科技強(qiáng)國(guó)基礎(chǔ)研究投入-產(chǎn)出-政策分析及其啟示

田倩飛 張志強(qiáng) 任曉亞 張 雪

1 中國(guó)科學(xué)院成都文獻(xiàn)情報(bào)中心 成都 610041

2 中國(guó)科學(xué)院大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院圖書(shū)情報(bào)與檔案管理系 北京 100190

曾主管美國(guó)戰(zhàn)時(shí)科學(xué)研究發(fā)展局的主任萬(wàn)尼瓦爾 · 布什（Vannevar Bush）1945 年在《科學(xué)：無(wú)止境的前沿》（Science—the Endless Frontier）報(bào)告中指出，基礎(chǔ)研究是在沒(méi)有考慮實(shí)際目的情況下開(kāi)展的，產(chǎn)生的結(jié)果是關(guān)于自然及其規(guī)律的一般知識(shí)和理解[1-3]。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）將基礎(chǔ)研究定義為實(shí)驗(yàn)和理論研究工作，其主要目的是獲得關(guān)于自然現(xiàn)象和觀察事實(shí)背后的新知識(shí)，但事先并沒(méi)有計(jì)劃好的任何特定的應(yīng)用和使用目的[4]。在人類(lèi)近代以來(lái)的文明史上，基礎(chǔ)研究的每次重大突破，都對(duì)科技進(jìn)步產(chǎn)生了巨大的推動(dòng)作用。人類(lèi)歷史上發(fā)生過(guò)的 3 次工業(yè)革命（本質(zhì)上是重大技術(shù)革命）無(wú)一例外都源于基礎(chǔ)研究的革命性突破（2 次科學(xué)革命）所提供的知識(shí)理論[5]?？v觀世界科技發(fā)展史，基礎(chǔ)科學(xué)研究強(qiáng)國(guó)無(wú)一例外都是科技強(qiáng)國(guó)；沒(méi)有強(qiáng)大的基礎(chǔ)研究支撐，科技強(qiáng)國(guó)是不可能實(shí)現(xiàn)的[3]。

近 500 年來(lái)，人類(lèi)在近現(xiàn)代科學(xué)發(fā)展史上經(jīng)歷的 2 次科學(xué)革命，對(duì)推動(dòng)人類(lèi)文明進(jìn)程產(chǎn)生了顛覆性、加速度的重大影響。2 次科學(xué)革命的取得，是無(wú)數(shù)科學(xué)先輩接續(xù)奮斗、人類(lèi)長(zhǎng)期進(jìn)行科學(xué)研究日積月累所積累的結(jié)果，而在科學(xué)進(jìn)步的一些關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)上少數(shù)科學(xué)精英發(fā)揮了至關(guān)重要的作用?？茖W(xué)史上每一項(xiàng)重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)和突破都來(lái)之不易，這反映出基礎(chǔ)科學(xué)突破的長(zhǎng)期性積累效應(yīng)和極端艱難特點(diǎn)。因此，基礎(chǔ)科學(xué)研究絕不是可以急功近利、短期突擊或者組織人海戰(zhàn)術(shù)的特殊智力工作，需要科學(xué)精英分子的長(zhǎng)期持續(xù)的不懈努力。

據(jù)中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所發(fā)布的歷年《中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)結(jié)果》，自 2009 年以來(lái)，我國(guó)國(guó)際科技論文（SCI 收錄）的年度產(chǎn)出數(shù)量一直位列世界第二位[6]。雖然論文產(chǎn)出與被引次數(shù)已位居世界前列，但在更新人類(lèi)知識(shí)體系的重大基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，卻沒(méi)有取得多少重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)性成果，對(duì)現(xiàn)代人類(lèi)知識(shí)體系沒(méi)有多少亮眼的貢獻(xiàn)。很多科技領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)受制于人，背后凸顯的是重大原創(chuàng)性成果缺乏、世界科學(xué)頂尖人才與團(tuán)隊(duì)匱乏、投入不足且結(jié)構(gòu)不合理等存在于基礎(chǔ)科學(xué)研究領(lǐng)域的明顯短板。加強(qiáng)基礎(chǔ)研究是加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)、提高我國(guó)自主創(chuàng)新能力的戰(zhàn)略途徑，是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的根本動(dòng)力和源泉，是促使中國(guó)躋身世界科技強(qiáng)國(guó)的必然要求[7]。

科技強(qiáng)國(guó)不是一天建成的，必然是長(zhǎng)期重視基礎(chǔ)研究的科技政策導(dǎo)向、長(zhǎng)期穩(wěn)定的基礎(chǔ)研究投入、長(zhǎng)期基礎(chǔ)研究的知識(shí)產(chǎn)出積累的結(jié)果。但相關(guān)嚴(yán)謹(jǐn)和深入的分析研究還比較缺乏。美、英、德、法、日等科技強(qiáng)國(guó)因其不同的政治、歷史、文化、經(jīng)濟(jì)背景等，對(duì)基礎(chǔ)研究的認(rèn)識(shí)、政策、管理和投入等不盡一致、各具特色，但也有一些共同或相似點(diǎn)。本文以美、英、德、法、日五大科技強(qiáng)國(guó)為分析對(duì)象，以“投入-產(chǎn)出-政策”為分析框架，試圖以較長(zhǎng)的時(shí)間尺度開(kāi)展分析，從科研投入強(qiáng)度尤其是基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度的長(zhǎng)時(shí)序統(tǒng)計(jì)分析，到科研論文產(chǎn)出、科技領(lǐng)域國(guó)際權(quán)威獎(jiǎng)項(xiàng)和諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)的獲獎(jiǎng)情況等產(chǎn)出統(tǒng)計(jì)分析，再到對(duì)其科技創(chuàng)新與基礎(chǔ)研究的認(rèn)識(shí)與科技政策演變等進(jìn)行比較研究，最后為我國(guó)加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究提出啟示建議。

1 科技強(qiáng)國(guó)長(zhǎng)時(shí)序研發(fā)投入趨勢(shì)

科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）是指國(guó)家進(jìn)行科技投入的一系列活動(dòng)，研發(fā)投入強(qiáng)度（即 R&D 投入占 GDP 比重）與基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度（即基礎(chǔ)研究投入占 R&D 投入比重）是衡量國(guó)家自主創(chuàng)新水平的重要指標(biāo)[8,9]?；诼?lián)合國(guó)教科文組織在科學(xué)/技術(shù)與創(chuàng)新領(lǐng)域（UNESCO STI）的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，以及 OECD 和各國(guó)官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)集，梳理美、英、德、法、日這 5 個(gè)科技強(qiáng)國(guó)和中國(guó)長(zhǎng)時(shí)序科研投入變化（特別是基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度），對(duì)觀察和明晰各國(guó)基礎(chǔ)研究投入以及與我國(guó)態(tài)勢(shì)比較并提供參考建議具有重要意義，有助于完善和優(yōu)化我國(guó)研發(fā)投入決策與科技創(chuàng)新政策。

1.1 科技強(qiáng)國(guó)基礎(chǔ)研究投入趨勢(shì)分析

1.1.1 美國(guó)基礎(chǔ)研究投入穩(wěn)步上升，強(qiáng)度漸趨穩(wěn)定

近 70 年來(lái)，美國(guó)基礎(chǔ)研究投入經(jīng)費(fèi)逐年穩(wěn)步上升，2017 年達(dá)到 922.3 億美元。R&D 投入強(qiáng)度與基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度同樣呈增長(zhǎng)狀態(tài)（圖 1）。其中，基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度從 1953 年小幅波動(dòng)上升到 1962 年的 11.69%；1962—1985 年長(zhǎng)期穩(wěn)定在 13% 左右；1985 年至今呈波動(dòng)上升趨勢(shì)，曾在 2003 年達(dá)到 18.81%，逐漸穩(wěn)定在 17.5% 左右。從美國(guó)基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度 10 年移動(dòng)平均來(lái)看，整體呈“不斷上升—趨于穩(wěn)定—波動(dòng)上升”的趨勢(shì)，且近 30 年來(lái) R&D 投入強(qiáng)度與基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度以基本一致的步調(diào)波動(dòng)。

1.1.2 德、法兩國(guó)基礎(chǔ)研究投入小幅波動(dòng)，強(qiáng)度顯著居高

由于德國(guó)可獲取數(shù)據(jù)有限，數(shù)據(jù)序列僅從 1967—1979 年，這一段時(shí)間內(nèi)，其基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度曾在1973 年處于 30% 的極高比例。德、法兩國(guó) R&D 投入強(qiáng)度不相上下，長(zhǎng)期保持在 2%—3%，其中德國(guó)較有優(yōu)勢(shì)（圖 2）。法國(guó)的基礎(chǔ)研究投入經(jīng)費(fèi)持續(xù)上升，在 2015 年為 118.5 億歐元（約 133.12 億美元）；其基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度在 1973—1992 年穩(wěn)定在 21% 附近，之后波動(dòng)增長(zhǎng)，2015 年達(dá)到 23.77%，顯著高于美國(guó)、日本和英國(guó)。

1.1.3 英國(guó)基礎(chǔ)研究投入小幅波動(dòng)，強(qiáng)度越加穩(wěn)定

英國(guó)的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)從 2007 年以來(lái)總體呈上升趨勢(shì)，2015 年為 52.88 億英鎊（約 68.97 億美元）（圖 3）。2000 年來(lái)英國(guó)的 R&D 投入強(qiáng)度基本穩(wěn)定在 1.6% 上下，而基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度則有小幅上升后回落至較為穩(wěn)定的狀態(tài)，即由 2007 年的 15.74% 增至 2010 年的 17.81% 后迅速回落，近幾年穩(wěn)定在 16% 左右。

圖2 德國(guó)、法國(guó)基礎(chǔ)研究投入演變

圖3 英國(guó)基礎(chǔ)研究投入演變

1.1.4 日本基礎(chǔ)研究投入激增后穩(wěn)定，強(qiáng)度先跌后升

日本的基礎(chǔ)研究投入經(jīng)費(fèi)在 1965—1995 年 30 余年間從 428.5 億日元快速上升至 20 413.4 億日元，后緩慢波動(dòng)上升至 2016 年的 21 260.3 億日元（約合 191.45 億美元）（圖 4）。基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度在 1967 年急速下降，1968—1969 年處于谷底（0.2% 左右），但很快恢復(fù)增長(zhǎng)，逐漸上升至穩(wěn)定狀態(tài)，在 1978 年達(dá)到峰值 16.28%，1981 年來(lái)穩(wěn)定在 12% 左右。

1.2 中國(guó)與科技強(qiáng)國(guó)基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度的比較

自我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)統(tǒng)計(jì)工作于 1991 年開(kāi)始以來(lái)，R&D 投入經(jīng)費(fèi)逐年上升，2018 年達(dá) 19 678 億元人民幣（約 2 811 億美元）[10]，約為美國(guó)（5 529.8 億美元）的一半。除 R&D 投入絕對(duì)數(shù)量外，還需對(duì)比中國(guó)與科技強(qiáng)國(guó)的 R&D 投入強(qiáng)度、基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度以及基礎(chǔ)研究投入占 GDP 的比例，以直觀認(rèn)識(shí)我國(guó)科技研發(fā)投入在國(guó)際上的水平，定量了解我國(guó)對(duì)基礎(chǔ)研究的支持情況。

1.2.1 中國(guó)與科技強(qiáng)國(guó)研發(fā)投入活動(dòng)類(lèi)型比較

各國(guó)研發(fā)投入活動(dòng)類(lèi)型各具特點(diǎn)（圖 5）：法國(guó)基礎(chǔ)研究投入占其 R&D 投入的比例保持在 20% 以上，占比居五國(guó)前列；2016 年美國(guó)和英國(guó)的基礎(chǔ)研究投入占 R&D 投入的 17% 左右，顯著高于日本（13%）和中國(guó)（5.25%）。我國(guó)的試驗(yàn)發(fā)展投入占 R&D 投入的比例居五國(guó)之首（84.48%），日本、美國(guó)分別以 64.04%、63.27% 的比例明顯低于我國(guó)?？傮w來(lái)看，五國(guó)的研發(fā)投入活動(dòng)類(lèi)型中，應(yīng)用研究與試驗(yàn)發(fā)展的投入比例均高于基礎(chǔ)研究的投入比例；相較來(lái)說(shuō)，法國(guó)、英國(guó)的研發(fā)投入活動(dòng)類(lèi)型分布較為平衡。

1.2.2 中國(guó)與科技強(qiáng)國(guó)基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度演變比較

縱觀各國(guó)基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度（圖 6），德國(guó)、法國(guó)穩(wěn)居高位（20%—30%），美國(guó)與英國(guó)數(shù)據(jù)相近（15%—20%），日本在經(jīng)歷個(gè)別年份較大波動(dòng)后趨于穩(wěn)定（10%—15%）。2017 年和 2018 年我國(guó)基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度均為 5.5%[10,11]，與科技強(qiáng)國(guó)相比，差距立顯，我國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入仍有大幅提升空間。重視基礎(chǔ)研究的投入并持續(xù)穩(wěn)定支持，是當(dāng)下我國(guó)開(kāi)展源頭創(chuàng)新的重中之重的政策戰(zhàn)略選擇。

圖4 日本基礎(chǔ)研究投入演變

圖5 中、日、法、英、美五國(guó)研發(fā)投入活動(dòng)類(lèi)型比較

1.2.3 中國(guó)與科技強(qiáng)國(guó)基礎(chǔ)研究投入占 GDP 比例的演變

基礎(chǔ)研究投入占 GDP 的比例，可以更好地說(shuō)明國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中對(duì)基礎(chǔ)研究的重視程度（圖 7）：自 2000 年起，法國(guó)基礎(chǔ)研究投入占 GDP 的比例持續(xù)穩(wěn)定在 0.5% 左右，顯著高于其他科技強(qiáng)國(guó)和中國(guó)。美國(guó)總體呈波動(dòng)上升趨勢(shì)，1990 年以后基本穩(wěn)定在 0.4%—0.5%。日本 1965—1975 年上升趨勢(shì)顯著，自 1985 年以來(lái)保持在 0.3%—0.4%。2007 年以來(lái)，英國(guó)保持著平均 0.28% 的比重。而中國(guó)遠(yuǎn)低于以上國(guó)家，雖在穩(wěn)步提升，但 2017 年也僅達(dá)到 0.11% 的水平。

圖7 中、美、英、法、德、日六國(guó)基礎(chǔ)研究投入占GDP比例的演變

1.2.4 美國(guó)、法國(guó)、日本與中國(guó)基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度隨R&D 投入強(qiáng)度的演變

圖 8 依次展現(xiàn)了美國(guó)、日本、法國(guó)與中國(guó) 4 國(guó)基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度隨 R&D 投入強(qiáng)度的變化。可見(jiàn)，隨著 R&D 投入強(qiáng)度的不斷升高，美國(guó)的基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度一直處于波動(dòng)上升態(tài)勢(shì)，近年來(lái)基本保持在 12%—17%。日本 R&D 投入強(qiáng)度在小于 2.23% 時(shí)，其基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度變化顯著，在 0.2%—16% 間劇烈波動(dòng)，但總體呈增長(zhǎng)勢(shì)頭；而在其 R&D 投入強(qiáng)度大于 2.23%后，基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度穩(wěn)定在 12.5% 左右。法國(guó)的基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度居 4 國(guó)之首，不論 R&D 投入強(qiáng)度如何變化，其基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度長(zhǎng)期在 20%—25% 之間波動(dòng)。

中國(guó)自 1991 年以來(lái) R&D 投入強(qiáng)度從 0.72% 增長(zhǎng)至 2018 年的 2.18%，但基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度則增長(zhǎng)緩慢，穩(wěn)定保持在 4%—6%，遠(yuǎn)低于以上科技強(qiáng)國(guó)，甚至低于美國(guó) 60 多年前的水平：1953 年美國(guó) R&D 投入強(qiáng)度為 1.33% 時(shí)，其基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度為 8.85%。這也反映出我國(guó)注重實(shí)用性強(qiáng)的應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展，而對(duì)基礎(chǔ)研究的支持明顯不足。在現(xiàn)今我國(guó)要躋身創(chuàng)新型國(guó)家前列乃至科技強(qiáng)國(guó)的新形勢(shì)下，加大對(duì)基礎(chǔ)研究的長(zhǎng)期穩(wěn)定投入，是一項(xiàng)必需的科技戰(zhàn)略選擇。

圖8 基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度隨R&D投入強(qiáng)度的演變

2 科技強(qiáng)國(guó)論文產(chǎn)出與科技領(lǐng)域國(guó)際權(quán)威獎(jiǎng)項(xiàng)獲獎(jiǎng)情況分析

2.1 基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度與研究人員人均發(fā)文量分析

基礎(chǔ)研究的成果產(chǎn)出大多以學(xué)術(shù)論文為代表，通過(guò)發(fā)文量、引文數(shù)等來(lái)度量一個(gè)國(guó)家的科學(xué)研究水平和影響力，是科技評(píng)價(jià)研究與實(shí)踐活動(dòng)中廣泛應(yīng)用的定量方法[12]。本文首先通過(guò) OECD 官網(wǎng)檢索 1990—2018 年中、美、英、德、法、日 6 國(guó) R&D 研究人員數(shù)量，以科睿唯安 Web of Science 數(shù)據(jù)庫(kù)為論文數(shù)據(jù)源并檢索各國(guó)在 1990—2018 年的逐年發(fā)文量，以研究人員人均發(fā)文量作為衡量各國(guó)基礎(chǔ)研究強(qiáng)弱的產(chǎn)出計(jì)量指標(biāo)。同時(shí)，通過(guò)基礎(chǔ)科學(xué)指標(biāo)（ESI）數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)各國(guó)論文的篇均被引次數(shù)，從產(chǎn)出和影響兩方面來(lái)考察我國(guó)研究成果與科技強(qiáng)國(guó)間的差距。

圖 9 繪制了科技強(qiáng)國(guó)基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度及研究人員人均發(fā)文量變化趨勢(shì)，可知：① 美國(guó)、法國(guó)基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度與研究人員人均發(fā)文量增減趨勢(shì)高度相關(guān)。其中，美國(guó)在 2012—2018 年、法國(guó)在 2011—2015 年基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度與研究人員人均發(fā)文量均趨于穩(wěn)定。② 雖然英國(guó)、德國(guó)數(shù)據(jù)獲取有限，但可看出，英國(guó)研究人員人均發(fā)文量在 2005 年達(dá)到最小值，此后一直處于上升趨勢(shì)，其中 2011—2015 年基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度與研究人員人均發(fā)文量趨于穩(wěn)定；德國(guó)研究人員人均發(fā)文量在 2014 年達(dá)到最大值后近幾年略微下降。③ 日本基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度在 1995 年達(dá)到最大值，此后基本維持在 12% 左右，研究人員人均發(fā)文量雖有波動(dòng)，但基本呈緩慢增長(zhǎng)趨勢(shì)。④ 中國(guó)過(guò)去 30 年來(lái)研究人員人均發(fā)文量發(fā)生非常顯著的變化，從1991 年的 0.02 篇增長(zhǎng)到 2017 年的 0.26 篇，但仍不及美國(guó)的 1/2。中國(guó)雖然近年科研產(chǎn)出有了大幅提升，但仍需加大基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度，促進(jìn)基礎(chǔ)學(xué)科產(chǎn)出更多科研成果。

圖9 基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度及研究人員人均發(fā)文量趨勢(shì)

為進(jìn)一步橫向?qū)Ρ雀鲊?guó)基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度及研究人員人均發(fā)文量的差異，匯總對(duì)比了科技強(qiáng)國(guó)與中國(guó)自 1990 年以來(lái)基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度及研究人員人均發(fā)文量（圖 10）。英國(guó)研究人員人均發(fā)文量居 6 個(gè)國(guó)家之首，這與英國(guó)擁有重視基礎(chǔ)研究的科學(xué)傳統(tǒng)密不可分。美國(guó)雖發(fā)文總量位居世界第一，但其研究人員人均發(fā)文量略低于英國(guó)。長(zhǎng)期以來(lái)，德國(guó)、法國(guó)政府研發(fā)支出結(jié)構(gòu)中，基礎(chǔ)研究占很大比例。近幾年其研究人員人均發(fā)文量逐漸趨于穩(wěn)定。相比而言，中國(guó)基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度和研究人員人均發(fā)文量均遠(yuǎn)低于其他 5 個(gè)國(guó)家。通過(guò)統(tǒng)計(jì)分析 ESI 近 10 年來(lái)論文篇均被引次數(shù)可知，中國(guó)國(guó)際論文篇均被引頻次為 10.69 次，英國(guó)為 18.62 次，美國(guó)為 18.08 次，德國(guó)為 17.15 次，法國(guó)為 16.61 次，日本為 12.51 次。以篇均被引頻次反映的論文影響力來(lái)看，中國(guó)也遠(yuǎn)低于其他科技強(qiáng)國(guó)。這進(jìn)一步說(shuō)明我國(guó)應(yīng)重視基礎(chǔ)研究在科技發(fā)展中的作用，提高基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度，合理配置穩(wěn)定性經(jīng)費(fèi)，只有這樣才能促進(jìn)更多原創(chuàng)性高影響力科學(xué)發(fā)現(xiàn)型成果的產(chǎn)出。

圖10 科技強(qiáng)國(guó)與中國(guó)基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度及研究人員人均發(fā)文量的橫向?qū)Ρ?/p>

2.2 科技領(lǐng)域國(guó)際權(quán)威獎(jiǎng)項(xiàng)獲獎(jiǎng)情況分析

本部分主要從科技領(lǐng)域的國(guó)際權(quán)威獎(jiǎng)項(xiàng)和諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)這兩方面展開(kāi)論述。

2.2.1 科技領(lǐng)域的國(guó)際權(quán)威獎(jiǎng)項(xiàng)

科技領(lǐng)域的國(guó)際權(quán)威獎(jiǎng)項(xiàng)（相應(yīng)科技領(lǐng)域的諾獎(jiǎng)級(jí)成果），直接反映科技領(lǐng)域的創(chuàng)新能力。由于國(guó)際學(xué)術(shù)獎(jiǎng)項(xiàng)類(lèi)型多樣，為直觀了解世界各國(guó)在科技領(lǐng)域國(guó)際獎(jiǎng)項(xiàng)上的表現(xiàn)，綜合考慮到各類(lèi)獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)據(jù)的可獲取性、國(guó)際知名度及代表性，選取 8 大科技領(lǐng)域——基礎(chǔ)前沿交叉、先進(jìn)材料、能源、生命與健康、海洋、資源生態(tài)環(huán)境、信息和光電空間，以及綜合領(lǐng)域中的 22 項(xiàng)國(guó)際科技權(quán)威獎(jiǎng)項(xiàng)進(jìn)行定量分析（數(shù)據(jù)截至 2018 年 12 月）。獲獎(jiǎng)國(guó)家分布情況表明，美籍獲獎(jiǎng)人數(shù)遙遙領(lǐng)先，共有 1 146 人次獲獎(jiǎng)（55%）；英國(guó)、加拿大、法國(guó)、德國(guó)、俄羅斯、日本依次為獲獎(jiǎng)?wù)咧饕獊?lái)源國(guó)；而中國(guó)（未含臺(tái)灣地區(qū)）獲獎(jiǎng)?wù)邇H有 12人次（其中袁隆平 2 次），獲獎(jiǎng)比例遠(yuǎn)低于世界主要國(guó)家。我國(guó)在國(guó)際科技權(quán)威獎(jiǎng)項(xiàng)獲獎(jiǎng)人數(shù)方面，與主要發(fā)達(dá)國(guó)家相比還有很大差距[2]。此外，我國(guó)獲獎(jiǎng)?lì)I(lǐng)域主要是生態(tài)資源環(huán)境等傳統(tǒng)學(xué)科領(lǐng)域，在發(fā)展迅猛的信息、生命等科學(xué)領(lǐng)域的獲獎(jiǎng)很少。

2.2.2 諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)

諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)名單中包括了現(xiàn)代科技發(fā)展史上最重要的成就，是一個(gè)舉世矚目、對(duì)世界科學(xué)發(fā)展具有重要開(kāi)創(chuàng)意義的獎(jiǎng)項(xiàng)。因此，對(duì)各國(guó)在該獎(jiǎng)項(xiàng)上獲獎(jiǎng)人數(shù)的統(tǒng)計(jì)可有效評(píng)估每個(gè)國(guó)家在世界科學(xué)領(lǐng)域的頂級(jí)成就，也能反映一個(gè)國(guó)家基礎(chǔ)研究的地位與水平。已有研究指出“諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)授予在基礎(chǔ)研究方面取得重大原始創(chuàng)新成果的科學(xué)家人數(shù)與頒獎(jiǎng)總?cè)藬?shù)之比達(dá)到 88%，意味著諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)特別青睞那些在基礎(chǔ)研究方面取得重大原始性創(chuàng)新成果的科學(xué)精英”[13]。自 1901 年諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)開(kāi)始頒發(fā)以來(lái)至 2018 年，按照獲獎(jiǎng)時(shí)獲獎(jiǎng)?wù)咚趪?guó)籍統(tǒng)計(jì)，美國(guó)有 294 人次獲獎(jiǎng)，英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、日本分別為 86、66、36、17 人次，而我國(guó)僅有 2 人獲此殊榮[14]。

美國(guó)等國(guó)在基礎(chǔ)研究方面取得一系列突破性成果，相比之下，我國(guó)基礎(chǔ)研究成果數(shù)尚顯寥寥。充分的資源投入是保證基礎(chǔ)研究的前提，美國(guó)等國(guó)之所以能取得如此顯著的成績(jī)，與長(zhǎng)期、持續(xù)穩(wěn)定地重視基礎(chǔ)研究密不可分[14-17]。美國(guó)長(zhǎng)期投入基礎(chǔ)研究，形成成熟的研究體制，其論文數(shù)、高影響因子論文數(shù)、諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)得獎(jiǎng)數(shù)一直位于世界第一。英國(guó)劍橋大學(xué)卡文迪什實(shí)驗(yàn)室（物理學(xué)系）是世界物理學(xué)科學(xué)發(fā)現(xiàn)的源泉，至 2019 年誕生了33 項(xiàng)諾貝爾獎(jiǎng)。馬普學(xué)會(huì)（Max Planck Society）是德國(guó)最重要的基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)，多年來(lái)專(zhuān)注基礎(chǔ)研究，1954—2018 年共培養(yǎng) 19 位諾貝爾獎(jiǎng)獲得者。據(jù)喻明[17]統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，英國(guó)通過(guò)共同設(shè)施基金、科學(xué)研究投資基金等強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，以世界 1% 的人口，投入世界 4.5% 的科技經(jīng)費(fèi)，產(chǎn)出世界 8% 的科技論文，占據(jù)世界9% 的論文引用。法國(guó)用于基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)高于其他國(guó)家，其論文產(chǎn)出、諾貝爾獎(jiǎng)等成果也非常顯著。日本持續(xù)加大基礎(chǔ)研究投入，2015 年基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度為 11.91%，近年來(lái)其基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占 GDP 的比重穩(wěn)定在 0.39% 左右。自 2001 年制定“諾貝爾獎(jiǎng)計(jì)劃”以來(lái)，基本上以平均每年 1 項(xiàng)的速度斬獲諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)，形成了日本“諾獎(jiǎng)現(xiàn)象”。

由于基礎(chǔ)研究主要是理論工作，其效果一般是間接的、短期看不到收益的；而我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的時(shí)代，故對(duì)見(jiàn)效快的應(yīng)用研究領(lǐng)域投入大，基礎(chǔ)研究則有被邊緣化的趨勢(shì)。我國(guó)雖 GDP 總量居全球第二位，但基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度及基礎(chǔ)研究投入額占 GDP 的比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其他五大科技強(qiáng)國(guó)。綜上，我國(guó)需要真正提高對(duì)基礎(chǔ)研究的重視，增加基礎(chǔ)研究投入額，使其更好支持重大科研成果的產(chǎn)出與突破。

3 促進(jìn)基礎(chǔ)研究的科技政策與創(chuàng)新戰(zhàn)略

基礎(chǔ)研究科技政策與創(chuàng)新戰(zhàn)略在國(guó)家發(fā)展中起著越來(lái)越重要的作用[18]，本文從 3 個(gè)方面論述美、英、德、法、日等科技強(qiáng)國(guó)促進(jìn)基礎(chǔ)研究的科技政策與創(chuàng)新戰(zhàn)略。

3.1 科技強(qiáng)國(guó)從國(guó)家戰(zhàn)略高度重視基礎(chǔ)研究

作為科技強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略基礎(chǔ)的科學(xué)強(qiáng)國(guó)，需要長(zhǎng)期不懈地發(fā)展科學(xué)才能實(shí)現(xiàn)。近代科學(xué)肇始于歐洲，促進(jìn)科學(xué)發(fā)展的科學(xué)學(xué)會(huì)組織和近代大學(xué)等均起源于歐洲。英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、美國(guó)等科技強(qiáng)國(guó)也都有著長(zhǎng)期發(fā)展科學(xué)的歷史傳統(tǒng)、科學(xué)訓(xùn)練和優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)。

（1）美國(guó)?？茖W(xué)國(guó)家化以來(lái)，西方科技強(qiáng)國(guó)在發(fā)展現(xiàn)代科學(xué)上仍走在前列。1945 年萬(wàn)尼瓦爾 · 布什提交的報(bào)告闡明了政府對(duì)科學(xué)研究進(jìn)行資助的理由，并提出一個(gè)重要觀點(diǎn)：基礎(chǔ)研究政策將決定國(guó)家科學(xué)的未來(lái)。美國(guó)自二戰(zhàn)以來(lái)關(guān)于科學(xué)發(fā)展的政策非常成功。美國(guó)有關(guān)科技發(fā)展的政策制度，不再贅述。

（2）英國(guó)。該國(guó)的基礎(chǔ)科學(xué)在世界上享有盛譽(yù)，素有重科學(xué)、重基礎(chǔ)的傳統(tǒng)[19]。世紀(jì)之交（1998—2002 年），英國(guó)相繼發(fā)布了7 份科技創(chuàng)新白皮書(shū)，分別為《競(jìng)爭(zhēng)的未來(lái)——實(shí)現(xiàn)知識(shí)驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)》（1998 年）、《科學(xué)與創(chuàng)新》（2000年）、《卓越和機(jī)遇——21 世紀(jì)科技創(chuàng)新政策》（2000 年）、《企業(yè)、技能與創(chuàng)新》（2001 年）、《科學(xué)與創(chuàng)新戰(zhàn)略》（2001 年）、《變革世界中的機(jī)遇——?jiǎng)?chuàng)業(yè)、技能和創(chuàng)新》（2001 年）、《為創(chuàng)新投資——科學(xué)、工程與技術(shù)的發(fā)展戰(zhàn)略》（2002 年），反映出知識(shí)經(jīng)濟(jì)浪潮下國(guó)家發(fā)展對(duì)科學(xué)與創(chuàng)新的依賴和需求[20]。

（3）德國(guó)?；A(chǔ)研究的高水平和高質(zhì)量是德國(guó)賴以保持其科技領(lǐng)先地位的重要資本[21]。1994 年底，朱根·呂特格爾新任德國(guó)教育與研究部部長(zhǎng)，并指出聯(lián)邦政府將連續(xù)支持基礎(chǔ)研究[22]。2006 年，為保持經(jīng)濟(jì)領(lǐng)先全球，德國(guó)推出首份國(guó)家高科技戰(zhàn)略——《德國(guó)高科技戰(zhàn)略（2006—2009 年）》，提出“到 2010 年 R&D 投入占 GDP 的 3%”。2010 年，制定《思想 · 創(chuàng)新 · 增長(zhǎng)——德國(guó) 2020 高科技戰(zhàn)略》，明確提出量化目標(biāo)：2015 年教育和 R&D 經(jīng)費(fèi)總和占 GDP 的 10%。2014 年，《新的高科技戰(zhàn)略——?jiǎng)?chuàng)新為德國(guó)》旨在穩(wěn)固德國(guó)在科技和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位[23]。

（4）法國(guó)。法國(guó)研究與技術(shù)部于 1989 年召開(kāi)基礎(chǔ)研究工作會(huì)議，法國(guó)時(shí)任總統(tǒng)密特朗指出，“不要批評(píng)科學(xué)研究沒(méi)有成果，從大量的研究工作中會(huì)有新的發(fā)現(xiàn)的，科學(xué)研究終會(huì)有成果的”[24]。2009 年發(fā)布的《法國(guó)國(guó)家研究與創(chuàng)新戰(zhàn)略（2009—2013 年）》指出，“重大發(fā)現(xiàn)的歷史告訴我們，每一次發(fā)現(xiàn)都依賴于高水平基礎(chǔ)研究的突破。重新肯定并確?；A(chǔ)研究的中心地位和法國(guó)研究體系的學(xué)術(shù)自由，是政府的強(qiáng)烈意志也是國(guó)家研究與創(chuàng)新戰(zhàn)略的指導(dǎo)準(zhǔn)則”[25]。

（5）日本。20 世紀(jì) 70 年代，日本開(kāi)始逐步增加基礎(chǔ)科學(xué)研究的比重。1980 年，日本確立“技術(shù)立國(guó)”的科技發(fā)展戰(zhàn)略，提出要加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究[26]。1996 年通過(guò)的第一期《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》強(qiáng)調(diào)提高創(chuàng)新性的基礎(chǔ)研究能力。2001 年第二期《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》提出“諾貝爾獎(jiǎng)計(jì)劃”——要在 50 年內(nèi)獲得30 個(gè)諾貝爾獎(jiǎng)[27,28]。2016 年公布的第五期《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》提出，將投入 26 萬(wàn)億日元用于研發(fā)，并強(qiáng)化戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究[29]。

3.2 以法律和制度保障對(duì)基礎(chǔ)研究的長(zhǎng)期穩(wěn)定支持

（1）美國(guó)。1994 年，克林頓政府發(fā)布關(guān)于科學(xué)政策的總統(tǒng)宣言——《科學(xué)與國(guó)家利益》，指出：“我們必須堅(jiān)持一個(gè)長(zhǎng)期的和多樣化的投資戰(zhàn)略，促進(jìn)今后幾十年的廣泛的基礎(chǔ)研究”[30]。2006 年，布什總統(tǒng)宣布政府投入達(dá) 1 360 億美元的《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力計(jì)劃——引領(lǐng)全球創(chuàng)新》（American Competitiveness Initiative：Leading the World in Innovation）[31]，提出兩大目標(biāo)：在基礎(chǔ)研究方面領(lǐng)先世界，以及在人才和創(chuàng)造力方面領(lǐng)先世界。2009 年，《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略：創(chuàng)新有助于持續(xù)增長(zhǎng)和有效就業(yè)》成為指導(dǎo)美國(guó)科技創(chuàng)新的綱領(lǐng)性文件。隨后 2011 年和 2015 年，奧巴馬政府再發(fā)布兩份升級(jí)版《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》，對(duì)美國(guó)未來(lái)科技創(chuàng)新戰(zhàn)略作出重大決策部署[32]。

（2）英國(guó)。1993 年發(fā)表的《發(fā)掘我們的潛力：科學(xué)、工程和技術(shù)戰(zhàn)略》白皮書(shū)，被認(rèn)為是英國(guó)科技政策發(fā)展的一個(gè)里程碑，是有關(guān)英國(guó)科技發(fā)展方向的綱領(lǐng)性文件，是英國(guó)國(guó)家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略啟動(dòng)的標(biāo)志[33]。2004 年發(fā)布的《科學(xué)與創(chuàng)新投入框架（2004—2014 年）》，是英國(guó)首次制定的中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃[19]。

（3）德國(guó)。2004 年，德國(guó)與各州政府簽訂《研究與創(chuàng)新協(xié)議》，規(guī)定大型研究機(jī)構(gòu)的研究經(jīng)費(fèi)在 2010 年之前，每年保持至少 3% 的增幅[34]。2012 年《科學(xué)自由法》使德國(guó)的科研活動(dòng)更具吸引力：非大學(xué)研究機(jī)構(gòu)可利用非公共來(lái)源的第三方資金吸引高素質(zhì)研究人員，并可快速采購(gòu)和建設(shè)科研設(shè)施[35,36]。

（4）法國(guó)。1982 年頒布的《科研與技術(shù)發(fā)展導(dǎo)向與規(guī)劃法》是法國(guó)有史以來(lái)的第一部科技法律，把科學(xué)技術(shù)研究與發(fā)展上升到國(guó)家戰(zhàn)略高度，以立法形式明確：基礎(chǔ)、應(yīng)用和發(fā)展研究間的平衡和協(xié)調(diào)關(guān)系。2006 年通過(guò)的《科研規(guī)劃法》，首次提出建立“國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)”，大幅度增加科研與創(chuàng)新投入等[37]。

（5）日本。1995 年日本出臺(tái)《科學(xué)技術(shù)基本法》，明確提出“以科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新立國(guó)”，尤其注重和推崇基礎(chǔ)研究[18]。此后以 5 年為周期定期發(fā)布的《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》，作為日本科技計(jì)劃體系的總綱，既是實(shí)施日本科技立國(guó)戰(zhàn)略的具體展開(kāi)，也是制定科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新綜合戰(zhàn)略等具體政策的重要依據(jù)[38]。

3.3 成立科學(xué)協(xié)會(huì)或科學(xué)基金會(huì)推動(dòng)科學(xué)研究

（1）美國(guó)?！犊茖W(xué)——無(wú)止境的前沿》報(bào)告最直觀的貢獻(xiàn)是促成了1950 年美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）的建立。在時(shí)任美國(guó)總統(tǒng)約翰遜“偉大社會(huì)”（Great Society）思想影響下，美國(guó)政府加大對(duì)自然科學(xué)基礎(chǔ)研究和科學(xué)教育的投入[7]。2017 財(cái)年，NSF 年度預(yù)算已達(dá) 75 億美元，其支持自由探索性基礎(chǔ)科學(xué)研究的明確定位，對(duì)促進(jìn)基礎(chǔ)科學(xué)研究發(fā)揮了至關(guān)重要的作用[3]。

（2）英國(guó)。英國(guó)皇家學(xué)會(huì)是非政府組織的私人結(jié)社，宗旨是為了增加自然知識(shí)，包括制造、力學(xué)和實(shí)驗(yàn)性發(fā)現(xiàn)，公認(rèn)的學(xué)會(huì)成立時(shí)間是 1660 年 11月 28 日[40]。英國(guó)皇家學(xué)會(huì)的成立極大地促進(jìn)了科學(xué)發(fā)展及民眾對(duì)科學(xué)的認(rèn)知，使得科學(xué)成為一種文化和信仰[3]。政府層面，為穩(wěn)定和整合機(jī)構(gòu)科研支持職能，2016 年 5 月，英國(guó)發(fā)布《高等教育和研究法案》，決定建立新的“英國(guó)研究與創(chuàng)新署”，將原有的 7 個(gè)研究理事會(huì)以及英格蘭高等教育基金委員會(huì)和英國(guó)創(chuàng)新署的科研支持職能進(jìn)行整合。英國(guó)研究與創(chuàng)新署于2018 年 4 月正式開(kāi)始運(yùn)行，其主要職能是統(tǒng)籌管理英國(guó)每年約 60 億英鎊的科研經(jīng)費(fèi)[41]。

（3）德國(guó)。馬普學(xué)會(huì)是德國(guó)政府資助的全國(guó)性學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，德國(guó)基礎(chǔ)研究學(xué)科創(chuàng)新的中堅(jiān)力量，成立于 1948 年，總部設(shè)在慕尼黑。為紀(jì)念著名德國(guó)量子論創(chuàng)建者、諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)獲得者馬克斯 · 普朗克，學(xué)會(huì)冠以此名，其前身是 1911 年成立的凱撒 · 威廉皇家學(xué)會(huì)[42]。學(xué)會(huì)的主要任務(wù)是支持自然科學(xué)、生命科學(xué)、人文科學(xué)和社會(huì)科學(xué)等領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究，支持開(kāi)辟新的研究領(lǐng)域，與高等院校合作并向其提供大型科研儀器[43]。普朗克曾經(jīng)說(shuō)過(guò)“知識(shí)要先于應(yīng)用”。馬普學(xué)會(huì)一直以來(lái)都在遵守著這條規(guī)則，它有意識(shí)地放棄在所有學(xué)科進(jìn)行全方位研究的“大而全”的策略，而是把資金和科研力量用于以應(yīng)用為導(dǎo)向的基礎(chǔ)性、前瞻性、綜合性和交叉性研究，尤其是那些因資金、人員、設(shè)備等限制無(wú)法在大學(xué)開(kāi)展的研究課題[44]。

4 啟示和建議

張志強(qiáng)等[3]在《關(guān)于我國(guó)建設(shè)基礎(chǔ)科學(xué)研究強(qiáng)國(guó)的若干思考》一文中，針對(duì)我國(guó)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究已明確提出了 8 個(gè)方面的建議。本文再重點(diǎn)強(qiáng)調(diào) 4 點(diǎn)啟示和建議。

4.1 制定長(zhǎng)期支持基礎(chǔ)研究的國(guó)家戰(zhàn)略

美、英、德、法、日五大科技強(qiáng)國(guó)均通過(guò)國(guó)家法案、綱領(lǐng)規(guī)劃或總統(tǒng)宣言等，制定基礎(chǔ)研究法律、制度或政策，強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研究的重要戰(zhàn)略地位，保障基礎(chǔ)研究的長(zhǎng)期、穩(wěn)定支持，深遠(yuǎn)影響國(guó)家科學(xué)未來(lái)。

我國(guó)對(duì)基礎(chǔ)研究和科技發(fā)展也有相應(yīng)的階段性政策支持，但針對(duì)基礎(chǔ)研究的長(zhǎng)期穩(wěn)定支持不應(yīng)是某個(gè)階段的決策，更需要國(guó)家法律和制度上的常規(guī)性保障。我國(guó)亟待制定基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新激勵(lì)戰(zhàn)略與實(shí)施制度，保障針對(duì)基礎(chǔ)研究的長(zhǎng)期、穩(wěn)定支持，在國(guó)家原始創(chuàng)新方面發(fā)揮核心引導(dǎo)作用。

4.2 長(zhǎng)期穩(wěn)定保障基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度

世界科技強(qiáng)國(guó)都是基礎(chǔ)研究投入大國(guó)，基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度長(zhǎng)期普遍處于 15%—25%。近年來(lái)，中國(guó) GDP 年增長(zhǎng)率基本保持在 6% 以上，一直處于世界前列。但我國(guó)基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度長(zhǎng)期在 5% 左右徘徊，投入不足是我國(guó)基礎(chǔ)研究主要短板之一。

長(zhǎng)期而穩(wěn)定增加基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度，是加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的戰(zhàn)略選擇。一方面，我國(guó) R&D 投入強(qiáng)度遠(yuǎn)低于科技強(qiáng)國(guó)，研發(fā)投入總量才相當(dāng)于美國(guó)的一半。所以，未來(lái)必須繼續(xù)提高投入強(qiáng)度、增加投入總量。隨著我國(guó) GDP 規(guī)模繼續(xù)擴(kuò)大，R&D 投入強(qiáng)度的增速可能放慢，但必須逐步提升并保持在一定的比例水平之上，以保證相當(dāng)體量的研發(fā)投入總額?？紤]到我國(guó)的人口、經(jīng)濟(jì)規(guī)模和現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)建設(shè)的需求等，一個(gè)可參照的對(duì)象是美國(guó)。我國(guó)要保持與美國(guó)相當(dāng)?shù)难邪l(fā)投入總量，才能為建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)奠定堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。另一方面，我國(guó)研發(fā)投入的經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)不盡合理，試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)明顯偏重，而基礎(chǔ)研究投入比例偏低。這導(dǎo)致我國(guó)基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新力度和知識(shí)供給長(zhǎng)期乏力，繼而導(dǎo)致在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域與科技強(qiáng)國(guó)的差距巨大。因此，在增加研發(fā)經(jīng)費(fèi)的同時(shí)，必須優(yōu)化經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)，加大基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度，基于科技強(qiáng)國(guó)基礎(chǔ)研究發(fā)展的歷史經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)該至少達(dá)到 15% 以上。

在增加基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入方面，除了政府財(cái)政投入以外，要大力激發(fā)企業(yè)投入基礎(chǔ)研究的積極性，改變我國(guó)企業(yè)在基礎(chǔ)研究中基本上長(zhǎng)期不作為的狀況，擴(kuò)大基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入來(lái)源的多樣性。在這方面，美國(guó)的企業(yè)是我國(guó)企業(yè)值得學(xué)習(xí)的榜樣。美國(guó)的科技型企業(yè)特別是前沿技術(shù)企業(yè)，都高度重視投入前沿基礎(chǔ)研究特別是與企業(yè)科技創(chuàng)新領(lǐng)域相關(guān)的基礎(chǔ)研究；而近年來(lái)美國(guó)政府財(cái)政經(jīng)費(fèi)的基礎(chǔ)研究投入只占基礎(chǔ)研究投入的一半左右。

4.3 建設(shè)基礎(chǔ)科學(xué)研究新型卓越創(chuàng)新機(jī)構(gòu)

隨著科技領(lǐng)域國(guó)家間研發(fā)競(jìng)賽的加劇，以及科技創(chuàng)新范式深刻變化，需要建設(shè)適應(yīng)科技創(chuàng)新規(guī)律的新型卓越創(chuàng)新機(jī)構(gòu)。例如，日本于 2007 年開(kāi)始實(shí)施“世界頂級(jí)國(guó)際研究基地形成促進(jìn)計(jì)劃”，通過(guò)重點(diǎn)、集中的支持，形成以高水平研究人員為核心的世界頂級(jí)研究基地；截至 2018 年底，已支持建設(shè) 11 家頂級(jí)研究基地[45]。建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)，一個(gè)重要的資助戰(zhàn)略選擇是，以戰(zhàn)略規(guī)劃為引領(lǐng)，選擇基礎(chǔ)前沿學(xué)科方向；以前沿學(xué)科方向?yàn)閱卧?，選擇國(guó)內(nèi)最優(yōu)秀的學(xué)科團(tuán)隊(duì)，不斷建立一批學(xué)科方向卓越創(chuàng)新中心，給予長(zhǎng)期穩(wěn)定足額研究經(jīng)費(fèi)與人員經(jīng)費(fèi)支持。要有管理耐心和管理自信，拉長(zhǎng)考核評(píng)價(jià)周期（比如，以五年為一個(gè)評(píng)價(jià)周期，至少滾動(dòng)支持多個(gè)考核評(píng)價(jià)周期），放手耐心培養(yǎng)基礎(chǔ)前沿學(xué)科方向的世界單項(xiàng)冠軍?，F(xiàn)代科學(xué)在我國(guó)發(fā)展的時(shí)間還很短，科學(xué)傳統(tǒng)、科學(xué)發(fā)現(xiàn)的接續(xù)訓(xùn)練等都很有限。要有堅(jiān)持幾十年鑄一劍的耐心和自信，總會(huì)有一些卓越創(chuàng)新中心有所作為的！

4.4 建設(shè)適于基礎(chǔ)研究發(fā)展和科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)的創(chuàng)新生態(tài)

我國(guó)科研管理領(lǐng)域還存在比較明顯的急功近利的現(xiàn)象，對(duì)基礎(chǔ)研究這類(lèi)需要長(zhǎng)期積累、難以快速出成果的領(lǐng)域缺乏寬松的科研環(huán)境。高水平探索性基礎(chǔ)研究其實(shí)是“曲高和寡”的，而且只有“慢工才能出細(xì)活”?，F(xiàn)在盛行的 3—5 年的資助周期，對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)、長(zhǎng)周期、低成功率的基礎(chǔ)研究來(lái)說(shuō)明顯過(guò)短。在我國(guó)科研成果與研究人員待遇掛鉤的機(jī)制下，基礎(chǔ)研究的低成功率和數(shù)十年的成果轉(zhuǎn)化周期使大部分科研人員不得不保守地選擇較容易產(chǎn)出成果的應(yīng)用型科研領(lǐng)域[46]，對(duì)基礎(chǔ)研究敬而遠(yuǎn)之。我國(guó)本土諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)數(shù)量上的短板正是我國(guó)基礎(chǔ)研究現(xiàn)狀的體現(xiàn)。

因此，與其“臨淵羨魚(yú)不如退而結(jié)網(wǎng)”，不要焦慮地坐等“偶然性”的諾貝爾獎(jiǎng)，要真正創(chuàng)造產(chǎn)出“必然性”諾貝爾獎(jiǎng)級(jí)科學(xué)發(fā)現(xiàn)成果的科研環(huán)境。當(dāng)科研環(huán)境的量變積累出現(xiàn)質(zhì)變時(shí)，不斷出現(xiàn)諾獎(jiǎng)級(jí)科學(xué)成果也就是水到渠成的事情。具體而言，相關(guān)建議包括：① 降低評(píng)價(jià)頻次，建立低頻次長(zhǎng)周期的分類(lèi)評(píng)價(jià)機(jī)制；② 徹底淡化數(shù)量評(píng)價(jià)，促進(jìn)基礎(chǔ)研究追求質(zhì)量；③ 建立“科學(xué)創(chuàng)新特區(qū)”，保障科學(xué)家心無(wú)旁騖、集中全部精力全時(shí)研究。