創(chuàng)新價(jià)值鏈視角下高技術(shù)產(chǎn)業(yè)地理集聚與空間溢出效應(yīng)研究

張 涵，楊曉昕

(1.青島大學(xué)質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)化學(xué)院，山東 青島 266071；2.中央財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)防經(jīng)濟(jì)與管理研究院，北京 100081)

0 引言

在Myrdal的循環(huán)理論中，以創(chuàng)新為核心的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成為企業(yè)空間集聚的原始動(dòng)力，F(xiàn)eldman[1]證明了這種集聚活動(dòng)的存在，并認(rèn)為創(chuàng)新型企業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)更傾向地理集聚。新時(shí)代經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展背景下，隨著中國(guó) “創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展”戰(zhàn)略的不斷深化，以信息技術(shù)為特征的集約發(fā)展模式正逐步取代以資源投入為代價(jià)的傳統(tǒng)模式，集聚創(chuàng)新已成為各省經(jīng)濟(jì)保持競(jìng)爭(zhēng)活力的關(guān)鍵，各級(jí)政府也專(zhuān)門(mén)建設(shè)了研發(fā)基地或園區(qū)以支持高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的集聚創(chuàng)新與知識(shí)溢出。但是中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)到底呈現(xiàn)怎樣的集聚特征？產(chǎn)業(yè)和人才的集聚如何影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展？何者的知識(shí)溢出效應(yīng)更為突出？這些是本文所要討論和解決的重要問(wèn)題。本研究以2000—2016年各省域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象，對(duì)比分析產(chǎn)業(yè)與人才兩大地理集聚因素對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化創(chuàng)新的影響作用與空間效應(yīng)，旨在為各省推動(dòng)產(chǎn)業(yè)向集約創(chuàng)新方向轉(zhuǎn)換、助力經(jīng)濟(jì)向聯(lián)動(dòng)持續(xù)方向邁進(jìn)提供有益參考。

1 文獻(xiàn)綜述

國(guó)內(nèi)外學(xué)者開(kāi)始基于空間維度來(lái)探討集聚、知識(shí)溢出以及區(qū)域創(chuàng)新關(guān)系，其中多以產(chǎn)業(yè)集聚為研究對(duì)象。Feldman[2]提出，集聚增強(qiáng)了企業(yè)信息交流和知識(shí)學(xué)習(xí)的便利度，減少了企業(yè)運(yùn)行的不確定性，降低了研發(fā)及商業(yè)化成本；Audretsch和Feldman[3]發(fā)現(xiàn)知識(shí)溢出在生產(chǎn)中的作用越顯著，創(chuàng)新活動(dòng)的地理集聚度也會(huì)越高；Carlino等[4]發(fā)現(xiàn)在美國(guó)都市圈的經(jīng)濟(jì)集聚度提高了人均專(zhuān)利產(chǎn)出水平。國(guó)內(nèi)學(xué)者劉軍等[5]實(shí)證了制造業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的提升作用，但這種正向作用明顯小于物質(zhì)經(jīng)費(fèi)和制度創(chuàng)新；彭向和蔣傳海[6]檢驗(yàn)知識(shí)的區(qū)域內(nèi)溢出及企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的作用；郭嘉儀和張慶霖[7]發(fā)現(xiàn)我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)確實(shí)具有空間相關(guān)性，區(qū)際間知識(shí)溢出是引起創(chuàng)新活動(dòng)集聚的重要原因；李曉龍等[8]還實(shí)證了科技服務(wù)業(yè)集聚對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的空間溢出；邱士雷等[9]實(shí)證發(fā)現(xiàn)各省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力存在集聚效應(yīng)和溢出效應(yīng)。

與產(chǎn)業(yè)集聚相比，關(guān)于人才集聚對(duì)經(jīng)濟(jì)或區(qū)域創(chuàng)新的影響方面的研究相對(duì)較少。Rauch[10]證實(shí)了美國(guó)大城市的人才集聚對(duì)城市生產(chǎn)率和收入水平具有顯著作用；陳得文和苗建軍[11]實(shí)證分析了省域人力資本集聚效應(yīng)和溢出效應(yīng)；張海峰[12]發(fā)現(xiàn)，浙江省縣級(jí)地區(qū)人力資本集聚有利提升促進(jìn)縣級(jí)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效；修國(guó)義等[13]實(shí)證發(fā)現(xiàn)科技人才集聚規(guī)模和均衡度可以推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新效率的提升。陳淑云和楊建坤[14]指出，相比東部，人才集聚的空間集聚更有利于中、西部的創(chuàng)新發(fā)展；徐彬和吳茜[15]發(fā)現(xiàn)人才集聚所帶來(lái)的創(chuàng)新效應(yīng)具有流動(dòng)性與溢出效應(yīng)。

從以往文獻(xiàn)看出：①在企業(yè)個(gè)體微觀層面上，研發(fā)投入與創(chuàng)新的相關(guān)性較弱，而在城市、區(qū)域等更為廣泛的空間層面上，產(chǎn)業(yè)或人才集聚對(duì)經(jīng)濟(jì)或創(chuàng)新活動(dòng)具有顯著溢出效應(yīng)；②以往研究主要明確了產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的重要性，而將產(chǎn)業(yè)集聚與人才集聚同時(shí)納入分析范疇的研究相對(duì)較少；③在很多區(qū)域?qū)用娴膶?shí)證研究中，對(duì)產(chǎn)業(yè)或人才集聚分析往往忽略空間單元數(shù)據(jù)之間存在依賴(lài)關(guān)系，導(dǎo)致最終估計(jì)結(jié)果出現(xiàn)偏誤；④高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過(guò)程包含了技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段，在兩個(gè)過(guò)程中創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出形式與特征也存在差異[16]，而以往研究較少進(jìn)行區(qū)分探討。因此，本文基于價(jià)值鏈視角，以省域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象，將產(chǎn)業(yè)與人才集聚因素同時(shí)納入統(tǒng)一框架，對(duì)比兩大因素的地理集聚對(duì)各省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化創(chuàng)新影響與空間溢出，豐富了集聚創(chuàng)新的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)研究，也為相關(guān)部門(mén)制定高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚創(chuàng)新政策提供了有益參考。

2 作用機(jī)制

本文從競(jìng)爭(zhēng)示范、知識(shí)溢出與前后關(guān)聯(lián)三個(gè)方面來(lái)具體說(shuō)產(chǎn)業(yè)與人才兩大集聚因素對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的作用機(jī)制。

2.1 競(jìng)爭(zhēng)示范

激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人才、知識(shí)等資源集聚的核心動(dòng)力。高技術(shù)產(chǎn)品生命周期短，對(duì)新知識(shí)、新技術(shù)的要求較高，決定了高技術(shù)企業(yè)面臨的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境相對(duì)激烈。尤其是在產(chǎn)品特征、市場(chǎng)需求、技術(shù)水平等相類(lèi)似的企業(yè)之間。隨著資源要素市場(chǎng)不斷豐富，加劇了高技術(shù)企業(yè)對(duì)高端創(chuàng)新資源的爭(zhēng)奪，為建立創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，高技術(shù)企業(yè)主體對(duì)優(yōu)質(zhì)資源的需求增高，提升了競(jìng)爭(zhēng)程度。一旦新思想、新技術(shù)產(chǎn)生，就會(huì)打破產(chǎn)業(yè)集聚內(nèi)部已有的競(jìng)爭(zhēng)生態(tài)，改變競(jìng)爭(zhēng)頻率，尤其是后進(jìn)企業(yè)，面臨的競(jìng)爭(zhēng)壓力愈來(lái)愈大，那些無(wú)法獲得先進(jìn)技術(shù)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力較弱的企業(yè)則被擠出市場(chǎng)，而先進(jìn)企業(yè)為維持自身技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)，將努力進(jìn)一步創(chuàng)新，從而形成 “競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)”，進(jìn)而推動(dòng)集聚區(qū)整體的創(chuàng)新發(fā)展。

假設(shè)H1：競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)有利于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域創(chuàng)新。

創(chuàng)新主體在一定地理范圍內(nèi)集聚，促使企業(yè)彼此鄰近，不僅能提高競(jìng)爭(zhēng)規(guī)模，也可以增加合作機(jī)會(huì)。很多集聚區(qū)的高技術(shù)企業(yè)間會(huì)建立合作關(guān)系，一些高技術(shù)企業(yè)通過(guò)集聚減少交流成本，方便企業(yè)間開(kāi)展交流合作，實(shí)現(xiàn)知識(shí)互惠，技術(shù)先進(jìn)高技術(shù)企業(yè)將生產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)傳遞給后進(jìn)企業(yè)，甚至是直接對(duì)后進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移，產(chǎn)生了 “示范效應(yīng)”，有效地促進(jìn)落后企業(yè)積極獲取新技術(shù)，改善產(chǎn)品技術(shù)含量，提升產(chǎn)品創(chuàng)新質(zhì)量，有些企業(yè)甚至可以引進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行消化吸收、模仿實(shí)現(xiàn)二次或逆向創(chuàng)新，進(jìn)而推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展。

假設(shè)H2：示范效應(yīng)有利于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域創(chuàng)新。

2.2 知識(shí)溢出

高技術(shù)對(duì)知識(shí)壟斷會(huì)因技術(shù)周期不斷下降，為此只有不間斷地學(xué)習(xí)吸收新知識(shí)才能維持這種優(yōu)勢(shì)。當(dāng)單一企業(yè)所擁有的知識(shí)無(wú)法滿(mǎn)足其創(chuàng)新要求時(shí)，就會(huì)向外部尋求知識(shí)，尤其是重大創(chuàng)新所需的個(gè)性化、難以編碼的緘默知識(shí)往往具有很強(qiáng)的空間粘性，無(wú)法長(zhǎng)距離轉(zhuǎn)移，而基于集聚的鄰近性，緘默知識(shí)能夠有效傳播流動(dòng)而不失真，減少企業(yè)對(duì)互補(bǔ)性知識(shí)搜尋成本，更好發(fā)揮技術(shù)與信息的共享效應(yīng)，有利于新知識(shí)、新技術(shù)傳播與和流通。具體而言：

第一，產(chǎn)業(yè)集聚是知識(shí)溢出的源頭載體。產(chǎn)業(yè)的集聚形成了集體專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)模式，形成了對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施、生產(chǎn)服務(wù)等大量供給投入的共享，高校、科研機(jī)構(gòu)等有條件的非企業(yè)組織也成為創(chuàng)新源之一，提高區(qū)域多元化的知識(shí)溢出。由于集聚區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)間的交流渠道相對(duì)通暢，可以為各個(gè)高技術(shù)企業(yè)提供更廣泛的學(xué)習(xí)平臺(tái)與更自由的創(chuàng)新條件，大大降低知識(shí)轉(zhuǎn)移成本，縮短技術(shù)更新周期，提高區(qū)域創(chuàng)新效率。

假設(shè)H3：產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的區(qū)域創(chuàng)新具有正向作用。

第二，人才作為知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技能的重要載體，也是知識(shí)溢出的有效渠道。特別是如經(jīng)驗(yàn)、直覺(jué)等緘默知識(shí)無(wú)法通過(guò)文本形式記載查詢(xún)，只有通過(guò)面對(duì)面的接觸進(jìn)行學(xué)習(xí)。人才的集聚使得緘默知識(shí)顯性化而得以傳播，引起新知識(shí)、新思想外溢，打破了區(qū)際邊界，產(chǎn)生知識(shí)與技術(shù)的 “共享效應(yīng)”，節(jié)約高技術(shù)企業(yè)的培訓(xùn)成本，產(chǎn)生促進(jìn)研發(fā)及轉(zhuǎn)化的 “創(chuàng)新效應(yīng)”。因此，高技術(shù)企業(yè)往往選址于知識(shí)密集或人才集聚水平較高的地區(qū)[17]，共用高端的勞動(dòng)力市場(chǎng)，也加快了人才頻繁在不同企業(yè)間流動(dòng)與配置。高端人才往往就會(huì)流向薪資待遇更高、發(fā)展空間更寬的企業(yè)，其所擁有的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)流入企業(yè)，從而提升了企業(yè)創(chuàng)新投資回報(bào)率，進(jìn)而還會(huì)吸引集聚區(qū)外的人才和資源，形成良性 “循環(huán)累積效應(yīng)”，建立人才聚集條件下的創(chuàng)新積累優(yōu)勢(shì)，最終增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新水平[18]。

假設(shè)H4：人才集聚對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的區(qū)域創(chuàng)新具有正向作用。

2.3 關(guān)聯(lián)效應(yīng)

在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)中，國(guó)際貿(mào)易作為技術(shù)或知識(shí)溢出的重要渠道，主要包括水平關(guān)聯(lián)和垂直關(guān)聯(lián)兩大途徑。其中通過(guò)水平關(guān)聯(lián)，行業(yè)內(nèi)的貿(mào)易國(guó)企業(yè)向東道國(guó)企業(yè)傳遞高技術(shù)產(chǎn)品的市場(chǎng)需求、消費(fèi)習(xí)慣、銷(xiāo)售渠道等信息，促進(jìn)東道國(guó)企業(yè)開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易。同時(shí)，貿(mào)易國(guó)與東道國(guó)企業(yè)為爭(zhēng)奪市場(chǎng)而展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，并形成不同創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)；通過(guò)垂直關(guān)聯(lián)，行業(yè)間的貿(mào)易國(guó)企業(yè)通過(guò)前向與后向關(guān)聯(lián)對(duì)本國(guó)企業(yè)產(chǎn)生溢出效應(yīng)。其中前向關(guān)聯(lián)是外國(guó)企業(yè)在向上游本國(guó)企業(yè)采購(gòu)中間品，推動(dòng)?xùn)|道國(guó)企業(yè)學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)和管理方式，以達(dá)到外國(guó)企業(yè)對(duì)中間品的高質(zhì)量要求。而后向關(guān)聯(lián)則是貿(mào)易國(guó)企業(yè)通過(guò)向下游本國(guó)企業(yè)提供高質(zhì)量的中間品，促進(jìn)本國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新效率與水平[19]。

假設(shè)H5：關(guān)聯(lián)效應(yīng)能促進(jìn)各省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新水平。

3 模型設(shè)定與變量說(shuō)明

3.1 模型設(shè)定

由于本文數(shù)據(jù)樣本源于不同省份，可能存在空間相關(guān)性，傳統(tǒng)計(jì)量模型會(huì)導(dǎo)致估計(jì)結(jié)果平偏誤。故本文選擇空間計(jì)量模型進(jìn)行估計(jì)，常用的空間計(jì)量模型包括空間自回歸模型 (Spatial Autoregressive Model，SAR)、空間自相關(guān)模型 (Spatial Autocorrelation Model，SAC)空間誤差模型 (Spatial Error Model，SEM)和空間杜賓模型 (Spatial Durbin Model，SDM)等，空間面板模型的基本表達(dá)式為：

Yit=ρW·Yit+βXit+θW·Xit+ui+γi+εitεit=λW·εit+vit

式中，Y為因變量，X為自變量，W為的空間權(quán)重矩陣，某地區(qū)的相鄰區(qū)域發(fā)生沖擊，會(huì)隨著協(xié)方差W傳遞到本區(qū)域，對(duì)本區(qū)域的相關(guān)變量產(chǎn)生作用。ui為個(gè)體效應(yīng)，γi為時(shí)間效應(yīng)，ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)，服從獨(dú)立同分布假設(shè)。若λ=0，則為SDM；若λ=θ=0，則為SAR；若α=θ=0，則為SAC；若α=ρ=θ=0，則為SEM。因此本文的空間模型設(shè)定為：

outputit=ρW·outputit+α1indus_aggit+

α2talen_aggit+β1humanit+β2materialit+

v1compe_effit+v2demon_effit+v3relat_effit+εit

εit=λW·εit+vit

式中，output表示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出，indus_clus表示產(chǎn)業(yè)集聚度，talen_clus表示人才集聚度，human和material分別表示人力資本和物質(zhì)資本，compe_eff，demon_eff，relat_eff分別表示競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、示范效應(yīng)以及關(guān)聯(lián)效應(yīng)。

3.2 變量說(shuō)明

創(chuàng)新產(chǎn)出 (output)?；趧?chuàng)新價(jià)值鏈視角，可將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過(guò)程分為上游研發(fā)和下游轉(zhuǎn)化兩大階段，其中在研發(fā)階段，創(chuàng)新產(chǎn)出主要是論文、專(zhuān)著、專(zhuān)利等形式，其中專(zhuān)利具有獨(dú)創(chuàng)性和通用性，故本文選取 “專(zhuān)利申請(qǐng)量” (patent)來(lái)表征基礎(chǔ)研發(fā)創(chuàng)新水平；而在轉(zhuǎn)化階段，高技術(shù)企業(yè)需要將技術(shù)知識(shí)、專(zhuān)利、技術(shù)等產(chǎn)品進(jìn)行應(yīng)用轉(zhuǎn)化和市場(chǎng)銷(xiāo)售，故本文選取 “新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入” (revenue)來(lái)衡量轉(zhuǎn)化創(chuàng)新水平。

產(chǎn)業(yè)集聚 (indus_agg)和人才集聚 (talen_agg)。本文采用區(qū)位熵來(lái)測(cè)度集聚水平，計(jì)算公式為：

式中，xij表示省域i中j高技術(shù)行業(yè)的企業(yè)數(shù)量 (表征indus_agg)或研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量 (表征talen_agg)。

人力資本 (human)。本文用 “平均受教育年限”來(lái)表征人力資本，平均受教育年限=6歲及以上的小學(xué)人口比例×6+初中人口比例×9+高中人口比例×12+大專(zhuān)及以上人口比例×16。一般來(lái)說(shuō)，較高的人力資本能夠促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)新知識(shí)的學(xué)習(xí)與吸收，有助于提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新潛力。因此，本文預(yù)期human估計(jì)系數(shù)的符號(hào)為正。

物質(zhì)資本 (material)。本文采用永續(xù)盤(pán)存法來(lái)衡量高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的物質(zhì)資本水平，公式為Kt=Et+ (1-δ)Kt-1，式中，Kt表示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)物質(zhì)資本存量，Et表示經(jīng)價(jià)格指數(shù)平減后的R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出；δ表示資本折舊率，考慮到技術(shù)飛速發(fā)展，取δ=15%。隨著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)物質(zhì)資本的不斷積累，有助于強(qiáng)化高技術(shù)企業(yè)對(duì)先進(jìn)知識(shí)的吸收能力，減少消化、轉(zhuǎn)化成本，促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)。因此，本文預(yù)期material估計(jì)系數(shù)的符號(hào)為正。

關(guān)聯(lián)效應(yīng) (relat_eff)。在國(guó)際貿(mào)易中，高技術(shù)企業(yè)通過(guò)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)與或者，按照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)產(chǎn)品，滿(mǎn)足外國(guó)客戶(hù)或企業(yè)的產(chǎn)品需求。本文用高技術(shù)產(chǎn)業(yè) “出口交貨值占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重”來(lái)表征關(guān)聯(lián)效應(yīng)。

示范效應(yīng) (demon_eff)。高技術(shù)企業(yè)可以通過(guò)引進(jìn)或購(gòu)買(mǎi)先進(jìn)技術(shù)設(shè)備，利用逆向工程對(duì)新技術(shù)進(jìn)行消化與模仿創(chuàng)新，本文用高技術(shù)產(chǎn)業(yè) “技術(shù)引進(jìn)資本存量占物質(zhì)資本存量的比重”來(lái)表征示范效應(yīng)。

由于新疆和西藏?cái)?shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，本文采用2000—2016年29個(gè)內(nèi)陸省域 (新疆、西藏除外)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，所有數(shù)據(jù)來(lái)源于 《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和 《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。為了避免回歸模型出現(xiàn)異方差，文中所有變量均取自然對(duì)數(shù)形式，各變量的描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表1。

表1 相關(guān)變量描述性統(tǒng)計(jì)量

4 實(shí)證分析

4.1 集聚特征

從圖1和圖2可以看出，從2000—2016年整體集聚度有所提升，其中產(chǎn)業(yè)集聚均值從1.12增長(zhǎng)到1.24，年均增速0.59%，人才集聚均值從1.23增長(zhǎng)到1.27，年均增速0.17%。從四大經(jīng)濟(jì)區(qū)看，東部的產(chǎn)業(yè)集聚均值最高，東北最低，中部增速最快，而西部則略有下降；人才集聚均值從高到低依次為西部 (1.45)、東部 (1.24)、東北 (1.22)、中部 (1.12)，西部增速最快 (0.97%)，東北增速最慢 (0.63%)，而中部有所下降。可能是由于國(guó)家提高了西部人才引導(dǎo)優(yōu)惠政策，有助于人才向西部地區(qū)的流動(dòng)，而中部很多人才被吸引至東部地區(qū)。

4.2 空間相關(guān)性

本文采用全局Moran指數(shù)檢驗(yàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化創(chuàng)新的空間相關(guān)性 (見(jiàn)圖3、圖4)。研發(fā)創(chuàng)新來(lái)看，2000—2016年各省份Moran指數(shù)由負(fù)轉(zhuǎn)正，大致呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，總體表明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新存在顯著空間相關(guān)性，即鄰近地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新對(duì)本地的帶動(dòng)作用不斷增強(qiáng)；轉(zhuǎn)化創(chuàng)新來(lái)看，Moran指數(shù)基本為正，總體呈現(xiàn)上升態(tài)勢(shì)。相對(duì)于地理鄰接矩陣下，地理經(jīng)濟(jì)矩陣下高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化創(chuàng)新Moran指數(shù)在普遍較高，且波動(dòng)幅度較大，說(shuō)明區(qū)位與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相鄰近地區(qū)間創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)本地的輻射作用更強(qiáng)。

4.3 回歸分析

為了探討創(chuàng)新價(jià)值鏈視角下產(chǎn)業(yè)集聚與人才集聚對(duì)的影響作用與溢出效應(yīng)，本文基于地理經(jīng)濟(jì)和地理鄰接空間矩陣，采用SAR和SEM模型進(jìn)行估計(jì)，另外還給出普通面板模型的回歸結(jié)果，旨在彼此相互印證 (見(jiàn)表2和表3)。

研發(fā)創(chuàng)新模型中，空間自回歸系數(shù)ρ與空間誤差系數(shù)λ均顯著為正，表明地理鄰近或經(jīng)濟(jì)水平相近地區(qū)的研發(fā)創(chuàng)新對(duì)本地區(qū)產(chǎn)生正向溢出，也通過(guò)制度、文化等遺漏項(xiàng)變量對(duì)本地研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)生正向溢出；轉(zhuǎn)化創(chuàng)新模型中，空間自回歸系數(shù)ρ顯著為負(fù)，空間誤差系數(shù)λ均顯著為正，表明地理鄰近或經(jīng)濟(jì)相近地區(qū)的轉(zhuǎn)化創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)本地產(chǎn)生直接負(fù)向空間溢出。另外，在地理經(jīng)濟(jì)權(quán)重下的ρ與λ均高于在地理鄰接下的水平，可能是隨著中國(guó)交通基礎(chǔ)設(shè)施的快速完善優(yōu)化，物流運(yùn)輸成本不斷降低，各省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展開(kāi)始更多地考慮到技術(shù)的匹配度與兼容性，更加注重人才的專(zhuān)業(yè)化與知識(shí)的多樣性，與那些雖然相隔距離較遠(yuǎn)但更為合適的省份進(jìn)行協(xié)同合作。

產(chǎn)業(yè)集聚和人才集聚僅在研發(fā)創(chuàng)新研發(fā)具有顯著影響，但作用方向不同。其中產(chǎn)業(yè)集聚具有顯著正向作用，H3假設(shè)成立，表明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的總體集聚規(guī)模處于合理水平，集聚區(qū)內(nèi)各高技術(shù)產(chǎn)業(yè)之間及其與科研機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室、大學(xué)間保持良性互動(dòng)與交流，從而有效促進(jìn)了研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)；人才集聚則具有顯著負(fù)向作用，與H4假設(shè)不成立，可能的原因包括：首先，由于各地資源稟賦不同，發(fā)達(dá)地區(qū)對(duì)人才吸引力往往較強(qiáng)，但更多是單向流動(dòng)，對(duì)周邊落后地區(qū)的人才產(chǎn)生 “虹吸效應(yīng)”，加上戶(hù)籍制度限制，未能發(fā)揮人才 “雙向”或 “多向”流動(dòng)的共享效應(yīng)，導(dǎo)致各地人才集聚水平失衡。另一方面，大量人才向一些資源充足的發(fā)達(dá)地區(qū)不斷涌入，造成同類(lèi)人才存在過(guò)度集聚與人才同構(gòu)性過(guò)高，降低了工作效率，而且還可能會(huì)帶來(lái)土地、房?jī)r(jià)等外部成本上升，從側(cè)面提升對(duì)高技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新成本，對(duì)企業(yè)的資本投資和創(chuàng)新資金產(chǎn)生 “擠占效應(yīng)”，壓縮企業(yè)的高技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展空間[21]；其次，各地區(qū)往往會(huì)提高人才待遇、降低落戶(hù)門(mén)檻等政策來(lái)爭(zhēng)奪有限高端人才，采取一些惡性競(jìng)爭(zhēng)或零和博弈手段，很多地區(qū)將吸引人才數(shù)量可能成為政績(jī)考核指標(biāo)，因而一些地區(qū)可能會(huì)盲目投入過(guò)多資源來(lái)招才引智，扭曲了市場(chǎng)配置創(chuàng)新資源的主導(dǎo)作用，以上原因都最終會(huì)阻礙區(qū)域整體高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新。

圖1 2000—2016年各省份產(chǎn)業(yè)集聚度均值

圖2 2000—2016年各省份人才集聚度均值

圖3 2000—2016年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)Moran指數(shù)

圖4 2000—2016年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入Moran指數(shù)

表2 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新模型回歸結(jié)果

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%的置信水平下顯著，括號(hào)中為各系數(shù)估計(jì)所對(duì)應(yīng)的t統(tǒng)計(jì)量 (下同)。

表3 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化創(chuàng)新模型回歸結(jié)果

人力資本和物質(zhì)資本在兩大階段的正向作用也非常明顯，符合預(yù)期。表明資本投入與智力積累已經(jīng)成為各省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的可靠動(dòng)力。另外，隨著對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略的實(shí)施，國(guó)內(nèi)企業(yè)的薪酬待遇不斷提高與創(chuàng)新環(huán)境不斷優(yōu)化，對(duì)海外人才和資本的吸引力度也在不斷提升，有助于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科學(xué)基礎(chǔ)研發(fā)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新發(fā)展。

競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)化創(chuàng)新具有顯著負(fù)向作用，而對(duì)研發(fā)創(chuàng)新作用不顯著，不滿(mǎn)足H1假設(shè)。反映出有些地區(qū)雖然產(chǎn)業(yè)集聚水平較高，但技術(shù)孵化器和成果交易平臺(tái)建設(shè)起步較晚，發(fā)展層次較低，企業(yè)對(duì)知識(shí)或技術(shù)進(jìn)行市場(chǎng)化、商業(yè)化的意識(shí)相對(duì)落后，而且社會(huì)大眾對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)重視和保護(hù)意識(shí)普遍薄弱，打擊違法侵權(quán)等相關(guān)法律制度不夠健全，造成很多創(chuàng)新企業(yè)的先進(jìn)成果容易被低成本抄襲或剽竊，產(chǎn)生 “搭便車(chē)”行為，從而打擊了企業(yè)將研發(fā)成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化的積極性，導(dǎo)致轉(zhuǎn)化創(chuàng)新動(dòng)力相對(duì)不足。

示范效應(yīng)僅在地理經(jīng)濟(jì)矩陣下，SEM模型回歸結(jié)果中表現(xiàn)出對(duì)轉(zhuǎn)化創(chuàng)新的明顯推動(dòng)作用，其他模型均產(chǎn)生負(fù)向作用，部分滿(mǎn)足H2假設(shè)。表明雖然各省份積極鼓勵(lì)高技術(shù)大力實(shí)施 “走出去、引進(jìn)來(lái)”策略，設(shè)立專(zhuān)門(mén)項(xiàng)目、給予大量經(jīng)費(fèi)支持企業(yè)來(lái)引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，但有些地區(qū)的消化吸收能力有限，與外國(guó)先進(jìn)企業(yè)間的技術(shù)實(shí)力、管理水平均存在差距，一些企業(yè)甚至依靠政策捏造材料，騙取支持經(jīng)費(fèi)等情況，未能對(duì)新技術(shù)、新知識(shí)進(jìn)行充分學(xué)習(xí)掌握，不注重長(zhǎng)期基礎(chǔ)研發(fā)積累，而急于將知識(shí)轉(zhuǎn)化為實(shí)際產(chǎn)品，賺取短期利潤(rùn)，無(wú)益于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。

關(guān)聯(lián)效應(yīng)僅在地理經(jīng)濟(jì)矩陣下表現(xiàn)出對(duì)高技術(shù)轉(zhuǎn)化創(chuàng)新的負(fù)向作用，不滿(mǎn)足H5假設(shè)。表明通過(guò)出口型高技術(shù)產(chǎn)品未能利用出口與外國(guó)企業(yè)建立良性互動(dòng)聯(lián)系，對(duì)國(guó)際市場(chǎng)技術(shù)變化動(dòng)態(tài)不敏銳，對(duì)外國(guó)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、法律體制以及企業(yè)的運(yùn)行規(guī)則不了解，有的企業(yè)創(chuàng)新水平較低，只能通過(guò)完全購(gòu)買(mǎi)國(guó)外生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)，形成了對(duì)國(guó)外技術(shù)設(shè)備過(guò)度依賴(lài)，弱化了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力與自身創(chuàng)新能力。另外，有的外國(guó)資本可能通過(guò)這種產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)聯(lián)，趁機(jī)侵占國(guó)內(nèi)高技術(shù)市場(chǎng)份額，搶奪高端人才，擠壓國(guó)內(nèi)中小型高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展空間，削弱了各省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新積極性。

4.4 溢出效應(yīng)

通過(guò)空間模型的回歸估計(jì)，還得到各個(gè)變量對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化創(chuàng)新的空間直接與間接溢出效應(yīng)，具體結(jié)果見(jiàn)表4?？梢钥闯?，在研發(fā)創(chuàng)新階段，產(chǎn)業(yè)集聚、人力資本、物質(zhì)資本的空間直接溢出和間接溢出效應(yīng)均顯著為正，且直接效應(yīng)均高于間接效應(yīng)，即本地效應(yīng)高于擴(kuò)散效應(yīng)，表明三者對(duì)區(qū)域內(nèi)研發(fā)創(chuàng)新的正向空間溢出高于對(duì)區(qū)域間的溢出水平。但人才集聚的直接與間接溢出效應(yīng)則顯著為負(fù)；在轉(zhuǎn)化創(chuàng)新方面，僅人力資本和物質(zhì)資本具有顯著正向的空間直接溢出以及負(fù)向間接溢出，可能是有些省份為了促進(jìn)區(qū)內(nèi)高技術(shù)的研發(fā)創(chuàng)新，實(shí)施搶奪惡性人才與資源的策略，保護(hù)本地成果壟斷優(yōu)勢(shì)而實(shí)施地方保護(hù)，本地優(yōu)秀人力資本與物質(zhì)資本的流出，設(shè)立壁壘阻礙外來(lái)企業(yè)進(jìn)入或搶占本地市場(chǎng)，可能有助于本地的創(chuàng)新發(fā)展，但總體抑制了其他周邊地區(qū)成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新。

表4 地理經(jīng)濟(jì)矩陣下各變量的空間效應(yīng)分解

5 結(jié)論與啟示

本文基于創(chuàng)新價(jià)值鏈視角，測(cè)算了產(chǎn)業(yè)集聚與人才集聚對(duì)各省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化創(chuàng)新的影響作用與空間溢出效應(yīng)，研究發(fā)現(xiàn)：①高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的整體集聚度有所提升，東、西部較高，東北和中部較低；②各省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化創(chuàng)新存在顯著空間相關(guān)性，且高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出均存在顯著的正向空間效應(yīng)，而轉(zhuǎn)化創(chuàng)新產(chǎn)出具有負(fù)向直接空間效應(yīng)和正向間接空間效應(yīng)；③產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)各省高技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新具有推動(dòng)作用，人才集聚則具有顯著負(fù)向作用，人力資本和物質(zhì)資本已經(jīng)成為各省份研發(fā)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化創(chuàng)新的有效動(dòng)力；競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)僅對(duì)轉(zhuǎn)化創(chuàng)新具有顯著負(fù)向作用，示范效應(yīng)對(duì)研發(fā)創(chuàng)新普遍具有顯著負(fù)向作用，關(guān)聯(lián)效應(yīng)還會(huì)對(duì)轉(zhuǎn)化創(chuàng)新方面產(chǎn)生負(fù)向作用。

基于以上結(jié)論，得出以下政策啟示：①各省份應(yīng)加強(qiáng)同等經(jīng)濟(jì)與區(qū)位鄰近省份間的信息交流與產(chǎn)業(yè)聯(lián)系，合理規(guī)劃高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)空間布局，利用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在不同創(chuàng)新階段中的空間溢出效應(yīng)，促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)間人員高效流動(dòng)，減少區(qū)際壁壘，降低對(duì)本地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成果交易市場(chǎng)的地方保護(hù)，形成各區(qū)域間的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，更好發(fā)揮空間溢出效應(yīng)的正向推動(dòng)作用；②各省應(yīng)提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚水平，既要充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集聚的互動(dòng)作用，注重產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，更要避免人才的過(guò)度集聚，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)在積極實(shí)施招才引智戰(zhàn)略的同時(shí)，不能一味盲目爭(zhēng)奪中落后地區(qū)的高端人才，應(yīng)根據(jù)區(qū)域整體的創(chuàng)新發(fā)展需要，及時(shí)給予落后地區(qū)反哺與回饋，促進(jìn)人才的雙向流動(dòng)，發(fā)揮人才與資源區(qū)域間聯(lián)動(dòng)效應(yīng)；③各省份需注重知識(shí)儲(chǔ)備和高端資本積累，繼續(xù)增強(qiáng)高新產(chǎn)業(yè)園區(qū)扶持力度。既要出臺(tái)政策鼓勵(lì)企業(yè)對(duì)知識(shí)、成果的進(jìn)行商業(yè)化嘗試，加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制定步伐，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，因地制宜地進(jìn)行扶持、引導(dǎo)，同時(shí)，也要提升自身對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境與規(guī)則的適應(yīng)性，以開(kāi)放倒逼企業(yè)的改革與創(chuàng)新；④充分重視地理集聚區(qū)內(nèi)先進(jìn)企業(yè)間的示范效應(yīng)與競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，加強(qiáng)整合產(chǎn)業(yè)鏈上的關(guān)聯(lián)企業(yè)，提高對(duì)創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)品的質(zhì)量要求，主動(dòng)參與制定技術(shù)與產(chǎn)品的國(guó)際化標(biāo)準(zhǔn)，合理統(tǒng)籌短期與長(zhǎng)期創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，杜絕盲目的招商引智，倡導(dǎo)維護(hù)健康的國(guó)際創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)生態(tài)，實(shí)現(xiàn)互利雙贏。