科研院所國(guó)防科技成果管理的探索

趙 穎/文

近年來(lái)隨著國(guó)防科技事業(yè)的不斷發(fā)展，新成果不斷涌現(xiàn)，科研院所的成果管理工作也顯得尤為重要，隨著近年來(lái)國(guó)防科技工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策的改革，對(duì)科技成果管理工作也提出了更高的要求。

科技成果是人們?cè)诳茖W(xué)技術(shù)活動(dòng)中通過(guò)復(fù)雜智力勞動(dòng)所得出的具有某種被公認(rèn)的學(xué)術(shù)或經(jīng)濟(jì)價(jià)值的產(chǎn)品，國(guó)防科技成果則指在國(guó)防科研、生產(chǎn)、試驗(yàn)、保障條件建設(shè)及管理中所產(chǎn)生的具有應(yīng)用價(jià)值的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新方法等。

目前，我國(guó)軍工科研院所申報(bào)的科技成果獎(jiǎng)主要分為國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)、省部級(jí)獎(jiǎng)、單位內(nèi)部及社會(huì)團(tuán)體設(shè)立的獎(jiǎng)項(xiàng)三個(gè)大類。其中，除國(guó)家獎(jiǎng)外，單位內(nèi)部及社會(huì)團(tuán)體設(shè)立的獎(jiǎng)項(xiàng)都是科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)、國(guó)防科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)、國(guó)防科學(xué)技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)以及軍隊(duì)各項(xiàng)獎(jiǎng)項(xiàng)。本文主要側(cè)重于國(guó)防科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)內(nèi)容。

科技成果管理的主要內(nèi)容

科技成果鑒定是科技成果管理的重要內(nèi)容之一，指的是有關(guān)科技成果的管理機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)同行專家，按照規(guī)定的形式，對(duì)國(guó)防科技成果進(jìn)行鑒別和評(píng)價(jià)。國(guó)防科技成果鑒定范圍通常為在武器裝備及其配套產(chǎn)品科研、生產(chǎn)、試驗(yàn)、保障條件建設(shè)及相關(guān)工作中取得的科技成果，軍民結(jié)合的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的型號(hào)及工程技術(shù)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中因保密不能公開(kāi)的科技成果，在國(guó)防基礎(chǔ)性技術(shù)研究中取得的科技成果，以及在為決策科學(xué)化和管理現(xiàn)代化而進(jìn)行的國(guó)防科技工業(yè)軟科學(xué)研究中取得的科技成果。

科技成果鑒定一般分為會(huì)議鑒定、函審鑒定和檢測(cè)鑒定三種形式。具體到科研院所，一般采取會(huì)議鑒定形式，由單位主管部門(mén)根據(jù)項(xiàng)目的類型，聘請(qǐng)同行業(yè)的專家對(duì)科技成果進(jìn)行鑒別和評(píng)價(jià)?？萍汲晒b定是成果獎(jiǎng)勵(lì)的一個(gè)重要條件。

科技成果鑒定的流程

準(zhǔn)備成果鑒定申請(qǐng)材料。申請(qǐng)成果鑒定的單位需要按照有關(guān)要求向鑒定主持單位提交申請(qǐng)材料具體如下。

1.確定科技成果鑒定的范圍；

2.準(zhǔn)備成果鑒定材料；

3.計(jì)劃任務(wù)書(shū)、合同書(shū)、經(jīng)批準(zhǔn)的立項(xiàng)報(bào)告及證明已完成任務(wù)書(shū)、合同內(nèi)容的證明材料；

4.項(xiàng)目研制技術(shù)總結(jié)報(bào)告；

5.匯報(bào)幻燈片（錄像片）；

6.用戶使用報(bào)告；

7.知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況報(bào)告；

8.國(guó)防科技工業(yè)報(bào)告；

9.測(cè)試報(bào)告和試驗(yàn)報(bào)告；

10.標(biāo)準(zhǔn)化審查報(bào)告；

11.自主可控分析報(bào)告。

召開(kāi)成果鑒定會(huì)議。組織鑒定單位組織聘請(qǐng)同行業(yè)的專家對(duì)科技成果進(jìn)行鑒別和評(píng)價(jià)。組織鑒定單位應(yīng)對(duì)鑒定委員會(huì)委員進(jìn)行資格審查，鑒定委員會(huì)組成應(yīng)體現(xiàn)不同單位、不同學(xué)術(shù)觀點(diǎn)和不同地區(qū)代表性。

鑒定委員會(huì)聽(tīng)取技術(shù)總結(jié)報(bào)告、測(cè)試報(bào)告、用戶使用報(bào)告、知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況報(bào)告和自主可控情況分析報(bào)告等其他必要的報(bào)告。鑒定委員會(huì)專家質(zhì)疑并討論，在綜合多數(shù)專家意見(jiàn)基礎(chǔ)上形成鑒定意見(jiàn)。

完成科技成果登記。軍工集團(tuán)公司按照隸屬關(guān)系，報(bào)送軍工集團(tuán)公司科技主管部門(mén)辦理登記。各主管部門(mén)對(duì)受理的登記材料進(jìn)行認(rèn)真審查，對(duì)符合登記條件的項(xiàng)目按照國(guó)防科技成果登記號(hào)編碼規(guī)則編制登記號(hào)。一般情況下，一項(xiàng)成果對(duì)應(yīng)一個(gè)登記號(hào)。

科技成果申報(bào)的程序

科技成果申報(bào)材料的整理準(zhǔn)備是申報(bào)工作中至關(guān)重要的環(huán)節(jié)。申報(bào)材料質(zhì)量的好壞直接影響到評(píng)獎(jiǎng)的結(jié)果?？萍汲晒陥?bào)按照有關(guān)要求進(jìn)行材料準(zhǔn)備。

準(zhǔn)備科技成果申報(bào)材料。

1.國(guó)防學(xué)技術(shù)提名書(shū)；

2.技術(shù)評(píng)價(jià)證明（鑒定證書(shū)）；

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況報(bào)告；

4.發(fā)明專利證書(shū)和權(quán)利要求書(shū)（專利證書(shū)、受理通知書(shū)和權(quán)利要求書(shū)）；

5.主要完成單位協(xié)調(diào)一致證明；

6.型號(hào)等系統(tǒng)工程的子項(xiàng)目單獨(dú)報(bào)獎(jiǎng)證明；

7.主要完成人證明；

8.保密審查證明。

形式審查。軍工單位一般通過(guò)集團(tuán)、院、所三級(jí)形式審查，對(duì)提交材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完備性進(jìn)行審查，最終材料上報(bào)科工局成果管理辦公室。科工局對(duì)于材料進(jìn)行再審查最終提交獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)進(jìn)行評(píng)審。

評(píng)審與授予。專業(yè)評(píng)審委員會(huì)根據(jù)國(guó)防科學(xué)技術(shù)將提名項(xiàng)目進(jìn)行初評(píng)、并向評(píng)審委員會(huì)報(bào)告初評(píng)結(jié)果、對(duì)國(guó)防科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)、初評(píng)中出現(xiàn)的有關(guān)問(wèn)題提出處理意見(jiàn)和建議。

評(píng)審委員會(huì)對(duì)各專業(yè)評(píng)審委員會(huì)初評(píng)通過(guò)的國(guó)防科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，向獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)報(bào)告科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)獎(jiǎng)結(jié)果、對(duì)科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目提名、評(píng)審和異議情況進(jìn)行處理，同時(shí)，審定國(guó)防科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審結(jié)果、監(jiān)督國(guó)防科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目的提名評(píng)審和異議處理工作等。

科技成果的現(xiàn)狀

獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量減少，獲獎(jiǎng)難度增加。一方面嚴(yán)控特等獎(jiǎng)和一等獎(jiǎng)數(shù)量，國(guó)防科技進(jìn)步獎(jiǎng)和發(fā)明獎(jiǎng)數(shù)量減少，另一方面由于申報(bào)的項(xiàng)目增加，一些單位積極開(kāi)展項(xiàng)目策劃申報(bào)重大獎(jiǎng)項(xiàng)，導(dǎo)致評(píng)獎(jiǎng)優(yōu)中選優(yōu)，也是個(gè)人獲獎(jiǎng)數(shù)量減少的重要原因。

優(yōu)化獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)構(gòu)，增設(shè)國(guó)防科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)勵(lì)。鼓勵(lì)在國(guó)防基礎(chǔ)和前沿技術(shù)研究中圍繞“瓶頸”和“短板”進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)中團(tuán)結(jié)協(xié)作、攻堅(jiān)克難、取得重大原創(chuàng)性技術(shù)成果的科研團(tuán)隊(duì)。提高發(fā)明獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)比例。國(guó)防科技獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)指標(biāo)進(jìn)一步向技術(shù)發(fā)明領(lǐng)域傾斜，主要是針對(duì)2019 年以來(lái)團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)勵(lì)獲獎(jiǎng)較少和技術(shù)發(fā)明項(xiàng)目較少的情況提出的。

申報(bào)材料問(wèn)題較多，報(bào)獎(jiǎng)材料質(zhì)量不高。首先，重復(fù)專利情況影響報(bào)獎(jiǎng)。國(guó)防獎(jiǎng)申報(bào)中要求使用過(guò)的專利不能再次使用，但是在近幾年的獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)材料中，發(fā)現(xiàn)專利重復(fù)的現(xiàn)象，導(dǎo)致被退回取消評(píng)獎(jiǎng)資格的情況，是由于信息不對(duì)稱導(dǎo)致專利的重復(fù)使用。

其次，申報(bào)材料不完整。申報(bào)材料不全也是報(bào)獎(jiǎng)過(guò)程中常見(jiàn)的問(wèn)題之一?！秶?guó)防科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》規(guī)定，國(guó)防獎(jiǎng)申報(bào)材料有明確要求，但是申報(bào)總有遺漏的情況，導(dǎo)致申報(bào)材料不能通過(guò)。主要問(wèn)題出現(xiàn)在論文或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)的材料不全，協(xié)調(diào)一致證明或者主要完成人證明等附件材料欠缺等。

再次，完成人排名有爭(zhēng)議，管理人員技術(shù)貢獻(xiàn)不足。國(guó)防獎(jiǎng)成果申報(bào)的排名通常會(huì)通過(guò)對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)貢獻(xiàn)大小來(lái)進(jìn)行排序，但在實(shí)際申報(bào)獎(jiǎng)項(xiàng)過(guò)程中會(huì)因?yàn)榕琶霈F(xiàn)矛盾糾紛。尤其是管理人員作為完成人時(shí)，需要謹(jǐn)慎對(duì)待，寫(xiě)明在技術(shù)方面的貢獻(xiàn)，必要時(shí)出具相關(guān)的證明文件或者支撐材料。在申報(bào)過(guò)程中盡量不要出現(xiàn)平均主義、論資排輩的現(xiàn)象，一旦發(fā)生糾紛，主管獎(jiǎng)勵(lì)部門(mén)應(yīng)該會(huì)同項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)共同確定，完成排序。

最后，獲獎(jiǎng)情況與預(yù)計(jì)結(jié)果不符。有些項(xiàng)目原本是瞄準(zhǔn)大獎(jiǎng)申報(bào)的，但實(shí)際結(jié)果卻與預(yù)期相差甚遠(yuǎn)。原因除準(zhǔn)備不充分、申報(bào)材料質(zhì)量不高、報(bào)獎(jiǎng)人員積極性不高之外，還包括人員培訓(xùn)不足、對(duì)申報(bào)材料填寫(xiě)技巧認(rèn)識(shí)不足，以及對(duì)獎(jiǎng)項(xiàng)的自我評(píng)估不足等問(wèn)題。

措施與建議

為了進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)防科技成果獎(jiǎng)勵(lì)的申報(bào)質(zhì)量，提高獲獎(jiǎng)的概率，需要采取一系列有效措施推進(jìn)相關(guān)工作。主要建議如下。

加強(qiáng)策劃和組織，發(fā)掘新的項(xiàng)目。在科研項(xiàng)目立項(xiàng)之初，就要發(fā)掘科研項(xiàng)目的創(chuàng)新點(diǎn)和關(guān)鍵技術(shù)的難點(diǎn)突破點(diǎn)，不能等到項(xiàng)目確立之后。通過(guò)這一思路進(jìn)行科研項(xiàng)目策劃，可以達(dá)到事半功倍的效果。除了立項(xiàng)策劃，在成果鑒定和報(bào)獎(jiǎng)申報(bào)初期對(duì)申報(bào)材料以及專家和專業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行拆分，盡量避免專業(yè)領(lǐng)域和專業(yè)分組集中，導(dǎo)致獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)難度增加。

加強(qiáng)自主創(chuàng)新，加強(qiáng)發(fā)明獎(jiǎng)的申報(bào)比例。近年來(lái)獎(jiǎng)勵(lì)指標(biāo)向發(fā)明獎(jiǎng)傾斜，要求項(xiàng)目加強(qiáng)自主創(chuàng)新，盡量挖掘原始創(chuàng)新的項(xiàng)目，提煉創(chuàng)新點(diǎn)，增加發(fā)明項(xiàng)目申報(bào)，提高中獎(jiǎng)率。

加強(qiáng)對(duì)報(bào)獎(jiǎng)人員的培訓(xùn)，提高申報(bào)材料的撰寫(xiě)質(zhì)量。積極參加上級(jí)機(jī)關(guān)組織的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，了解當(dāng)年最新的政策，在報(bào)獎(jiǎng)過(guò)程中，對(duì)成果鑒定與報(bào)獎(jiǎng)的執(zhí)筆人進(jìn)行培訓(xùn)，幫助申報(bào)人員熟悉、并有技巧地使用成果軟件及填報(bào)申報(bào)材料，避免錯(cuò)項(xiàng)、漏項(xiàng)情況的發(fā)生，尤其注意前后材料的邏輯性。

加強(qiáng)專利的布局，增加授權(quán)專利數(shù)量。國(guó)防技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)要求專利授權(quán)。所以要將申報(bào)獎(jiǎng)項(xiàng)的領(lǐng)域提前進(jìn)行分類策劃，并提前進(jìn)行專利布局，普通專利的授權(quán)周期較短，因此鼓勵(lì)多寫(xiě)普通專利，也是加速授權(quán)的途徑之一。

加強(qiáng)與高校等單位合作，提高獲獎(jiǎng)概率。獎(jiǎng)項(xiàng)申報(bào)是全生命周期的工作，申報(bào)國(guó)家獎(jiǎng)項(xiàng)、省部級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)可以選擇專業(yè)領(lǐng)域互補(bǔ)或者相近的高校及其他單位聯(lián)合申報(bào)，提高中獎(jiǎng)概率。

成果管理是一項(xiàng)系統(tǒng)性、復(fù)雜性較高的工作，需要在項(xiàng)目成立之初進(jìn)行即策劃包括提煉項(xiàng)目創(chuàng)新點(diǎn)、專利的布局等，注意材料填報(bào)技巧和方法，避免報(bào)送材料錯(cuò)誤和漏項(xiàng)情況發(fā)生，提高申報(bào)材料質(zhì)量。同時(shí)加強(qiáng)培訓(xùn)，充分發(fā)揮成果獎(jiǎng)勵(lì)人員的主觀能動(dòng)性，提高成果管理人員業(yè)務(wù)水平，加強(qiáng)學(xué)術(shù)交流和合作并保障成果申報(bào)的過(guò)程，全周期策劃落實(shí)成果獎(jiǎng)申報(bào)，推動(dòng)軍工單位創(chuàng)新科技發(fā)展。