正式/非正式合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響研究

路 暢，于 渤，劉立娜，張 晶

（哈爾濱工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，哈爾濱 150001）

隨著技術(shù)的復(fù)雜性、創(chuàng)新的不確定性和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，企業(yè)僅依靠?jī)?nèi)部資源進(jìn)行“閉門造車”式的創(chuàng)新已經(jīng)很難保證自身創(chuàng)新績(jī)效的有效提升，更無(wú)法在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取得勝利，尤其對(duì)于自身知識(shí)和資源都較為匱乏的中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，要想在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立足，就必須轉(zhuǎn)向“開放式創(chuàng)新”的發(fā)展模式，積極與外部組織進(jìn)行合作，不斷構(gòu)建與客戶、供應(yīng)商、同行企業(yè)、高校及科研機(jī)構(gòu)等外部組織的合作網(wǎng)絡(luò)，獲取外部的技術(shù)知識(shí)、節(jié)約研發(fā)開支、降低研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而促進(jìn)自身創(chuàng)新績(jī)效不斷提升［1］。

近年來(lái)，合作網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間的關(guān)系一直是創(chuàng)新管理領(lǐng)域研究的熱門話題，雖然現(xiàn)有文獻(xiàn)已從多種角度對(duì)兩者間關(guān)系進(jìn)行了一定程度的研究，但仍存在以下局限。首先，從合作網(wǎng)絡(luò)的“正式/非正式”這一角度出發(fā)探究合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響的研究較少。目前的研究多從合作網(wǎng)絡(luò)的強(qiáng)度、規(guī)模、深度、寬度、交互度、中心度、結(jié)構(gòu)洞以及合作伙伴的類型等角度研究其對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響［2-4］，但企業(yè)在與外部組織進(jìn)行合作時(shí)，是建立正式的合作關(guān)系還是非正式的合作關(guān)系對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用更大尚未得到證實(shí)。而已有研究表明企業(yè)既通過(guò)正式合作也通過(guò)非正式合作的方式嵌入到合作網(wǎng)絡(luò)中，并且不同的合作方式對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響不同［5］。其次，缺少對(duì)于企業(yè)知識(shí)異質(zhì)性和吸收能力在正式/非正式合作網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間所起作用的相關(guān)研究。企業(yè)知識(shí)異質(zhì)性是為企業(yè)提供新穎資源、促進(jìn)外部知識(shí)轉(zhuǎn)化、提高自身創(chuàng)新績(jī)效的有利因素［6］。企業(yè)通過(guò)合作網(wǎng)絡(luò)獲取異質(zhì)性的知識(shí)和資源后，還必須具備較強(qiáng)的吸收能力，將“離散的”知識(shí)和資源真正為己所用［7］。已有研究大多探究企業(yè)知識(shí)異質(zhì)性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的直接影響［8］，鮮有研究企業(yè)知識(shí)異質(zhì)性的權(quán)變效應(yīng)影響；也較少有研究將企業(yè)吸收能力當(dāng)作中介變量，研究其在合作網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系中的作用。最后，以往關(guān)于合作網(wǎng)絡(luò)與創(chuàng)新績(jī)效的研究大都以發(fā)達(dá)國(guó)家為研究背景，并且往往以大企業(yè)為研究對(duì)象，較少關(guān)注發(fā)展中國(guó)家的中小企業(yè)。實(shí)際上，由于發(fā)展中國(guó)家的中小企業(yè)資源比較匱乏、技術(shù)相對(duì)落后，它們更需要借助外部合作伙伴的力量進(jìn)行創(chuàng)新，已有研究表明合作網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建在中小企業(yè)的管理實(shí)踐中已相當(dāng)普遍。并且，中小企業(yè)由于自身特性的不同，其合作網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建必然呈現(xiàn)出與大企業(yè)完全不同的特點(diǎn)［9］。

基于上述分析，本文以中小企業(yè)為研究對(duì)象，揭示正式/非正式合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用機(jī)制，同時(shí)，分析企業(yè)知識(shí)異質(zhì)性和吸收能力在以上關(guān)系中可能存在的調(diào)節(jié)作用和中介作用，并利用213家中小型制造業(yè)企業(yè)的問卷調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。研究結(jié)論為探究合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)制提供了新視角，同時(shí)對(duì)我國(guó)中小企業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建也有一定的指導(dǎo)作用。

1 理論分析與研究假設(shè)

1.1 正式合作網(wǎng)絡(luò)與中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效

正式合作網(wǎng)絡(luò)指企業(yè)與外部組織之間通過(guò)正式的協(xié)議、契約和制度等建立起來(lái)的長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系，以正式的交流、合作、交易等為主要形式，具體包括與供應(yīng)商、客戶、同行企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)等建立合作關(guān)系、非股權(quán)技術(shù)聯(lián)盟、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資、合資與并購(gòu)、技術(shù)許可、專利購(gòu)買等［10］。目前，由于自身資源的匱乏和不足，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新面臨很多障礙，這些障礙因素可分為內(nèi)部因素和外部因素。就內(nèi)部因素來(lái)說(shuō)，中小企業(yè)通常缺乏足夠的資金、專業(yè)的技術(shù)人員和先進(jìn)的管理機(jī)制。就外部因素來(lái)說(shuō)，中小企業(yè)通常難以獲得足夠的技術(shù)信息、原材料和金融支持，無(wú)法充分了解顧客的需求和創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，還面臨各種政府規(guī)制和壟斷現(xiàn)象。并且，近年來(lái)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，技術(shù)創(chuàng)新也越來(lái)越復(fù)雜，單個(gè)企業(yè)很難擁有技術(shù)創(chuàng)新所需要的全部要素。中小企業(yè)要想最大程度獲取資源，提高自身技術(shù)創(chuàng)新效率，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取得勝利，一個(gè)有效的方式就是與外部各組織建立正式的合作網(wǎng)絡(luò)。本文認(rèn)為，正式合作網(wǎng)絡(luò)是中小企業(yè)有效獲取外部資源的重要途徑，主要通過(guò)兩方面機(jī)制提升中小企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。

1）根據(jù)知識(shí)基礎(chǔ)觀，中小企業(yè)通過(guò)正式契約與高校、科研機(jī)構(gòu)、其他企業(yè)等外部組織建立正式合作網(wǎng)絡(luò)，可有力保障合作順利開展，并能長(zhǎng)期、穩(wěn)定地促進(jìn)各個(gè)組織間知識(shí)、技術(shù)和資源的交互和流動(dòng)，使企業(yè)獲得自身不具備的或互補(bǔ)性的資源和技術(shù)，彌補(bǔ)中小企業(yè)創(chuàng)新資源不足的限制，使中小企業(yè)所擁有的知識(shí)在數(shù)量和多樣性方面都有所增加［11］，進(jìn)而使中小企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)更加廣泛。廣泛的知識(shí)基礎(chǔ)能使企業(yè)在面對(duì)動(dòng)態(tài)的市場(chǎng)環(huán)境時(shí)更加靈活，在進(jìn)行技術(shù)路徑的選擇時(shí)有更多空間，并能幫助企業(yè)提高創(chuàng)新能力，避免陷入能力陷阱。同時(shí)，多樣化的知識(shí)也使企業(yè)有更多機(jī)會(huì)進(jìn)行知識(shí)重組和創(chuàng)造，進(jìn)而提高自身的技術(shù)水平和創(chuàng)新能力，促進(jìn)新產(chǎn)品、新工藝和新技術(shù)的產(chǎn)生，最終提高中小企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效［12］。

2）與外部組織建立正式的合作關(guān)系可以幫助中小企業(yè)減少研發(fā)開支、降低研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、提高技術(shù)創(chuàng)新效率，有利于其創(chuàng)新績(jī)效的提升。MEI等［2］的研究表明，企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)、政府部門等組織進(jìn)行合作能夠在不確定的技術(shù)環(huán)境中降低研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，提高新產(chǎn)品研發(fā)速度和減少研發(fā)開支，并且能夠提升產(chǎn)品的技術(shù)含量和質(zhì)量。王麗平和何亞蓉［13］發(fā)現(xiàn)，在合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，企業(yè)接受合作伙伴提供的信息和技術(shù)越多，進(jìn)行創(chuàng)新的成本和風(fēng)險(xiǎn)就越低。因此，中小企業(yè)通過(guò)正式的合作網(wǎng)絡(luò)與其他組織進(jìn)行研發(fā)合作、合資、并購(gòu)等能有效節(jié)約研發(fā)成本，降低研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，可提高企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效?；诖?，本文提出以下假設(shè)。

H1 正式合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升具有積極的促進(jìn)作用。

1.2 非正式合作網(wǎng)絡(luò)與中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效

除了正式合作網(wǎng)絡(luò)，中小企業(yè)還可以通過(guò)非正式合作網(wǎng)絡(luò)與外部組織建立合作關(guān)系，汲取外部資源。非正式合作網(wǎng)絡(luò)是指企業(yè)與其他組織通過(guò)非契約的方式建立的合作關(guān)系，這種關(guān)系的建立主要借助于私人關(guān)系和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，具體的形式包括與客戶、供應(yīng)商、同行企業(yè)、高校及研究機(jī)構(gòu)等進(jìn)行私下交流，參加會(huì)議、會(huì)展、行業(yè)協(xié)會(huì)、社交活動(dòng)，與其他組織或研發(fā)人員分享設(shè)備等［14］。SCHULZE和HOEGL［15］指出，在這種依靠社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建起來(lái)的合作網(wǎng)絡(luò)中，聚集在一起交流很容易激發(fā)出有創(chuàng)意的想法，易促使新產(chǎn)品產(chǎn)生。CHESBROUGH［16］發(fā)現(xiàn)，企業(yè)員工與外部組織間的非正式關(guān)系對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新至關(guān)重要。VRANDE等［17］也指出，企業(yè)員工與其他組織員工間的非正式關(guān)系對(duì)人們理解新產(chǎn)品是如何產(chǎn)生的非常重要。本文認(rèn)為，非正式合作網(wǎng)絡(luò)主要通過(guò)以下3方面的機(jī)制提升中小企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。

1）從知識(shí)特性的角度，知識(shí)是企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、提升創(chuàng)新績(jī)效的重要因素。在企業(yè)研發(fā)的過(guò)程中，除了通過(guò)正式合作網(wǎng)絡(luò)獲取的技術(shù)專利、生產(chǎn)工藝等顯性知識(shí)能對(duì)創(chuàng)新成果的產(chǎn)生發(fā)揮很大的促進(jìn)作用外，隱性知識(shí)對(duì)新產(chǎn)品、新工藝的產(chǎn)生也同樣重要。但由于隱性知識(shí)很難編碼，它存在于人們的行為中，很難被獲得和模仿，更多是依賴面對(duì)面的非正式交流進(jìn)行傳遞［18］。企業(yè)非正式合作網(wǎng)絡(luò)的建立，使得企業(yè)人員有更多的機(jī)會(huì)與合作伙伴進(jìn)行私下交流，企業(yè)也可以派駐研發(fā)人員積極參與合作伙伴的生產(chǎn)活動(dòng)中，這些活動(dòng)都會(huì)促進(jìn)隱性知識(shí)的傳遞，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提高。

2）從信任的角度，企業(yè)與合作伙伴間的非正式交流有利于建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的信任關(guān)系。CRESCENZI等［19］指出，通過(guò)頻繁參與會(huì)議和私下會(huì)談等非正式活動(dòng)，兩者能夠在觀念、價(jià)值觀等方面深入交流，增進(jìn)彼此間的信任。MARTIN等［20］也指出，企業(yè)在進(jìn)行非正式社交活動(dòng)的過(guò)程中能夠?qū)献骰锇榈男袨樾纬烧蝾A(yù)期，有利于建立彼此間信任關(guān)系。與正式合作相比，這種信任關(guān)系促使合作伙伴在交流過(guò)程中突破正式契約中條條框框的限制，使合作雙方更愿意向?qū)Ψ秸故咀约旱南冗M(jìn)技術(shù)，更樂意分享自己擁有的資源和經(jīng)驗(yàn)，有利于獲得真正有價(jià)值和有效的知識(shí)［21］。所以，非正式合作網(wǎng)絡(luò)能幫助中小企業(yè)與合作伙伴建立起良好的信任關(guān)系，進(jìn)而獲取真正有用的知識(shí)和技術(shù)，提高自身創(chuàng)新績(jī)效。

3）從成本的角度，與簽訂合同進(jìn)行正式合作相比，非正式的合作主要依賴個(gè)體的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)通過(guò)非正式合作的方式獲取知識(shí)，進(jìn)行創(chuàng)新所需的投入很小，顯著降低企業(yè)在創(chuàng)新過(guò)程中的交易成本和管理成本［22］。如，企業(yè)的技術(shù)人員可在與其私交甚好的其他企業(yè)的研發(fā)人員聊天時(shí)獲得突破技術(shù)瓶頸的靈感和建議；企業(yè)的高管可以在交流過(guò)程中獲得其他企業(yè)CEO的管理經(jīng)驗(yàn)，及時(shí)調(diào)整企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，避免在自己的企業(yè)中發(fā)生同樣的失誤。非正式合作網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建能使中小企業(yè)以較低成本獲取有效的外部知識(shí)和資源，提高外部知識(shí)利用效率，提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。因此，提出以下假設(shè)。

H2 非正式合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升具有積極的促進(jìn)作用。

1.3 吸收能力的中介作用

吸收能力是指企業(yè)識(shí)別、消化、吸收外部知識(shí)，并最終將這些外部知識(shí)轉(zhuǎn)化為商業(yè)產(chǎn)出的能力，這種能力使企業(yè)最大限度地整合外部知識(shí)和資源并將其納入自己的技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中［23］。COHEN和LEVINTHAL［24］論證了吸收能力在整合外部資源中的重要作用，指出較強(qiáng)的吸收能力能幫助企業(yè)有效吸收外部組織的先進(jìn)知識(shí)，擴(kuò)大自身知識(shí)基礎(chǔ)，進(jìn)而加速企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。LIN等［25］也發(fā)現(xiàn)僅僅接觸外部知識(shí)并不能使企業(yè)獲益，企業(yè)必須有較高的吸收能力識(shí)別這些新知識(shí)的價(jià)值，吸收、利用這些新知識(shí)，然后將這些知識(shí)商業(yè)化，才能提升自身創(chuàng)新績(jī)效?，F(xiàn)有文獻(xiàn)從多種角度研究吸收能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的中介作用。FERRERAS-MéNDEZ等［26］在探究外部知識(shí)搜尋與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系時(shí)發(fā)現(xiàn)，吸收能力在企業(yè)外部知識(shí)搜尋的深度和創(chuàng)新績(jī)效間起完全中介作用。高俊光等［27］在研究創(chuàng)新開放度對(duì)新創(chuàng)小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響時(shí)指出，吸收能力在開放廣度和深度與新創(chuàng)小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間發(fā)揮部分中介作用。

正式和非正式合作網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建能夠幫助企業(yè)提升自身吸收能力。一方面，企業(yè)通過(guò)正式和非正式的方式與外部組織開展合作能夠獲得大量的異質(zhì)性知識(shí)，這些異質(zhì)性知識(shí)可擴(kuò)大企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)，增加企業(yè)所擁有知識(shí)的多樣化程度。企業(yè)擁有的知識(shí)越豐富、越多樣，就越容易利用這些知識(shí)有效地識(shí)別、消化、吸收和利用外部知識(shí)，從而提升自身的吸收能力［28］。另一方面，企業(yè)通過(guò)正式和非正式合作網(wǎng)絡(luò)獲取并利用外部知識(shí)的過(guò)程本身就伴隨著企業(yè)吸收能力的動(dòng)態(tài)性提升。企業(yè)在與外部組織建立合作關(guān)系后，就開始對(duì)外部知識(shí)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，選擇對(duì)自身有用的知識(shí)，不斷消化和吸收，將其轉(zhuǎn)化為能為自身所用的知識(shí)。在這個(gè)對(duì)知識(shí)不斷加工和處理的過(guò)程中，企業(yè)對(duì)知識(shí)理解、消化、整合和開發(fā)利用的能力都在持續(xù)提高，吸收能力也在不斷增強(qiáng)［27］，使企業(yè)在與合作伙伴進(jìn)行正式和非正式合作的過(guò)程中，能夠更加高效地利用外部知識(shí)和資源，最大化地服務(wù)于企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)，加速企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出，促使企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效不斷提高［29］。所以，正式合作網(wǎng)絡(luò)和非正式合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生直接影響的同時(shí)，也通過(guò)吸收能力間接對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生影響?；谝陨戏治?，本文提出以下假設(shè)。

H3a 吸收能力在正式合作網(wǎng)絡(luò)與中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間起部分中介作用。

H3b 吸收能力在非正式合作網(wǎng)絡(luò)與中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間起部分中介作用。

1.4 企業(yè)知識(shí)異質(zhì)性的調(diào)節(jié)作用

知識(shí)基礎(chǔ)觀認(rèn)為，企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效不僅取決于企業(yè)所獲取的外部知識(shí)，也取決于其自身知識(shí)的多樣性。企業(yè)自身必須具備多元化的知識(shí)并且與合作伙伴所擁有的知識(shí)具有一定的差異性才能最大化地從外部知識(shí)搜索中獲益。企業(yè)通過(guò)正式和非正式合作網(wǎng)絡(luò)的方式從外部獲取的知識(shí)和技術(shù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用效果必然會(huì)受到企業(yè)知識(shí)異質(zhì)性的影響。根據(jù)葉江峰等［30］的研究，本文將企業(yè)知識(shí)異質(zhì)性分為企業(yè)內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)性和外部知識(shí)異質(zhì)性。

企業(yè)內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)性是指企業(yè)內(nèi)部技術(shù)知識(shí)的多樣化程度，主要體現(xiàn)在企業(yè)員工知識(shí)技術(shù)、專業(yè)背景、觀念的多樣性和企業(yè)自身所擁有的技術(shù)知識(shí)及技術(shù)開發(fā)領(lǐng)域的多樣性上。CRESCENZI等［19］認(rèn)為企業(yè)內(nèi)部知識(shí)的多樣化程度在外部知識(shí)搜索和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間起到顯著的正向調(diào)節(jié)作用。SANTORO等［31］研究發(fā)現(xiàn)，擁有較高內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)性的企業(yè)更容易將開放式創(chuàng)新過(guò)程中獲得的知識(shí)轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出。本文認(rèn)為，內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)性對(duì)合作網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的調(diào)節(jié)作用主要體現(xiàn)在兩方面。①企業(yè)所擁有的技術(shù)知識(shí)越廣泛、企業(yè)員工的專業(yè)背景越多樣化，企業(yè)已有的知識(shí)就越有可能與企業(yè)通過(guò)合作網(wǎng)絡(luò)獲取的外部知識(shí)相關(guān)，企業(yè)就能更好地識(shí)別、理解、消化和吸收外部知識(shí)，獲取更多外部合作伙伴的知識(shí)溢出，進(jìn)而對(duì)這些知識(shí)進(jìn)行應(yīng)用和開發(fā)，最終有利于提高企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效［32］。如果企業(yè)內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)性很低，所擁有的技術(shù)和人員都是同質(zhì)的，那么即使企業(yè)構(gòu)建了豐富的外部合作網(wǎng)絡(luò)，也很難理解和吸收多元的外部知識(shí)，很難有效地將其轉(zhuǎn)化為企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。②企業(yè)員工的技術(shù)知識(shí)和職業(yè)背景越多樣化，看待問題的觀念越多元化，面對(duì)合作網(wǎng)絡(luò)所帶來(lái)的外部知識(shí)，就會(huì)從各種不同角度去分析，進(jìn)而增加產(chǎn)生新思維和新觀念的可能性，并且各種不同的觀念交融在一起，容易引起思維的碰撞，打破固有思維定式，產(chǎn)生新想法，從而更有效地利用外部知識(shí)，提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效［33］?；谝陨戏治觯疚奶岢鲆韵录僭O(shè)。

H4b 企業(yè)內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)性正向調(diào)節(jié)非正式合作網(wǎng)絡(luò)與中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間的關(guān)系。

企業(yè)外部知識(shí)異質(zhì)性是指企業(yè)與合作網(wǎng)絡(luò)中各個(gè)組織間在知識(shí)上的差異程度，主要體現(xiàn)為企業(yè)間所擁有的知識(shí)、技術(shù)的差異和企業(yè)間員工知識(shí)、觀念的差異。本文認(rèn)為，企業(yè)外部知識(shí)異質(zhì)性對(duì)合作網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用主要體現(xiàn)在3方面：①基于知識(shí)基礎(chǔ)觀，企業(yè)與合作網(wǎng)絡(luò)中其他成員所擁有的知識(shí)異質(zhì)性越高，就越有可能從正式和非正式的合作網(wǎng)絡(luò)中發(fā)現(xiàn)和獲取新資源和新知識(shí)，擴(kuò)大知識(shí)和資源儲(chǔ)備，拓寬技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)基礎(chǔ)，彌補(bǔ)知識(shí)和資源的不足，為自身的技術(shù)創(chuàng)新提供充足的知識(shí)和資源［34］，進(jìn)而強(qiáng)化正式/非正式合作網(wǎng)絡(luò)與中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的正相關(guān)關(guān)系；②中小企業(yè)與合作網(wǎng)絡(luò)中其他成員間的知識(shí)異質(zhì)性增大了彼此間的“認(rèn)知距離”，這種認(rèn)知距離能夠增進(jìn)合作網(wǎng)絡(luò)中合作伙伴間交流和互動(dòng)的積極性，也更容易碰撞出火花、激發(fā)出新的創(chuàng)意和提出解決問題的新視角，從而使得正式/非正式的合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響更明顯［35］；③企業(yè)外部知識(shí)異質(zhì)性有助于拓寬企業(yè)中高層管理者的視野，使其在與其他組織進(jìn)行正式和非正式合作的過(guò)程中能接觸到多樣化的技術(shù)和多元的企業(yè)發(fā)展模式，跳出自身僵化的思維模式，緊跟技術(shù)發(fā)展的潮流，調(diào)整企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，開發(fā)新的技術(shù)，開辟新的市場(chǎng)，最終有利于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提高?；谝陨戏治?，本文提出以下假設(shè)。

H5a 企業(yè)外部知識(shí)異質(zhì)性正向調(diào)節(jié)正式合作網(wǎng)絡(luò)與中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間的關(guān)系。

H5b 企業(yè)外部知識(shí)異質(zhì)性正向調(diào)節(jié)非正式合作網(wǎng)絡(luò)與中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間的關(guān)系。

綜上，本文構(gòu)建的理論研究模型如圖1所示。

圖1 理論模型Fig.1 Theoretical model

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 樣本和數(shù)據(jù)收集

通過(guò)閱讀大量文獻(xiàn)，參考國(guó)內(nèi)外研究定義各個(gè)變量，設(shè)計(jì)題項(xiàng)形成調(diào)查問卷初稿。接著，為了保證問卷的可行性，將問卷發(fā)給學(xué)院同領(lǐng)域的2位教授和企業(yè)界的3位管理者，請(qǐng)他們對(duì)問卷提出意見，并根據(jù)反饋意見對(duì)問卷進(jìn)行修改。最后，選擇了黑龍江省15家中小型制造業(yè)企業(yè)對(duì)問卷進(jìn)行預(yù)測(cè)試，進(jìn)一步修正問卷，最終形成終稿。

本文選取中小型制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行調(diào)查，所調(diào)查的企業(yè)滿足以下條件：①進(jìn)行產(chǎn)品生產(chǎn)和制造；②設(shè)有研發(fā)中心或技術(shù)部；③擁有外部合作網(wǎng)絡(luò)。問卷在我國(guó)東北地區(qū)和華北地區(qū)發(fā)放，主要集中在黑龍江省、遼寧省、山東省和北京市。為保證問卷質(zhì)量，發(fā)放對(duì)象為熟悉企業(yè)戰(zhàn)略和運(yùn)營(yíng)情況的中高層管理人員。問卷主要通過(guò)3種方式發(fā)放：①通過(guò)專業(yè)的問卷調(diào)研平臺(tái)“問卷星”發(fā)放，發(fā)放問卷150份；②借助課題組成員與相關(guān)企業(yè)管理人員的私人關(guān)系，通過(guò)電話、微信和電子郵件的方式請(qǐng)對(duì)方的中高層管理者填寫，發(fā)放問卷133份；③借助本校管理學(xué)院老師給MBA和EMBA學(xué)員上課的機(jī)會(huì)，現(xiàn)場(chǎng)發(fā)放紙質(zhì)問卷請(qǐng)他們填寫，發(fā)放問卷175份。從2019年2月開始持續(xù)發(fā)放問卷2個(gè)月，共發(fā)放問卷458份，回收378份，其中有效問卷213份，有效問卷回收率為46.5%。本文使用的調(diào)查問卷共包含38個(gè)題項(xiàng)，有效問卷的數(shù)量超過(guò)了題項(xiàng)的5倍，達(dá)到了問卷的數(shù)量要求。表1提供了樣本企業(yè)的基本信息。另外，按所在行業(yè)劃分，通用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)占比較大，分別為19.25%、18.31%和17.37%。

表1 樣本基本情況Tab.1 Sample basic information

2.2 變量測(cè)度

部分學(xué)者采用專利數(shù)、新產(chǎn)品數(shù)等單一指標(biāo)進(jìn)行測(cè)量創(chuàng)新績(jī)效，但本文認(rèn)為單一指標(biāo)的測(cè)量維度比較單一，不能全面反映創(chuàng)新績(jī)效，參考XIE等［29］的研究，并結(jié)合實(shí)際情況和專家學(xué)者的建議，采用5個(gè)題項(xiàng)測(cè)量創(chuàng)新績(jī)效（IP），詢問企業(yè)與同行相比，其自身的創(chuàng)新能力如何。

然而天有不測(cè)風(fēng)云，他的車遭遇了爆胎，就在他下車換輪胎的時(shí)候，兇悍男趕上了他，氣勢(shì)洶洶地下了車，害他只能躲回車?yán)?。兇悍男屬于睚眥必報(bào)的類型，對(duì)帥大叔百般折辱，掰斷了他的雨刷器，砸了他車前的玻璃，這還不算完，還爬到奧迪車頂上當(dāng)場(chǎng)大便了一坨。

對(duì)于正式合作網(wǎng)絡(luò)（FCN）的測(cè)量，主要參考SANTORO等［32］的研究，但由于其研究中的合作對(duì)象是文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)，所以本文結(jié)合阮愛君和陳勁［5］的研究，對(duì)其設(shè)計(jì)的量表進(jìn)行了拓展，將合作對(duì)象拓展為“供應(yīng)商、客戶、同行企業(yè)、大學(xué)及研究機(jī)構(gòu)”4類，并結(jié)合預(yù)調(diào)查的實(shí)際情況，最終確定了7個(gè)題項(xiàng)對(duì)中小企業(yè)正式合作網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行測(cè)量。對(duì)于非正式合作網(wǎng)絡(luò)（ICN）的測(cè)量，主要借鑒SANTORO等［32］、MINA等［36］的研究成果，并結(jié)合阮愛君和陳勁［5］、黃同飛和彭燦［37］的研究，對(duì)其量表中合作對(duì)象的種類進(jìn)行了拓展，同時(shí)，結(jié)合我國(guó)中小企業(yè)的實(shí)際情況，對(duì)非正式交流的形式進(jìn)行了補(bǔ)充，最終設(shè)計(jì)了7個(gè)題項(xiàng)對(duì)中小企業(yè)非正式合作網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行測(cè)度。

本文參考了葉江峰等［30］的成熟量表，從企業(yè)內(nèi)部以及企業(yè)與外部合作伙伴間的知識(shí)、技術(shù)和人員的異質(zhì)性出發(fā)，分別設(shè)計(jì)了4個(gè)和5個(gè)題項(xiàng)測(cè)度企業(yè)內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)性（IKH）和外部知識(shí)異質(zhì)性（EKH）。借鑒蘇中鋒等［38］的研究，從對(duì)外部知識(shí)的識(shí)別、理解、評(píng)估、消化、應(yīng)用和開發(fā)6個(gè)維度測(cè)度吸收能力（AC）。

企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡和行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度可能會(huì)對(duì)合作網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間的關(guān)系產(chǎn)生較大影響，所以本文選取這3個(gè)因素作為控制變量。其中，企業(yè)規(guī)模（SIZE）用員工總數(shù)的自然對(duì)數(shù)衡量，企業(yè)年齡（AGE）用問卷回收年份（即2019年）與企業(yè)成立年份的差值測(cè)度，競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度（CI）參考張慧穎和王貝芬［39］、高俊光等［27］的研究，設(shè)計(jì)了4個(gè)題項(xiàng)進(jìn)行測(cè)量。

以上各變量除企業(yè)規(guī)模和年齡外均采用李克特5點(diǎn)評(píng)分法進(jìn)行測(cè)度，1表示“非常不同意”或者“很低”，5表示“非常同意”或者“很高”，請(qǐng)回答者根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況進(jìn)行評(píng)分。主要變量的測(cè)量題項(xiàng)見表2。

2.3 信度與效度分析

各變量信度和效度的檢驗(yàn)結(jié)果見表2。采用Cronbach’sα系數(shù)檢驗(yàn)信度，主要變量的Cronbach’sα值都超過(guò)了0.7，表明問卷的信度良好；在效度方面，本文設(shè)計(jì)的各題項(xiàng)都是在參考經(jīng)典文獻(xiàn)中成熟量表的基礎(chǔ)上根據(jù)專家的意見和預(yù)調(diào)研的實(shí)際情況進(jìn)行了部分修正，問卷中的各題項(xiàng)能夠很好測(cè)度各個(gè)變量，所以量表的內(nèi)容效度良好。各變量的因子載荷都高于0.7，AVE值都高于0.5，CR值都高于0.7，說(shuō)明各變量間的收斂效度較好。所有變量AVE值的平方根都高于該變量與其他變量的相關(guān)系數(shù)，說(shuō)明各變量間的區(qū)別效度較好。

表2 信度和效度檢驗(yàn)結(jié)果Tab.2 Test results of reliability and validity

2.4 同源方差檢驗(yàn)

Harman單因素檢驗(yàn)方法是進(jìn)行同源方差檢驗(yàn)的主流方法，因此本文采用此方法進(jìn)行檢驗(yàn)。將測(cè)度正式和非正式合作網(wǎng)絡(luò)、內(nèi)部和外部知識(shí)異質(zhì)性、吸收能力、競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度及企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的題項(xiàng)進(jìn)行探索性因子分析。結(jié)果顯示，在沒有進(jìn)行旋轉(zhuǎn)的情況下，有7個(gè)因子的特征值大于1，其中，第一個(gè)因子的解釋度為22%，低于40%的臨界值，表明不存在同源方差的問題。

3 實(shí)證結(jié)果

3.1 描述性分析

樣本的描述性分析結(jié)果見表3。由表3可知，正式合作網(wǎng)絡(luò)和非正式合作網(wǎng)絡(luò)的均值都超過(guò)了3，表明中小企業(yè)已經(jīng)意識(shí)到了合作網(wǎng)絡(luò)的重要性，并逐步開始構(gòu)建自身的合作網(wǎng)絡(luò)；正式/非正式合作網(wǎng)絡(luò)、內(nèi)部/外部知識(shí)異質(zhì)性、吸收能力與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間都存在顯著的相關(guān)關(guān)系，這種相關(guān)關(guān)系是分析各變量間關(guān)系、檢驗(yàn)調(diào)節(jié)作用和中介作用的前提；同時(shí)，正式和非正式合作網(wǎng)絡(luò)均與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效顯著正相關(guān)，這一統(tǒng)計(jì)結(jié)果和理論分析具有一致性，為H1和H2提供了初步支持。此外，各變量的方差膨脹因子（VIF）都未超過(guò)2，說(shuō)明多重共線性的情況沒有發(fā)生。

表3 變量的描述性統(tǒng)計(jì)Tab.3 Descriptivestatisticsof variables

3.2 假設(shè)檢驗(yàn)

本文使用SPSS22.0進(jìn)行多元線性回歸分析，主效應(yīng)和中介效應(yīng)的回歸結(jié)果見表4。為檢驗(yàn)正式合作網(wǎng)絡(luò)、非正式合作網(wǎng)絡(luò)與中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間的關(guān)系，構(gòu)建以中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效為因變量的模型1和模型2。其中，模型1包括企業(yè)規(guī)模、年齡和競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度3個(gè)控制變量，模型2在模型1的基礎(chǔ)上加入正式合作網(wǎng)絡(luò)和非正式合作網(wǎng)絡(luò)2個(gè)自變量。與模型1相比，模型2的R2明顯提高，模型的解釋力增強(qiáng)。正式合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有顯著的正向影響，β=0.197，p＜0.010；非正式合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有顯著正向影響，β=0.282，p＜0.001，H1和H2得到支持。

為檢驗(yàn)吸收能力的中介效應(yīng)，本文依次構(gòu)建了模型3～模型8。模型3和模型4檢驗(yàn)加入吸收能力前后正式合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，模型5和模型6檢驗(yàn)加入吸收能力前后非正式合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，模型7和模型8檢驗(yàn)正式和非正式合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)吸收能力的影響。從各個(gè)模型的回歸結(jié)果來(lái)看：①模型7和模型8顯示正式合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)吸收能力有顯著的正向影響，β=0.300，p＜0.001，非正式合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)吸收能力有顯著的正向影響，β=0.323，p＜0.001；②模型3和模型4顯示，引入吸收能力后，正式合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用系數(shù)從0.273下降至0.184，顯著性從p＜0.001下降至p＜0.010，表明吸收能力在正式合作網(wǎng)絡(luò)與中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間起部分中介作用，H3a得到支持；③模型5和模型6顯示，引入吸收能力后，非正式合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用系數(shù)從0.335下降至0.248，顯著性p＜0.001，由此可以得出，吸收能力在非正式合作網(wǎng)絡(luò)與中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系中起部分中介作用，H3b得到支持。

表4 吸收能力中介作用的檢驗(yàn)Tab.4 Mediation test of absorptivecapacity

內(nèi)外部知識(shí)異質(zhì)性對(duì)正式/非正式合作網(wǎng)絡(luò)與中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間的調(diào)節(jié)作用的檢驗(yàn)結(jié)果如表5所示。在模型3的基礎(chǔ)上引入內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)性和正式合作網(wǎng)絡(luò)與內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)性的交互項(xiàng)，得到模型9和10；在模型3的基礎(chǔ)上引入外部知識(shí)異質(zhì)性和正式合作網(wǎng)絡(luò)與外部知識(shí)異質(zhì)性的交互項(xiàng)，得到模型11和12；在模型5的基礎(chǔ)上引入內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)性和非正式合作網(wǎng)絡(luò)與內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)性的交互項(xiàng)，得到模型13和14；在模型5的基礎(chǔ)上引入外部知識(shí)異質(zhì)性和外部知識(shí)異質(zhì)性和非正式合作網(wǎng)絡(luò)的交互項(xiàng)，得到模型15和16。在構(gòu)建交互項(xiàng)時(shí)，對(duì)正式和非正式合作網(wǎng)絡(luò)與內(nèi)外部知識(shí)異質(zhì)性都進(jìn)行了中心化。從回歸結(jié)果來(lái)看：①模型10顯示，加入正式合作網(wǎng)絡(luò)與內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)性的交互項(xiàng)后R2為0.161，增加了0.059，內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)性顯著正向調(diào)節(jié)正式合作網(wǎng)絡(luò)與中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間的關(guān)系（β=0.248，p＜0.001），H4a得到支持；②模型12顯示，加入正式合作網(wǎng)絡(luò)與外部知識(shí)異質(zhì)性的交互項(xiàng)后，R2變化不明顯，外部知識(shí)異質(zhì)性調(diào)節(jié)正式合作網(wǎng)絡(luò)與創(chuàng)新績(jī)效間的關(guān)系不顯著，故H5a不成立；③模型14顯示，加入非正式合作網(wǎng)絡(luò)和內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)性的交互項(xiàng)后R2為0.192，增加了0.039，內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)性顯著正向調(diào)節(jié)非正式合作網(wǎng)絡(luò)與中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間的關(guān)系（β=0.199，p＜0.01），H4b得到支持；④模型16顯示，加入非正式合作網(wǎng)絡(luò)與外部知識(shí)異質(zhì)性的交互項(xiàng)后，R2變化不明顯，外部知識(shí)異質(zhì)性調(diào)節(jié)非正式合作網(wǎng)絡(luò)與中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間的關(guān)系不顯著，故H5b不成立。

表5 內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)性和外部知識(shí)異質(zhì)性調(diào)節(jié)效應(yīng)Tab.5 Moderatingeffect of internal knowledgeheterogeneity and external knowledgeheterogeneity

續(xù)表

為進(jìn)一步驗(yàn)證正式/非正式合作網(wǎng)絡(luò)與內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)性的交互作用，將內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)性的均值加減一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差分為高內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)性和低內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)性，并繪制內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)性調(diào)節(jié)效應(yīng)圖（見圖2）。由圖2可知，在不同的內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)性水平下，正式和非正式合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的回歸線斜率不一樣，在高內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)性水平時(shí)，回歸線的斜率更大，即正式/非正式合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的正向促進(jìn)作用越強(qiáng)，表明H4a和H4b成立。

圖2 內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)性的調(diào)節(jié)作用Fig.2 Moderatingeffectsof internal knowledgeheterogeneity

4 結(jié)論與展望

4.1 研究結(jié)論

本文關(guān)注中小企業(yè)，研究正式和非正式合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，探討企業(yè)知識(shí)異質(zhì)性在上述關(guān)系中的調(diào)節(jié)作用及吸收能力的中介作用，主要研究結(jié)論如下。

正式合作網(wǎng)絡(luò)和非正式合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效均有顯著正向影響，并且從路徑系數(shù)來(lái)看，非正式合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用更大。正式和非正式合作網(wǎng)絡(luò)的建立能夠?yàn)橹行∑髽I(yè)帶來(lái)豐富的知識(shí)和資源、節(jié)約研發(fā)開支、降低研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效率，這與LAURSEN和SALTER［40］的研究結(jié)論一致。此外，與正式合作網(wǎng)絡(luò)相比，非正式合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響更明顯，主要是因?yàn)闃?gòu)建非正式合作網(wǎng)絡(luò)的成本較低，合作方式也更為靈活、快捷，所以基于中小企業(yè)的自身特性，其更傾向于與外部組織進(jìn)行非正式合作，更容易從非正式合作網(wǎng)絡(luò)中獲利；其次，由于中小企業(yè)信用偏低、不確定性較高，很難與擁有先進(jìn)技術(shù)的大企業(yè)建立正式合作關(guān)系，即便是建立了正式的合作關(guān)系，由于合同的限制也很難獲取真正有用的知識(shí)技術(shù)，而在與外部組織進(jìn)行頻繁的非正式交流的過(guò)程中，合作伙伴往往會(huì)跨越正式契約中條條框框的限制，將一些真正有價(jià)值的知識(shí)無(wú)意中傳遞給中小企業(yè)，而這些知識(shí)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提高是至關(guān)重要的。

吸收能力部分中介正式和非正式合作網(wǎng)絡(luò)與中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間的關(guān)系。企業(yè)在與合作伙伴建立正式和非正式合作關(guān)系的過(guò)程中獲取大量的新知識(shí)，在對(duì)這些新知識(shí)進(jìn)行處理和加工的過(guò)程中吸收能力得到提高，為企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升提供了可能。研究結(jié)果證實(shí)正式和非正式合作網(wǎng)絡(luò)不但直接作用于中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，而且還通過(guò)吸收能力對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生間接作用。在中小企業(yè)構(gòu)建合作網(wǎng)絡(luò)提升自身創(chuàng)新績(jī)效的過(guò)程中，吸收能力是一個(gè)不可或缺的重要媒介。

企業(yè)內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)性對(duì)正式和非正式合作網(wǎng)絡(luò)與中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間的關(guān)系均有正向調(diào)節(jié)作用，而企業(yè)外部知識(shí)異質(zhì)性在正式和非正式合作網(wǎng)絡(luò)與中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間并未發(fā)揮出顯著的調(diào)節(jié)作用。這表明企業(yè)內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)性的增加能提高外部知識(shí)的轉(zhuǎn)化和利用、激發(fā)新創(chuàng)意產(chǎn)生，有利于提高企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。對(duì)于企業(yè)外部知識(shí)異質(zhì)性與本文假設(shè)不一致，可能是因?yàn)殡m然企業(yè)與合作伙伴間的異質(zhì)性越大，企業(yè)就能獲得越多的異質(zhì)性知識(shí)，但是這些異質(zhì)性知識(shí)未必都能真正為企業(yè)所用、轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出，企業(yè)充分消化、吸收、應(yīng)用這些異質(zhì)性知識(shí)才是提高企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)鍵，企業(yè)必須具備轉(zhuǎn)化和應(yīng)用這些異質(zhì)性知識(shí)的能力才能充分發(fā)揮通過(guò)合作網(wǎng)絡(luò)獲取的外部異質(zhì)性知識(shí)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用。單是企業(yè)間具有知識(shí)異質(zhì)性對(duì)正式、非正式合作網(wǎng)絡(luò)與中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間關(guān)系并沒有顯著的調(diào)節(jié)作用；或者由于與外部知識(shí)異質(zhì)性較高的企業(yè)進(jìn)行合作往往會(huì)帶來(lái)較高的管理、溝通和協(xié)調(diào)成本，自身實(shí)力較弱的中小企業(yè)往往會(huì)選擇與異質(zhì)性較低的外部組織進(jìn)行合作，所以樣本的外部知識(shí)異質(zhì)性程度較低，不足以正向調(diào)節(jié)正式和非正式合作網(wǎng)絡(luò)與中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系。

4.2 理論貢獻(xiàn)與實(shí)踐啟示

本研究有助于深刻理解合作網(wǎng)絡(luò)與中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系，揭示不同類型的合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的內(nèi)在作用機(jī)制，主要理論貢獻(xiàn)如下。①探究了正式和非正式合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響及其差異，豐富和拓展了開放式創(chuàng)新領(lǐng)域的理論研究。以往關(guān)于合作網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的研究大多是從合作網(wǎng)絡(luò)的深度、寬度、數(shù)量、強(qiáng)度以及合作伙伴的類型等角度展開，并且多以發(fā)達(dá)國(guó)家的大型企業(yè)為研究對(duì)象，本文重點(diǎn)關(guān)注合作網(wǎng)絡(luò)的正式和非正式這一屬性，并且以我國(guó)的中小企業(yè)為研究對(duì)象，探究其對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，為開放式創(chuàng)新領(lǐng)域的理論研究提供了新的視角，同時(shí)也豐富了中國(guó)情境下兩者間關(guān)系的研究。②以吸收能力為中介變量，揭示了正式和非正式合作網(wǎng)絡(luò)影響中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的路徑?，F(xiàn)有研究更多探討不同種類的合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的直接影響，沒有深入研究?jī)?nèi)在影響路徑和作用機(jī)制。本文發(fā)現(xiàn)吸收能力在正式和非正式合作網(wǎng)絡(luò)與中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系中扮演著部分中介作用，從能力視角打開了合作網(wǎng)絡(luò)影響中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的“黑箱”，詮釋了吸收能力在不同種類的合作網(wǎng)絡(luò)與中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間的中介作用，為正式和非正式合作網(wǎng)絡(luò)如何向中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效轉(zhuǎn)化的理論研究提供了微觀知識(shí)基礎(chǔ)，也深化了對(duì)提升中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效實(shí)現(xiàn)路徑的理論認(rèn)識(shí)。③將企業(yè)內(nèi)部和外部知識(shí)異質(zhì)性作為調(diào)節(jié)變量，實(shí)證分析了兩種知識(shí)異質(zhì)性在正式和非正式合作網(wǎng)絡(luò)影響中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效過(guò)程中的不同作用。以往的研究更多關(guān)注企業(yè)知識(shí)異質(zhì)性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的直接影響，但卻忽視了企業(yè)知識(shí)異質(zhì)性可能存在的權(quán)變效應(yīng)。本文將企業(yè)知識(shí)異質(zhì)性劃分為內(nèi)部、外部知識(shí)異質(zhì)性兩種，并將它們作為重要的調(diào)節(jié)變量，通過(guò)實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)了這兩種不同的知識(shí)異質(zhì)性在正式和非正式合作網(wǎng)絡(luò)影響中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效過(guò)程中的不同調(diào)節(jié)作用，厘清了正式/非正式合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新作用的邊界條件，更好地解釋了不同企業(yè)間合作網(wǎng)絡(luò)的績(jī)效結(jié)果存在差異的原因。

本文對(duì)我國(guó)中小企業(yè)的創(chuàng)新管理實(shí)踐具有如下啟示。①正式和非正式合作網(wǎng)絡(luò)都是中小企業(yè)獲取外部知識(shí)和資源、降低研發(fā)成本、提高創(chuàng)新績(jī)效的有效方式，因此中小企業(yè)要加強(qiáng)與供應(yīng)商、客戶、同行企業(yè)、高校及研究機(jī)構(gòu)等組織的正式和非正式合作，重視自身正式和非正式合作網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建。與正式合作網(wǎng)絡(luò)相比，非正式合作網(wǎng)絡(luò)能夠以更低的成本、更快捷靈活地幫助中小企業(yè)獲取有效的外部知識(shí)，因此對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用更大。中小企業(yè)要通過(guò)積極參加行業(yè)協(xié)會(huì)組織的活動(dòng)以及與行業(yè)相關(guān)的會(huì)議、展銷會(huì)等，增加與行業(yè)相關(guān)人員的交流和互動(dòng)，重視非正式合作網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建。②吸收能力部分中介作用的揭示，有助于中小企業(yè)明確正式和非正式合作網(wǎng)絡(luò)向企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的轉(zhuǎn)換機(jī)制，啟示中小企業(yè)在構(gòu)建正式和非正式合作網(wǎng)絡(luò)的過(guò)程中要注意加大研發(fā)投入，加強(qiáng)員工培訓(xùn)，努力提高自身的吸收能力，以期最大化地發(fā)揮吸收能力的部分中介效應(yīng)，提升對(duì)外部知識(shí)和資源的轉(zhuǎn)化效率。③內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)性在正式/非正式合作網(wǎng)絡(luò)與創(chuàng)新績(jī)效間調(diào)節(jié)作用的揭示，明確了企業(yè)內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)性在外部知識(shí)轉(zhuǎn)化過(guò)程中的催化作用，因此中小企業(yè)應(yīng)保證員工專業(yè)背景的多樣性，同時(shí)盡量擴(kuò)大自己的技術(shù)研發(fā)和投資領(lǐng)域，保證企業(yè)自身的多元化。

4.3 研究局限和展望

一方面，本文基于北方地區(qū)制造業(yè)企業(yè)的問卷調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析并得出了一些具有啟發(fā)性的研究結(jié)論，但區(qū)域特性和行業(yè)特性等因素都有可能影響各變量間的關(guān)系。因此，未來(lái)研究可以對(duì)這些影響因素進(jìn)行更深入的考察，進(jìn)而形成對(duì)結(jié)論適用條件更全面的理解。另一方面，本文進(jìn)行實(shí)證研究的數(shù)據(jù)是截面數(shù)據(jù)，未能反映企業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)的動(dòng)態(tài)演化情況。因此，接下來(lái)可以進(jìn)行縱向研究，探究在企業(yè)生命周期的不同階段企業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)制的差異。