淺談美國標準生成機制

劉岳 吳永亮 李小龍

（中國航天標準化研究所，北京，100071）

文 摘：在調(diào)研美國標準體系的基礎上，梳理美國標準體系的構(gòu)成、分類、組織機構(gòu)以及各類標準之間的關(guān)系，研究美國各類標準的生成機制，包括美國國家標準、美國政府部門標準、美國協(xié)會標準的總體情況以及生成機制，總結(jié)美國各類標準生成機制的特點，為我國標準體系建設以及標準生成機制改革提供參考和借鑒。

由于美國社會的多元性和自由化狀態(tài)，形成了美國獨特的分散化標準體制。美國有近400個專業(yè)機構(gòu)、學會、協(xié)會制定和發(fā)布各自領域的標準，而參加標準化活動的則有580多個組織，此外還有數(shù)量眾多的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營需求制修訂企業(yè)標準。美國標準總體上是開放性的標準體系，各類標準廣泛的互相采用，如圖1所示。

圖1 美國標準體系示意圖

美國標準主要有四個組成部分：①美國國家標準 （ANSI），由美國國家標準學會 （ANSI）負責對國家標準進行管理、協(xié)調(diào)和監(jiān)督；②美國政府部門標準，如美國國防部 （Department of Defense，DOD）標準、美國國家宇航局 （National Aeronautics and Space Administration， NASA） 標準等；③美國協(xié)會標準，例如美國汽車工程師協(xié)會 （Society of Automotive Engineers， SAE） 標準、 美國核學會 （American Nuclear Society，ANS）標準等；④美國企業(yè)標準，例如波音公司（Boeing Company） 標準等。

從標準的性質(zhì)來講，美國標準總體上分為兩類。

a）政府部門標準或公共領域 （public sector）標準。政府部門負責制定一些強制性標準，由政府采用，涉及國會、行政機構(gòu)部門根據(jù)法律制定的標準，受法律和行政管理的約束，具有強制執(zhí)行性。

b）非政府部門標準或民間領域 （private sector）標準，主要是各專業(yè)標準化協(xié)會的標準，一般為自愿推薦性標準。自愿性標準是使用者自愿使用的標準，其自愿性體現(xiàn)在標準制定、使用、更改等多個方面。

美國標準體系的特點：①由非政府組織 （包括各類協(xié)會、學會等）自主制定發(fā)布標準為主；②政府主導制定為輔，通過政府授權(quán)、監(jiān)管、補充、引用等方式進行管理。

1 美國國家標準生成機制

1.1 美國國家標準總體情況

美國國家標準與技術(shù)研究院 （NIST）和美國國家標準學會 （ANSI）是美國國家層面的標準化活動中心，美國建立了以上述兩大機構(gòu)為核心，眾多公認機構(gòu)為成員的標準管理協(xié)調(diào)機制[1]。

a）美國國家標準與技術(shù)研究院 （NIST），主要從事標準化戰(zhàn)略制定與管理，重要、特色領域標準的制定，物理、生物、工程等方面的基礎和應用研究，以及測量技術(shù)和測試方法研究，并提供標準、標準參考數(shù)據(jù)等有關(guān)服務。

b）美國國家標準學會 （ANSI）主要對美國國家標準起管理和協(xié)調(diào)作用，是非營利性質(zhì)的民間標準化團體，其受美國政府的委托發(fā)布和管理美國國家標準，其實際上是美國國家標準管理中心。

1.2 美國國家標準生成方式與制定程序

1.2.1 標準生成方式

美國國家標準的編制，主要有以下方式[2]。

a）由ANSI的技術(shù)委員會和其他機構(gòu)組織的委員會的代表擬訂標準草案，全體委員投票表決，最后由標準評審會審核批準 （委員會法）。

b）由標準制定機構(gòu) （SDOs）負責草擬，邀請專家或?qū)I(yè)團體投票，將結(jié)果報ANSI設立的標準評審會審議批準 （投票調(diào)查法）。

c）從各專業(yè)學會、協(xié)會制定的標準中選擇，將較成熟的而且對于全國普遍具有重要意義的標準，經(jīng)ANSI技術(shù)委員會審核后，提升為國家標準 （ANSI）并冠以ANSI標準代號及分類號，同時保留原標準代號 （采用法）。

1.2.2 標準制定程序

美國政府認為強制性標準可能會限制生產(chǎn)率的提高。被法律引用和政府部門制定的標準，一般屬強制性標準。美國國家標準是一種建立在市場經(jīng)濟基礎上的自愿性標準，自愿行為體現(xiàn)在標準制定、使用、更改等多個方面。

任何一個組織包括企業(yè)、團體、行業(yè)協(xié)會等，都可以由自己投資編制那些有市場需求的技術(shù)標準，按照美國國家標準審查要求和程序，經(jīng)過審查后便形成國家標準，大家自愿使用。這種自愿性標準生成策略可以加快標準制修訂和市場需求反饋速度、滿足不同產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要。

任何一項標準，在得到ANSI或其他權(quán)威機構(gòu)的認可前，實際上是一種企業(yè)標準，在企業(yè)內(nèi)部使用。這些企業(yè)自愿編制技術(shù)標準，除了提高產(chǎn)品質(zhì)量和搶占市場外，更主要是突出自己在行業(yè)中的地位。一旦企業(yè)標準被行業(yè)所認可即可上升為行業(yè)標準，某些行業(yè)標準被ANSI認可即可上升為國家標準。

1.3 美國國家標準生成機制分析

美國國家標準管理模式是由政府授權(quán)唯一的非政府機構(gòu)美國國家標準學會 （ANSI）統(tǒng)籌管理國家標準化工作，承認其在美國國家標準化領域的法律地位。

ANSI作為國家標準協(xié)調(diào)中心，僅通過其自身技術(shù)委員會制定的標準很少量。大部分美國國家標準是經(jīng)ANSI認可的相關(guān)機構(gòu) （即標準制定機構(gòu)，SDOs）制定的，這些機構(gòu)按照市場需求自愿提出標準項目并開展編制 （包括新編制和采用已有行業(yè)標準），ANSI的評審委員會 （BSR）進行最后審查，通過審查則為美國國家標準。

美國國家標準編制是一種建立在市場經(jīng)濟基礎上的自愿行為，自愿行為體現(xiàn)在標準制定、使用、更改等多個方面。這種自愿性標準體系可以加快標準制修訂和市場需求反饋速度、滿足不同產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要[3]。

2 美國政府部門標準生成機制

2.1 美國國防部 （DOD）標準

2.1.1 DOD標準總體情況

現(xiàn)行的美國國防部標準體系包括國防部下屬的96個軍事部門制定的標準以及國際標準化協(xié)議、聯(lián)邦政府的標準、專業(yè)協(xié)會標準和一些地區(qū)性的標準。美國國防部規(guī)定在采購軍用裝備時盡量采用民用標準，只要這些標準能夠滿足軍用要求就可以直接為軍用標準所采用。

a）軍事部門制定的標準。

國防部下屬軍事部門制定的標準主要是：軍用規(guī)范MIL-SPEC，軍用標準MIL-STD，軍用標準圖紙MS，軍用手冊MIL-HDBK，合格產(chǎn)品目錄QPL，還有一部分空海軍航空標準AN，空海軍航空設計標準AND，空海軍航空通報標準ANA-BULL，陸海軍聯(lián)合標準JAN等。

b）非軍事部門制定的標準。

美國軍用標準中采用的非國防部下屬軍事部門制定的標準，包括聯(lián)邦政府和專業(yè)協(xié)會制定的標準以及地區(qū)性標準。

“聯(lián)邦政府制定的標準”：聯(lián)邦規(guī)范 （FEDSPEC），聯(lián)邦標準 （FED-STD），聯(lián)邦合格產(chǎn)品目錄 （FSQPL），聯(lián)邦信息處理標準出版物（FIPSPUB）。

“專業(yè)協(xié)會制定的標準”：美國材料試驗協(xié)會標準、美國國家航空航天標準、美國機動車工程師協(xié)會、航空航天材料規(guī)范和美國國家標準等。

“地區(qū)性標準”：北大西洋公約組織標準化協(xié)議 （NATOSTANAG）、美英加澳四國標準化大綱（ABCA-STD）、美英加澳四國標準化協(xié)議 （QSTAG）、美英加澳新五國空軍標準化協(xié)調(diào)委員會標準化協(xié)議 （ASCC）和北大西洋公約組織聯(lián)合質(zhì)量保證條例 （AQAP）等。

2.1.2 DOD標準生成方式與制定程序

2.1.2.1 標準生成方式

在美國國防部領導下，有100多個工作層單位（包括標準化主持單位、編制單位等）開展具體標準化工作。工作層單位按照SD-1《標準化任務分工》提交申請并編制標準，分析研究并采納非政府標準，同非政府標準團體合作制定非政府標準。

美軍標準化一直強調(diào)軍民結(jié)合。主要體現(xiàn)在：①建立同非政府標準團體的伙伴關(guān)系，鼓勵非政府標準團體了解軍隊需求，制定滿足軍用要求的非政府標準，積極參與軍事專用標準的制定活動，即 “民參軍”；②要求國防部各有關(guān)單位積極參與非政府標準團體的活動，包括國際標準化組織的活動，同他們一起制定滿足軍用要求的非政府標準， “即軍參民”；③積極采納非政府標準，將其納入 《國防部規(guī)范與標準目錄》，作為國防部的采辦或采購標準化文件。

2.1.2.2 標準制定程序

標準制定（立項）程序如圖2所示，具體如下。

圖2 美國軍用標準制定程序

a）提出需求。根據(jù)立項原則確定任務目標。按照SD-1《標準化任務分工》中規(guī)定的范圍向標準主持機構(gòu)提出立項申請。

b）論證必要性。論證項目的目的、必要性等內(nèi)容。

c）論證可行性。例如存在的問題，開展標準制定的時機，比較標準化取得的效果同投入的資源是否合算，技術(shù)上是否可行等。

d）立項審查并協(xié)調(diào)處理分歧意見。項目提出單位若與標準化支持單位有意見分歧而又無法協(xié)調(diào)時，可向部門標準化辦公室投訴，或通過部門標準化辦公室向國防部標準化局申訴。

e）批準。給計劃項目正式編號，將其提交給SD-4《國防部標準化計劃 標準化計劃項目進展狀況》編寫單位，將批準的計劃項目、編號及其進度要求納入SD-4（每季度更新）。

2.2 美國政府部門標準生成機制分析

a）美國政府通過出臺專門的公告及技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)進步法，并通過放松反壟斷法管制的方式加以配合，大力推廣采用非政府制定的標準。政府部門越來越少自己制定技術(shù)標準。由政府官員參加制定、引用非政府制定標準，這種標準生成方式節(jié)省了政府部門為制修訂標準花費的大量資金。

b）美國軍用標準生成機制強調(diào)軍民結(jié)合的方式。①國防部建立同非政府標準團體的伙伴關(guān)系，鼓勵非政府標準團體了解軍隊需求，制定滿足軍用要求的非政府標準，積極參與軍事專用標準的制定活動。②要求國防部各有關(guān)單位積極參加非政府標準團體，共同制定滿足軍用要求的非政府標準。③積極采納非政府標準，將其納入《國防部規(guī)范與標準目錄》，作為國防部的采辦或采購文件。美國軍用標準論證審批不是按年度的，而是按季度的，這樣就加快了標準論證立項的周期。

3 美國協(xié)會標準生成機制

美國有近400個專業(yè)機構(gòu)、學會、協(xié)會等制定和發(fā)布各自專業(yè)領域的標準，例如SAE、ANS等。下面主要以SAE為例研究美國協(xié)會標準的情況。

美國機動車工程師協(xié)會制定的標準廣泛地應用于汽車行業(yè)、航空航天行業(yè)等。目前，SAE發(fā)布了8000多項標準，其中6600項與航空航天相關(guān)。SAE技術(shù)標準委員會 （Technical Standards Board，TSB）負責制定與機動車技術(shù)相關(guān)的標準，工業(yè)部門、政府部門和公眾使用這些標準，用于設計、制造、試驗、質(zhì)量控制和采購。

3.1 SAE標準生成方式

SAE一共有約240多個技術(shù)委員會、450多個分技術(shù)委員會和工作組/任務組。SAE標準立項類似于國際標準立項機制，一般不給出明確的年度項目需求計劃。其標準立項主要有兩種。

a）SAE各分技術(shù)委員會和工作組根據(jù)預期與產(chǎn)品和服務相關(guān)標準的需求，由小組成員通過小組會議的形式商討立項并分工制定這些標準；

b）任何SAE的成員 （包括組織、公司、政府機構(gòu)、個人），都可根據(jù)其自身需求和技術(shù)能力，按照各技術(shù)委員會和工作組的業(yè)務劃分進行標準項目申報，并由各工作組審查、討論該項目是否符合本工作標準立項范圍以及是否同意立項。

3.2 SAE標準制定程序

SAE標準制定是一個協(xié)調(diào)一致的投票過程，包括3個階段：技術(shù)委員會投票、航空航天理事會投票、發(fā)布。

投票要求：①投票成員應超過50%，其中應有75%的贊成票；②投票過程中所有的意見和反對票都應得到適當處理，即可視為達成一致；③所有投票工作均通過SAE網(wǎng)站進行電子投票；④技術(shù)委員會會議面向所有的利益方開放，但僅有委員會成員有權(quán)進行投票。

SAE標準制定過程見表1。

表1 SAE標準制定過程

3.3 美國協(xié)會標準生成機制分析

a）美國協(xié)會組織是在高度、完全的市場經(jīng)濟條件下形成的，其標準項目立項直接與市場需求對接，協(xié)會成員可以根據(jù)自身需求提出標準立項申請，這種面向市場的標準立項能夠反映最新技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀，標準創(chuàng)新性、靈活性較強。

b）美國協(xié)會標準在制定過程中，注重公平、公開原則，專業(yè)領域內(nèi)所有利益相關(guān)方均可表達利益訴求，通過公開流程制定標準。

c）美國協(xié)會標準是自愿使用的，是為組織、成員和用戶服務的，通過標準全方位服務以及選擇有經(jīng)驗的人員編制標準等方式，保證的標準的先進性、準確性。

4 結(jié)論

本文系統(tǒng)梳理了美國標準體系的構(gòu)成與分類、組織機構(gòu)以及各類標準的之間關(guān)系，重點研究了美國標準生成機制，得到以下結(jié)論。

a）美國總體上實行開放、包容、多元、自愿性的標準體系和生成機制，總結(jié)美國標準生成機制，主要有以下三種情況。

第一種是自上而下的生成，由標準管理部門或技術(shù)委員會按照相應發(fā)展需求、戰(zhàn)略規(guī)劃等提出標準項目，按照標準制修訂流程要求開展編制。此類標準主要是反映政策、戰(zhàn)略發(fā)展方向的標準，標準總數(shù)占比逐漸減少。

第二種是自下而上的生成，標準項目由標準需求個人、單位、企業(yè)提出 “標準項目請求”，通過技術(shù)委員會按照相應的程序進行審查、投票、批準和發(fā)布，再按照標準制修訂流程開展標準起草，此類標準屬于自愿協(xié)調(diào)一致標準。

第三種是優(yōu)選已有標準，按規(guī)定的程序進行采用、編輯、審查、批準，并公開發(fā)布后生效采用。

b）美國政府部門積極采用軍民融合標準。美國政府部門越來越少自己制定標準，而是由政府官員參加制定自愿性標準，積極采納非政府標準。美國政府部門通過一系列手段明確：①只要有可能，所有的聯(lián)邦政府部門都應當采用由非政府組織制定的標準代替政府標準；②鼓勵聯(lián)邦政府各個部門參與民間非政府組織標準制定活動。政府成員通過參與標準化活動，及時了解所在組織的標準化工作現(xiàn)狀，參與有關(guān)方案的討論和表決，在這個過程中將政府的思想、意圖等傳達給標準化組織，從而對民間標準組織施加影響。這種由政府直接采納非政府標準化組織制定的標準的方式，節(jié)省了政府為制修訂標準花費的大量資金。

c）美國推廣自愿性標準體系。無論是美國國家標準還是美國政府部門標準，都提倡采用自愿性標準，這種自愿行為體現(xiàn)在標準制定、使用、更改等多個方面。標準由相關(guān)組織按照市場需求自愿提出、自愿編制、自愿使用。這種體制充分調(diào)動了行業(yè)有關(guān)各方的積極性，極大增加了標準項目的征集范圍、透明度等，具有標準快速反映技術(shù)進步和市場需求的優(yōu)勢。同時，根據(jù)市場需要，美國國家標準學會和各行業(yè)協(xié)會可以充分發(fā)揮標準化工作中的組織和協(xié)調(diào)作用，按照有關(guān)各方廣泛參與、透明公正、協(xié)調(diào)一致的原則，最大限度地滿足各方面的利益和需求，提高了美國工業(yè)的市場競爭力。