歐洲現(xiàn)代國家的形成：一個(gè)國際文獻(xiàn)綜述

王健

摘要：國家建構(gòu)是政治學(xué)研究中最為經(jīng)典的主題之一，但是“戰(zhàn)爭論”一度主導(dǎo)著西方學(xué)術(shù)界。早期的戰(zhàn)爭論主要是一種“由外而內(nèi)”“自上而下”地觀察國家形成的視角，從而將原本客觀中性的國家形成研究轉(zhuǎn)變成國家建構(gòu)研究。本文從區(qū)分國家建構(gòu)和國家形成出發(fā)，提出觀察歐洲國家形成的“由內(nèi)而外”視角，并抽象出西方學(xué)術(shù)界最為主流的四種國家形成理論：戰(zhàn)爭論、西方馬克思主義、社會(huì)精英論和意識(shí)形態(tài)論。西方馬克思主義從生產(chǎn)方式和階級(jí)關(guān)系出發(fā)來探討歐洲國家的形成、性質(zhì)和發(fā)展；社會(huì)精英論從精英斗爭角度透視歐洲國家形成的中觀機(jī)制；意識(shí)形態(tài)論探尋意識(shí)形態(tài)、宗教信條等文化因素對(duì)政治行動(dòng)者的驅(qū)動(dòng)和制度形成的影響，處于主流理論的邊緣。從主流理論的國家概念的反思出發(fā)，國家的意識(shí)形態(tài)面向應(yīng)成為國家形成研究的新議程，應(yīng)該將國家視作一個(gè)物質(zhì)-文化綜合體，采用“過程追蹤”的方法將國家的物質(zhì)和文化面向結(jié)合在歷史中。

關(guān)鍵詞：國家建構(gòu)；國家形成；戰(zhàn)爭論；社會(huì)精英論；意識(shí)形態(tài)論

中圖分類號(hào)：D03文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：2095-5103（2020）19-0085-12

The Making of the Modern State in Europe： an International Literature Review

WANG Jian

Abstract：State-building is one of the most classic themes in the study of political science， but bellicist theory once dominated the western academia.The early bellicist theory was mainly a"from the outside in" and "from the top down" perspective to observe the formation of states，so as to transform the original objective and neutral state formation research into state-building research.Starting from the distinction between state-building and state formation，this paper puts forward the perspective of "from the inside out" to observe the formation of European states，and abstracts four most mainstream theories of state formation in western academia：bellicist theory， Western Marxism，social elitism theory and ideology theory.Western Marxism discusses the formation，nature and development of European states from the perspective of mode of production and class relations.The social elitism theory looks at the middle mechanism of the formation of European states from the perspective of elite struggle.Ideology theory explores the influence of ideology，religious creed and other cultural factors on the drive of political actors and the formation of institutions，which is on the edge of the mainstream theory.Based on the reflection of the concept of the state in the mainstream theory，the ideology face of the state has correspondingly become a new agenda for the study of state formation.The state should be regarded as a material-cultural complex，and the "process tracking" method can be adopted to combine the material and cultural aspects of the state in history.

Key words：state building；state formation；bellicist theory；social elitism theory；ideology theory

國家是政治學(xué)中最根本和最核心的概念，但是關(guān)于現(xiàn)代國家的概念在社會(huì)科學(xué)界似乎并沒有能夠取得共識(shí)①。無論怎樣，大家都基本認(rèn)同國家是在特定的、明確的領(lǐng)土內(nèi)實(shí)施權(quán)威和強(qiáng)制的中央集權(quán)官僚制（centralized bureaucracy）[1]，而國家建構(gòu)是在各種前現(xiàn)代政治單元的基礎(chǔ)上建立現(xiàn)代國家的過程。西方學(xué)術(shù)界主流認(rèn)為國家是戰(zhàn)爭的副產(chǎn)品，即地緣政治競爭及競爭準(zhǔn)備行為側(cè)面的非意料結(jié)果（unintended consequence）。因此，本來較為中性的國家形成（state formation）研究被無形地轉(zhuǎn)化成帶有濃厚主觀色彩的國家建構(gòu)（state-building）研究，而查爾斯·蒂利（Charles Tilly）則在其作品中均堅(jiān)持使用國家形成的概念，以示其研究的價(jià)值中立立場。本文亦遵循蒂利的立場，因?yàn)閺目陀^中立的立場來檢視國家形成理論，可以觀察到主流的外部沖擊視角（或戰(zhàn)爭論）之外的更加豐富的研究集群和歷史面向，從而更加真實(shí)地再現(xiàn)現(xiàn)代國家形成的邏輯，以避免將地方性知識(shí)（local knowledge）當(dāng)作一般性理論進(jìn)行推廣，最終落得西方經(jīng)驗(yàn)失靈的窘境[2]。如果說主流的“戰(zhàn)爭論”提供了一種外部戰(zhàn)爭沖擊、政治統(tǒng)治者建立行政-財(cái)政機(jī)構(gòu)進(jìn)行戰(zhàn)爭動(dòng)員的外部視角，那么從政治單元內(nèi)部的視角進(jìn)行觀察，至少可以注意到內(nèi)部生產(chǎn)方式與精英行為對(duì)國家形態(tài)的影響。而且，從宗教信條和意識(shí)形態(tài)視角可以看到國際制度選擇中除“現(xiàn)實(shí)主義”之外的“建構(gòu)主義”邏輯[3]。于是，本文從戰(zhàn)爭論、西方馬克思主義②、社會(huì)精英論和意識(shí)形態(tài)論等四個(gè)視角對(duì)西方學(xué)術(shù)界較具影響力的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)進(jìn)行重組與綜述，并在此基礎(chǔ)上提出既有研究的不足和反思，從而更加全面地、深入地認(rèn)識(shí)西方理論和經(jīng)驗(yàn)的復(fù)雜性和特殊性，以期將西方理論和經(jīng)驗(yàn)應(yīng)用到后發(fā)國家的國家建構(gòu)時(shí)，更好地發(fā)揮其作用。

一、戰(zhàn)爭論

以蒂利為核心的早期戰(zhàn)爭論者集中研究了戰(zhàn)爭與國家的形成，帶有濃厚的外部沖擊導(dǎo)致內(nèi)部國家建構(gòu)的色彩。后經(jīng)一系列學(xué)者不斷的辯論和補(bǔ)充，最終形成了歐洲國家形成理論中最為經(jīng)典的理論與研究范式：戰(zhàn)爭論（bellicist theory）或戰(zhàn)爭-財(cái)政模型。綜觀國家形成的理論研究，筆者發(fā)現(xiàn)既有研究基本都沿著兩條模糊的線索展開，即中央集權(quán)官僚制的形成和政體類型（或國家-社會(huì)關(guān)系類型）的分岔。其模糊之處在于，歐洲現(xiàn)代早期的國家形態(tài)往往以絕對(duì)主義國家為載體，研究者一般將絕對(duì)君主官僚制視作現(xiàn)代國家的樣板，從而找出其產(chǎn)生的各種證據(jù)。而關(guān)于政體類型即憲政主義-絕對(duì)主義的分岔研究并不能將絕對(duì)主義君主國與中央集權(quán)官僚制國家區(qū)分開來。實(shí)際上后者是一種由中央控制的確定邊界和政治-軍事強(qiáng)制的直接統(tǒng)治形式，可以采用不同性質(zhì)的政權(quán)組織形式和國家基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)[4]。因此，接下來本文就從中央集權(quán)官僚制國家的形成和政體類型的分岔分別展開綜述。

（一）中央集權(quán)國家的形成

關(guān)于戰(zhàn)爭與現(xiàn)代早期國家形成，美國早期歷史社會(huì)學(xué)家埃利亞斯[5]早有研究，并由奧托·欣茨（Otto Hintze）和薩繆爾·芬納（Samuel Finer）[6]進(jìn)行發(fā)展，而更為晚近的蒂利則第一次通過豐富、系統(tǒng)的實(shí)證資料對(duì)歐洲民族國家的形成進(jìn)行了論證。欣茨在《軍事組織與國家權(quán)力》一文中批判并弱化了階級(jí)沖突在國家形成中的歷史作用，并進(jìn)一步提出國家間沖突和戰(zhàn)爭對(duì)國家結(jié)構(gòu)起著決定性作用[7]。蒂利所要回答的核心問題是，為什么中世紀(jì)中期在歐洲盛行的各種迥異的國家類型最終在現(xiàn)代早期都匯聚成了民族國家的不同變體？蒂利在其早期主編的《西歐民族國家的形成》一書中就指出，13世紀(jì)作為一個(gè)整體的歐洲在政治上可能有五種出路，即民族國家、松散聯(lián)邦或帝國、宗教聯(lián)系下的政教合一政權(quán)、貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)和封建組織[8]。但是在各種各樣的貴族和領(lǐng)主為獲得下屬的忠誠和稅收的競爭（戰(zhàn)爭）過程中，擁有大面積領(lǐng)土和強(qiáng)大強(qiáng)制力的民族國家最終脫穎而出。為回應(yīng)戰(zhàn)爭壓力，統(tǒng)治者建立的財(cái)政稅收和行政管理機(jī)構(gòu)大大提升了政治單元的汲取能力和組織能力。但是隨著戰(zhàn)爭的結(jié)束，這些機(jī)構(gòu)和人員組織卻留存了下來，成為現(xiàn)代國家的內(nèi)核和常設(shè)機(jī)構(gòu)。這就是“戰(zhàn)爭締造國家、國家發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭”的邏輯[9]。

（二）政體類型的分岔

為什么有些國家在現(xiàn)代國家形成的過程中保留了憲政政體，而有些卻走向了絕對(duì)主義呢？這其實(shí)也是蒂利所關(guān)注的核心問題之一[10]。蒂利在《強(qiáng)制、資本和歐洲國家（公元990—1992年）》一書中首先從公元990年的歐洲政治經(jīng)濟(jì)形態(tài)出發(fā)，描述了中世紀(jì)中期的諸種政治體，然后分別從國家如何控制強(qiáng)制力量（創(chuàng)造、制造或購買）和國家如何與社會(huì)力量討價(jià)還價(jià)出發(fā)，總結(jié)出三種民族國家形成或建構(gòu)的路徑：強(qiáng)制的軌道、資本的軌道和資本化強(qiáng)制的軌道[11]。但是這三種國家形成路徑并沒有直接對(duì)應(yīng)具體的政體類型。欣茨在《權(quán)力政治與政府組織》一文中區(qū)分了兩種政府與行政管理體系類型：英國類型的議會(huì)政府和非官僚制結(jié)構(gòu)和大陸類型的絕對(duì)主義官僚體制。產(chǎn)生這種明顯分化的緣由在于地理位置或者說地緣政治相交面積[12]。于是，托馬斯·埃特曼（Thomas Ertman）在吸收了蒂利和欣茨研究成果的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提出了更為具體化的學(xué)術(shù)問題：為何現(xiàn)代早期的眾多歐洲國家有的走向了絕對(duì)主義、有的走向了憲政主義；在國家基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)上為何有的國家走向了官僚制、有的走向了世襲制。埃特曼認(rèn)為，地方政府的組織形式或議會(huì)的結(jié)構(gòu)形式、戰(zhàn)爭的時(shí)機(jī)和議會(huì)的獨(dú)立作用是這些問題的解釋密碼[13]。參與式的地方政府或議會(huì)的兩院制容易導(dǎo)致憲政政體，等級(jí)式的地方政府和一院制容易導(dǎo)致絕對(duì)主義政體；1450年即中世紀(jì)大學(xué)興起之前的戰(zhàn)爭容易導(dǎo)致世襲制，1450年之后的戰(zhàn)爭容易導(dǎo)致官僚制。就英國、瑞典和波蘭等異常案例而言，議會(huì)的獨(dú)立作用則提供了解釋機(jī)制。布萊恩·唐寧（Brian Downing）與埃特曼關(guān)注了相似的問題，但其問題意識(shí)更為聚焦：為什么有些國家在中世紀(jì)封建體制中生長的憲政基因能夠保存下來，而其他國家卻沒有。唐寧認(rèn)為，統(tǒng)治者對(duì)國內(nèi)資源廣泛的動(dòng)員會(huì)導(dǎo)致憲政主義的失效和軍事-官僚絕對(duì)主義的興起，而商業(yè)發(fā)達(dá)、國際聯(lián)盟和外部劫掠等途徑來提供戰(zhàn)爭資源的話，則可以支撐憲政政體[14]。

上述這些是關(guān)于戰(zhàn)爭導(dǎo)致歐洲國家形成的經(jīng)典研究，但是戰(zhàn)爭-財(cái)政模型一直在不斷地深化與發(fā)展，并取得了一系列的成就，特別是在“戰(zhàn)爭”方面對(duì)國內(nèi)戰(zhàn)爭的關(guān)注以及在“財(cái)政”方面對(duì)國家財(cái)政汲取能力的精細(xì)化研究，后者在西方被稱作“新財(cái)政史學(xué)派”[15]。布魯斯·波特（Bruce D.Poter）對(duì)國際戰(zhàn)爭和內(nèi)戰(zhàn)及其互動(dòng)對(duì)國家類型分流的深入分析為“戰(zhàn)爭締造國家”理論作出了重要貢獻(xiàn)，他明確指出內(nèi)戰(zhàn)與國際戰(zhàn)爭對(duì)國家建構(gòu)的不同影響。具體而言，內(nèi)戰(zhàn)和國際戰(zhàn)爭的時(shí)機(jī)（timing）和時(shí)序（sequence）對(duì)國家的不同政體類型產(chǎn)生了重要影響。在1700年之前，歐洲大陸國家同時(shí)經(jīng)歷了內(nèi)戰(zhàn)和國際戰(zhàn)爭的洗禮，一般會(huì)形成絕對(duì)主義國家；那些沒有經(jīng)歷持續(xù)的國際戰(zhàn)爭，但飽受國內(nèi)沖突之苦的國家沒有全面動(dòng)員內(nèi)部資源的壓力，于是保留了憲政政體；那些同時(shí)免受內(nèi)戰(zhàn)和國際戰(zhàn)爭煎熬的國家則走向聯(lián)盟式的共和國家之路；那些同時(shí)經(jīng)歷了廣泛的國際國內(nèi)戰(zhàn)爭的國家則形成了獨(dú)裁國家（dictatorial state）和極權(quán)主義國家（totalitarian state）[16]。

新財(cái)政史學(xué)派主要研究財(cái)政稅收與近代歐洲國家形態(tài)之間的關(guān)系，理查德·邦尼（Richard Bonney）等人以歐洲經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，將羅馬帝國以來的財(cái)政體系與國家形態(tài)分為貢賦國家（tribute state）、領(lǐng)地國家（domain state）、稅收國家（tax state）和財(cái)政國家（fiscal state）[17]。而現(xiàn)代國家就是從領(lǐng)地國家向稅收國家轉(zhuǎn)變的過程，財(cái)政國家則是建立在公共信貸和公共財(cái)政體系基礎(chǔ)上的更健全的稅收國家。理查德·邦尼在對(duì)戰(zhàn)爭與英國財(cái)政史考察的時(shí)候，因其有序的財(cái)政體系和廣泛的外部信貸從而將18世紀(jì)的英國看作其時(shí)歐洲唯一的財(cái)政國家[18]。

二、西方馬克思主義

馬克思主義學(xué)者從生產(chǎn)方式視角出發(fā)，關(guān)注歐洲歷史上的一個(gè)核心問題：封建主義如何向資本主義過渡。馬克思恩格斯國家理論主要體現(xiàn)在《德意志意識(shí)形態(tài)》《家庭、私有制和國家的起源》（下文簡稱《起源》）和馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)諸論述中。恩格斯在《起源》中從歷史唯物主義的立場出發(fā)，從生產(chǎn)方式和階級(jí)關(guān)系的角度將國家形態(tài)劃分為奴隸制國家、封建制國家、資本主義國家、民主共和國[19]，這些國家都是統(tǒng)治階級(jí)壓迫被統(tǒng)治階級(jí)的工具。就歐洲現(xiàn)代早期的國家形態(tài)而言，恩格斯認(rèn)為17世紀(jì)至18世紀(jì)的君主專制國家是一種例外，那時(shí)候各階級(jí)達(dá)到了一種勢均力敵的局面，以致于國家作為階級(jí)斗爭的調(diào)停人取得了某種相對(duì)獨(dú)立的地位[20]。西方馬克思主義經(jīng)濟(jì)史家羅伯特·布倫納（Robert Brenner）更是直接從封建主義、資本主義等生產(chǎn)方式的邏輯直接推演出國家形態(tài)及其變體[21]。

經(jīng)典的馬克思主義研究雖對(duì)歐洲國家形態(tài)的演變著墨不多，但為后續(xù)研究提供了哲學(xué)和方法論基礎(chǔ)，即用生產(chǎn)力-生產(chǎn)方式的研究方法去考察經(jīng)驗(yàn)世界的復(fù)雜國家形態(tài)。從這個(gè)意義上講，西方馬克思主義者佩里·安德森（Perry Anderson）將抽象的理論和扎實(shí)的史料結(jié)合起來對(duì)歐洲絕對(duì)主義國家的性質(zhì)與形成進(jìn)行了深入考察。佩里·安德森認(rèn)為，絕對(duì)主義國家是歐洲近代歷史上繼等級(jí)君主制之后發(fā)展起來的中央集權(quán)制君主國，其本質(zhì)仍是貴族政體。但是東歐和西歐因其生產(chǎn)方式和國家-階級(jí)關(guān)系的差異以及不同的地緣政治壓力，導(dǎo)致其不同的發(fā)展道路和性質(zhì)差異[22]。隨著作為封建政治秩序的核心農(nóng)奴制的逐漸消失，封建國家對(duì)農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)和政治-法律強(qiáng)制的聯(lián)系和有機(jī)性逐漸脫鉤或碎裂“，其結(jié)果便是政治-法律強(qiáng)制向上轉(zhuǎn)移到中央集權(quán)化、軍事化的頂峰——絕對(duì)主義國家”[23]。因此，西歐的絕對(duì)主義國家是貴族群體（盡管內(nèi)部充滿矛盾與沖突）維護(hù)自身權(quán)力和利益、實(shí)現(xiàn)對(duì)農(nóng)奴和農(nóng)民群體統(tǒng)治的政治盾牌。而東歐的絕對(duì)主義則更多的是對(duì)西歐和各游牧民族地緣政治壓力的政治-軍事回應(yīng)[24]。嚴(yán)格來說，東歐諸政權(quán)在西歐的“經(jīng)濟(jì)殖民”之下并沒有建立過西歐式封建生產(chǎn)方式和政治秩序，因此，為了應(yīng)對(duì)軍事壓力，東歐君主采用了比西歐更為極端的絕對(duì)主義建構(gòu)模式，即“再版農(nóng)奴制”和軍事化國家建構(gòu)。而波蘭、匈牙利則因?yàn)闊o法應(yīng)付嚴(yán)峻的軍事壓力而喪失了國家獨(dú)立，最終陷入國家的貴族憲政重建的窘境。實(shí)際上，佩里·安德森的“貴族統(tǒng)治論”與恩格斯的“階級(jí)均衡論”并不矛盾，反而都內(nèi)含于封建統(tǒng)治秩序論之中，毋寧說前者是對(duì)后者的經(jīng)驗(yàn)充實(shí)和理論補(bǔ)充。

如果說馬克思主義學(xué)者一般從內(nèi)部生產(chǎn)方式為邏輯起點(diǎn)來考察國家的形成與演變，那么以伊曼紐爾·沃勒斯坦（Immanuel M. Wallerstein）為首的世界體系理論家則將這種生產(chǎn)方式延展到了全世界。同其他西方馬克思主義者一樣，沃勒斯坦是從經(jīng)典的問題意識(shí)出發(fā)，即為什么是歐洲而不是其他國家和地區(qū)孕育了主宰全球的經(jīng)濟(jì)體系。他認(rèn)為歐洲國家體系比統(tǒng)一化帝國更能包容各種各樣的經(jīng)濟(jì)交往活動(dòng)，并促進(jìn)社會(huì)分工。經(jīng)濟(jì)分工將世界體系主要分為中心國家、邊緣國家和半邊緣國家：中心國家有著發(fā)達(dá)的商業(yè)和制造業(yè)；邊緣國家則以最不復(fù)雜的技術(shù)生產(chǎn)著初級(jí)產(chǎn)品；半邊緣國家介于兩者之間。從事經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的勞動(dòng)力構(gòu)成了各個(gè)國家的特定階級(jí)結(jié)構(gòu)，產(chǎn)業(yè)越高端、技術(shù)越復(fù)雜的產(chǎn)業(yè)工人能夠從經(jīng)濟(jì)和政治活動(dòng)中獲得越高的自主性。于是，在歐洲現(xiàn)代早期，西歐國家經(jīng)濟(jì)體實(shí)現(xiàn)了從經(jīng)濟(jì)依附關(guān)系到雇傭勞動(dòng)的轉(zhuǎn)變，東歐經(jīng)濟(jì)體則經(jīng)歷了“再版農(nóng)奴制”，半邊緣地區(qū)則發(fā)展了佃農(nóng)的中間形式[25]。每一種國家形式對(duì)應(yīng)著其在統(tǒng)治階級(jí)中的階級(jí)需要，于是中心國家主宰了世界經(jīng)濟(jì)體系。

三、社會(huì)精英論

如果說以蒂利為核心的戰(zhàn)爭論已經(jīng)形成了歐洲國家形成理論的一個(gè)最重要的流派，那么社會(huì)精英理論或者說從精英活動(dòng)的視角來觀察國家形成的研究范式，并沒有構(gòu)成嚴(yán)格意義上的學(xué)術(shù)流派。第一次正式提出精英論的學(xué)者是理查德·拉克曼（Richard Lachmann）。拉克曼借用了邁克爾·曼（Micheal Mann）對(duì)社會(huì)的定義，即歷史并不是由階級(jí)斗爭（馬克思主義）、國家競爭（蒂利）、意識(shí)形態(tài)競爭（馬克斯·韋伯）等任何一種單一權(quán)力行為者所構(gòu)造的，而是一種多重權(quán)力交疊網(wǎng)絡(luò)[26]，國家則是諸種社會(huì)權(quán)力互動(dòng)縫隙中的特殊組合[27]。于是，拉克曼認(rèn)為，持有不同權(quán)力資源的精英之間的斗爭很大程度上解釋了歐洲國家的形成。經(jīng)歷了宗教改革的西歐國家形成路徑更多地體現(xiàn)為君主對(duì)社會(huì)精英之間的挑撥和結(jié)盟，因此他將英國稱為“橫向絕對(duì)主義”（君主與貴族結(jié)盟統(tǒng)治社會(huì)），將法國稱作“縱向絕對(duì)主義”（君主利用賣官鬻爵和包稅制來分化貴族，從而分而治之、各個(gè)擊破）[28]。而君主權(quán)力虛弱的東歐國家建構(gòu)則更多地體現(xiàn)為貴族間斗爭即“貴族重組”的過程[29]。因?yàn)榫?quán)力是相對(duì)的，所以精英斗爭論給不同時(shí)空中的國家建構(gòu)提供了極大的解釋空間。尼古拉斯·惠勒（Nicholas C. Wheeler）就利用精英間斗爭的理論分析了現(xiàn)代早期勃蘭登堡-普魯士與波蘭國家興衰的起源。他指出，現(xiàn)代早期兩個(gè)同樣虛弱的公國，為什么前者能夠順利地建立軍事官僚-絕對(duì)主義，而后者只能維持世襲制的貴族共和制，從而走向了截然不同命運(yùn)，關(guān)鍵就在于貴族間的關(guān)系：勃蘭登堡-普魯士的容克貴族階級(jí)分化?。ń?jīng)濟(jì)權(quán)力方面），宗教紀(jì)律強(qiáng)（意識(shí)形態(tài)權(quán)力方面），并渴望得到君主的保護(hù)（政治、軍事權(quán)力方面）；而波蘭貴族階級(jí)分化極大（經(jīng)濟(jì)權(quán)力方面），宗教信仰沖突（意識(shí)形態(tài)權(quán)力方面），大貴族掌握政治-軍事權(quán)力并不希望被削弱（政治、軍事權(quán)力方面）。因此，前者通過妥協(xié)（制度化的農(nóng)奴制）的君主-貴族緊密合作方式建立了絕對(duì)主義，而后者則因貴族間沖突永久性地終止了國家建構(gòu)[30]。

約瑟夫·斯特雷耶（Joseph R.Strayer）就堅(jiān)持用社會(huì)精英論來挑戰(zhàn)經(jīng)典的戰(zhàn)爭論。根據(jù)其四十多年對(duì)歐洲中世紀(jì)史的研究，斯特雷耶對(duì)中世紀(jì)的政治經(jīng)濟(jì)圖景進(jìn)行了生動(dòng)、豐富的描述。他認(rèn)為，中世紀(jì)的歐洲政治是中央政治權(quán)威空缺、社會(huì)結(jié)構(gòu)在不同區(qū)域差異巨大、各土地貴族和城鎮(zhèn)都建立了自己的軍事組織且相互競爭的局面[31]。那么這種局面是如何轉(zhuǎn)變成為現(xiàn)代主權(quán)國家的呢？他以英法國家形成的經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，指出并不僅僅因?yàn)閼?zhàn)爭和征服，而更多的是王室通過爭端的裁決逐步建立起了統(tǒng)一的立法和執(zhí)法部門，從而建立起了穩(wěn)固的中央集權(quán)[32]。而王室裁決權(quán)和滲透社會(huì)的權(quán)力主要通過貴族和中產(chǎn)階級(jí)在社會(huì)各個(gè)層面的合作[33]而完成。亨得里克·斯普魯伊特（Hendrik Spruyt）對(duì)精英論的強(qiáng)調(diào)比斯特雷耶走得更遠(yuǎn)。他對(duì)中世紀(jì)國家體系進(jìn)行了更為清晰的劃分（見表1），并且明確區(qū)別了主權(quán)和絕對(duì)主義。他通過最典型的主權(quán)國家法國的案例來挑戰(zhàn)蒂利的戰(zhàn)爭論。1400年之前法國卡佩王朝的中央集權(quán)在戰(zhàn)爭之前就已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，法國中央集權(quán)的形成與戰(zhàn)爭似乎并無多大關(guān)系，而是君主得到中產(chǎn)階級(jí)的支持和貴族的默認(rèn)實(shí)現(xiàn)的。君主和中產(chǎn)階級(jí)都希望有著領(lǐng)土邊界的中央權(quán)威，而貴族和教士則更傾向于以私人紐帶和家族譜系為基礎(chǔ)的權(quán)力聯(lián)結(jié)方式。于是，君主向中產(chǎn)階級(jí)征稅來建設(shè)中央集權(quán)，同時(shí)給予貴族和教士以稅收豁免權(quán)來贏取他們的默認(rèn)[34]。

其實(shí)，精英論并不僅限于精英斗爭這一視角，也可以聚焦某一類精英的權(quán)力性質(zhì)與演變來透視國家建構(gòu)的歷程和程度。在現(xiàn)代早期史研究的領(lǐng)域中，就有一股重要的“軍事企業(yè)家”研究潮流[36]。與國家形成研究中的“戰(zhàn)爭-財(cái)政模型”聚焦于政治統(tǒng)治者對(duì)財(cái)政和物質(zhì)資源的汲取和安排為視角（需求側(cè)）相對(duì)應(yīng)，軍事企業(yè)家研究則主要關(guān)注戰(zhàn)爭中各種各樣的資源提供者及其與國家的關(guān)系（供給側(cè)）。而這一領(lǐng)域最新也是最系統(tǒng)的研究成果則當(dāng)屬杰夫·費(fèi)恩-保羅（Jeff Fynn-Paul）于2014年主編的《戰(zhàn)爭、企業(yè)家和歐洲及地中海的國家（1300—1800）》[37]。費(fèi)恩-保羅對(duì)蒂利的資源汲取模式和軍事組織模式提出了挑戰(zhàn)。他認(rèn)為蒂利從統(tǒng)治者視角制定了一個(gè)國家與戰(zhàn)爭資源提供者之間關(guān)系的跨越千年的年表，即世襲制-經(jīng)紀(jì)人制-民族化-專業(yè)化，但在實(shí)踐中，并不是每一個(gè)階段都是必經(jīng)之路，而且每一個(gè)階段也沒有明確的時(shí)間。因?yàn)楹笄诩夹g(shù)可以在全歐范圍內(nèi)平穩(wěn)快速地傳播，其策略非常靈活，多種方式可隨時(shí)跳轉(zhuǎn)和并用[38]。政府與軍事企業(yè)家的制度安排也非常復(fù)雜，并不是目的論式的戰(zhàn)爭論者預(yù)設(shè)的強(qiáng)制-服從關(guān)系?？偟膩碚f，荷蘭與英國的政府與企業(yè)家關(guān)系往往較為中立而微妙，兩者的合作機(jī)制非常靈活；法國和西班牙的政府則極力顛覆市場，控制軍事企業(yè)家[39]。

四、宗教信條和意識(shí)形態(tài)論

從意識(shí)形態(tài)和宗教信條角度解釋歐洲現(xiàn)代國家的形成，似乎并沒有得到學(xué)術(shù)界的足夠重視，有影響力的學(xué)術(shù)作品可謂少之又少。第一次將宗教信條與國家形成之間的關(guān)系上升到理論高度的學(xué)者是馬克斯·韋伯。韋伯并沒有給新教倫理與現(xiàn)代國家形成提供一條清晰的邏輯線條，他是在論述新教倫理（特別是加爾文主義）與資本主義興起的復(fù)雜邏輯鏈條中加入了法理型官僚國家這一環(huán)。韋伯將宗教改革中天主教與諸新教的宗教教義區(qū)別開來，后者的“得救預(yù)定論”與前者的“來世論”對(duì)塵世生活和逐利行為的態(tài)度完全不同。后者用宗教道德洗禮了商業(yè)逐利行為，并將塵世逐利視作一種唯一可以得救的“天職”[40]，促進(jìn)了理性精神即一種系統(tǒng)性和條理性的入世禁欲主義[41]在全社會(huì)的擴(kuò)展。這種擴(kuò)展在商業(yè)領(lǐng)域體現(xiàn)為有紀(jì)律的勞動(dòng)力和有規(guī)則的資本投入；在政治領(lǐng)域體現(xiàn)為法理型、保護(hù)私人財(cái)產(chǎn)權(quán)利的官僚國家。兩者的結(jié)合最終促進(jìn)了理性資本主義的誕生[42]（見圖1）。

韋伯的新教倫理與國家形成說在西方學(xué)術(shù)界引發(fā)了巨大的震動(dòng)，但同主題的后續(xù)研究卻顯得后勁不足，只留下了浩如煙海的評(píng)論文章。近些年來影響最大的是菲利普·戈?duì)査够≒hilip S.Gorski）對(duì)新教信條與荷蘭、勃蘭登堡-普魯士的國家建構(gòu)和國家興衰的研究。戈?duì)査够J(rèn)為，來自上層的紀(jì)律革命和來自下層的紀(jì)律革命分別塑造了勃蘭登堡-普魯士和荷蘭的現(xiàn)代國家建構(gòu)，特別是對(duì)勃蘭登堡-普魯士的研究引起了學(xué)術(shù)界重大關(guān)注。他首先陳述了普魯士現(xiàn)代國家建構(gòu)的三種主流的理論范式，并指出馬克思主義者預(yù)設(shè)了東（中）歐國家建設(shè)是君主與貴族通過“再版農(nóng)奴制”實(shí)現(xiàn)的合作與妥協(xié)，“戰(zhàn)爭論者”預(yù)設(shè)了政治統(tǒng)治者與貴族間的沖突關(guān)系，而“理想主義者”則聚焦于普魯士統(tǒng)治者霍亨索倫家族的宗教政治精神。但是前兩者并不能真實(shí)地再現(xiàn)和解釋普魯士國家的發(fā)展軌跡，后者雖能解釋普魯士的發(fā)展軌跡，但是過度強(qiáng)調(diào)統(tǒng)治家族的統(tǒng)一宗教政治精神，而忽略了“懺悔沖突”。于是，戈?duì)査够坜q地指出，普魯士理性化中央集權(quán)國家的形成是懺悔沖突、加爾文主義和社會(huì)紀(jì)律三者相互作用的產(chǎn)物[43]。具體而言，普魯士國家建構(gòu)主要分為兩個(gè)階段，兩階段之間有一段小插曲。在選帝侯腓特烈·威廉統(tǒng)治時(shí)期（1640—1688年），王室與莊園貴族之間的財(cái)政沖突因宗教沖突（霍亨索倫王室信奉加爾文教、土地貴族主要信奉路德教）而加劇，而王室則通過大量任命加爾文主義者和“外邦人”來規(guī)避和削弱土地貴族，從而實(shí)現(xiàn)了高度的國家自主性[44]。然而其繼承者腓特烈一世（1688—1713年在位）卻大肆推行巴洛克式的宮廷消費(fèi)和鋪張浪費(fèi)并使國家陷入破產(chǎn)的危機(jī)，這給“士兵國王”腓特烈·威廉一世（1713—1740年在位）進(jìn)行“上層的”紀(jì)律革命提供了契機(jī)。他通過強(qiáng)有力的軍事、行政和財(cái)政改革，使整個(gè)國家都貫徹一種“服從、勤奮、準(zhǔn)確”的紀(jì)律精神。同時(shí)，來自“下層的”的路德教虔誠派（Lutheran Pietist）的虔誠運(yùn)動(dòng)對(duì)上層的紀(jì)律革命予以了回應(yīng)和支持，從而大大提高了行政效率和國家能力[45]。

可以看出，與韋伯一樣，戈?duì)査够彩种匾暭訝栁闹髁x在國家建構(gòu)和歷史發(fā)展中的作用，但對(duì)加爾文教的強(qiáng)調(diào)有所弱化[46]。然而，另一類研究則認(rèn)為現(xiàn)代國家的形成是基于個(gè)人理性而非宗教命令。艾倫·麥克法蘭（Alan Macfarlane）在考察英國個(gè)人主義的起源時(shí)，發(fā)現(xiàn)12世紀(jì)英國個(gè)人主義的出現(xiàn)與早期資本主義的興起和早期國家的崛起有著重要關(guān)系[47]。約翰·魯杰（John Ruggie）則認(rèn)為觀念上的變化導(dǎo)致了一種機(jī)械的、有序的結(jié)構(gòu)意識(shí)。這種變化符合并彰顯了正當(dāng)政治秩序觀念的變化，這種秩序來自理性籌劃而非宗教命令[48]。

五、評(píng)價(jià)與反思

國家是政治學(xué)中最為核心的概念，國家建構(gòu)則是政治學(xué)研究的永恒主題?！皯?zhàn)爭締造國家”即不同政治單元在戰(zhàn)爭中相互競爭，最終擁有確定領(lǐng)土、統(tǒng)一政治法律制度、暴力壟斷的民族國家脫穎而出，成為現(xiàn)代早期最為主流的國家形式。而這種理論基本基于“由外而內(nèi)”“自上而下”的視角來觀察國際社會(huì)的演變和現(xiàn)代國家的形成，將原本中性的國家形成研究轉(zhuǎn)變成國家建構(gòu)研究，給人一種直觀的錯(cuò)覺：現(xiàn)代國家是所有政治單元必然的終極選擇，而現(xiàn)代國家的形成過程則是外部不斷沖擊、政治統(tǒng)治者不斷制服貴族和抽取資源的線性過程。

本文從區(qū)分國家建構(gòu)與國家形成出發(fā)，以戰(zhàn)爭論為主要理論對(duì)話點(diǎn)，對(duì)西方學(xué)術(shù)界的經(jīng)典和前沿文獻(xiàn)進(jìn)行梳理和反思。其實(shí)，西方學(xué)術(shù)界已經(jīng)在不斷的辯論中跳出了這種思維局限，并產(chǎn)生了從“內(nèi)部視角”和“意識(shí)形態(tài)視角”來觀察國家形成的一系列經(jīng)典文獻(xiàn)。內(nèi)部視角主要指國家的形成不盡然是戰(zhàn)爭的副產(chǎn)品，還是其他復(fù)雜的政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和文化因素的約束和作用的結(jié)果。西方馬克思主義者從生產(chǎn)方式和階級(jí)斗爭出發(fā)，認(rèn)為宏觀歷史進(jìn)程中的國家形態(tài)本質(zhì)上由其生產(chǎn)方式?jīng)Q定，生產(chǎn)方式所反映的階級(jí)集團(tuán)及其斗爭是社會(huì)結(jié)構(gòu)和國家形態(tài)的基本構(gòu)成。西方馬克思主義者對(duì)歷史的分析著重于生產(chǎn)方式和經(jīng)濟(jì)因素，能夠深刻地揭示不同社會(huì)生產(chǎn)方式和階級(jí)關(guān)系的復(fù)雜關(guān)系和微妙變化，但這種經(jīng)濟(jì)分析卻很難直接轉(zhuǎn)化為政治形式上的分析，以至西方馬克思主義者的國家形成理論很大程度上將政治形式視作經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式的直接投射。這樣就將復(fù)雜的政治形式簡單化，讓人難以區(qū)分相同社會(huì)結(jié)構(gòu)下的無數(shù)種復(fù)雜的政治-行政制度。精英主義者受到西方馬克思主義的啟發(fā)，關(guān)注社會(huì)精英之間的斗爭，但是社會(huì)精英并不總是構(gòu)成一個(gè)同質(zhì)化的階級(jí)，社會(huì)的斗爭遠(yuǎn)遠(yuǎn)不限于不同階級(jí)之間的斗爭。這樣，社會(huì)精英論就給了國家形成理論以巨大的解釋空間：它不僅能夠解釋政治統(tǒng)治者與社會(huì)精英間的斗爭-合作過程，也能解釋政治權(quán)威微弱的社會(huì)中社會(huì)精英之間的行動(dòng)策略。這些精英互動(dòng)就為不同國家形態(tài)的形成和演變提供了深入的中觀解釋機(jī)制。但是，社會(huì)精英論在解釋國家形成時(shí)也有局限，即其很難確定精英的概念和范疇，從而很難找到充足的歷史證據(jù)來論證精英的行動(dòng)策略。這種中層理論一定程度上為揭示制度的形成打開了“黑箱”，但是這種解釋機(jī)制往往受著更宏觀的結(jié)構(gòu)性因素制約，所以宏觀因素和中層理論的勾連機(jī)制是否緊密成為中層理論是否成功的關(guān)鍵。

綜上所述，前三種主流的國家形成的研究范式都過于強(qiáng)調(diào)國家政權(quán)建設(shè)的物質(zhì)面向，而相對(duì)忽視了國家的意識(shí)形態(tài)和文化（或認(rèn)同）建構(gòu)[49]。這種研究預(yù)設(shè)本身就限制了研究者所能觀察到的國家形成的邏輯機(jī)制。從既有研究對(duì)國家概念的物質(zhì)化偏重和對(duì)文化主義的相對(duì)忽視出發(fā)，有必要從以下方面進(jìn)行反思與展望：第一，國家不是一個(gè)物質(zhì)化概念，要關(guān)注國家的文化權(quán)力。查爾斯·蒂利和瑪格麗特·利瓦伊（Margaret Levi）對(duì)韋伯的“暴力的合法化壟斷”進(jìn)行了一系列的改造和修正，他們都認(rèn)為國家是一種強(qiáng)大的軍事集中的主權(quán)組織，并不是所有國家都合法[50]。這種對(duì)韋伯概念的過度修正使國家純粹退化成一種暴力的物理壟斷。然而，政治軍事力量絕不構(gòu)成全部的國家權(quán)力；意識(shí)形態(tài)、信仰、儀式等并不是軍事強(qiáng)制，但它們也能夠起到動(dòng)員、組織和規(guī)訓(xùn)的作用，而且這是戰(zhàn)爭無法實(shí)現(xiàn)的功能。意識(shí)形態(tài)和“合法化”也是政治決策和國家權(quán)力的核心，與發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭同樣重要。第二，國家是物質(zhì)-文化的綜合體，不能把國家再單純視作一個(gè)自主性組織或一個(gè)因果變量。在20世紀(jì)六七十年代興起“找回國家”浪潮中，很多國家理論學(xué)者都主張將國家當(dāng)作一個(gè)具有自身利益的自主性組織或者一個(gè)影響社會(huì)運(yùn)行和政策決定的因果變量。查爾斯·蒂利的國家形成研究、西達(dá)·斯考切波（Theda Skocpol）的國家與社會(huì)革命研究、理查德·邦尼的“新財(cái)政史學(xué)派”都是這一浪潮中的重要成果。但是，國家本身是一個(gè)抽象的存在，很大程度上不是一個(gè)單一的變量；國家有時(shí)候是影響局勢的因素，有時(shí)候又是行動(dòng)的中心，總之國家是一個(gè)處在不斷流變中的存在[51]。它本身應(yīng)該被當(dāng)作制度構(gòu)造（institutional configuration）來研究，而不是作為影響其他對(duì)象的變量。第三，對(duì)國家概念的物質(zhì)化理解在議題上導(dǎo)致了學(xué)術(shù)界對(duì)國家的政治、經(jīng)濟(jì)和軍事權(quán)力研究的偏重，在方法上導(dǎo)致了將國家當(dāng)作單一的因果變量的研究方式。那么，如何才能化解這兩重困境呢？筆者認(rèn)為，應(yīng)該首先樹立多維立體的國家觀，將物質(zhì)與文化結(jié)合起來理解國家。將物質(zhì)與文化結(jié)合起來的研究思維并不是沒有引起學(xué)術(shù)界關(guān)注，西方比較歷史學(xué)者就在對(duì)國家自主性研究的反思中提出了“過程追蹤”（process tracing）的研究方法。過程追蹤是一種將宏觀歷史與微觀事件結(jié)合起來的因果機(jī)制探尋方法，它不僅能觀察實(shí)體國家的形成機(jī)制，也能充分重視與挖掘意識(shí)形態(tài)的重要作用。因此，今后的國家形成理論研究要重視國家的文化面向如意識(shí)形態(tài)、宗教信條、儀式、性別和話語等，也要善于運(yùn)用過程追蹤方法將國家的物質(zhì)與文化面向結(jié)合在歷史中。

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責(zé)任編輯：鐘雪

實(shí)習(xí)編輯：龐子玥