，并不妨礙整個問題的分析，基本上是平等的，同時帶來了安全問題。因為人們在智力上和體力上都大體相等，由平等進到了一個人人自危的地步。在霍布斯看來人不光是在能力上平等，追求幸福也是人性共有的。這里的“幸?！痹谟谧非蟪剿说膬?yōu)越性，在他之上，這是人獲得幸福的最基本的來源?；舨妓箯娬{(diào)的兩個觀點，一是人性平等，在智力上體質(zhì)上都平等；另外一個是人都想要超越別人。這兩者之間就會產(chǎn)生矛盾，就是如果世人都是平等的話，那么人就很難超越別人，這就產(chǎn)生了霍布斯所認為的從人性分析所帶來的非常內(nèi)在的矛盾，所以，人都想用一切手段來超越別人。那這樣的話，人和人之間就有互相傷害的意思，但平等又讓最強的人都沒辦法避免被最弱的人殺死。因此，霍布斯提出了“人跟人的全面戰(zhàn)爭是怎么發(fā)生的呢？”。進而霍布斯提出：人與人之間為了自我保全，人就有利用一切手段的自由，不管什么樣的手段或者是欺詐或者是暴力，或是跟別人聯(lián)合，那么在自然狀態(tài)中，就沒有超越任何個人之上的一個公共的權(quán)力或公共的裁斷者。而此刻需要自保，所以在自然狀態(tài)中，通過用一切手段自保，每個人都是你的法官，確保自己的安全，就在一個沒有共同權(quán)利，在大家都臣服的情況下，人對人就處在戰(zhàn)爭狀態(tài)下。

這就是霍布斯眾多著作中所總結(jié)的一種非常徹底的關(guān)于人性平等觀，本來人們認為人性平等的話，應(yīng)該是進入到人人互相尊重的狀態(tài)，人們互相之間有同情心。后來的法國思想家盧梭所說的人在自然狀態(tài)下“人的最重要的情感就是一種憐憫心、同情心”。但霍布斯強調(diào)在自然狀態(tài)下因為人人平等，沒有人能夠防備他不被別人所傷害，而又沒有公共權(quán)力，任何人都可以用自己的手段得以自保，他不能從任何別人那里得到安全的保障，所以，就產(chǎn)生了一個人和人的全面戰(zhàn)爭。這些就是霍布斯的整個分析的最基礎(chǔ)的部分，那接下來的問題就是怎么辦?；舨妓固岢鲫P(guān)于自然法的兩條規(guī)律，既然人人都感到安全是一個大問題，所以自然法的第一條自然律：尋求和平、信守和平。如何追求和平？如果每個人仍然利用一切手段來保護自己，到最后所有人都不能自保，這就是自然法的一個非常深刻的矛盾?；舨妓固岢龅诙l自然律，在自然狀態(tài)中，人們必須具有一切手段，但是沒有人能自保，所以必須退出自然狀態(tài)，每個人放棄對一切事物的權(quán)利，服從一個自愿結(jié)合的公共權(quán)力或主權(quán)者，以此來獲得和平和秩序。

2.從自然狀態(tài)到社會契約

從自然狀態(tài)進入到政治社會，在洛克看來政治社會中人們放棄自然權(quán)利，通過社會來保護安全，進入到政治社會，確保人們的財產(chǎn)和自身不受侵犯，當(dāng)受到侵犯時，社會會根據(jù)公正的規(guī)則，來對侵犯者進行處罰，這就是西方社會的憲法或者叫憲政。憲政的基礎(chǔ)就是國家成立的唯一正當(dāng)?shù)睦碛?，是為了保護每個公民的人身安全、財產(chǎn)的安全及其行動的自由。除此之外，任何強制都不是政治社會正當(dāng)性的根據(jù)。在洛克的理論中，不是人為國家，而建立國家是為了每個人。憲政是以個人主義作為基礎(chǔ)，以憲法作為他的一整個社會秩序為根據(jù)的。國家不是起源于他的權(quán)力來自于神的授予，國家起源于每一個個人，為了其自身的生命、財產(chǎn)和自由所做的談判，或者是制訂一個契約，即人們常說的社會契約論。社會契約這個概念不是一般的契約，不是兩個人之間的契約，是一群人的契約，對國家的所有人所制訂的契約。社會契約也可以說是契約的第一個契約即原始契約，制訂了這個契約后，還會有其他的契約，如人們思考國家采取什么樣的形式？采用什么樣的政體？正如英國采用君主立憲，這也叫契約，但這種契約在重要性上沒辦法跟現(xiàn)在所說的社會契約相比。社會契約就是權(quán)力的根據(jù)是誰？人們放棄自身的自由是為了什么？這是原始契約。在洛克看來國家的基礎(chǔ)是公民，是每一個公民他們所達成的政治安排，而不是相反。人們參加社會，放棄自然狀態(tài)在于保護其財產(chǎn)，也就是說在自然狀態(tài)也是有財產(chǎn)的，否則談不上說人們現(xiàn)在要放棄自然狀態(tài)，通過立法機關(guān)制定法律和準則，保障社會成員的財產(chǎn)，進入到社會。

霍布斯很少討論財產(chǎn)問題，更多關(guān)注每個人的安全問題。而在洛克看來，人生的安全和財產(chǎn)的安全都變得非常重要，特別是財產(chǎn)。西方國家主張私有財產(chǎn)神圣不可侵犯，認為整個國家的法律制度、政治制度都是為保護人們的私有財產(chǎn)。建立這個國家和建立這個社會本來的目的是為了保護人民，但這個國家可能有自己的利益，所以，人民還是分散的，但建立一個國家是有組織的，國家機關(guān)是有組織的。洛克的社會契約論實際上給人民一個革命的權(quán)利，人們可以不服從損害其利益的政府，這是給人民一個革命的權(quán)利。在洛克看來，當(dāng)立法者損害人民財產(chǎn)和地位時，這樣的政府可以由人民建立，也可以由人民革命推翻，即是人民的革命權(quán)利，建立新的立法機構(gòu)來確保其安全。西方政治制度中的主權(quán)的概念、憲政的概念、人民至上的概念和定期選舉的概念在洛克的理論中都出現(xiàn)了，所以洛克是西方憲政、西方自由主義西方的現(xiàn)代政治學(xué)說的一個起源人物。

三、馬克思對自然法的典范評價

霍布斯、洛克的自然法理論都是從人性論出發(fā)的，創(chuàng)建了自然權(quán)利和天賦人權(quán)學(xué)說，論證了個體權(quán)利的正當(dāng)性，這無疑是具有歷史進步意義的。然而，其人性假設(shè)又是歷史虛無主義的，未能看到人和人類社會的發(fā)展是一個由現(xiàn)實的人的活動構(gòu)成的歷史過程。馬克思指出，作為資本的貨幣才是統(tǒng)治這個世界的真實力量。現(xiàn)實的個人，是由一定的物質(zhì)生活條件，以及一定的物質(zhì)生產(chǎn)能力中形成的社會關(guān)系所規(guī)定的。個人是處于一定的現(xiàn)實的經(jīng)濟關(guān)系中的關(guān)系性存在，具有社會屬性。洛克和霍布斯式的抽象的獨立的個人是一種假象，應(yīng)該考慮人作為社會關(guān)系存在物在歷史中的價值和意義。

馬克思對自然法學(xué)說的看法可以幫助人們澄清很多問題，馬克思強調(diào)自然狀態(tài)學(xué)說實際上是一種魯濱遜式的虛構(gòu)，這在構(gòu)想一個孤立的人，能不能夠活下去，設(shè)想通過契約來建立獨立主體之間的聯(lián)系。在馬克思看來，按照盧梭的說法，其是奠定在自然主義的基礎(chǔ)上，就是說這些人都是天生孤立的個人獨立的個體。如洛克、霍布斯，或者是盧梭，這些人認為好像是自然人放棄了其自由，然后建立一個社會，在馬克思看來這是錯覺。實際上這些是由歷史所造成的產(chǎn)物，這種錯覺歸因于16世紀以來至18世紀走向成熟的“市民社會”的預(yù)感。

處于資本主義社會的個體可以出賣自己的勞動力，在之前是不可以的，因為其是沒有自由的個體，沒有自由的人格和權(quán)利，個人實際上都是依附于一定的他人。所以，資本主義把人們解放出來，圈地運動把那些農(nóng)民變得自由，自由得除了出賣自己的勞動力，沒有任何其他的東西，擺脫了之前社會附加給那些農(nóng)民種種束縛，所以這一情況被霍布斯、洛克和盧梭看到了。馬克思強調(diào)雖然霍布斯等人以為這些個體是直接在自然的狀態(tài)下，然后開始建立一個其所說的近代的社會，但是實際上是錯覺。這些反倒表明了霍布斯等人是有預(yù)感的，對歷史有洞見的。隨著馬克思在批評這個觀點是錯覺的時候，同時又指出霍布斯等人比一般人更敏銳地看到一個新的歷史和新的社會正在誕生。人們看到了這些個人是組成新社會的起點，但認為這些個人不是歷史造成的，而是自然。馬克思當(dāng)時有兩個觀點：一個觀點就是封建社會解體；還有一個新的社會生產(chǎn)力的產(chǎn)物，生產(chǎn)關(guān)系變得非常簡單，表現(xiàn)自由的個體、自由的人格和可以訂立自由的契約。所有這些都是歷史造成的，不是歷史的起點，反倒是歷史的結(jié)果，所以人們應(yīng)該從歷史的條件來分析這些人怎么產(chǎn)生的[6]。在馬克思看來既認為他們的歷史觀有錯誤，認為是虛構(gòu)是錯覺，同時，又肯定了這些思想家。由于思想家的歷史敏感性，所以其就成為時代的代言人，比一般人更加清楚的看到這個個體，這正是一個新社會的起點。

四、霍布斯和洛克自然狀態(tài)理論的歷史意義

1.經(jīng)濟價值：自然狀態(tài)理論中的財產(chǎn)觀論證了私有財產(chǎn)的正當(dāng)性

人們參加社會，放棄自然狀態(tài)在于保護其財產(chǎn)。正如今天我們所看到，西方國家主張私有財產(chǎn)不可侵犯，強調(diào)神圣不可侵犯。認為整個國家的法律制度、政治制度都是為了保護人們的私有財產(chǎn)，但這一概念的前提是人類社會已經(jīng)進入到私人財產(chǎn)很充分的階段。沒有私有財產(chǎn)時可能是一個前政治社會，所以，政治社會的一個非常重要的目的就是保護人民的私有財產(chǎn)。歷史上人類曾經(jīng)有過一個沒有私有制的社會階段，即原始公社，后來原始公社慢慢的瓦解，財產(chǎn)開始歸私人所有，私有制帶來了社會的不平等和貧富的分化。在這特殊的歷史環(huán)節(jié)，社會發(fā)展到一個私有財產(chǎn)很充分的階段，保護私有財產(chǎn)變成人們建立政治國家的一個最重要的理由。

2.政治影響：自由主義對現(xiàn)代政治法律社會影響深遠

自由主義作為反對專制王權(quán)的利器，從以人為本到以權(quán)利為本是近代自然法區(qū)別古代自然法的關(guān)鍵，也是近代自由主義所強調(diào)的。霍布斯開創(chuàng)的自然法學(xué)即自然權(quán)利學(xué)說，和近代社會的興起、近代自由主義的興起聯(lián)系起來，人們普遍認為，霍布斯近代自由主義的奠基思想家。自由主義在近代西方世界政治演進的過程中扮演著重要的角色，也是現(xiàn)代政治法律的基礎(chǔ)概念，廣泛為人所接受?；舨妓购吐蹇藢ψ杂衫砟畹呐d起和傳播起到了重要的奠基作用，這些思想對后世的政治產(chǎn)生了深遠的影響，也是其思想久傳不衰的原因。

3.革命意義：自然狀態(tài)理論為個體的人的解放和獨立提供了有力武器

美國《獨立宣言》是一個關(guān)于自然法權(quán)利、天賦人權(quán)和自由平等的宣言，對民主政治社會的發(fā)展起著關(guān)鍵性作用。人們通過建立政府，保障自己權(quán)利，授予政府正當(dāng)權(quán)利，同時，有權(quán)予以更換或廢除。人生來平等就是人們所說的天賦人權(quán)，自由的判斷和處置自己的財產(chǎn)和幸福，追求幸福的權(quán)利，而最重要的是生存。政府不能保障權(quán)利時，我們可以更換或廢除，如幾年一次的選舉美國憲法規(guī)定，美國人擁有持槍的權(quán)力，按照憲法當(dāng)初制定的原則，是為了讓美國人最后拿上武器來反抗暴政。當(dāng)人們討論今天美國社會的問題，會想到17世紀洛克的理論，經(jīng)過法國人的傳播，最后被美國人接受，產(chǎn)生了《獨立宣言》，成為思想與革命或歷史事件結(jié)合起來的一個范例。盡管“自然狀態(tài)”也存在缺點，但人們看待這一問題時應(yīng)放在其所處在的特定歷史時空條件下考慮。強調(diào)的是人作為一個獨立的個體，這在當(dāng)時是一個極大的進步，其自由主義思想的綻放給西歐乃至整個世界政治文明的現(xiàn)代化帶來非同凡響的意義，成為現(xiàn)代社會與國家的基礎(chǔ)，也使權(quán)利這一現(xiàn)代政治法律的基本范疇圍繞個體展開。