BOT模式下高速公路項目建設(shè)管理

呂 偉

(惠州惠龍高速公路有限公司，廣東 惠州 516001)

1 項目概況

某高速公路項目鋪設(shè)路瀝青混凝土路面，項目總長度為76.95 km，預(yù)設(shè)車速為80 km/h。該項目建設(shè)模式以BOT+EPC為主，項目總投資110.17億元，項目建設(shè)時間為四年。

2 項目建設(shè)階段業(yè)主管理

2.1 管理程序

首先，簽署系列協(xié)議。合作方一致協(xié)商的前提下與政府簽署《項目投資協(xié)議》，最后法人與監(jiān)管單位簽訂《BOT項目特許經(jīng)營權(quán)協(xié)議》。其次，選定設(shè)計單位。堅持公開招標(biāo)原則，并細(xì)致考察競標(biāo)對象，最后選定能夠滿足項目建設(shè)要求的設(shè)計單位。然后，辦理建設(shè)要件。遵循風(fēng)險評估、項目審批、設(shè)計審批、征地審批、施工許可、竣工驗收等程序，具體要求闡述如下。

項目法人確定和項目核準(zhǔn)批復(fù)后；交管部門審查批復(fù)初期設(shè)計圖；設(shè)計部門在項目勘察的基礎(chǔ)上細(xì)化設(shè)計文件，最后由交管部門審批；施工圖紙批復(fù)后，有序組織招標(biāo)活動，并以合同簽署的形式約束參與方權(quán)利和義務(wù)；圍繞項目開展風(fēng)險評估活動，根據(jù)評估結(jié)果獲取《質(zhì)量監(jiān)督通知書》；行政主管部詳審上述要件及手續(xù)，并以《施工許可證》下發(fā)的形式準(zhǔn)許施工；拓展資金籌集渠道，以便為施工活動提供充足的資金支持；順勢開展完工驗收工作，待項目驗收合格后，正式投入運(yùn)營。

2.2 相關(guān)管控要點

(1)征地拆遷方面

項目建設(shè)活動較復(fù)雜，此項活動的建設(shè)時間對施工單位信譽(yù)度、利益配置、關(guān)系協(xié)調(diào)均有關(guān)鍵性影響。由此可見，合理把控項目建設(shè)時間是極為重要的。征地拆遷環(huán)節(jié)所花費(fèi)的時間對整體項目建設(shè)進(jìn)度的影響較大，征地拆遷工作主要由政府管理，因此，建設(shè)單位應(yīng)與政府部門良性溝通，協(xié)商確定征地拆遷范圍、程序、時間節(jié)點，并以清單列舉的方式進(jìn)行明示，以便政府部門、施工單位協(xié)調(diào)配合，促使征地拆遷活動有序開展。征地拆遷期間會遇到棘手問題，如高壓電力調(diào)度、拆除等，這時各部門應(yīng)在溝通商議的前提下給出詳細(xì)的解決策略，使此類重點問題順利解決。

(2)進(jìn)度方面

公路項目建設(shè)的過程中，應(yīng)出具詳細(xì)的工期要求，確保各項建設(shè)工作在約定工期內(nèi)高效完成，這對工程施工進(jìn)度全面控制有重要意義。為調(diào)動從業(yè)人員的積極性，通過執(zhí)行進(jìn)度責(zé)任書來強(qiáng)化其責(zé)任意識，同時，實施獎懲措施，針對按時完成項目建設(shè)的總承包單位予以表彰，并提供物質(zhì)獎勵；針對延時完成建設(shè)任務(wù)的總承包單位予以懲罰，避免類似現(xiàn)象重復(fù)發(fā)生。具體來說，承包單位應(yīng)全面考察待建公路項目，據(jù)此了解施工線路，并指出進(jìn)度控制的關(guān)鍵點，在此基礎(chǔ)上制定建設(shè)計劃、列出時間節(jié)點，通過把控分段項目施工進(jìn)度來縮短整體工期，使建設(shè)任務(wù)又好又快的完成。

(3)質(zhì)量安全方面

不同公路項目的特點及建設(shè)要求各異，要想全面保障項目的安全性、優(yōu)化項目質(zhì)量，應(yīng)以業(yè)主為中心，適當(dāng)完善質(zhì)量安全管理體系，并建立健全相關(guān)管理制度，促使建設(shè)管理活動規(guī)范化推進(jìn)。

首先，客觀評估項目風(fēng)險。針對項目潛在風(fēng)險總結(jié)式分析，并制定相應(yīng)的管控對策，以此消除安全隱患，營造良好的建設(shè)環(huán)境。其次，加強(qiáng)安全防控力度。建設(shè)單位開展安全教育培訓(xùn)活動，使培訓(xùn)對象強(qiáng)化安全意識，實際工作中具體落實技術(shù)交底、項目整改等工作，并積極配合隨機(jī)抽查活動。然后，簽署質(zhì)量安全責(zé)任書。遵循自愿、公開等基本原則，以責(zé)任書簽訂的方式明確各方職責(zé)和權(quán)利，以此強(qiáng)化從業(yè)者責(zé)任感，確保質(zhì)量安全管理責(zé)任落實于實踐。最后，協(xié)調(diào)總承包單位、監(jiān)理單位、業(yè)主職能部門、監(jiān)督管理部門間的關(guān)系，使各單位職能全面發(fā)揮，取得質(zhì)量安全管理的良好效果。

(4)項目投資方面

公路項目建設(shè)期應(yīng)做好投資管控工作，這既能降低建設(shè)成本，又能提高資金利用率。投資控制的過程中，主要從投資估算、設(shè)計概算、施工圖預(yù)算三方面入手，參照相應(yīng)指標(biāo)予以調(diào)整，盡可能減少項目遺漏、測算失準(zhǔn)等現(xiàn)象。一般來說，投資管控程序即費(fèi)用咨詢、橫向?qū)Ρ?、價格限定。管控征地拆遷費(fèi)用時，管控主體—政府運(yùn)用單畝包干模式進(jìn)行管控；管控公路項目建設(shè)費(fèi)用時，常用總價包干模式。由于工程項目建設(shè)要求動態(tài)變化，因此，應(yīng)根據(jù)工程變更適當(dāng)調(diào)整資金管控方案，確保所投資金高效利用。

2.3 建設(shè)期項目管理常見問題及應(yīng)對措施

(1)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險與應(yīng)對措施

公路項目建設(shè)期間涉及系列經(jīng)濟(jì)活動，隨著市場經(jīng)濟(jì)的不斷變化，項目風(fēng)險不同程度的產(chǎn)生。如果項目管理主體在短時間內(nèi)不能有效把控風(fēng)險要素，那么財務(wù)成本會大幅增加，嚴(yán)重情況下，建設(shè)單位的經(jīng)濟(jì)問題會接踵而至。正常情況下，公路項目建設(shè)資金由兩部分組成，即投資方出資的資本金和融資資金，項目資本金占總投資比例不低于25%，融資資金對經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的影響較大。一般來說，融資行為主要指銀行借貸行為，無論融資條件為浮動利率，還是固定利率，均導(dǎo)致財務(wù)成本增加。掌握經(jīng)濟(jì)風(fēng)險產(chǎn)生的原因后，下文提出經(jīng)濟(jì)風(fēng)險應(yīng)對的有效措施，希望能為同行在經(jīng)濟(jì)風(fēng)險把控方面提供思路。

針對通貨膨脹風(fēng)險制定應(yīng)對措施，即建設(shè)單位以合作的方式來分擔(dān)風(fēng)險，以此減輕建設(shè)單位的風(fēng)險壓力，具體來說，建設(shè)單位與政府部門取得聯(lián)系，通過合同簽署來明確風(fēng)險管理職責(zé)，這在一定程度上能夠減少風(fēng)險損失。換言之，通貨膨脹風(fēng)險管控力度相應(yīng)增強(qiáng)。此外，采購主材時，遵循公開招標(biāo)采購原則，通過批量采購、長期合作來控制采購成本。

針對投融資風(fēng)險實施應(yīng)對策略，建設(shè)單位詳細(xì)制定投融資方案，并高度重視貸款利率變化情況，視情況調(diào)整財務(wù)成本管理計劃，使利息支付壓力有效緩解。由于公路項目建設(shè)期間所需資金量較大，因此，建設(shè)單位應(yīng)與多家銀行建立合作關(guān)系，以此滿足融資需要，并享受低利率優(yōu)惠。在這一過程中，建設(shè)單位主動與銀行溝通，明確提出融資需求，以便實現(xiàn)低利息、快速放貸的融資目的，最后雙方簽訂借款合同。籌資期間，根據(jù)項目建設(shè)進(jìn)程，以及內(nèi)外部環(huán)境變化情況，搭配應(yīng)用長貸和短貸模式，在保證資金安全的前提下，大大降低籌資成本。

(2)政策法律風(fēng)險與應(yīng)對措施

公路項目建設(shè)期間存在一定政策法律風(fēng)險，主要是因為該項目與征地拆遷、投融資、政策法規(guī)、土地利用等內(nèi)容有不同程度的聯(lián)系。其中政策法規(guī)對項目建設(shè)方向、建設(shè)行為有關(guān)鍵性影響，隨著政策法規(guī)的動態(tài)變化，項目建設(shè)活動持續(xù)推進(jìn)，亦或是暫停施工。這不僅會增加審核批復(fù)工作壓力，這會影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，最為重要的是，各方利益得不到可靠保障。如果政策法律風(fēng)險不能有效規(guī)避，那么建設(shè)單位發(fā)展阻力會大大增加，最終公路項目建設(shè)業(yè)主管理水平會逐漸降低。由于這類風(fēng)險無法把控，因此，建設(shè)單位應(yīng)盡可能制定風(fēng)險應(yīng)對措施，確保風(fēng)險損失降到最低。

具體來說，建設(shè)單位與當(dāng)?shù)卣块T加強(qiáng)溝通，并動態(tài)掌握政府部門的工作方向及意旨，通過政策法規(guī)風(fēng)險預(yù)防來轉(zhuǎn)移或回避風(fēng)險。同時，建設(shè)單位外聘法律顧問，根據(jù)法律顧問給出的建議，主動學(xué)習(xí)、全面解讀法律法規(guī)，在此基礎(chǔ)上制定與公路項目配套的法律法規(guī)，以便全面保證利益雙方的權(quán)益。公路項目建設(shè)前期，制定政策法律風(fēng)險防范方案，針對變動的地方政策明顯標(biāo)注，通過政策、法律的有效運(yùn)用來應(yīng)對政策法律風(fēng)險。

(3)成本超支風(fēng)險與應(yīng)對措施。

項目建設(shè)階段常常出現(xiàn)成本超支現(xiàn)象，如果成本管控工作低效推進(jìn)，那么建設(shè)單位的經(jīng)濟(jì)效益無從保證。分析成本超支風(fēng)險產(chǎn)生的原因，即項目建設(shè)環(huán)節(jié)存在突發(fā)事件，可能是征地拆遷政策重大調(diào)整，亦或是項目管理的主觀失誤，導(dǎo)致總成本增加。針對這類風(fēng)險防控時，應(yīng)充分發(fā)揮合力作用，這要求參建單位、全體員工共同努力，實際工作中，在精細(xì)化管控理念的引導(dǎo)下全面控制建設(shè)成本。具體措施如下，以供同行借鑒。

建設(shè)單位加大監(jiān)管力度，即全程監(jiān)督、管理資金使用行為，一旦發(fā)現(xiàn)徇私舞弊行為，及時制止并向上級匯報；建立健全資金支付制度，借助信息技術(shù)成立信息化結(jié)算中心，既能加快資金周轉(zhuǎn)速度，又能降低資金風(fēng)險；堅持?？顚Ｓ迷瓌t，以此提高資金利用率，推動項目施工活動有序開展；細(xì)化公路工程設(shè)計方案，在各項成本把控的前提下，實現(xiàn)總成本控制目的；高度重視重要主材、機(jī)電設(shè)備采購工作，盡可能減少成本超支現(xiàn)象。

(4)延期完工風(fēng)險與應(yīng)對措施

之所以會出現(xiàn)公路項目延期交工現(xiàn)象，主要原因總結(jié)為：建設(shè)資金短缺、地質(zhì)結(jié)構(gòu)復(fù)雜、自然環(huán)境影響、施工技術(shù)水平較低、管理工作低效推進(jìn)等。一旦產(chǎn)生延期完工風(fēng)險，那么施工單位的信譽(yù)度和影響力會逐漸降低，并且公路項目經(jīng)濟(jì)效益和社會效益會因此受到不利影響，下文具體闡述此類風(fēng)險應(yīng)對的有效措施。

一方面，建設(shè)單位與信譽(yù)度較高的施工單位合作。優(yōu)選綜合評價較高、業(yè)績突出、資質(zhì)良好的施工單位，并協(xié)商制定施工管理要求，以及監(jiān)督管理機(jī)制，促使施工活動有序化推進(jìn)。與此同時，建設(shè)單位與承包單位間簽署施工承包合同，借此方式進(jìn)行風(fēng)險共擔(dān)。施工建設(shè)進(jìn)度方案編制時，施工單位、 監(jiān)理單位加強(qiáng)互動，并協(xié)商制定問題處理措施，以此提升施工質(zhì)量，確保施工任務(wù)在短時間內(nèi)完成。一旦施工期間發(fā)現(xiàn)地質(zhì)條件改變，那么應(yīng)立即調(diào)整設(shè)計方案，并如實告知業(yè)主及相關(guān)單位，通過風(fēng)險共擔(dān)來控制工程成本。

(5)不可抗力風(fēng)險及應(yīng)對措施

一旦公路項目建設(shè)期間出現(xiàn)不可抗力風(fēng)險，那么工程成本會大幅增加，并且工期會不同程度的延后。由于此類風(fēng)險不因人的意志而轉(zhuǎn)移，因此，應(yīng)針對不可抗力風(fēng)險全面預(yù)測，并制定相應(yīng)的解決措施。一般來說，不可抗力風(fēng)險由參與方共同承擔(dān)，為減少風(fēng)險損失，建設(shè)單位應(yīng)主動與保險公司合作，并以合同簽訂的方式細(xì)分責(zé)任，通過投保來轉(zhuǎn)移風(fēng)險。在此期間，政府部門給與大力支持，并提出不可抗力風(fēng)險應(yīng)對的有效建議，取得風(fēng)險管理的理想效果。

3 結(jié) 語

綜上所述，作為彌補(bǔ)政府投資資金不足的有效手段,BOT投融資模式的運(yùn)用對加快中國高速公路建設(shè)、拉動內(nèi)需、促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了積極推動作用。為了充分運(yùn)用高速公路BOT模式,有效規(guī)避高速公路BOT項目風(fēng)險,實現(xiàn)社會效益最大化,對高速公路BOT項目進(jìn)行風(fēng)險管理研究十分必要，要建立管理體系和完善相關(guān)管理制度，抓住管控的要點。