對(duì)來(lái)源原則被“重新發(fā)現(xiàn)”的再認(rèn)識(shí)

龔盧晶

(1. 中南大學(xué) 生命科學(xué)學(xué)院， 湖南 長(zhǎng)沙 410012；. 中南大學(xué) 檔案技術(shù)研究中心， 湖南 長(zhǎng)沙 410083)

0 引言

20世紀(jì)80年代中期以來(lái)，隨著北美檔案界對(duì)信息利用研究思潮的反思，他們逐步扭轉(zhuǎn)了來(lái)源原則被質(zhì)疑和批評(píng)的局面。由于對(duì)電子文件理解的不斷深入，國(guó)際檔案界越來(lái)越認(rèn)識(shí)到來(lái)源原則在電子文件管理中的重要性。與此同時(shí)，在我國(guó)檔案界，不少學(xué)者也對(duì)來(lái)源原則及全宗理論展開(kāi)了的重新思考。因此，本文對(duì)來(lái)源原則被“重新發(fā)現(xiàn)”的歷史進(jìn)程進(jìn)行梳理，分析國(guó)內(nèi)外檔案學(xué)者對(duì)“重新發(fā)現(xiàn)”來(lái)源原則的觀點(diǎn)及研究成果，探索來(lái)源原則對(duì)檔案工作的啟示和意義。

1 來(lái)源原則概述

來(lái)源原則從產(chǎn)生到完善經(jīng)歷了一個(gè)逐步發(fā)展的過(guò)程。1941年，在認(rèn)識(shí)到卡繆-多努分類(lèi)法給檔案整理工作帶來(lái)的弊端后，法國(guó)內(nèi)政部發(fā)布14號(hào)通令，首次提出了 “尊重全宗原則”，其被視作來(lái)源原則的起源。在繼承法國(guó)的尊重全宗原則的基礎(chǔ)上，德國(guó)于1881年提出“ 登記室原則”，標(biāo)志著來(lái)源原則的正式形成。1898年，來(lái)自荷蘭的三位檔案學(xué)家出版了《檔案的整理與編目手冊(cè)》 (又稱荷蘭手冊(cè))。它為來(lái)源原則奠定了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)，而且使來(lái)源原則真正走上了國(guó)際化傳播道路。1910年，在布魯塞爾大會(huì)上，來(lái)源原則被認(rèn)定為檔案界的基本原則，來(lái)源原則被最終確立。

2 來(lái)源原則被“重新發(fā)現(xiàn)”概述

自二十世紀(jì)中葉以來(lái)，計(jì)算機(jī)技術(shù)和通訊技術(shù)的迅速發(fā)展使得來(lái)源原則在理論上受到了嚴(yán)重的沖擊，致使北美檔案界對(duì)來(lái)源原則在信息時(shí)代的適用性及其在檔案專(zhuān)業(yè)中的核心地位提出了質(zhì)疑。但是到了20世紀(jì)80年代中期，這一質(zhì)疑逐漸被打消，隨著“電子文件”概念的普遍采用， 電子時(shí)代來(lái)源原則的“重新發(fā)現(xiàn)” 使得來(lái)源原則進(jìn)一步被創(chuàng)新。

2.1 國(guó)外來(lái)源原則被“重新發(fā)現(xiàn)”的進(jìn)程

在20世紀(jì)八十至九十年代，國(guó)際檔案界對(duì)來(lái)源原則在電子文件時(shí)代指導(dǎo)價(jià)值的重新認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)經(jīng)歷了一個(gè)漸進(jìn)的發(fā)展過(guò)程。1985年，大衛(wèi)·比爾曼和理查德·萊特在《來(lái)源原則的力量》中發(fā)表自己的觀點(diǎn)：來(lái)源原則在檔案信息檢索中的起著重要的指導(dǎo)作用，強(qiáng)調(diào)依靠來(lái)源進(jìn)行檔案管理工作。這兩位學(xué)者的研究在北美檔案界引起了熱烈的反響，在他們的帶動(dòng)下，檔案學(xué)界開(kāi)始普遍承認(rèn)電子文件對(duì)來(lái)源原則的依賴性不減反增，為了應(yīng)對(duì)電子文件時(shí)代賦予檔案工作的諸多挑戰(zhàn)，必須先要重新認(rèn)識(shí)并且合理運(yùn)用來(lái)源原則。1989年，弗朗西斯·鮑羅提出只有恢復(fù)對(duì)檔案來(lái)源的重視，才能適應(yīng)電子文件管理的迫切需求。以特里·庫(kù)克為代表的北美檔案界開(kāi)始對(duì)來(lái)源原則進(jìn)行了重新解釋和定位，并在理論層面上升華了其內(nèi)涵和外延。他提出 “在電子時(shí)代，檔案來(lái)源的概念指的不單單是文件的形成機(jī)構(gòu)，還指的是電子文件的處理過(guò)程、形成目的和功能范圍等等。” 由此，促使了來(lái)源原則“重新發(fā)現(xiàn)”的思想在國(guó)際舞臺(tái)上得到了進(jìn)一步的推廣，來(lái)源原則的核心地位再一次得到肯定。

2.2 國(guó)內(nèi)來(lái)源原則被“重新發(fā)現(xiàn)”的進(jìn)程

20世紀(jì)80年代以來(lái)，我國(guó)的檔案工作得到了迅速發(fā)展，隨著檔案門(mén)類(lèi)的不斷增多，檔案數(shù)量的迅猛增長(zhǎng)，檔案形成領(lǐng)域的不斷拓展，業(yè)界開(kāi)始質(zhì)疑全宗原則的權(quán)威性。因此，以馮慧玲教授和何嘉蓀教授為代表的中國(guó)檔案界，對(duì)全宗理論展開(kāi)了重新思考。他們通過(guò)一系列的理論探索與研究，最終再度肯定了全宗理論的理論價(jià)值，并且拓展了其適用范圍。國(guó)內(nèi)“重新發(fā)現(xiàn)”來(lái)源原則的進(jìn)程大致可分為萌芽階段和成型階段。

萌芽階段的時(shí)間是20世紀(jì)80年代末。在1988～1989年期間，馮慧玲教授和何嘉蓀教授在《檔案學(xué)通訊》上以“全宗理論新探索”為主題連續(xù)發(fā)表了4篇論文，在檔案界產(chǎn)生了強(qiáng)烈反響。他們對(duì)劃分全宗的原則、全宗理論含義、全宗的實(shí)質(zhì)等問(wèn)題進(jìn)行了重新思考與研究，通過(guò)提出的“廣義理解來(lái)源聯(lián)系”的觀點(diǎn)，不僅比較合理地解決了全宗理論指導(dǎo)專(zhuān)門(mén)檔案館館藏整理的新問(wèn)題，而且增強(qiáng)了全宗理論在新時(shí)代的生命力。

成型階段的時(shí)間是20世紀(jì)90年代后期。馮慧玲教授提出了“新來(lái)源觀”，拓展了“來(lái)源”的概念及含義，充分肯定了來(lái)源原則在電子文件時(shí)代的指導(dǎo)意義。何嘉蓀教授則重點(diǎn)闡述了全宗理論的實(shí)質(zhì)及其發(fā)展趨勢(shì)，更加肯定了新時(shí)期全宗理論在檔案工作中的指導(dǎo)地位。他們的一系列研究成果為國(guó)內(nèi)來(lái)源原則被“重新發(fā)現(xiàn)”打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

3 對(duì)“重新發(fā)現(xiàn)”來(lái)源原則的再認(rèn)識(shí)

筆者通過(guò)梳理來(lái)源原則被“重新發(fā)現(xiàn)”的歷史進(jìn)程，分析國(guó)內(nèi)外檔案學(xué)者對(duì)“重新發(fā)現(xiàn)”來(lái)源原則的觀點(diǎn)及研究成果，得到了一系列的新的認(rèn)識(shí)與啟示。

3.1 來(lái)源原則在檔案管理工作中的核心地位仍未改變

電子時(shí)代的到來(lái)并不代表著檔案本質(zhì)屬性的改變，雖然電子文檔相對(duì)于紙質(zhì)檔案的形成、流通、接受和使用方面有很大不同。但是這些差異并沒(méi)有改變檔案作為原始記錄的基本屬性。這也說(shuō)明，電子文件只是檔案的一種新的形式，其的產(chǎn)生與發(fā)展并不會(huì)改變檔案的基本屬性，更加不會(huì)威脅到來(lái)源原則的核心地位。

再者而言，電子時(shí)代的來(lái)臨并不意味著將會(huì)淘汰來(lái)源原則，與之相反的是其更加強(qiáng)調(diào)了來(lái)源原則的重要性。電子文件的特性決定了尊重來(lái)源的思想在文件形成之初就應(yīng)受到特別重視，因?yàn)檎莆针娮游募纳蓙?lái)源信息正是今后開(kāi)發(fā)使用好電子文件的關(guān)鍵。換句話說(shuō)，尊重來(lái)源的思想對(duì)于電子文件的管理而言，不但不能放棄，相反應(yīng)該繼續(xù)堅(jiān)持下去。檔案界只有更加重視來(lái)源原則，將這一原則貫徹到檔案實(shí)踐工作中去，并且維護(hù)好電子文件的原始性和檔案專(zhuān)業(yè)的獨(dú)立性，才能積極地應(yīng)對(duì)今后工作中的一系列挑戰(zhàn)。

3.2 來(lái)源原則具有重要的實(shí)踐價(jià)值

來(lái)源原則被“重新發(fā)現(xiàn)”具有重要的實(shí)踐價(jià)值，主要體現(xiàn)在檢索和鑒定兩個(gè)方面。

首先是檢索方面。來(lái)源原則對(duì)于電子文件而言具有特殊的意義，因?yàn)楫?dāng)檔案需求者以來(lái)源來(lái)進(jìn)行檔案檢索時(shí)，其往往更加注重的是文件形成時(shí)的主要功能、文件規(guī)范、文件與文件之間的主要聯(lián)系。因此，其往往要優(yōu)于文件內(nèi)容檢索或是文件主題檢索的方式。電子文件的種種特性也表明了：來(lái)源信息是電子文件進(jìn)行檢索時(shí)的重要前提。恰如荷蘭檔案學(xué)者埃里克·凱特拉所指出的那樣，“虛擬文件的來(lái)源、指令、進(jìn)化、上下文聯(lián)系往往都蘊(yùn)含著一種理解力。只有弄清楚這一系列虛擬文件在生成時(shí)的聯(lián)系關(guān)系，我們才能準(zhǔn)確地領(lǐng)悟其中的關(guān)系和內(nèi)容” 。因此，在檢索復(fù)雜的電子文件時(shí)，為保證其檢索的精確性，最重要的事就是要將其來(lái)源信息標(biāo)引出來(lái)，深刻理解電子文件的主要內(nèi)容。

其次是鑒定方面。20世紀(jì)90年代以來(lái)，國(guó)際檔案界愈發(fā)重視利用來(lái)源原則來(lái)指導(dǎo)檔案的鑒定工作。在此期間， “社會(huì)分析與職能鑒定論”、 “文獻(xiàn)戰(zhàn)略”以及 “宏觀鑒定戰(zhàn)略”這三種影響較大的鑒定理論都在不同程度上反映了來(lái)源原則對(duì)檔案鑒定工作所產(chǎn)生的深刻影響。

上述三種鑒定理論均屬于宏觀鑒定思想，與傳統(tǒng)鑒定觀相比，更加具有全面性、預(yù)示性。

第一，利用來(lái)源思想對(duì)檔案進(jìn)行鑒定時(shí)，其鑒定方法和方式與之前相比變得更加宏觀、簡(jiǎn)潔。檔案工作人員在鑒定檔案時(shí)僅僅需要判斷文件的來(lái)源，即文件的形成者、形成時(shí)間及其職能分工等。這樣一來(lái)，無(wú)論需要鑒定的電子文件數(shù)量的多么巨大，內(nèi)容多么復(fù)雜，檔案工作人員都能較為輕松地處理，極大地提高了其工作效率。

第二，利用來(lái)源思想對(duì)檔案進(jìn)行鑒定時(shí)，其鑒定方法和方式與之前相比變得更加系統(tǒng)、集中。在鑒定電子文件時(shí)，檔案工作人員僅需依據(jù)文件形成的客觀機(jī)制和文件生成的有機(jī)聯(lián)系，從宏觀角度來(lái)分析檔案形成者的職能，不需要再審閱文件的具體內(nèi)容，這大大減輕了檔案工作者的工作壓力。

第三，宏觀鑒定思想的優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在能夠較好地迎合電子文件的種種特點(diǎn)。因?yàn)槔脕?lái)源思想對(duì)檔案進(jìn)行鑒定大大提前了檔案鑒定的執(zhí)行時(shí)間，使檔案工作化被動(dòng)為主動(dòng)，在電子文件形成之時(shí)或者形成之前就展開(kāi)鑒定工作。而且這打破了空間的限制，檔案工作人員可以隨時(shí)隨地地鑒定電子文件。

3.3 來(lái)源原則具有重大的理論意義

來(lái)源原則被“重新發(fā)現(xiàn)”的理論意義主要是從來(lái)源原則自身角度、檔案學(xué)基礎(chǔ)理論角度、檔案專(zhuān)業(yè)角度這幾個(gè)方面來(lái)看。

第一，從來(lái)源原則的自身角度上來(lái)看，來(lái)源原則被“重新發(fā)現(xiàn)”促使來(lái)源原則得到了發(fā)展和完善。面對(duì)信息時(shí)代的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，來(lái)源原則被“重新發(fā)現(xiàn)”使得其對(duì)自身的定義完成了重新定位與解釋?zhuān)瑢?duì)其內(nèi)涵和外延進(jìn)行了理論上的升華。并且，在堅(jiān)持繼承并繼續(xù)發(fā)揚(yáng)來(lái)源原則基本精神的同時(shí)，來(lái)源原則的“重新發(fā)現(xiàn)”很好地適應(yīng)了電子文件的特性，增強(qiáng)了來(lái)源原則自身的生命力與實(shí)用性，穩(wěn)固了其在電子時(shí)代的核心地位。

第二，從檔案學(xué)基礎(chǔ)理論的角度來(lái)談，來(lái)源原則“重新發(fā)現(xiàn)”進(jìn)一步地論證了來(lái)源原則始終貫穿著歷史主義思想。首先，對(duì)于全宗的定義和來(lái)源原則的核心概念來(lái)說(shuō)，全宗是一個(gè)事實(shí)上的客觀存在，而不是人們心中抽象概念的對(duì)象；而就來(lái)源原則的基本內(nèi)涵而言，需要確保同一全宗的不能分散性和不同全宗的不容混淆性。從根本上說(shuō)，它們都是歷史主義思想的體現(xiàn)。其次，來(lái)源原則的一個(gè)重要特性便是：尊重全宗內(nèi)部的內(nèi)在聯(lián)系。而這種有機(jī)聯(lián)系恰恰反映了檔案維護(hù)歷史原貌的本質(zhì)屬性。換言之，正因?yàn)閬?lái)源原則符合歷史主義思想的要求，便于檔案工作者和檔案需求者更好地利用和開(kāi)發(fā)檔案，來(lái)還原事實(shí)真相，維護(hù)歷史原貌，鞏固了其作為檔案學(xué)核心理論的重要地位。

第三，從檔案專(zhuān)業(yè)角度上來(lái)說(shuō)，來(lái)源原則被“重新發(fā)現(xiàn)”揭示了一個(gè)道理：即使檔案學(xué)的理論和工作在不斷地發(fā)展，但是檔案的本質(zhì)屬性——原始記錄性，是永遠(yuǎn)不會(huì)改變的。檔案的本質(zhì)屬性在根本意義上決定了檔案管理方法的方向，與此同時(shí)也說(shuō)明了檔案系本身具有自身獨(dú)特性和自我獨(dú)立性。因此，無(wú)論檔案學(xué)理論如何發(fā)展及變革，都要以維護(hù)檔案的原始記錄性為前提，千萬(wàn)不能為了一時(shí)簡(jiǎn)化檔案管理工作而不去維護(hù)甚至是改變檔案的本質(zhì)屬性。

4 結(jié)語(yǔ)

來(lái)源原則的發(fā)展是一個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程，對(duì)來(lái)源原則被“重新發(fā)現(xiàn)”的再認(rèn)識(shí)和總結(jié)有助于我們從整體上認(rèn)清和把握檔案工作的發(fā)展規(guī)律，今后更好地為檔案工作服務(wù)。