“農(nóng)商社會(huì)”視野下的宋代外貿(mào)述論

葛金芳

(首都師范大學(xué) 歷史學(xué)院， 北京 100048)

宋代是我國(guó)農(nóng)商社會(huì)的形成期，亦即從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)看，漢唐以降千余年的單一農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)形態(tài)，到宋代正在逐步轉(zhuǎn)型為農(nóng)業(yè)-工商業(yè)并重的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。這個(gè)轉(zhuǎn)型過(guò)程其實(shí)肇始于晚唐，歷經(jīng)五代宋初200余年的積累，約在北宋中葉已可依稀看出“農(nóng)商社會(huì)”的大致輪廓。若就南宋時(shí)期的江南經(jīng)濟(jì)區(qū)而言，農(nóng)商社會(huì)的五大經(jīng)濟(jì)特征大致均已顯現(xiàn)，只是強(qiáng)弱程度不盡相同而已。近年來(lái)筆者曾就農(nóng)商社會(huì)中的城市化進(jìn)程、商品性農(nóng)業(yè)、賦役制度變遷以及農(nóng)商社會(huì)說(shuō)的理論資源分別做過(guò)論述(1)相關(guān)論文請(qǐng)參閱葛金芳：《“農(nóng)商社會(huì)”的過(guò)去、現(xiàn)在和未來(lái)——宋以降(11—20世紀(jì))江南區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)變遷》，《安徽師范大學(xué)學(xué)報(bào)》(人文社會(huì)科學(xué)版)2009年第5期；葛金芳：《從“農(nóng)商社會(huì)”看南宋經(jīng)濟(jì)的時(shí)代特征》，《國(guó)際社會(huì)科學(xué)雜志》2009年第3期；柳平生、葛金芳：《“農(nóng)商社會(huì)”的經(jīng)濟(jì)分析及歷史論證》，《求是學(xué)刊》2015年第2期(又載林文勛、張錦鵬主編：《中國(guó)古代農(nóng)商·富民社會(huì)研究》，北京：人民出版社，2016年)；柳平生、葛金芳：《南宋城市化進(jìn)程與城市類型分析》，《四川師范大學(xué)學(xué)報(bào)》(社會(huì)科學(xué)版)2014年第6期；柳平生、葛金芳：《“農(nóng)商社會(huì)”視野下的南宋商品性農(nóng)業(yè)述論》，《云南社會(huì)科學(xué)》2017年第6期；柳平生、葛金芳：《南宋時(shí)期攤丁入畝演進(jìn)軌跡及內(nèi)在機(jī)制考析》，《思想戰(zhàn)線》2018年第2期；葛金芳、柳平生：《“農(nóng)商社會(huì)”說(shuō)的學(xué)術(shù)背景和理論資源》，《云南社會(huì)科學(xué)》2019第1期。。本文擬就宋代外貿(mào)興盛原因及其在農(nóng)商社會(huì)形成中的作用進(jìn)行考察，是耶非耶，敬希學(xué)界師友批評(píng)指正。

一、宋代“海絲”取代“陸絲”，緣由何在？

海上交通和海上貿(mào)易早在兩漢、三國(guó)已有零星記載，但漢唐時(shí)期的對(duì)外貿(mào)易主要是通過(guò)陸路進(jìn)行的，此即漢武帝時(shí)張騫通西域后逐步興起的陸上絲綢之路。其特點(diǎn)是路遠(yuǎn)、時(shí)長(zhǎng)、量小，只能以價(jià)高、量輕的奢侈品為主，主要服務(wù)于各國(guó)貴族和統(tǒng)治集團(tuán)，與老百姓生活關(guān)系不大。自晚唐以降，海外貿(mào)易逐漸興盛，海上絲綢之路成為對(duì)外交通和貿(mào)易的主要通道，這是由多方原因造成的。

首先是契丹、黨項(xiàng)、女真、蒙古等北方民族的興起和獨(dú)立建國(guó)，阻斷了中原內(nèi)地通往中亞、西亞的陸上交通。特別是黨項(xiàng)崛起并占據(jù)河西走廊后，中原與西域、大食(阿拉伯帝國(guó))陸路貿(mào)易已掌握在西夏和遼朝手中?！端问贰ご笫硞鳌份d：“先是，其入貢路繇沙洲，涉夏國(guó)，抵秦州。乾興初，趙德明請(qǐng)道其國(guó)中，不許。至天圣元年來(lái)貢，恐為西人鈔略，乃詔自今取海路繇廣州至京師。”(2)脫脫等：《宋史》卷490《大食傳》，北京：中華書(shū)局，1977年，第14121頁(yè)。可見(jiàn)自北宋中葉起，大部分阿拉伯商人改由海路從廣州等地登岸入境。當(dāng)然，陸上絲綢之路仍未終斷，如《契丹國(guó)志》載，西域的高昌、龜茲、于闐、小食(今新疆自治區(qū))等小國(guó)及以西之大食國(guó)仍遵舊制，“三年一次遣使，約四百余人”到遼朝從事經(jīng)貿(mào)活動(dòng)。輸入品有產(chǎn)自阿拉伯地區(qū)的犀牛角、乳香、琥珀、瑪瑙器等，還有產(chǎn)自中亞各國(guó)的褐里絲、門得絲等毛紡織品，“皆細(xì)毛織成，以二丈為匹”(3)葉隆禮：《契丹國(guó)志》卷21《諸小國(guó)貢進(jìn)物件》，上海：上海古籍出版社，1985年，第204、205頁(yè)。。然其貿(mào)易規(guī)模已經(jīng)無(wú)法與海上絲綢之路相提并論。公元11世紀(jì)中亞木鹿(今土庫(kù)曼斯坦之馬累Maru)的伊斯蘭學(xué)者馬衛(wèi)集(1046—1120)記載過(guò)大食商人經(jīng)行遼朝的道路，在今中國(guó)境內(nèi)大致是從喀什東行至葉爾羌(新疆沙田)、和田、沙洲(甘肅敦煌)、可敦城(今蒙古國(guó)境內(nèi))，再到遼上京(治今內(nèi)蒙巴林左旗)(4)《馬衛(wèi)集論中國(guó)》，《中亞民族歷史譯叢》第一輯(《中亞研究資料·增刊》)，烏魯木齊：新疆社會(huì)科學(xué)院中亞研究所(內(nèi)部發(fā)行)，1985年，第172頁(yè)。。此時(shí)大食帝國(guó)雖已衰微，然而阿拉伯商人經(jīng)營(yíng)的海外貿(mào)易卻仍然繁盛，他們梯山航海，無(wú)遠(yuǎn)弗屆，“四方輻輳，萬(wàn)貨中賤”，只是他們的身影多半出沒(méi)在海上的波濤帆影之中。當(dāng)世界歷史進(jìn)入第二個(gè)千年之后，如果說(shuō)波斯灣和阿拉伯地區(qū)是東西方(兩宋時(shí)期中國(guó)與歐洲)貿(mào)易的交匯地帶，那么小國(guó)云集的南洋地區(qū)，則是中國(guó)海商和阿拉伯商人的交匯地帶。實(shí)際上，東亞之宋朝和西亞之阿拉伯，構(gòu)成當(dāng)時(shí)國(guó)際貿(mào)易中最為活躍的兩極，甚至可以說(shuō)是世界全球化歷史浪潮中的第一抹絢麗浪花！而海上絲綢之路則是連接歐亞大陸的第一座海上橋梁。

這就涉及到海上絲綢之路勃興的第二個(gè)原因，此即公元七世紀(jì)初阿拉伯半島在伊斯蘭旗幟下實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一，哈里發(fā)大帝國(guó)(唐宋時(shí)即稱為“大食”)橫空出世。“先知”默罕默德(570—632)統(tǒng)一阿拉伯半島的三大法寶是阿拉伯語(yǔ)、伊斯蘭教和“圣戰(zhàn)”。穆罕默德原是商人出生，“大食”帝國(guó)從誕生之日起便有重商血統(tǒng)。隨著這個(gè)新興帝國(guó)的疆域擴(kuò)大、人口膨脹和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，再加上其地理位置處于波斯灣、地中海和印度洋之交匯處，阿拉伯商人開(kāi)始成為溝通東西方的信使。

第三個(gè)原因最為重要，這就是北宋晚期我國(guó)經(jīng)濟(jì)重心南移過(guò)程基本完成，江南取代漢唐時(shí)期的中原成為新的經(jīng)濟(jì)重心地區(qū)。趙德馨先生指出：“經(jīng)濟(jì)重心地區(qū)是指經(jīng)濟(jì)較其他地區(qū)發(fā)達(dá)、財(cái)富較其他地區(qū)多的地區(qū)。它反映的是經(jīng)濟(jì)發(fā)展、財(cái)富分布的不均衡性?！?5)趙德馨：《我們想寫一部怎樣的〈中國(guó)經(jīng)濟(jì)通史〉》，《中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)史研究》1997年第3期。安史之亂后，中原經(jīng)濟(jì)區(qū)在戰(zhàn)禍蹂躪、墾殖過(guò)度、氣候趨冷、黃河泛濫和水旱災(zāi)害頻率上升等因素的共同影響下，發(fā)展速率明顯放緩；而淮河以南，特別是兩浙、江東西和福建等路之經(jīng)濟(jì)發(fā)展速率明顯加快。至遲到北宋神宗元豐年間即11世紀(jì)80年代，已有確鑿數(shù)據(jù)可以證明，無(wú)論是糧食生產(chǎn)還是經(jīng)濟(jì)作物種植面積，無(wú)論是農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率還是手工業(yè)商業(yè)發(fā)展水平，江南經(jīng)濟(jì)區(qū)已經(jīng)全面超過(guò)中原經(jīng)濟(jì)區(qū)。不僅南方的人口、耕地已占宋境人口、耕地的23，而且來(lái)自南方的賦稅收入也已經(jīng)成為宋代財(cái)政的主要來(lái)源(6)參閱葛金芳：《中國(guó)經(jīng)濟(jì)通史》第五卷第22章第3節(jié)“經(jīng)濟(jì)重心南移過(guò)程的完成”，長(zhǎng)沙：湖南人民出版社，2002年。。這樣一種“南重北輕”的經(jīng)濟(jì)格局，一直延續(xù)到今天仍未移易。

需要強(qiáng)調(diào)的是，我國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)重心地區(qū)因向東南方向的持續(xù)移動(dòng)，而更加靠近擁有優(yōu)良港口的沿海地區(qū)，為封閉型的農(nóng)業(yè)自然經(jīng)濟(jì)，向開(kāi)放型的商品交換經(jīng)濟(jì)逐步過(guò)渡，提供了難得的歷史機(jī)遇。正是在經(jīng)濟(jì)重心加速南移的過(guò)程中，漢唐時(shí)期的單一農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，至宋逐步演進(jìn)為農(nóng)商并重結(jié)構(gòu)，以陶瓷、紡織品等為主的手工業(yè)品生產(chǎn)不僅門類齊全、規(guī)模可觀，而且多數(shù)手工制造業(yè)的生產(chǎn)重心也已經(jīng)轉(zhuǎn)移至以江浙為中心的東南沿海地帶(7)參閱葛金芳：《從南宋手工業(yè)看江南早期工業(yè)化的啟動(dòng)——兼論南宋手工業(yè)的主要成就、時(shí)代特色及其發(fā)展前景》，何忠禮主編：《南宋史及南宋都城臨安研究》，北京：人民出版社，2009年，第296-315頁(yè)。，這為海上絲綢之路的勃興提供了規(guī)模性手工業(yè)產(chǎn)品輸出的物質(zhì)基礎(chǔ)。當(dāng)然，宋代先進(jìn)的海舶制造技術(shù)和海上導(dǎo)航儀器的發(fā)明更是海上絲綢之路勃興的重要原因。此點(diǎn)黃純艷論之甚詳，可以參閱(8)黃純艷：《造船業(yè)視域下的宋代社會(huì)》，上海：上海人民出版社，2017年，第44-48頁(yè)。。

二、陶瓷、絲綢等手工業(yè)制品的規(guī)模性輸出，能力何來(lái)？

如所周知，宋朝從南洋和印度洋、波斯灣進(jìn)口的“蕃貨”，主要是以香料、藥材、礦產(chǎn)和動(dòng)植物初級(jí)產(chǎn)品為主，而宋代的輸出品則是以手工制成品為主，其中尤以紡織品、瓷器和銅錢為大宗出口商品。所以“海上絲綢之路”又有“香料之路”和“陶瓷之路”等名稱。特別是南宋寧宗時(shí)期(1195—1224)嚴(yán)禁銅錢出口，“止以絹帛、錦綺、瓷漆之屬博易”(9)脫脫等：《宋史》卷185《食貨下七》，第4538頁(yè)。之后，絲綢之類紡織品的外銷量更大，所以“海上絲綢之路”之命名更為確切適用。

宋代手工業(yè)產(chǎn)品的規(guī)模性輸出之根基，即是其時(shí)工商業(yè)文明的勃興?？梢哉f(shuō)，入宋以后，各種商業(yè)氣象撲面而來(lái)：近代城市坊市合一、沿街設(shè)店的風(fēng)貌形成于北宋中葉；鄉(xiāng)村地區(qū)草市、墟集數(shù)量激增的第一個(gè)浪潮出現(xiàn)于宋代；交換手段的便利化即紙幣的使用和貴金屬白銀貨幣化起源于宋代；區(qū)域市場(chǎng)的形成和區(qū)間市場(chǎng)的聯(lián)系加強(qiáng)亦在宋代；更不要說(shuō)海外貿(mào)易的第一波大潮出現(xiàn)于宋代。這些現(xiàn)象的經(jīng)濟(jì)本質(zhì)就是市場(chǎng)在城市和鄉(xiāng)村地區(qū)不斷擴(kuò)展，市場(chǎng)在社會(huì)生產(chǎn)和居民生活中的作用顯著增強(qiáng)，市場(chǎng)力量把漢唐以來(lái)的自給自足經(jīng)濟(jì)，逐步推向以商品貨幣關(guān)系為特征的工商業(yè)經(jīng)濟(jì)。這種情況在以長(zhǎng)三角為中心的狹義江南(即兩宋的浙東西和福建沿海地區(qū))表現(xiàn)得尤為突出，學(xué)界多數(shù)論著均有肯定性表述(10)舉其較著者，有斯波義信的《宋代商業(yè)史研究》(臺(tái)灣稻禾出版社1997年版)、周藤吉之的《唐宋社會(huì)經(jīng)濟(jì)史研究》(東京大學(xué)出版社1965年版)、梁庚堯的《宋代社會(huì)經(jīng)濟(jì)史論集》(臺(tái)灣允晨文化實(shí)業(yè)公司1997年版)、施堅(jiān)雅的《中華帝國(guó)晚期的城市》(中華書(shū)局2000年版)、郭正忠的《兩宋城鄉(xiāng)商品貨幣經(jīng)濟(jì)考略》(經(jīng)濟(jì)管理出版社1997年版)、龍登高的《宋代東南市場(chǎng)研究》(云南大學(xué)出版社1994年版)、汪圣鐸的《兩宋貨幣史》(社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2003年版)等。，不必多言。

需要強(qiáng)調(diào)的是，兩宋手工業(yè)生產(chǎn)的蓬勃發(fā)展，為陶瓷、絲綢等手工業(yè)制品的規(guī)模性輸出提供了源源不絕的貨源。宋代城市和郊區(qū)較具規(guī)模的手工業(yè)多半呈“前店后坊”的樣式，鄉(xiāng)村地區(qū)如造紙、制茶等手工業(yè)制品亦需運(yùn)輸至集鎮(zhèn)或城市出賣。種類繁多的手工業(yè)制成品，已和糧食、布帛一道，成為各級(jí)各類市場(chǎng)上的主要交易品。不言而喻，手工業(yè)的成長(zhǎng)和發(fā)展本身就是工商業(yè)文明漸趨繁盛的主要內(nèi)容。宋代手工業(yè)的主要成就，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

一是門類齊全、分工細(xì)密，“三百六十行”行行皆備。其中最為重要的，有礦冶、鑄錢、軍工、造船、建筑、紡織、制瓷、造紙、印刷、糧油加工、釀酒、熬鹽、制糖、文具和工藝品生產(chǎn)，以及各類農(nóng)具、鐵工具和金屬器皿制造等行業(yè)。若與漢唐時(shí)期相比，宋代手工業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模明顯擴(kuò)大，內(nèi)部分工更加細(xì)密，生產(chǎn)技藝顯著提高，而且擁有國(guó)內(nèi)國(guó)際兩大市場(chǎng)，因而出現(xiàn)了產(chǎn)銷兩旺的喜人局面。

二是除礦冶、軍工和鑄錢等少數(shù)行業(yè)外，多數(shù)是與生活資料相關(guān)的紡織業(yè)、陶瓷業(yè)、造紙業(yè)、印刷業(yè)和食品制造業(yè)等，而且其中民營(yíng)手工業(yè)已經(jīng)占據(jù)主導(dǎo)地位。史料中見(jiàn)到的手工業(yè)工匠有“爐戶”、“鐵工”、“銅匠”、“金銀匠”、“冶工”、“車工”、“船戶”、“機(jī)戶”、“染戶”、“石匠”、“窯戶”、“陶工”、“紙戶”、“磨戶”、“焙戶”、“漆戶”、“木匠”、“亭戶”、“鹽戶”、“糖霜戶”等等。其中絕大多數(shù)是獨(dú)立的手工業(yè)從業(yè)者，有些還是擁有雄厚資產(chǎn)的作坊主?？偣膊幌聰?shù)十萬(wàn)人，甚至可能上百萬(wàn)。其中至少有相當(dāng)部分已經(jīng)脫離自給自足的生活模式，轉(zhuǎn)而靠市場(chǎng)來(lái)謀生了。

三是宋代技術(shù)革新與工藝革命有重大進(jìn)展。諸如犁刀、鐵搭等新式農(nóng)具的發(fā)明、冶金業(yè)中膽銅法(“水法冶金”)的使用、明輪戰(zhàn)船的創(chuàng)制和大型海舶的建造、水轉(zhuǎn)大紡車的出現(xiàn)、銅版泥活字的運(yùn)用、火藥用于“突火槍”、“霹靂炮”的制造等等，技術(shù)先進(jìn)，成果累累。兩宋時(shí)期是我國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)中成果最豐、成就最大、進(jìn)展最速、對(duì)后世影響最大的一個(gè)技術(shù)進(jìn)步時(shí)期(11)參閱葛金芳：《兩宋工藝革命述論》，《中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)史研究》1991年第3期。。技術(shù)進(jìn)步提高了生產(chǎn)率，也增強(qiáng)了手工業(yè)者在市場(chǎng)上的謀生本領(lǐng)。由此可見(jiàn)，江南地區(qū)早期工業(yè)化進(jìn)程早在宋代已經(jīng)啟動(dòng)(12)參閱葛金芳：《從南宋手工業(yè)看江南早期工業(yè)化的啟動(dòng)——兼論南宋手工業(yè)的主要成就、時(shí)代特色及其發(fā)展前景》。。

晚唐以降，特別是入宋以后，工商業(yè)文明的快速成長(zhǎng)，是否導(dǎo)致宋代經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生了部分質(zhì)變呢？筆者的答案是肯定的。漢唐以來(lái)單一農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)正在逐步轉(zhuǎn)型為農(nóng)業(yè)和工商業(yè)并重的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。這個(gè)轉(zhuǎn)型的過(guò)程頗為曲折和漫長(zhǎng)，如果說(shuō)以長(zhǎng)三角為中心的(狹義)江南經(jīng)濟(jì)區(qū)，從北宋中葉以后率先開(kāi)始呈現(xiàn)出農(nóng)商并重之結(jié)構(gòu)性特征，那么直至清末民初，我國(guó)沿海地區(qū)才逐步向與機(jī)器生產(chǎn)和市場(chǎng)導(dǎo)向?yàn)樘卣鞯默F(xiàn)代工商業(yè)文明加速前進(jìn)；一直要到20世紀(jì)后半葉，我國(guó)才從整體上進(jìn)入現(xiàn)代工商社會(huì)(13)判斷一個(gè)地區(qū)是否已經(jīng)跨入農(nóng)商社會(huì)，我認(rèn)為可以用國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值即GDP的內(nèi)部構(gòu)成作為衡量標(biāo)準(zhǔn)。也就是當(dāng)某地區(qū)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)值占GDP的23，工商業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、服務(wù)業(yè)為主的非農(nóng)產(chǎn)值達(dá)13，則可以說(shuō)該地區(qū)已經(jīng)進(jìn)入農(nóng)商社會(huì)門檻。同理，如果某個(gè)農(nóng)戶、某個(gè)村莊、某個(gè)集鎮(zhèn)，乃至某個(gè)區(qū)域，其非農(nóng)產(chǎn)值已達(dá)總產(chǎn)值的13，則從產(chǎn)業(yè)演進(jìn)角度看已經(jīng)呈現(xiàn)出農(nóng)商并重的結(jié)構(gòu)性特征，那就可以認(rèn)為這個(gè)農(nóng)戶、村莊、集鎮(zhèn)、區(qū)域也已跨入農(nóng)商社會(huì)門檻。如從全境、全國(guó)角度看，GDP總值有13來(lái)自于非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，則可視為農(nóng)商社會(huì)已經(jīng)成型。參見(jiàn)拙文《從“農(nóng)商社會(huì)”看南宋經(jīng)濟(jì)的時(shí)代特征》。。當(dāng)然還有不少

地區(qū)，特別是中西部地區(qū)直至今天仍然處在單一農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)階段。在這幾百年中，農(nóng)商并重的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)在空間范圍內(nèi)有一個(gè)逐步擴(kuò)展的過(guò)程；與此同時(shí)，在這一過(guò)程中農(nóng)商并重的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也反復(fù)遭遇磨難與曲折，其中尤以元朝(特別是華北地區(qū))、明初朱元璋和朱棣統(tǒng)治時(shí)期(1368—1424)和清初半個(gè)世紀(jì)最為嚴(yán)重。其原因各有側(cè)重。元朝時(shí)期，蒙古統(tǒng)治集團(tuán)帶入中原地區(qū)的諸色戶計(jì)、匠局制度和民族歧視政策，對(duì)工商業(yè)文明的成長(zhǎng)顯然有阻礙作用；明初朱元璋用里甲制、糧長(zhǎng)制以及承襲元朝的戶計(jì)制度重新把小農(nóng)固著在村社中，相對(duì)于宋朝小農(nóng)可以自由遷徙、自主擇業(yè)之體制顯然是個(gè)倒退；至于清朝初年的“圈地”浪潮和農(nóng)奴制因素的死灰復(fù)燃，更是不利于工商業(yè)文明的成長(zhǎng)。然而歷史進(jìn)步的潮流終究是不可抵擋的。在元朝統(tǒng)治的江南地區(qū)和明朝中后期、清中葉以降等歷史階段中，農(nóng)商并重之經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)仍在頑強(qiáng)地?cái)U(kuò)展著自己的地盤。我的觀察是，自北宋中葉起，以兩浙、江東西和福建沿海地區(qū)為依托的江南經(jīng)濟(jì)區(qū)，已經(jīng)率先邁進(jìn)農(nóng)商社會(huì)的門檻；而南宋時(shí)期江南地區(qū)農(nóng)商社會(huì)的主要特征已經(jīng)基本成型(14)參閱葛金芳：《“農(nóng)商社會(huì)”的過(guò)去、現(xiàn)在和未來(lái)——宋以降(11-20世紀(jì))江南區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)變遷》；葛金芳：《“農(nóng)商社會(huì)”：兩宋江南社會(huì)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代特征》，鄧小南、楊果主編：《宋史研究論文集(2010)》，武漢：湖北人民出版社，2011年。。

“農(nóng)商社會(huì)”概念(15)筆者在2009年首次提出“農(nóng)商社會(huì)”概念后，學(xué)界就此課題開(kāi)過(guò)數(shù)次學(xué)術(shù)會(huì)議。第一、二、三、四、五、六屆“中國(guó)農(nóng)商社會(huì)富民社會(huì)”學(xué)術(shù)研討會(huì)，分別于2014年(昆明)、2015年(長(zhǎng)春)、2016年(北京)、2017年(廈門)、2018(昆明)、2019(武漢)召開(kāi)。筆者曾就農(nóng)商社會(huì)的主要特征和運(yùn)行機(jī)制提出過(guò)一些看法，參見(jiàn)柳平生、葛金芳：《“農(nóng)商社會(huì)”的經(jīng)濟(jì)分析及歷史論證》。提出的初衷，是試圖從我國(guó)歷史發(fā)展的生動(dòng)史實(shí)出發(fā)，重新總結(jié)中華文明史演進(jìn)脈絡(luò)及其階段性特征，以突顯自身民族風(fēng)范，而社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)則是一個(gè)可行的分析視角。如果從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的角度來(lái)劃分中國(guó)三千余年文明史的發(fā)展階段，會(huì)發(fā)現(xiàn)它大致經(jīng)歷了以下三個(gè)階段：即古代農(nóng)業(yè)社會(huì)(先秦漢唐時(shí)期)、近世農(nóng)商社會(huì)(宋元明清)、現(xiàn)代工商社會(huì)(19世紀(jì)中葉起步、21世紀(jì)初總體跨入)。概而言之，漢唐時(shí)期，我國(guó)基本是一個(gè)自給自足的小農(nóng)社會(huì)，其主要景觀是茅舍炊煙、春耕秋收，一派田園風(fēng)光，農(nóng)業(yè)是唯一的支柱和基礎(chǔ)性的產(chǎn)業(yè)，交換和商業(yè)活動(dòng)即使有也無(wú)足輕重。

與此相反，在現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)中，與農(nóng)業(yè)相比，工商業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中舉足輕重；其經(jīng)濟(jì)景觀是城市崛起，通衢大道星羅棋布、各種商店?duì)幤娑菲G；在城內(nèi)或郊區(qū)，工廠林立、機(jī)器轟鳴；各類企業(yè)的生產(chǎn)資料和廣大居民的生活資料多半要從市場(chǎng)上購(gòu)買而得。農(nóng)商社會(huì)即是處在古代農(nóng)業(yè)社會(huì)向現(xiàn)代工商社會(huì)過(guò)渡的中間階段。在這個(gè)階段中，農(nóng)業(yè)當(dāng)然是基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，但是手工業(yè)和商業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重明顯上升，并與農(nóng)業(yè)一起成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)體系順暢運(yùn)行的重要支撐。這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)過(guò)程起始于我國(guó)兩宋時(shí)期，并一直延續(xù)到20世紀(jì)，長(zhǎng)達(dá)千年之久。我認(rèn)為，這個(gè)階段的中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)即是處在“農(nóng)商社會(huì)”階段。

若與漢唐農(nóng)業(yè)社會(huì)相比，宋元明清時(shí)期我國(guó)農(nóng)商社會(huì)的第一個(gè)特征是農(nóng)村經(jīng)濟(jì)同時(shí)在兩個(gè)方面發(fā)生改變。首先從微觀層面看，有日益增多的個(gè)體小農(nóng)家庭的經(jīng)濟(jì)生活在向自給性和交換性相結(jié)合的方向轉(zhuǎn)化，他們從使用價(jià)值的生產(chǎn)者向交換價(jià)值的生產(chǎn)者逐步轉(zhuǎn)化。其次從中觀層面看，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)中的非農(nóng)產(chǎn)業(yè)得到增長(zhǎng)(例如種茶、制糖、養(yǎng)蠶、繅絲、棉紡以及多種土特產(chǎn)等的引進(jìn)和擴(kuò)展等)，農(nóng)民經(jīng)濟(jì)收益表中的非農(nóng)收入大幅增長(zhǎng)，乃至超過(guò)總產(chǎn)值的13，此時(shí)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)已是包括種植業(yè)、手工業(yè)、商業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)和其他服務(wù)業(yè)在內(nèi)的有機(jī)體系，而與原先男耕女織的單一結(jié)構(gòu)相區(qū)別。

農(nóng)商社會(huì)的第二個(gè)特征是市鎮(zhèn)興起與城市化進(jìn)程加速(16)參閱柳平生、葛金芳：《南宋城市化進(jìn)程與城市類型分析》。。首先是城鄉(xiāng)手工業(yè)和商業(yè)的發(fā)展為都市化進(jìn)程提供了源源不絕的活力。其次是鄉(xiāng)村地區(qū)大批市鎮(zhèn)興起，這些基層市場(chǎng)作為城鄉(xiāng)產(chǎn)品交換的渠道，為城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)提供了源源不絕的糧食、商品和時(shí)時(shí)擴(kuò)大的市場(chǎng)。同時(shí)日趨改善和擴(kuò)大的交通網(wǎng)絡(luò)，則像血管一樣，為都市化進(jìn)程輸送著必不可少的物質(zhì)養(yǎng)料。

農(nóng)商社會(huì)的第三個(gè)特征是早期工業(yè)化(原始工業(yè)化)進(jìn)程啟動(dòng)(17)參閱葛金芳等：《從原始工業(yè)化進(jìn)程看宋代資本主義萌芽的產(chǎn)生》，《社會(huì)學(xué)研究》1994年第6期。。所謂“早期工業(yè)化”主要是指在人口壓力下“傳統(tǒng)組織的、為市場(chǎng)的、主要分布在農(nóng)村的工業(yè)的迅速發(fā)展”(18)Franklin F.Mendels，“Proto-industrialization：the first phase of the industrialization process”，The Journal of Economic History，Vol.32，No.1，1972；Peter Kriedte，Hans Medick，Güren Schlumbohm，Industrialization before Industrialization，Cambridge：Cambridge University Press，1982.亦可參閱史建云：《〈工業(yè)化前的工業(yè)化〉簡(jiǎn)介》，《中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究》1988年第3期。。這就是說(shuō)，人口的增長(zhǎng)(北宋后期已邁上1億臺(tái)階)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高(以一年兩熟的復(fù)種制和商品性農(nóng)業(yè)為標(biāo)志)為早期工業(yè)化提供了基礎(chǔ)性前提；而日新月異的科技成果則是手工業(yè)快速成長(zhǎng)的內(nèi)在動(dòng)力；國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和海外市場(chǎng)的擴(kuò)大無(wú)疑為制瓷、紡織等行業(yè)進(jìn)行商品生產(chǎn)提供了外在拉力。其重要后果是導(dǎo)致社會(huì)整體發(fā)展方式由傳統(tǒng)的“廣泛型成長(zhǎng)”向具有近代性的“斯密型成長(zhǎng)”的方向轉(zhuǎn)進(jìn)(19)“斯密型成長(zhǎng)”是英國(guó)學(xué)者Phyllis Deane和W.A.Cole首先提出的概念，參見(jiàn)兩人合著B(niǎo)ritish Economic Growth，1688—1959：Trends and Structure，Cambridge：Cambridge University Press，1969，p.61，pp.86-87，p.96.。

農(nóng)商社會(huì)的第四個(gè)特征是交換活動(dòng)增加，市場(chǎng)容量擴(kuò)大，經(jīng)濟(jì)體制由封閉向開(kāi)放轉(zhuǎn)變。首先從國(guó)內(nèi)貿(mào)易看，兩宋時(shí)期的長(zhǎng)途販運(yùn)性貿(mào)易已不占主要地位(雖然它還在延續(xù))，“同時(shí)市場(chǎng)上的商品構(gòu)成發(fā)生重大變化，越來(lái)越多的生活資料(如糧食、布匹、茶葉和各種手工業(yè)制品等)和生產(chǎn)資料(如土地、耕牛、農(nóng)具、煤炭、木材、船只等)涌入商業(yè)流通領(lǐng)域，以居民日用品為主的規(guī)模型商業(yè)已居主導(dǎo)地位。宋代“商業(yè)不再是為少數(shù)富人服務(wù)，而變成供應(yīng)廣大人民的大規(guī)模商業(yè)，這在性質(zhì)上是一種革命性的變化”(20)傅筑夫：《中國(guó)封建社會(huì)經(jīng)濟(jì)史》第5卷，北京：人民出版社，1989年，第2頁(yè)。。其次是在海外貿(mào)易的拉動(dòng)之下，一個(gè)新型的開(kāi)放型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正在東南沿海地區(qū)逐步崛起，這是漢唐以來(lái)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)內(nèi)部真正帶有路標(biāo)性意義的重大變化。秦漢“第一帝國(guó)”和隋唐“第二帝國(guó)”，都是以農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)為立國(guó)基礎(chǔ)，可視為大陸性帝國(guó)，其經(jīng)濟(jì)重心位于黃河中下游地區(qū)；漢唐間歷時(shí)千年的“絲綢之路”更是向著亞洲內(nèi)陸延伸。筆者曾將宋以前的歷代王朝稱為“頭枕三河、面向西北”的內(nèi)陸國(guó)家。然而兩宋時(shí)期，我國(guó)開(kāi)始由內(nèi)陸型國(guó)家向海陸型國(guó)家轉(zhuǎn)變，特別是東南地區(qū)，在迅猛發(fā)展的海外貿(mào)易的刺激下，商品經(jīng)濟(jì)日趨繁盛，市場(chǎng)機(jī)制在經(jīng)濟(jì)生活中發(fā)揮更大的作用，于是原先“頭枕三河、面向西北”的立國(guó)態(tài)勢(shì)，一變而為“頭枕東南、面向海洋”(21)葛金芳：《大陸帝國(guó)與海洋帝國(guó)》，《光明日?qǐng)?bào)》2004年12月28日，“理論版”。同時(shí)參見(jiàn)葛金芳：《“頭枕東南，面向海洋”——南宋立國(guó)態(tài)勢(shì)及經(jīng)濟(jì)格局論析》，《鄧廣銘教授百年誕辰紀(jì)念論文集》，北京：中華書(shū)局，2008年，第219-225頁(yè)。。這就是說(shuō)，我國(guó)立國(guó)態(tài)勢(shì)在唐宋之際發(fā)生重大轉(zhuǎn)折，由內(nèi)陸帝國(guó)開(kāi)始向海洋帝國(guó)的方向前進(jìn)。這個(gè)轉(zhuǎn)折的實(shí)質(zhì)性內(nèi)涵是從自然經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向商品經(jīng)濟(jì)，從單一種植經(jīng)濟(jì)過(guò)渡到多種經(jīng)營(yíng)，從基本上自給自足到專業(yè)分工有所發(fā)展，從主要生產(chǎn)使用價(jià)值轉(zhuǎn)為生產(chǎn)交換價(jià)值，從習(xí)俗取向變?yōu)槭袌?chǎng)取向，從封閉經(jīng)濟(jì)走向開(kāi)放經(jīng)濟(jì)。

農(nóng)商社會(huì)的第五個(gè)特征是帶有近代色彩的新經(jīng)濟(jì)因素已然出現(xiàn)并有所成長(zhǎng)。首先是世界上最早的紙幣“交子”在北宋前期橫空出世，其后又與交鈔、錢引等信用票據(jù)一道充當(dāng)支付手段，金元明三朝沿用不替，漢唐“錢帛兼行”的時(shí)代宣告終結(jié)，歷史自此進(jìn)入“錢楮并用”時(shí)代(22)李埏：《從錢帛兼行到錢楮并用》，《宋史研究論文集》，上海：上海古籍出版社，1982年，第241-271頁(yè)；繆坤和：《宋代信用票據(jù)研究》，昆明：云南大學(xué)出版社，2002年，第138-149頁(yè)。。與此同時(shí)，以白銀為代表的貴金屬稱量貨幣躋身于流通領(lǐng)域，白銀貨幣化進(jìn)程啟動(dòng)(23)王文成：《宋代白銀貨幣化研究》，昆明：云南大學(xué)出版社，2001年，第222-274頁(yè)。。其次是商業(yè)信用開(kāi)始發(fā)達(dá)。宋代開(kāi)始以茶引、鹽引、錢引、交子(它很快演變?yōu)樾庞秘泿?、便錢和現(xiàn)錢公據(jù)等為代表的大量信用票據(jù)開(kāi)始登上歷史舞臺(tái)(24)姜錫東：《宋代商業(yè)信用研究》，石家莊：河北教育出版社，1993年，第18-27頁(yè)。。其三是紡織、茶葉和果樹(shù)種植業(yè)中“包買商”出現(xiàn)，其中尤以紡織業(yè)中最為多見(jiàn)。其四是紡織、井鹽和礦冶業(yè)中出現(xiàn)了帶有近代色彩的雇傭勞動(dòng)。

需要強(qiáng)調(diào)的是，農(nóng)商社會(huì)的運(yùn)行機(jī)制也發(fā)生了變化。先秦漢唐農(nóng)業(yè)社會(huì)的生產(chǎn)主要依靠人口增長(zhǎng)緩慢推動(dòng)，而在宋元明清農(nóng)商社會(huì)中，逐步變?yōu)橛缮a(chǎn)效率和交易效率交互作用，共同推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)機(jī)制(25)柳平生、葛金芳：《“農(nóng)商社會(huì)”的經(jīng)濟(jì)分析和歷史論證》。。首先，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提高是農(nóng)商社會(huì)賴以出現(xiàn)的邏輯起點(diǎn)。這不僅因?yàn)榧Z食、布帛等仍然是全部人口的衣食之源，更因?yàn)檗r(nóng)業(yè)剩余率的提升可為手工業(yè)和商業(yè)釋放出更多勞動(dòng)力，為手工業(yè)制造提供原材料等；而非農(nóng)部門的成長(zhǎng)反過(guò)來(lái)又為農(nóng)業(yè)部門的商品化生產(chǎn)提供需求與動(dòng)力。其次，交易效率的改進(jìn)和提高現(xiàn)在已是社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的又一動(dòng)力。作為總產(chǎn)品的“輸出口”，市場(chǎng)“是與商貿(mào)聯(lián)系在一起的生產(chǎn)活動(dòng)的總和”(26)阿倫·楊格：《報(bào)酬遞增與經(jīng)濟(jì)進(jìn)步》，羅衛(wèi)東主編：《經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)文獻(xiàn)選讀》，杭州：浙江大學(xué)出版社，2007年，第276頁(yè)。。當(dāng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境(如城市化)、相關(guān)制度(如貨幣制度)或技術(shù)(如交通運(yùn)輸和信息技術(shù))等外部因素變得有利于交易時(shí)，農(nóng)商經(jīng)濟(jì)體中的交易效率會(huì)內(nèi)生地得到提高。而這又將進(jìn)一步刺激農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率提升，從而使得更多農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)被卷入市場(chǎng)之內(nèi)。復(fù)次，市場(chǎng)容量擴(kuò)大會(huì)帶動(dòng)生產(chǎn)效率和交易效率同時(shí)得到提高。在一國(guó)資源既定的條件下，決定其產(chǎn)業(yè)效率的一個(gè)重要的因素就是市場(chǎng)規(guī)模?！笆袌?chǎng)要是過(guò)小，那就不能鼓勵(lì)人們終生專務(wù)一業(yè)”(27)亞當(dāng)·斯密：《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究(上)》，郭大力、王亞南譯，北京：商務(wù)印書(shū)館，1981年，第17頁(yè)。。而構(gòu)成龐大市場(chǎng)的，“不是單純的面積或人口，而是購(gòu)買力，即吸收大量的年產(chǎn)出的能力”(28)阿倫·楊格：《報(bào)酬遞增與經(jīng)濟(jì)進(jìn)步》，羅衛(wèi)東主編：《經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)文獻(xiàn)選讀》，第276頁(yè)。。當(dāng)社會(huì)購(gòu)買力顯著提高而形成巨大需求時(shí)，市場(chǎng)本身就成了推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)上行的又一動(dòng)力。經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的變化，或可視為“農(nóng)商社會(huì)”的第六個(gè)特征。

概而言之，至少?gòu)谋彼沃腥~以降，江南農(nóng)村經(jīng)濟(jì)正在逐步演變?yōu)榘ㄞr(nóng)業(yè)、手工業(yè)、商業(yè)、運(yùn)輸業(yè)和其他服務(wù)業(yè)在內(nèi)的有機(jī)體系(29)葛金芳：《“農(nóng)商社會(huì)”：兩宋江南社會(huì)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代特征》。。這是筆者將之命名為“農(nóng)商社會(huì)”的根本性依據(jù)。

三、宋代政要學(xué)者對(duì)農(nóng)商并重結(jié)構(gòu)的形成，是否覺(jué)察？

“農(nóng)商社會(huì)”說(shuō)固然借用了一些歷史學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀察工具，但歸根結(jié)底是從兩宋社會(huì)的歷史實(shí)際歸納出來(lái)的理性認(rèn)識(shí)?，F(xiàn)存文獻(xiàn)表明，兩宋時(shí)期的政要、學(xué)者對(duì)其時(shí)其身所處社會(huì)之經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化也是有親身感受的。而且自北宋中葉以降，這樣的人日益增多。

神宗熙寧年間(1068—1077)，時(shí)任寧州通判的鄧綰(1028—1086)就有“行商坐賈，通貨殖財(cái)，四民之益也”(30)王稱：《東都事略》卷98《鄧綰傳》，濟(jì)南：齊魯書(shū)社，2000年，第838頁(yè)。的話頭。鄧綰是成都人，成都是西川最大的商業(yè)都會(huì)，他認(rèn)為“行商坐賈”即商人階層有“通貨殖財(cái)”之經(jīng)濟(jì)功能，其經(jīng)濟(jì)活力對(duì)士農(nóng)工商各個(gè)社會(huì)階層均有助益，不難看出他已經(jīng)認(rèn)識(shí)到工商業(yè)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中的重要性。稍后，約在哲宗元祐二三年間(1087—1088)，時(shí)任浙東天臺(tái)縣令的鄭志道上任之初一連發(fā)布七道“諭俗文”，其中第七篇《重本業(yè)》開(kāi)篇即云：

古有四民，曰士、曰農(nóng)、曰工、曰商。士勤于學(xué)業(yè)，則可以取爵祿；農(nóng)勤于田畝，則可以聚稼穡；工勤于技巧，則可以易衣食；商勤于貿(mào)易，則可以積財(cái)貨。此四者皆百姓之本業(yè)?！荒艽怂恼撸瑒t謂之浮浪游手之民。(31)陳耆卿：《嘉定赤城志》卷37《風(fēng)土門·土俗》，《宋元方志叢刊》第7冊(cè)，北京：中華書(shū)局，1990年，第7578、7377頁(yè)。鄭志道任天臺(tái)縣令事，見(jiàn)該志卷十一《軼官門·諸縣令》表。先前一些經(jīng)濟(jì)思想史專著常將這段話系在陳耆卿名下，實(shí)誤。陳耆卿是南宋理宗嘉定年間(1208—1224)人，較之鄭志道要晚一個(gè)半世紀(jì)。

在鄭至道看來(lái)，商人階層與士、農(nóng)、工一樣，皆為百姓本業(yè)，這就顛覆了漢唐以來(lái)“重農(nóng)抑商”之傳統(tǒng)觀念及施政規(guī)則。在經(jīng)濟(jì)思想史上，鄭志道實(shí)是“士農(nóng)工商，四民之本”理念之最早、最明確的宣示者。觀念是現(xiàn)實(shí)的折射，反映出北宋中葉以來(lái)，手工業(yè)和商業(yè)確已取得與農(nóng)業(yè)同等重要的地位。

事實(shí)上在此之前北宋政壇巨擘司馬光已有類似說(shuō)法。他在仁宗嘉祐七年(1062)的奏疏中指出，手工業(yè)者和商人同農(nóng)夫一樣，都是社會(huì)財(cái)富的創(chuàng)造者：

夫農(nóng)、工、商賈者，財(cái)之所自來(lái)也。農(nóng)盡力，則田善收而谷有余矣。工盡巧，則器斯堅(jiān)而用有余矣。商賈流通，則有無(wú)交而貨有余矣。(32)李燾：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷196，嘉祐七年五月丁未條，北京：中華書(shū)局，1985年，第4754頁(yè)。

司馬光肯定商人階層與農(nóng)民、手工業(yè)者一樣，具有同等的價(jià)值創(chuàng)造作用，實(shí)際上也是認(rèn)為商業(yè)、手工業(yè)和農(nóng)業(yè)一樣，均是社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中不可或缺的組成部分。

哲宗元祐七年(1092)，蘇軾在反對(duì)征收五谷力勝稅錢的劄子中說(shuō)，若對(duì)糧食流通和交易收稅，會(huì)“使商賈不行，農(nóng)末皆病”(33)蘇軾：《乞免五谷力勝稅錢劄子》，《蘇軾文集》卷35，北京：中華書(shū)局，1986年，第990頁(yè)。。在蘇軾看來(lái)，阻礙農(nóng)產(chǎn)品流通渠道，反過(guò)來(lái)會(huì)傷害糧食生產(chǎn)。這是對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、特別是糧食生產(chǎn)已離不開(kāi)商業(yè)流通的明確認(rèn)識(shí)，這當(dāng)然是其時(shí)糧食生產(chǎn)商品化程度不斷加深的反映。其后，即紹圣四年(1097)，戶部尚書(shū)蔡京對(duì)農(nóng)商并重這個(gè)基本經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)提出了更加明確的看法：

商農(nóng)相因以為生者也，商不通則物不售，物不售則賤，賤則傷農(nóng)。農(nóng)商不能交相養(yǎng)、庇四海之民于平安之時(shí)，而未免流離于水旱之際，則非所謂和萬(wàn)邦也。(34)李燾：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷490，紹圣四年八月壬午條，第11620-11621頁(yè)。

“農(nóng)商交相養(yǎng)”意即國(guó)民經(jīng)濟(jì)中農(nóng)業(yè)和商業(yè)兩個(gè)部門相互依賴、互為支撐、缺一不可。蔡京進(jìn)而認(rèn)為，北宋百多年中，最大的經(jīng)濟(jì)弊端之重要根源就是商業(yè)發(fā)展得不夠好：

人知所尚，則士非不多也；土無(wú)不辟，則農(nóng)非不劭也；器無(wú)不精，則工非不巧也。四民之業(yè)，三民備矣，而商不通，故天下之大，百年之久，民未加富，俗未加厚。(35)李燾：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷490，紹圣四年八月壬午條，第11620頁(yè)。

蔡京認(rèn)為，商業(yè)發(fā)展了，士、農(nóng)、工這三業(yè)都將受益；商業(yè)如受阻滯，則士大夫階層、手工業(yè)者和農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)利益均會(huì)受到莫大損害。這等于是說(shuō)，在蔡京這位財(cái)政大臣眼里，商業(yè)已經(jīng)居于牽一發(fā)而動(dòng)全身的關(guān)鍵地位。這顯然是農(nóng)商并重結(jié)構(gòu)日益形成之反映。

宋代大文豪歐陽(yáng)修也有類似看法。他在《送朱職方表臣提舉運(yùn)鹽》一詩(shī)中說(shuō)：

吐策獻(xiàn)天子：治國(guó)如治身，四民猶四體。奈何窒其一，無(wú)異鈦厥趾。工作而商行，本末相表里。臣請(qǐng)通其流，為國(guó)掃泥滓。(36)歐陽(yáng)修：《送朱職方表臣提舉運(yùn)鹽》，《歐陽(yáng)修全集》卷7，北京：中華書(shū)局，2001年，第113頁(yè)。

歐陽(yáng)修與前述天臺(tái)縣令鄭志道一樣，堅(jiān)決反對(duì)抑商政策，說(shuō)明歐陽(yáng)修也看出，北宋中葉的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)已是士、農(nóng)、工、商形成有機(jī)聯(lián)系的一個(gè)整體，就像人有四肢一樣，缺一不可。

上引諸條言論，足以說(shuō)明北宋中葉以降，有越來(lái)越多的人開(kāi)始放棄漢唐時(shí)期“重本抑末”、“重農(nóng)抑商”的陳腐觀念，看到了商業(yè)(含手工業(yè)和商品性農(nóng)業(yè))在社會(huì)經(jīng)濟(jì)體系中具有越來(lái)越重要的作用和不可或缺的地位。這是北宋中葉對(duì)“農(nóng)商并重”之經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)開(kāi)始成型的明確反映。

北宋士大夫的上述認(rèn)識(shí)，大致已經(jīng)跳出秦漢以來(lái)根深蒂固之編民耕戰(zhàn)模式，反映出中唐以降“士農(nóng)工商”較自由發(fā)展模式的開(kāi)明導(dǎo)向(37)秦、西漢、北朝、隋和唐前期的編民耕戰(zhàn)模式，其主要內(nèi)容及特征，依據(jù)李治安的概括，是授田為基礎(chǔ)，“編”為戶籍組織排列，“耕戰(zhàn)”(含重農(nóng)抑商)體現(xiàn)賦役義務(wù)，“軍功爵”即強(qiáng)制分戶充當(dāng)保障手段，富國(guó)強(qiáng)兵及舉國(guó)動(dòng)員又是終極目標(biāo)。這種模式“構(gòu)成了秦漢隋唐帝國(guó)的基石與支柱”。參見(jiàn)李治安《秦漢以降編民耕戰(zhàn)政策模式初探》，《文史哲》2018年第6期；李治安《中近古“士農(nóng)工商”較自由發(fā)展政策模式探賾》，《文史哲》2019年第1期。。這種“士農(nóng)工商”較自由發(fā)展模式的歷史源頭，可以上溯至先秦時(shí)期。管仲(約公元前723—前645)相齊桓公時(shí)，主張士農(nóng)工商各治其業(yè)、各得其所；重視工商業(yè)的致富功能，“通貨積財(cái)”；特別是講究政府理政應(yīng)“與俗同好惡”，“下令如流水之原，令順民心”(38)司馬遷：《史記》卷62《管晏列傳》，北京：中華書(shū)局，1959年，第2132頁(yè)。。這是將手工業(yè)、商業(yè)與農(nóng)業(yè)予以同等重視的施政模式。其理論源頭可以上溯至西漢中葉太史公司馬遷的《史記·貨殖列傳》。在司馬遷看來(lái)，農(nóng)、工、虞、商各類職業(yè)均有其存在的正當(dāng)理由，此即整個(gè)社會(huì)都得“待農(nóng)而食之，虞而出之，工而成之，商而通之。此寧有政教發(fā)征期會(huì)哉？人各任其能，竭其力，以得所欲”(39)司馬遷：《史記》卷129《貨殖列傳》，第3254頁(yè)。。農(nóng)、工、虞、商只是社會(huì)分工的不同，而無(wú)貴賤等級(jí)之別。所以最好的經(jīng)濟(jì)政策就是順乎人心民情，讓普通民眾自擇職業(yè)、自主謀生；最壞的經(jīng)濟(jì)政策就是“與民爭(zhēng)利”，所謂“善者因之，其次利道之，其次教誨之，其次整齊之，最下者與之爭(zhēng)”(40)司馬遷：《史記》卷129《貨殖列傳》，第3253頁(yè)。。這是明確反對(duì)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的不當(dāng)干預(yù)，尤其反對(duì)政府通過(guò)各種手段來(lái)“與民爭(zhēng)利”。司馬遷的理性認(rèn)識(shí)與管仲之政策主張如出一轍，都主張采用士農(nóng)工商較自由發(fā)展這一模式來(lái)治理國(guó)家。

然而工商業(yè)文明的存續(xù)和擴(kuò)展，也會(huì)刺激和調(diào)動(dòng)歷朝政府征商、控商、乃至直接經(jīng)商的積極性。漢代有漢武帝和桑弘羊的“鹽鐵官營(yíng)”和“楊可告緡”；北宋有神宗和王安石聯(lián)手推行的“熙寧變法”。其共同特征是從流通領(lǐng)域入手，在打擊民間高利貸和巨賈奸商的同時(shí)，大規(guī)模接管民間工商業(yè)。宋神宗時(shí)，王安石用“均輸法”管制長(zhǎng)途販運(yùn)和批發(fā)行業(yè)，由政府壟斷主要生產(chǎn)資源的產(chǎn)銷，國(guó)營(yíng)專賣；用“市易法”控制城鄉(xiāng)零售行業(yè)，“盡收天下之貨”由“市易”販賣，類似于用官辦商業(yè)公司來(lái)替代民間零售業(yè)；“青苗法”則是由政府自己發(fā)放高利貸，執(zhí)行中鄉(xiāng)村上等戶、下等戶均受其弊。吳曉波將這次變法稱之為強(qiáng)悍的集權(quán)主義改革，“不惜以犧牲民間工商自由為代價(jià)”(41)吳曉波：《歷代經(jīng)濟(jì)變革得失》，杭州：浙江大學(xué)出版社，2013年，第110頁(yè)。，這種說(shuō)法確有幾分道理。王安石所云“民不加賦而國(guó)用饒”的秘訣，就在于用政府直接經(jīng)營(yíng)工商業(yè)的利潤(rùn)來(lái)增加財(cái)政收入。在漢昭帝始元六年(前81)召開(kāi)的鹽鐵會(huì)議上，各地賢良文學(xué)們反對(duì)桑弘羊的理由可以歸結(jié)為三條：一是指責(zé)鹽鐵、均輸、平準(zhǔn)等政策是政府經(jīng)商，“與民爭(zhēng)利”，導(dǎo)致物價(jià)上漲、民生凋敝；二是鹽鐵官營(yíng)下的國(guó)營(yíng)企業(yè)弊端重重，質(zhì)次價(jià)高，且倚仗權(quán)勢(shì)“強(qiáng)買強(qiáng)賣”；三是官營(yíng)工商業(yè)形成一夜暴富的權(quán)貴集團(tuán)，他們“執(zhí)國(guó)家之柄”，“威重于六卿”，引發(fā)民怨(42)桓寬：《鹽鐵論》中“本議第一”、“力耕第二”、“非鞅第七”、“輕重第十四”等篇。。這些批評(píng)，用之于王安石變法也是大體適合的。所以我認(rèn)為傳統(tǒng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)思想史中，與“重農(nóng)學(xué)派”對(duì)立的“重商學(xué)派”，如以桑弘羊、王安石為代表，應(yīng)該稱之為“控商學(xué)派”，或更近事實(shí)。與重農(nóng)學(xué)派的區(qū)別在于，控商學(xué)派反對(duì)“重農(nóng)抑商”，他們主張“工商富國(guó)”，即由政府通過(guò)鹽鐵官營(yíng)、榷酒榷茶和直接經(jīng)營(yíng)工商業(yè)來(lái)分享民間工商業(yè)中的豐厚利潤(rùn)，以增加財(cái)政收入。于是政府收入中工商業(yè)稅收和禁榷專營(yíng)收入比重逐步上升，并呈超過(guò)農(nóng)業(yè)稅收之勢(shì)(43)黃純艷：《宋代財(cái)政史》，昆明：云南大學(xué)出版社，2013年，第388頁(yè)。。這或許可視為宋以降“農(nóng)商社會(huì)”之特征在政府賦稅收支中的反映。而兩宋皇室和上層官僚對(duì)域外舶貨、特別是“象犀珠玉”和各種名貴香料的奢求，亦是“海上絲綢之路”勃興的又一推動(dòng)力！

四、工商業(yè)文明勃興的推動(dòng)力量，來(lái)自何方？

若以“大宋史”(44)“大宋史”是宋史前輩鄧廣銘、漆俠、王曾瑜諸先生倡導(dǎo)的研究理念。1980年代由鄧先生首先提出，此后，經(jīng)漆、王等先生竭力貫徹，今天已成為多數(shù)研究者的工作理念。參見(jiàn)《鄧廣銘全集》，石家莊：河北教育出版社，2005年；漆俠、喬幼梅：《遼夏金經(jīng)濟(jì)史》，保定：河北大學(xué)出版社，1994年；王曾瑜：《遼宋西夏金代通史·緒論》，漆俠主編：《遼宋西夏金代通論史》第1卷，北京：人民出版社，2010年。為視野，10—13世紀(jì)的宋遼夏金時(shí)期，在今日中國(guó)疆域之內(nèi)，漢唐以來(lái)華夏農(nóng)耕文明一枝獨(dú)秀的局面，已經(jīng)演變?yōu)槿N文明并立對(duì)峙的態(tài)勢(shì)。這就是正在崛起的游牧文明、根基深厚的農(nóng)業(yè)文明和勢(shì)頭迅猛的工商業(yè)文明。這三種文明背后的推動(dòng)力量，是正在成長(zhǎng)壯大之中的四個(gè)新興社會(huì)階層。

如果說(shuō)十世紀(jì)以來(lái)相繼登上歷史舞臺(tái)的契丹、黨項(xiàng)、女真和蒙古等上層貴族集團(tuán)，是其時(shí)游牧文明勃興的推動(dòng)力量；中原和江南地區(qū)持續(xù)擴(kuò)大的科舉選官體制所造就的士大夫階層是皇帝“與士大夫治天下”(45)李燾：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷221，熙寧四年三月戊子條文彥博語(yǔ)，第5370頁(yè)。之“開(kāi)明專制”的推動(dòng)力量，那么，商人階層和手工業(yè)群體的壯大則是推動(dòng)工商業(yè)文明勃興和農(nóng)商并重經(jīng)濟(jì)格局逐步形成的主體力量。宋代工商業(yè)階層的主體存在于“坊郭戶”之中，“坊郭戶”之名首次出現(xiàn)在九世紀(jì)初即晚唐憲宗(806—819年)在位之時(shí)；但將坊郭戶和鄉(xiāng)村戶作為基本的戶籍分類標(biāo)準(zhǔn)，卻是在宋朝實(shí)現(xiàn)的(46)王曾瑜：《宋朝階級(jí)結(jié)構(gòu)》，石家莊：河北教育出版社，1996年，第4-5頁(yè)。。顧名思義，坊郭戶即是城市人口，其中雖含部分城居之官僚和地主，但其主體部分應(yīng)是工商業(yè)從業(yè)者。他們大多已脫離農(nóng)業(yè)，所謂“通都大邑，不耕而食者十居七八”(47)《說(shuō)郛三種》卷85，上海：上海古籍出版社，1988年，第1174頁(yè)。。其中有“行商”、“坐賈”、“高利貸主”、手工業(yè)主及其雇傭工人，也有小商小販和獨(dú)立謀生的各種工匠，還有以出賣苦力為生的“人力”、“女使”等從事服務(wù)業(yè)者。而在廣州、泉州、杭州等沿海港口中，還有眾多“蕃漢大商”，兩宋時(shí)期在東南沿海地區(qū)從事海外貿(mào)易的各類海商(包括以阿拉伯人為主的“蠻賈番商”在內(nèi))，約有十萬(wàn)之眾(48)參見(jiàn)葛金芳：《南宋海商群體的構(gòu)成、規(guī)模及其民營(yíng)性質(zhì)考述》，《中華文史論叢》2013年第4期。。至于散布在農(nóng)村地區(qū)的四五千個(gè)墟集市鎮(zhèn)之上，更是居住著數(shù)量不等的各類坊郭戶。這些坊郭戶大多以手工制造、商貿(mào)經(jīng)營(yíng)為業(yè)，其總數(shù)甚為可觀。筆者估測(cè)，南宋轄區(qū)的城市化率在13%上下浮動(dòng)，這可能是鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前我國(guó)城市人口所能達(dá)到的最高比率(49)參見(jiàn)葛金芳：《南宋全史》第6卷《社會(huì)經(jīng)濟(jì)與對(duì)外貿(mào)易》，上海：上海古籍出版社，2012年，第287-289頁(yè)。。還有數(shù)量不菲的“兼業(yè)農(nóng)民”，他們?cè)谵r(nóng)閑季節(jié)往往兼營(yíng)造紙、采茶和小商小販來(lái)補(bǔ)貼生計(jì)(50)例如陸九淵曾云：“金溪陶戶，大抵皆農(nóng)民于農(nóng)隙時(shí)為之，事體與番陽(yáng)鎮(zhèn)中甚相懸絕。今時(shí)農(nóng)民率多窮困，農(nóng)業(yè)利薄，其來(lái)久矣。當(dāng)其隙時(shí)，藉他業(yè)以相補(bǔ)助者，殆不止此?！眳⒁?jiàn)《陸九淵集》卷10《與張?jiān)Α?，北京：中華書(shū)局，1980年，第132頁(yè)。，這是工商業(yè)文明擴(kuò)展至鄉(xiāng)村地區(qū)的重要表現(xiàn)。而在蠶桑、茶葉、花卉、水果、藥材和染料為主的商品性農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，從業(yè)農(nóng)民多半已經(jīng)從使用價(jià)值生產(chǎn)者轉(zhuǎn)化為交換價(jià)值生產(chǎn)者，更是推動(dòng)著社會(huì)經(jīng)濟(jì)體系朝著商品化、市場(chǎng)化方向演進(jìn)(51)參見(jiàn)柳平生、葛金芳：《農(nóng)商社會(huì)視野下南宋商品性農(nóng)業(yè)述論》。。

五、共時(shí)性結(jié)構(gòu)中的內(nèi)在沖突，如何化解?

我們看到，歷史行進(jìn)至宋遼夏金時(shí)期，已經(jīng)出現(xiàn)三種文明并立對(duì)峙、同臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)的格局：在根基深厚的華夏農(nóng)業(yè)文明的周邊地帶，游牧文明正在勃興；而在農(nóng)業(yè)文明的內(nèi)部，特別是人口稠密、交通發(fā)達(dá)、經(jīng)濟(jì)繁榮的江南地區(qū)，工商業(yè)文明正在加速成長(zhǎng)。其基本態(tài)勢(shì)是，中原農(nóng)業(yè)文明居主體地位，仍在向前發(fā)展；同時(shí)在農(nóng)業(yè)文明內(nèi)部，工商業(yè)亦在擴(kuò)展自己的生存空間。而內(nèi)地農(nóng)業(yè)文明和工商業(yè)文明的外溢效應(yīng)則同時(shí)帶動(dòng)了長(zhǎng)城內(nèi)外各游牧文明的發(fā)展。游牧民族更加孔武強(qiáng)壯，加速向階級(jí)社會(huì)跑步前進(jìn)，不僅要爭(zhēng)取民族獨(dú)立(擺脫中原農(nóng)耕民族的羈糜統(tǒng)治)，還要南下稱王，爭(zhēng)當(dāng)東亞霸主。不可否認(rèn)的是，契丹、女真、蒙古不斷深入中原內(nèi)地的過(guò)程中，也帶來(lái)了連年戰(zhàn)亂、人口減少、耕地荒蕪以及帶有各游牧民族特色的奴隸制、農(nóng)奴制統(tǒng)治方式，延緩了中原地區(qū)的發(fā)展速率。這是農(nóng)耕文明與游牧文明對(duì)峙所導(dǎo)致的第一重沖突。

前已述及，在農(nóng)業(yè)文明高度發(fā)展、且擁有沿海港口的東南地區(qū)，作為農(nóng)業(yè)文明對(duì)立物的工商業(yè)文明卻在加速成長(zhǎng)之中。其重要表征是，從宋元直至明朝初年，國(guó)內(nèi)、國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)均呈擴(kuò)展之勢(shì)。這不僅是因?yàn)榻系貐^(qū)保持了長(zhǎng)達(dá)三個(gè)世紀(jì)的和平環(huán)境，而且得益于江南地區(qū)受“北制”(52)“北制”、“南制”是李治安先生提出的分析概念，“北制”是指源于戰(zhàn)國(guó)秦漢的編民耕戰(zhàn)模式，“南制”是指源于戰(zhàn)國(guó)齊國(guó)的士農(nóng)工商較自由發(fā)展模式。參見(jiàn)前引李治安《秦漢以降編民耕戰(zhàn)政策模式初探》和《中近古“士農(nóng)工商”較自由發(fā)展模式探賾》兩文。影響較小，江南農(nóng)商并重的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)賴以存留下來(lái)。兩宋時(shí)期，工商業(yè)文明力圖沖破自然經(jīng)濟(jì)的束縛以獲得更大的發(fā)展空間，然而在自然經(jīng)濟(jì)地基上生長(zhǎng)出來(lái)的政制、習(xí)俗和思想觀念，則處處牽絆著工商業(yè)文明前進(jìn)的腳步。如果說(shuō)沿街設(shè)店之近代城市風(fēng)貌自北宋以降逐步成型、鄉(xiāng)村地區(qū)草市和集鎮(zhèn)如雨后春筍般急劇成長(zhǎng)、商人子弟可以通過(guò)科舉考試而釋褐入仕等現(xiàn)象可以視為工商業(yè)文明闊步前行的表征；那么政府對(duì)鹽、鐵、茶、酒等民生日用品實(shí)行壟斷經(jīng)營(yíng)、對(duì)手工業(yè)和商業(yè)實(shí)施高稅率的盤剝政策、城市缺乏獨(dú)立運(yùn)行的生命機(jī)制、以及通過(guò)科舉制度和捐錢入仕將工商業(yè)致富者攬入官僚隊(duì)伍等，顯然阻礙、延宕了工商業(yè)文明的成長(zhǎng)腳步。這可視為建立在自然經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的專制集權(quán)政體與工商業(yè)文明對(duì)峙的第二重沖突。

以士大夫精英為主體的官僚階層取代之前的門閥士族，皇帝與士大夫共治天下，以及中下層士人與鄉(xiāng)紳作為地方自治力量參與國(guó)家對(duì)基層社會(huì)的治理，顯示出中國(guó)傳統(tǒng)政體邁向“開(kāi)明專制”的一線曙光。然而在此后的歷史行程中，專制主義的大一統(tǒng)集權(quán)體制再呈強(qiáng)化趨勢(shì)。加之宋、明兩朝統(tǒng)治階級(jí)內(nèi)部黨爭(zhēng)頻發(fā)，統(tǒng)治效能大為削弱；同時(shí)由周邊部族帶入內(nèi)地的奴隸制、農(nóng)奴制殘余又不同程度地死灰復(fù)燃，長(zhǎng)期存留；無(wú)論是鄉(xiāng)村自治勢(shì)力還是自治城市，均缺乏適宜生長(zhǎng)的制度環(huán)境。這是城鄉(xiāng)自治力量與專制政體之間的第三重沖突。

正如美國(guó)學(xué)者吉爾伯特·羅茲曼所說(shuō)，在17世紀(jì)以前的千余年中，中國(guó)在“高額的人均收入，或者說(shuō)有爭(zhēng)取分享這種收入的高度均等的機(jī)會(huì)；高度的國(guó)民識(shí)字率；精湛的技藝和精細(xì)的耕作；高度發(fā)達(dá)的商業(yè)；還有使得‘文明’一詞具備顯赫而光輝內(nèi)容的一切外部標(biāo)志”等等指標(biāo)上，世界上無(wú)論哪個(gè)國(guó)家要“和中國(guó)爭(zhēng)個(gè)高低，那是很困難的”(53)吉爾伯特·羅茲曼：《中國(guó)的現(xiàn)代化》，南京：江蘇人民出版社，2005年，第184-185頁(yè)。。但是這些“可現(xiàn)代化因素”或“現(xiàn)代化發(fā)展?jié)撘亍钡拇嬖?，在中?guó)卻未能結(jié)出現(xiàn)代化之正果，其原因或可到上述結(jié)構(gòu)性矛盾所導(dǎo)致的三重緊張中去尋找。在我看來(lái)，專制集權(quán)政體對(duì)工商業(yè)文明和地方自治力量的壓制和整合，科舉制度導(dǎo)致工商業(yè)文明推進(jìn)主體的異化，以及工商業(yè)階層聚集的城市缺乏獨(dú)立運(yùn)行的生命機(jī)制(54)參閱葛金芳：《試論中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)的制度性缺陷》，《云南社會(huì)科學(xué)》1997年第1期。等因素對(duì)傳統(tǒng)中國(guó)近代轉(zhuǎn)型的阻礙作用最大。其后果是兩宋皇帝與士大夫共治天下的“開(kāi)明專制”未能走向近代的“立憲共和”，農(nóng)商并重的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)未能順利轉(zhuǎn)型為近代的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，工商業(yè)階層中的佼佼者反而異化為官僚階層，地主、官僚、商人三位一體牢固結(jié)盟。一直到19世紀(jì)后期的鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)、洋務(wù)運(yùn)動(dòng)、戊戌變法之后，傳統(tǒng)中國(guó)才極不情愿、一步三搖地向近代文明靠攏。而從“農(nóng)商社會(huì)”初步成型、“開(kāi)明專制”初顯端倪的北宋中葉即11世紀(jì)算起，時(shí)間已經(jīng)過(guò)去了800多年，曾經(jīng)無(wú)比輝煌的中華文明遠(yuǎn)遠(yuǎn)落在世界演進(jìn)大勢(shì)的后面了。這個(gè)歷史的分岔路口，若從蒙元攻滅南宋的1279年算起，也有600年之久了。工商業(yè)文明與農(nóng)業(yè)自然經(jīng)濟(jì)之博弈，民族獨(dú)立與大一統(tǒng)潮流之博弈，以及皇權(quán)獨(dú)大與皇帝同士大夫共治天下的博弈，之所以會(huì)出現(xiàn)如此結(jié)果，其緣由很可能要到傳統(tǒng)中國(guó)的制度底色、思維基因和民族性格中去尋找。此題已逸出本文范圍，容待另文論列。