福建地理標(biāo)志保護(hù)評價模型研究

盧 俊

（福建省標(biāo)院信息技術(shù)有限公司，福建 福州 350013）

1 引言

地理標(biāo)志是一種區(qū)別商品來源、表明商品特殊品質(zhì)的標(biāo)志，也是一種知識產(chǎn)權(quán)[1]，其在提高產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)價值、增強(qiáng)競爭力、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化、保護(hù)地理資源、地理文化、合理利用資源等方面有著重要作用[2]。

目前，國際上對地理標(biāo)志保護(hù)主要有四種模式[3]，一是以商標(biāo)的方式給予保護(hù)，以德國、英國、美國為代表；二是通過反不正當(dāng)競爭法的模式給予法律保護(hù)，以瑞典為代表；三是通過專門的地理標(biāo)志立法進(jìn)行保護(hù)，以法國為代表；四是混合立法保護(hù)，即當(dāng)事人可以選擇以商標(biāo)保護(hù)地理標(biāo)志，也可以選擇地理標(biāo)志的專門保護(hù)，以西班牙為代表。我國引進(jìn)地理標(biāo)志保護(hù)發(fā)展形成了有關(guān)保護(hù)主要有三種模式：一是原國家工商總局通過注冊證明商標(biāo)或集體商標(biāo)來實現(xiàn)對地理標(biāo)志保護(hù)，以《商標(biāo)法》為載體；二是原國家質(zhì)檢總局通過注冊地理標(biāo)志進(jìn)行保護(hù)，且可與國際互認(rèn)，以《地理標(biāo)志產(chǎn)品保護(hù)規(guī)定》為載體；三是原國家農(nóng)業(yè)部通過注冊農(nóng)產(chǎn)品地理標(biāo)志實施，以《農(nóng)產(chǎn)品地理標(biāo)志管理辦法》為載體。

國內(nèi)外學(xué)者對地理標(biāo)志進(jìn)行了大量研究，包括地理標(biāo)志的質(zhì)量評估、地理標(biāo)志權(quán)的價值評估、地理標(biāo)志保護(hù)模式的比對研究[4]等。文中針對地理標(biāo)志保護(hù)效果的優(yōu)劣如何評價，建立了數(shù)學(xué)模型，結(jié)合定性和定量的方法進(jìn)行了系統(tǒng)研究。

2 評價模型

2.1 體系指標(biāo)

在查閱大量文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上召開了專家研討會，選擇地理標(biāo)志產(chǎn)品保護(hù)為評價目標(biāo)，指標(biāo)表現(xiàn)越好，則地理標(biāo)志保護(hù)情況越好，其模型體現(xiàn)在市場、社會、政府、產(chǎn)品4個層面，涵蓋11個二級指標(biāo)、24個三級指標(biāo)，見圖1。

圖1 福建地理標(biāo)志保護(hù)評價模型

2.2 指標(biāo)及釋義

2.2.1 市場層面

S1競爭性，是地理標(biāo)志在市場上的競爭能力和控制能力的體現(xiàn)，具體可分為：T1價格，地理標(biāo)志產(chǎn)品的貴重或廉價程度。T2銷量，一定時期內(nèi)實際促銷出去的標(biāo)志地理產(chǎn)品數(shù)量，體現(xiàn)地理標(biāo)志的市場暢銷程度。T3市場份額，地理標(biāo)志占同類產(chǎn)品的比重。

S2盈利性，是地理標(biāo)志的盈利運(yùn)轉(zhuǎn)能力的體現(xiàn)，具體可分為：T4利潤，能夠帶來附加價值或利益空間。T5資產(chǎn)回收率，生產(chǎn)、投入、銷售、回收的良性循環(huán)情況。

2.2.2 社會層面

S3生態(tài)環(huán)境，地理標(biāo)志保護(hù)活動應(yīng)對生態(tài)環(huán)境保護(hù)產(chǎn)生積極影響，至少不應(yīng)該破壞環(huán)境，具體可分為：T6環(huán)境改善，地理標(biāo)志活動過程中逐漸改善周邊環(huán)境的情況。T7有機(jī)認(rèn)證，通過有機(jī)認(rèn)證的數(shù)量和面積印證地理標(biāo)志保護(hù)活動對生態(tài)環(huán)境的正面作用。

S4文化習(xí)俗，地理標(biāo)志保護(hù)活動應(yīng)對地區(qū)文化習(xí)俗產(chǎn)生直接或潛移默化影響的表現(xiàn)，具體可分為：T8文化傳承，地理標(biāo)志作為文化傳承載體，其保護(hù)活動影響地方文化傳承發(fā)揚(yáng)的情況。T9旅游開發(fā)，地理標(biāo)志的影響力促進(jìn)地方旅游業(yè)的發(fā)展，帶動旅游項目的情況。

S5產(chǎn)業(yè)優(yōu)化，地理標(biāo)志保護(hù)活動對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的帶動和輻射作用，具體可分為：T10帶動就業(yè)，安排閑置人員從事地理標(biāo)志生產(chǎn)工作崗位的數(shù)量。T11基地建設(shè)，地理標(biāo)志發(fā)展過程中帶動生產(chǎn)基地建設(shè)的面積或數(shù)量。T12上下游產(chǎn)業(yè)，間接或直接帶動了相關(guān)行業(yè)的發(fā)展，如管理、包裝、物流等。

2.2.3 政府層面

S6財政，地理標(biāo)志保護(hù)活動對政府財政方面的影響，具體可分為：T13稅收，政府公共財政最主要的收入形式和來源，地理標(biāo)志在自身盈利之外對政府財政的貢獻(xiàn)程度。T14出口創(chuàng)匯，體現(xiàn)地理標(biāo)志的跨國經(jīng)營和海外營收能力。

(3)Al2O3:1～3質(zhì)量及分子14.71、144,15.82、150,13.82、135；4～6質(zhì)量及分子18.99、186,14.07、183,15.66、156；7～8質(zhì)量及分子17.07、168,11.31、111；

S7知識產(chǎn)權(quán)，政府對地理標(biāo)志在知識產(chǎn)權(quán)方面的保護(hù)力度，具體可分為：T15商標(biāo)冒用，地理標(biāo)志注冊商標(biāo)是否被冒用、被冒用情況的多寡，體現(xiàn)了地理標(biāo)志產(chǎn)權(quán)的明晰與否。T16糾紛處理效率，知識產(chǎn)權(quán)糾紛能否得到迅速處理，處理效率如何。

S8地方發(fā)展，地理標(biāo)志保護(hù)活動對當(dāng)?shù)匕l(fā)展的貢獻(xiàn)情況，具體可分為：T17經(jīng)濟(jì)占比，地理標(biāo)志所帶來的經(jīng)濟(jì)效益占地方經(jīng)濟(jì)收入的比重，是地理標(biāo)志影響、帶動地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)的重要指標(biāo)。T18地方形象，因地理標(biāo)志活動給地方帶來的形象提升，體現(xiàn)了地理標(biāo)志對地方軟環(huán)境的影響。

2.2.4 產(chǎn)品層面

S9品牌，蘊(yùn)含地理標(biāo)志的市場和產(chǎn)業(yè)潛力帶來符合自身利益價值的權(quán)益和影響力，具體可分為：T19聲譽(yù)，地理標(biāo)志的品牌知名度和美譽(yù)度。T20附加值，相比同類非地理標(biāo)志產(chǎn)品產(chǎn)生溢價或消費(fèi)者心理感受更好、獲得感更高。

S10質(zhì)量，地理標(biāo)志內(nèi)在品質(zhì)的衡量標(biāo)準(zhǔn)，具體可分為：T21獨(dú)特性，具備能完整體現(xiàn)該地理標(biāo)志傳統(tǒng)特色品質(zhì)及有別于其他產(chǎn)品的獨(dú)到之處，包括特定地域、原料來源、工藝的獨(dú)特程度及獲取難易程度。T22穩(wěn)定性，穩(wěn)定的質(zhì)量是地理標(biāo)志產(chǎn)品的生命線和根本，是衡量地理標(biāo)志產(chǎn)品價值的尺度，與地域、原料、產(chǎn)品規(guī)模等方面有直接關(guān)聯(lián)。

S11技術(shù)轉(zhuǎn)化，地理標(biāo)志產(chǎn)品的生產(chǎn)或加工技術(shù)形成T23專利或上升為T24標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量。

3 層次分析與權(quán)重

3.1 矩陣與公式

根據(jù)專家評分，在上述體系中的三級指標(biāo)，采用層次分析法[5]得出權(quán)重系數(shù)：通過構(gòu)造低級指標(biāo)到高級指標(biāo)的判斷矩陣，由單排序向總排序計算分析，然后歸一化處理得出權(quán)重向量。采用“10/10-18/2” 的判斷矩陣標(biāo)度法標(biāo)度，見表1。

表1 構(gòu)造判斷矩陣的“10/10-18/2”標(biāo)度

根據(jù)判斷矩陣計算對于上一級指標(biāo)而言，本級指標(biāo)與之有關(guān)聯(lián)的因素的重要性次序的權(quán)值：計算判斷矩陣B=(bij)nxn的最大特征值λmax，然后計算對應(yīng)的單位特征向量，該單位特征向量就是層次單排序中要求的權(quán)值向量。

3.2 權(quán)重的確定

在建立三個級別指標(biāo)模型的基礎(chǔ)上，按照上述的層次分析法用計算機(jī)軟件輔助計算，得出各級指標(biāo)權(quán)重見表2。

3.3 指標(biāo)權(quán)重的分析

構(gòu)建的體系模型中，各指標(biāo)在多大程度上影響地理標(biāo)志產(chǎn)品保護(hù)評價的強(qiáng)弱，即各指標(biāo)權(quán)重是一個重要部分。如表2，在一級指標(biāo)中，各權(quán)重從高到低分別為產(chǎn)品層面0.347、市場層面0.302、政府層面0.223、社會層面0.128，說明市場和產(chǎn)品本身是影響福建地理標(biāo)志保護(hù)評價的重要層面，社會因素和政府因素影響相對較弱；在二級指標(biāo)中評分最高的分別為：S1競爭性0.766、S5產(chǎn)業(yè)優(yōu)化0.367、S7知識產(chǎn)權(quán)0.411、S10質(zhì)量0.408；經(jīng)過權(quán)重系數(shù)加乘計算后，在三級指標(biāo)中，排名最高的是T1價格，評分0.105；T22獨(dú)特性，評分0.068，它們是對福建地理標(biāo)志保護(hù)評價影響最強(qiáng)的2個指標(biāo)；T6環(huán)境改善和T17經(jīng)濟(jì)占比得分最低，它們的影響非常弱。

表2 各級指標(biāo)權(quán)重的計算結(jié)果

4 實證分析

4.1 數(shù)據(jù)處理

將福建省內(nèi)的地理標(biāo)志類別分為茶葉、糧油、果蔬、中藥材、畜禽、水產(chǎn)、花卉、小吃和工藝品9個類型，每個類型選取具有代表性的樣本，發(fā)放調(diào)查問卷325份，回收率89%，有效率95%，得出數(shù)據(jù)并導(dǎo)入體系模型，采用白化權(quán)函數(shù)分析，公式如圖2。

圖2 白化權(quán)函數(shù)公式

再將指標(biāo)數(shù)據(jù)變換成統(tǒng)一的無剛量化指標(biāo)化數(shù)值，采用正交法對數(shù)據(jù)進(jìn)行轉(zhuǎn)換，進(jìn)行綜合聚類[6]處理分析，灰類等級按表3計算。

表3 灰類等級表

依據(jù)分指標(biāo)數(shù)可以計算出地理標(biāo)志評價關(guān)于灰類K (K=1. 2, 3, 4)的綜合聚類評價指數(shù)，其計算公式：其中，f(x)為對象iij在指標(biāo)屬于灰類k的白化權(quán)函數(shù)，為指標(biāo)在綜合聚類中的權(quán)重，評價模型中24個三級指標(biāo)的數(shù)據(jù)結(jié)果見表4。

4.2 綜合聚類分析

如表4：從市場層面（T1-T5）來看，工藝品類和茶葉類的價格和利潤為“強(qiáng)”，他們的價格高，盈利多，其他則處于“一般”水平較多，反應(yīng)出福建地理標(biāo)志整體售價和利潤不高，這可能是因為地理標(biāo)志主體多為初級農(nóng)產(chǎn)品或初加工品，加工程度低限制了單價與利潤的漲幅；在T3沒有處于“強(qiáng)”水平的項，反應(yīng)出福建缺乏占據(jù)同類產(chǎn)品市場壟斷地位的地理標(biāo)志產(chǎn)品。

從社會層面（T6-T12）來看，大部分類型對生態(tài)環(huán)境的改善貢獻(xiàn)較為有限，但工藝品類無法對環(huán)境保護(hù)起作用，也無法獲得有機(jī)認(rèn)證；在文化習(xí)俗方面，大部分類型表現(xiàn)一般，茶葉類和工藝品類影響最強(qiáng)，對文化傳承和旅游開發(fā)的貢獻(xiàn)很大；在產(chǎn)業(yè)優(yōu)化方面，果蔬、水產(chǎn)等種養(yǎng)項目的就業(yè)人數(shù)和基地建設(shè)帶動能力較強(qiáng)，其需要較多的人力和土地面積。

從政府層面（T13-T18）來看，地理標(biāo)志活動對于地區(qū)的形象和發(fā)展均有較積極的作用，茶葉和工藝品的創(chuàng)匯能力較強(qiáng)，對地區(qū)發(fā)展能發(fā)揮較好的作用；地理標(biāo)志的標(biāo)識，普遍沒有嚴(yán)重侵權(quán)現(xiàn)象或是侵權(quán)能得到及時處理。

表4 綜合聚類表

從產(chǎn)品層面（T19-T24）來看，福建地理標(biāo)志在原產(chǎn)地和原料供應(yīng)方面總體較為可靠，能按照傳統(tǒng)規(guī)定技藝生產(chǎn)，品質(zhì)的特色較為明顯；但T21、T22沒有處于“強(qiáng)”的水平，說明某些產(chǎn)品出現(xiàn)跨區(qū)、混區(qū)生產(chǎn)，或是混標(biāo)的情況；T23分?jǐn)?shù)較低而T24分?jǐn)?shù)較高，說明地理標(biāo)志生產(chǎn)或加工的技術(shù)轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)的情況較為理想，但較少能形成專利成果。

綜合來看，福建省地理標(biāo)志保護(hù)整體情況較好，在質(zhì)量與特色方面具有一定的優(yōu)勢，工藝品與茶葉表現(xiàn)最佳，是福建省的優(yōu)勢產(chǎn)品，這與實際情況基本相符，評價模型與分析方法具備較好的科學(xué)性和可信度。

5 建議

地理標(biāo)志具有復(fù)雜性和多元性，而社會對地理標(biāo)志的關(guān)注和認(rèn)識往往集中于其市場價值，而忽略了其他層面的潛在價值。文中通過結(jié)合定性和定量方法科學(xué)地認(rèn)識和評價地理標(biāo)志的保護(hù)工作，除了上述所研究的市場層面、政府層面、社會層面、產(chǎn)品層面，還有諸如法律、教育等其他影響因素，需要進(jìn)一步挖掘和深入研究。

地理標(biāo)志保護(hù)的評估是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，在其模型構(gòu)建、指標(biāo)選取、指標(biāo)量化、權(quán)重確定等方面都要依據(jù)科學(xué)性、系統(tǒng)性、全面性、可操作性的方法進(jìn)行。