“理性”市場經(jīng)濟與“獨角獸”企業(yè)

劉曉明

(北京市隆安律師事務(wù)所，北京 100020)

從實然與應(yīng)然的維度來看“理性”市場經(jīng)濟，它是以“理性”的精神為主導(dǎo)，市場的物質(zhì)為輔助；物質(zhì)應(yīng)當(dāng)服從于“理性”，而非物質(zhì)決定“理性”。物質(zhì)僅為“理性”的工具，如果由物質(zhì)決定“理性”，勢必激發(fā)出人性追求物質(zhì)的貪婪與自私，從而滋生出欺詐、搶奪、剝削，等等。因此，市場經(jīng)濟若不在“理性”精神引導(dǎo)之下，必將走向人性的反面。同樣，沒有“理性”作為“獨角獸”企業(yè)的主導(dǎo)，企業(yè)也必將走向一味追求利潤的道路。

一、“理性”市場經(jīng)濟的起源

理性(英語為reason)源起于希臘語詞語“邏各斯”(希臘語為λóγο?，logos)。在羅馬時代，譯成拉丁語為ratio，拉丁語原意是計算金錢，此后成為哲學(xué)上廣泛使用的術(shù)語。法語譯意為raison。最后形成了理智(英語為reason)與理性(英語為rationality)的字根?！袄硇浴痹凇冬F(xiàn)代漢語詞典》中的定義是：“①屬性詞，指屬于判斷、推理等活動(跟“感性”相對)；②從理智上控制行為的能力?！盵1]

對于“理性”，奧古斯丁主張：“理性和信仰不可分離，信仰必須先于理性，對心靈進行凈化，使之做好接受理性的強大光芒的準(zhǔn)備?！盵2]德爾圖良在2世紀(jì)時對“理性”詮釋道：“理性是屬神的事，造物主用理性創(chuàng)造、處理和命令萬物，沒有什么他不要求用理性去處理和理解的。”亞歷山大里亞的克萊門同樣在3世紀(jì)就告誡道：“不要認為這些東西只能用信仰來接受，它們同樣為理性所斷言。如果排斥理性，將其僅僅歸諸信仰，那是靠不住的。真理離不開理性。”[3]513世紀(jì)晚期的圣托馬斯·阿奎那在其《神學(xué)大全》中對“理性”做出了進一步的詮釋：“人類沒有足夠的智慧去窺探萬物的本質(zhì)，必須運用理性一步步接近真相?！盵4]盡管阿奎那認為神學(xué)是最高的學(xué)術(shù)，但是他仍然提倡使用哲學(xué)的工具，特別是邏輯的原則也就是理性去建構(gòu)神學(xué)。阿奎那運用理性的力量，在創(chuàng)世中找到了最博大精深的人文主義。

西方中世紀(jì)的“理性”的信仰體系和文化環(huán)境大大推動了歐洲市場經(jīng)濟的發(fā)展和社會進步，人們不禁要問，為什么“理性”市場經(jīng)濟只產(chǎn)生于歐洲？經(jīng)過學(xué)者們研究，發(fā)現(xiàn)“理性”市場經(jīng)濟的根源在于信仰所產(chǎn)生的社會文化以及政治環(huán)境，其本源在于以理性的方式對信仰的研究、認識和親身經(jīng)歷。認為“理性”是上天至高無上的饋贈，是人們不斷增進對經(jīng)文和啟示理解的途徑。歐洲中世紀(jì)的教會創(chuàng)建了無數(shù)的大學(xué)和神學(xué)院，在諸多教會學(xué)校的推動下，這種信仰滲透到了西方文化的每一個領(lǐng)域?！袄硇浴笔袌鼋?jīng)濟的興起正是基督信仰背景下“理性”的勝利，其本質(zhì)上就是系統(tǒng)、持續(xù)地把理性應(yīng)用于商業(yè)的過程。

馬克思·韋伯在其《新教倫理與資本主義精神》[5]一書中指出，資本經(jīng)濟之所以只產(chǎn)生于歐洲，是因為在世界各大宗教中，只有新教給人們提供了節(jié)制物質(zhì)消費、積極追求財富的道德觀念。在宗教改革以前，節(jié)制消費總是和禁欲主義聯(lián)系在一起，由此導(dǎo)致了對商業(yè)的壓制，追求財富則和高消費聯(lián)系在一起，這兩者都不利于資本經(jīng)濟的發(fā)展。而新教倫理打破了傳統(tǒng)的聯(lián)系，創(chuàng)造了新的教義倫理和信仰文化，企業(yè)家們愿意把利潤拿出來重新投資，以求取得更大的財富，這正是“理性”市場經(jīng)濟興起的關(guān)鍵所在。

羅德尼·斯達克在其《理性的勝利》一書中指出：“西方的興起基于理性的四大勝利：第一，是信仰對社會進步的影響。第二，把這種信仰轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)、組織上的創(chuàng)新，其中許多創(chuàng)新是在修道院的土地上培育出來的。第三，在神學(xué)的作用下，理性啟發(fā)了政治哲學(xué)和實踐，中世紀(jì)歐洲出現(xiàn)的回應(yīng)性國家，實現(xiàn)了實質(zhì)性的個人自由。最后，將理性運用于商業(yè)，在回應(yīng)性國家的庇護下，資本經(jīng)濟茁壯成長，這就是西方取得的勝利。”[3]4-5馬克思·韋伯和羅德尼·斯達克敏感地體察出新教信仰下的“理性”，對于商業(yè)和經(jīng)濟的影響與促進是多么的潛移默化，其動力又是如此的巨大，以至于推動后世經(jīng)濟全球化的市場經(jīng)濟即產(chǎn)生于此。然而，現(xiàn)代市場經(jīng)濟已經(jīng)漸漸偏離了最初新教倫理萌生的“理性”市場經(jīng)濟；其中的“理性”越來越少，而市場角逐的規(guī)則越來越狹隘。

二、“理性”市場經(jīng)濟條件下的“獨角獸”企業(yè)

根據(jù)2018年3月發(fā)布的《2017中國”獨角獸”企業(yè)發(fā)展報告》，截止2018年1月，中國“獨角獸”企業(yè)共有164家，總估值6 284億美元，平均估值38.3億美元。這些“獨角獸”企業(yè)創(chuàng)始人中有近2/3曾有多次創(chuàng)業(yè)和多個平臺成長經(jīng)歷。例如：美團網(wǎng)創(chuàng)始人王興，2004年從美國回國開始創(chuàng)業(yè)，先后創(chuàng)立了多多友、游子圖等SNS網(wǎng)站；2005年針對大學(xué)校園SNS市場創(chuàng)立校內(nèi)網(wǎng)(現(xiàn)人人網(wǎng))，2006年校內(nèi)網(wǎng)被千橡集團收購；2007年王興從校內(nèi)人人網(wǎng)離職后創(chuàng)立飯否網(wǎng)，同年創(chuàng)立社交網(wǎng)站海內(nèi)網(wǎng)； 2010奶奶創(chuàng)立美團網(wǎng)。2015年王興對媒體表示，美團網(wǎng)已經(jīng)完成7億美元融資，估值達到70億美元。2018年6月，美團向港交所遞交了IPO申請。豐富的創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷及開闊的視野為創(chuàng)始人提供了寶貴的資源和經(jīng)驗?！蔼毥谦F”企業(yè)在資本市場中逐漸嶄露頭角，成為市場經(jīng)濟中的重要一員。

“獨角獸”企業(yè)發(fā)展的創(chuàng)造力源自于其精神，而其創(chuàng)造力精神是否符合“理性”市場經(jīng)濟的精神是其能否長遠發(fā)展的關(guān)鍵。“理性”市場經(jīng)濟的核心并非資本，而是其中的“創(chuàng)造精神”。這種創(chuàng)造精神在現(xiàn)代市場經(jīng)濟中體現(xiàn)為：運用資本和信息化技術(shù)，將社會化的勞動與分工進行有機聯(lián)系，使原先相對獨立的商業(yè)個體與消費群體精確地結(jié)合，從而大大提高生產(chǎn)效率、降低生產(chǎn)成本，將商品的價格不斷降低，使整個社會群體得到普遍的實惠。由于信息化技術(shù)的不斷提升，使得消費者的需求能夠迅速而精準(zhǔn)地得到滿足，從而更加節(jié)約了消費成本，使得每個個體的生活幸福指數(shù)得到提升?！蔼毥谦F”企業(yè)應(yīng)把握住這一“理性”市場經(jīng)濟的核心，在“創(chuàng)造精神”的激勵下，充分運用資本和信息技術(shù)的巨大創(chuàng)造力，將社會需求和人的個體需求進行整合與搭配，大大降低產(chǎn)品和服務(wù)價格、提升大眾的生活方便指數(shù)，從而推動社會整體發(fā)展，也使得企業(yè)自身得到高速發(fā)展，成為“獨角獸”企業(yè)。由此可以看到，之所以能夠成為“獨角獸”企業(yè)，是因為首先滿足了他人和社會的需求、順應(yīng)了社會發(fā)展的時機，為社會大眾帶來了普遍福利，從而成就了自己?！蔼毥谦F”企業(yè)并不是因為自己想成為“獨角獸”，就可以成為的；必須是先滿足了他人的需求，為社會謀取了普遍的福利，而水到渠成。由此可以看到，“理性”在這里依然是主導(dǎo)！“創(chuàng)造的精神”并非人類的安排，而是自然屬性的體現(xiàn)。只有符合了自然的規(guī)律，才能夠得到上天的眷顧。正如羅德尼·斯達克在其《理性的勝利》中指出的，將理性運用于商業(yè)，使得商業(yè)具有理性，而不至于被貪婪、詭詐和自私所裹挾。也不至于像盧梭在《人類不平等的起源》中所控訴的：人類起初都是平等的，只是在私有財產(chǎn)產(chǎn)生之后，才開始了不平等的事件。因此，財產(chǎn)的私有化是一切不平等的根源。只有具有信仰精神的“理性”企業(yè)才能夠回歸理性，摒棄人內(nèi)心的自私與貪婪，充分發(fā)揮資本的創(chuàng)造力。資本本身并沒有罪，而是人內(nèi)心的邪惡將資本作為了犯罪的工具。人通過勞動獲得財產(chǎn)并不是罪過，將財產(chǎn)運用于投資以獲得更多的生產(chǎn)資料和財富也不是罪過。但是，將正當(dāng)獲得的財產(chǎn)用于過度揮霍浪費、壓榨他人，不顧及社會公共利益的時候，就造成了社會問題。因此，如何“理性”地對待財產(chǎn)和資本才是問題的根源所在，“理性”的企業(yè)總是能夠找到面對和解決這一問題的正確出路。

三、理性對待“獨角獸”企業(yè)

隨著“獨角獸” IPO綠色通道的開啟，投資者如何理性投資即將上市的“獨角獸”企業(yè)？應(yīng)當(dāng)如何理性地看待“獨角獸”企業(yè)的經(jīng)濟價值和其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的社會責(zé)任？這些是我們應(yīng)當(dāng)冷靜考慮的問題。目前，我國A股獨角獸概念股已經(jīng)多達數(shù)百只，越來越多的企業(yè)在積極地“湊獨角獸的熱鬧”。各地都在急于培養(yǎng)出更多的“獨角獸”企業(yè)，甚至使用多種政策來“催生”，而不是依靠市場規(guī)律自然產(chǎn)生“獨角獸”。投資者盲目對“獨角獸”概念股的追捧，可能使其獲得超出其利潤支撐的估值和溢價，日后將會給投資者們帶來不利影響和損失。過于看重“獨角獸”企業(yè)創(chuàng)造的經(jīng)濟價值和稅收價值，而忽視了一些“獨角獸”企業(yè)自身的理性不足和負面因素，將會給社會帶來負面影響。

一家企業(yè)能否成為真正的“獨角獸”，首先，其必須是法律地位平等的市場主體。遵守市場規(guī)律平等、參與市場競爭，可以“理性”地借助資本快速發(fā)展，但是要理性對待資本的獲利心理，避免資本的逐利本性傷害企業(yè)的社會價值和道德義務(wù)。其次，必須是自由競爭的市場主體，即能夠自主決定其發(fā)展戰(zhàn)略、市場方向、營銷策略等企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃，而不受政策變化等因素的影響。市場監(jiān)管者切不可利用行政催生名不副實的“獨角獸”企業(yè)；更不可拔苗助長，“命令”被選中的企業(yè)成為“獨角獸”企業(yè)。我們應(yīng)當(dāng)把企業(yè)當(dāng)作獨角獸來培育，而不是當(dāng)作政績來拉動。其三，“獨角獸”企業(yè)的培育和成長必須有依據(jù)市場規(guī)律自由交易的市場，所有市場交易的主體必須遵守市場規(guī)則和秩序。市場監(jiān)管者必須營造和維護一個自由競爭、民主平等、法治監(jiān)管的市場，不應(yīng)當(dāng)對一些市場主體給予特殊對待，而對其他主體則適用不同的規(guī)則。例如：給予“獨角獸”企業(yè)和國有企業(yè)特殊的監(jiān)管和扶持政策，而對其他類型的企業(yè)監(jiān)管更為嚴格，也沒有對等的政策。這對于市場競爭的其他主體，例如民營企業(yè)、傳統(tǒng)制造加工行業(yè)造成了不公平。

培育“獨角獸”企業(yè)一定要符合“理性”市場經(jīng)濟的規(guī)律，現(xiàn)今社會幾乎完全依賴于經(jīng)濟的發(fā)展，而經(jīng)濟發(fā)展的核心驅(qū)動力并非“理性”市場經(jīng)濟的精神，而是依靠利益的驅(qū)動。這恰恰與“理性”市場經(jīng)濟的核心精神相背離。“理性”市場經(jīng)濟的核心精神是：運用基于信仰的“理性”，將人的創(chuàng)造精神激發(fā)出來，根據(jù)社會和人的需求，運用資本、科技、信息技術(shù)等，創(chuàng)造物美價廉的產(chǎn)品和服務(wù)，造福于大眾。正如奧古斯丁所言：“理性和信仰不可分離，信仰必須先于理性，對心靈進行凈化，使之做好接受理性的強大光芒的準(zhǔn)備?！?/p>

四、為什么國有企業(yè)較難孕育出“獨角獸”

從各機構(gòu)發(fā)布的獨角獸榜單來看，央企所占并不多。比如，《2017胡潤大中華區(qū)獨角獸指數(shù)》共統(tǒng)計了120家“獨角獸”企業(yè)，與央企有關(guān)的不足10家。這與央企的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)有很大關(guān)系：首先央企屬于國有性質(zhì)，按照國資委的要求，央企的產(chǎn)權(quán)屬于國家所有，經(jīng)營權(quán)歸央企行使，央企經(jīng)營者必須對其經(jīng)營管理的財產(chǎn)承擔(dān)保值增值的責(zé)任。這就要求央企的經(jīng)營者只能采取穩(wěn)妥的經(jīng)營和投資方式，不能選擇風(fēng)險大的投資經(jīng)營方式，而成功的“獨角獸”企業(yè)大都是在數(shù)輪資本驅(qū)動之下，歷經(jīng)多次市場競爭和淘汰風(fēng)險的產(chǎn)物，其成長過程充滿了不確定性，因此，央企的性質(zhì)和管理模式導(dǎo)致了其很難冒很大的投資風(fēng)險和市場風(fēng)險去培育“獨角獸”企業(yè)。其次，大多數(shù)央企都是各個行業(yè)的龍頭企業(yè)，多少享受著國家給予的優(yōu)惠政策，一些央企還享有國家給予的壟斷性政策，例如中石油、中石化、中移動、中航天等。他們依靠壟斷性政策，可以較容易獲得很高的利潤和收益，大可不必冒著風(fēng)險去培育新領(lǐng)域的“獨角獸”。其三，央企內(nèi)部有一套嚴格的管理層程序，一項投資往往要履行多道審批程序，甚至要得到中央國資委的批準(zhǔn)，而對于“獨角獸”的投資機會往往稍縱即逝，不可能等待繁冗的審批程序，因此，央企往往錯失良機。對于一些有發(fā)展?jié)摿?，有可能成為“獨角獸”的國有企業(yè)，往往會受到行政的影響和干預(yù)。對這些有潛質(zhì)的企業(yè)拔苗助長，從而使其偏離“獨角獸”企業(yè)的發(fā)展方向，偏離了市場經(jīng)濟發(fā)展的規(guī)律。因此，國有性質(zhì)的“獨角獸”企業(yè)的培養(yǎng)應(yīng)避免局限于眼前利益和局部利益，應(yīng)當(dāng)考慮長遠利益和全局利益，讓優(yōu)質(zhì)的國有企業(yè)能夠按照市場規(guī)律健康良性地發(fā)展，避免拔苗助長。

國有企業(yè)由于其所有權(quán)的屬性，應(yīng)當(dāng)遵循所有者的決策意志，其自身的決策范圍與民營企業(yè)有本質(zhì)的不同。因此，國有企業(yè)不像一般市場經(jīng)濟主體那樣遵循市場規(guī)律進行自我安排。正是由于所有權(quán)的間接屬性，使得國有企業(yè)要想遵循“理性”市場經(jīng)濟的規(guī)律顯得較為復(fù)雜。決策者并非直接經(jīng)營者，而直接經(jīng)營者缺乏決策權(quán)，導(dǎo)致經(jīng)營者的經(jīng)營理念與所有權(quán)相錯位。所有者將經(jīng)營業(yè)績作為企業(yè)最重要的考核指標(biāo)，這樣就使得經(jīng)營業(yè)績這一標(biāo)準(zhǔn)成為了經(jīng)營者最重要的追求方向，導(dǎo)致其偏離“理性”市場經(jīng)濟的精神。但是，由于所有者是站在國家的視角來看待國有企業(yè)，其勢必帶有社會性質(zhì)，即將國有企業(yè)與社會公共利益與需求相結(jié)合，使得國有企業(yè)更多地承擔(dān)社會義務(wù)。但是，歷史數(shù)據(jù)告訴我們，由于經(jīng)營管理的體制問題，國有企業(yè)往往會存在比較嚴重的效率低下、貪腐等問題，導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營虧損。另外從國企與民企的對比來看，近30多年來的數(shù)據(jù)顯示，我國的民營企業(yè)無論從經(jīng)濟總量、納稅額、解決就業(yè)率等多個方面均已超過國有企業(yè)，這說明，民營企業(yè)承擔(dān)了更多的社會責(zé)任與義務(wù)。因此，不能簡單地說國有企業(yè)比民營企業(yè)承擔(dān)了更多的社會責(zé)任。

五、“獨角獸”企業(yè)的社會價值和使命

“獨角獸”本身代表了高貴和純潔，傳說里“獨角獸”的角有解毒功能?！蔼毥谦F”的含義本身體現(xiàn)了其對社會應(yīng)有的價值，能夠滿足和解決社會大眾的某種需求或者問題，具有過硬的技術(shù)和產(chǎn)品，有核心競爭力、尤其是國際競爭力，才能夠體現(xiàn)出“獨角獸”企業(yè)真正的價值和意義！因此，能夠稱得上“獨角獸”的企業(yè)不僅僅是營業(yè)利潤、總市值達到一定規(guī)模，更重要的是“獨角獸”企業(yè)自身應(yīng)當(dāng)潔身自好，不可偷稅漏稅、不可假冒偽劣、更不可坑蒙拐騙，才可稱得上“高貴”和“純潔”，其“角”才能夠有“解毒”的功能。真正的“獨角獸”企業(yè)，都是具有社會使命感、擁有自主知識產(chǎn)權(quán)以及核心技術(shù)的企業(yè)。那些偷竊別人知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)、模仿別人的企業(yè)，不可能成為真正的“獨角獸”。

“獨角獸”企業(yè)應(yīng)當(dāng)追求“理性”的企業(yè)精神，將實現(xiàn)這一精神作為企業(yè)的目標(biāo)，因此，要警惕單純的經(jīng)營業(yè)績、利潤的物質(zhì)誘惑。因為物質(zhì)的追求一旦超越了對于“理性”精神的追求，人們?yōu)榱藵M足對物質(zhì)的渴求，就會利用任何機會不擇手段，人性的各種罪惡就將上演。如果一個社會的衡量標(biāo)準(zhǔn)只剩下經(jīng)濟指標(biāo)和物質(zhì)利益，那么這個社會就已經(jīng)背離了“理性”的本質(zhì)，勢必導(dǎo)致貧富懸殊、物欲橫流、貪污腐敗，社會矛盾不斷加劇。

一個沒有社會使命的企業(yè)，必然是目光短淺的企業(yè)，多數(shù)僅僅是為了滿足所有者自身的物質(zhì)需求、名譽追求。因此，這樣的企業(yè)主一旦獲得了足夠的金錢名利，就覺得已經(jīng)實現(xiàn)了自己的終身目標(biāo)，可以享受生活、揮霍浪費了。從而把自己創(chuàng)立的企業(yè)理所當(dāng)然地看成是自己的，完全忽視了企業(yè)的社會價值和意義，沒有看到雖然是自己創(chuàng)辦的企業(yè)，但是它為民眾提供了生計，養(yǎng)活了許多的家庭，很多孩子要靠著這個企業(yè)生活和上學(xué)。因此，僅僅是簡單地從個人所有權(quán)的角度去考慮企業(yè)的歸屬，并不考慮企業(yè)的社會價值和屬性，那么這個企業(yè)就是沒有社會使命感的。這就是為什么國內(nèi)的大多數(shù)企業(yè)不能夠很好地傳承下去的原因。

在“理性”市場經(jīng)濟的精神驅(qū)動下，一個具有社會使命感的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)將自己創(chuàng)辦的企業(yè)看作是屬于社會大眾的，而并非自己的；是為了能夠滿足更多人的精神和生活需求，養(yǎng)活更多的家庭，為更多的孩童能夠上學(xué)、受到良好的教育，病人能夠看得起病、得到醫(yī)治，有穩(wěn)定的收入使得家庭更和睦，等等，以造福于社會大眾。為此，才有了股權(quán)信托、企業(yè)上市、財產(chǎn)贈予等多種方式，將自己創(chuàng)辦的企業(yè)傳承下去。不僅僅是傳承給自己的后代，更多的是傳承給社會大眾。通過信托、上市和贈予，企業(yè)成為了社會公眾公司，為社會大眾所擁有，而不會因為所有者的更替出現(xiàn)影響經(jīng)營、企業(yè)倒閉等風(fēng)險。因此，一個“獨角獸”企業(yè)更加需要有社會使命感，將信仰的“理性”作為指引，樹立企業(yè)的社會使命，促進社會整體的道德信仰和文明意識。

六、結(jié)束語

馬克思·韋伯指出，“上天管家”的心理使得商人能夠去除對于財富的貪婪和依賴，不是將財富揮霍浪費、運用到自己的身上，而是將財富視為上天所有的，因此要盡心盡力地按照信仰的教導(dǎo)，將這些財富管理好、運用好?！蔼毥谦F”企業(yè)的所有者和經(jīng)營者是否也應(yīng)當(dāng)具有管家的心態(tài)，將企業(yè)視為人民大眾所托付的，是為社會大眾造福的，并非單單是自己的。這就會使得企業(yè)能夠以員工和社會整體的福祉為本，更好地改善員工的工作條件和生活待遇，將企業(yè)視為是全體員工和社會的，目的是為社會創(chuàng)造財富和價值。因此，當(dāng)這些企業(yè)所有者年老的時候就會考慮如何將企業(yè)能夠存留下去，以養(yǎng)活這些員工和家屬?！蔼毥谦F”企業(yè)，逐漸成為“理性”市場經(jīng)濟的基礎(chǔ)?！蔼毥谦F”企業(yè)應(yīng)追求“理性”市場經(jīng)濟的精神，具有社會使命感和積極的價值觀，成為能夠真正造福社會的企業(yè)。