稽查執(zhí)法效能持續(xù)“升級(jí)” 證監(jiān)會(huì)年內(nèi)開(kāi)出112 張罰單

近日，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)全面深化資本市場(chǎng)改革工作座談會(huì)，并在研究布置全面深化資本市場(chǎng)改革的12 項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)中提出，提升稽查執(zhí)法效能。強(qiáng)化案件分層分類(lèi)分級(jí)管理，集中力量查辦欺詐造假等大案要案，提升案件查辦效率。

對(duì)此，蘇寧金融研究院特約研究員何南野9 月16 日在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，提升稽查執(zhí)法效能，一方面能夠?qū)Y本市場(chǎng)各項(xiàng)違法違規(guī)行為進(jìn)行更有效的整治和形成更強(qiáng)的威懾，凈化資本市場(chǎng)環(huán)境，為資本市場(chǎng)的長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展提供良好基礎(chǔ)，是打造規(guī)范、透明、開(kāi)放資本市場(chǎng)的必然要求。另一方面可以降低執(zhí)法成本，提高執(zhí)法精準(zhǔn)性，最大化的實(shí)現(xiàn)執(zhí)法的效果。

中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)交流中心經(jīng)濟(jì)研究部副研究員劉向東9 月16 日在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)采取相關(guān)措施提高稽查執(zhí)法效能，特別是從保護(hù)投資者合法權(quán)益出發(fā)，打擊證券期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為，確保了證券期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行?！吧罡?2 條”提出強(qiáng)化案件分層分類(lèi)分級(jí)管理，意味著監(jiān)管部門(mén)將更細(xì)致、更嚴(yán)厲懲治違法違規(guī)行為，如對(duì)信息披露違規(guī)行為嚴(yán)懲不貸，提升線索發(fā)現(xiàn)處理水平，緊扣風(fēng)險(xiǎn)防范和穩(wěn)定發(fā)展，嚴(yán)查各種重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，做到預(yù)防優(yōu)先、監(jiān)管從嚴(yán)。

值得關(guān)注的是，今年證監(jiān)會(huì)對(duì)A股市場(chǎng)中的違法違規(guī)行為頻頻出手整治。據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者不完全統(tǒng)計(jì)，截至8 月29 日，年內(nèi)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示已開(kāi)出112 張罰單。其中，內(nèi)幕交易和信息披露違規(guī)成為罰單“重災(zāi)區(qū)”。涉及內(nèi)幕交易的罰單有50 張，占全部罰單的44.6%；涉及信息披露違規(guī)的罰單有36 張，占比為32.1%。