環(huán)境規(guī)制視角下的山西省出口貿(mào)易發(fā)展

張振宇, 田明華, 李建軍, 楊 娛, 王 芳, 侯向娟

(1. 山西省農(nóng)業(yè)科學(xué)院 農(nóng)業(yè)資源與經(jīng)濟(jì)研究所, 山西 太原 030006; 2. 北京林業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院, 北京 100083)

隨著全球經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,各國對外貿(mào)易量逐步擴(kuò)大,資源的消耗不斷攀升,環(huán)境與貿(mào)易問題日益成為國內(nèi)外關(guān)注的熱點(diǎn)。在此背景下,黨的十八屆五中全會提出了“綠色發(fā)展”理念,不斷推進(jìn)生態(tài)文明和環(huán)境保護(hù)工作[1]。國家不斷出臺和完善環(huán)境保護(hù)政策以消除污染、提高資源配置效率,尋求促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)保相協(xié)調(diào)的長期可持續(xù)發(fā)展道路。山西省作為中國重要的能源大省,環(huán)境保護(hù)政策的落實(shí)勢必會對企業(yè)的生產(chǎn)行為,尤其是進(jìn)出口貿(mào)易發(fā)展模式產(chǎn)生重要影響。對環(huán)境規(guī)制的研究,將會對山西省環(huán)境保護(hù)政策的完善及外貿(mào)政策的調(diào)整有重要的借鑒意義。

當(dāng)前環(huán)境規(guī)制對進(jìn)出口貿(mào)易的影響研究主要有三種觀點(diǎn):一是以Poter提出的“波特假說”為代表的觀點(diǎn),該學(xué)說認(rèn)為環(huán)境規(guī)制可以倒逼企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品升級,對國際貿(mào)易有正面影響[2]。王傳寶和劉林奇應(yīng)用多元回歸法分析中國與美國污染物排放量和進(jìn)出口貿(mào)易量的數(shù)據(jù)后,認(rèn)為中國的環(huán)境規(guī)制與出口貿(mào)易量正相關(guān),即存在出口創(chuàng)新效應(yīng)[3]。二是古典自由貿(mào)易理論觀點(diǎn),認(rèn)為環(huán)境成本內(nèi)部化會抬高企業(yè)生產(chǎn)成本,削弱其競爭力,從而對國際貿(mào)易產(chǎn)生負(fù)面影響[4]。Ederington 和 Minier應(yīng)用多元回歸法研究了1978—1992年美國制造業(yè)數(shù)據(jù)后,認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對進(jìn)出口貿(mào)易有調(diào)節(jié)作用,可以對一國貿(mào)易產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)[5]。三是雖然環(huán)境規(guī)制會給企業(yè)帶來治污成本壓力,但是其比重相對較小[6],環(huán)境規(guī)制對企業(yè)貿(mào)易競爭力的影響容易被其他方面的比較優(yōu)勢所抵消(如資源稟賦、人力資本、專業(yè)技術(shù)等方面的差異),不會對國際貿(mào)易產(chǎn)生顯著影響。Arouri等分析羅馬尼亞和歐洲其他國家的貿(mào)易數(shù)據(jù)后,認(rèn)為環(huán)境規(guī)制不能顯著影響其總貿(mào)易量或貿(mào)易結(jié)構(gòu)[7]。

2016年,山西省進(jìn)出口總額達(dá)166.4億美元,同比增加13.4%(2015年為下降8.4%),遠(yuǎn)高于全國平均降幅6.8%(2015年為下降7%),進(jìn)出口總額居全國第23位, 增速居全國第1位,其中出口額99.3億美元,同比增加17.9%,進(jìn)口額67.1億美元,同比增加7.2%。同期,山西省的環(huán)境狀況自2001年以來有所改善,但是總體的環(huán)境保護(hù)壓力仍然較大。一方面山西省對外貿(mào)易剛從低谷中復(fù)蘇,保持外貿(mào)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)發(fā)展仍有壓力;另一方面廠礦整頓、產(chǎn)業(yè)升級等環(huán)保工作也需要穩(wěn)步推進(jìn)。對于執(zhí)行嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)是否會對山西省外貿(mào)企業(yè)的出口額或競爭力產(chǎn)生負(fù)面影響,影響又有多大,本文嘗試建立一個環(huán)境規(guī)制指標(biāo)體系,來實(shí)證分析山西省環(huán)境保護(hù)強(qiáng)度對其外貿(mào)企業(yè)出口額的影響,進(jìn)而根據(jù)相關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果提出協(xié)調(diào)貿(mào)易發(fā)展與環(huán)境保護(hù)關(guān)系的政策建議。

一、 山西省環(huán)境規(guī)制與對外貿(mào)易現(xiàn)狀

1. 山西省環(huán)境規(guī)制現(xiàn)狀

(1) “三廢”排放情況。2001—2016年,山西省廢水及廢氣排放量均呈現(xiàn)先升后降的趨勢,其中廢水排放量于2010年達(dá)到頂點(diǎn)(49 881萬噸),廢氣排放量于2012年達(dá)到頂點(diǎn)(42 244億標(biāo)立方米),而固體廢物產(chǎn)生量前期呈上升趨勢,在2011年后基本穩(wěn)定在30 000萬噸左右。

(2) 污染治理項(xiàng)目投資整體呈上升趨勢。2001年,山西省工業(yè)污染治理完成投資額為63 270萬元(以2000年為基準(zhǔn)年不變價(jià)格),隨后雖然個別年份稍有下降,但整體呈逐年上升趨勢,并在2008年急升至438 160萬元,為歷年最高點(diǎn)。連續(xù)下降三年后,2011年跌至229 640萬元,2013年回升至404 072萬元。隨后又大幅下降,2015年跌至195 996萬元,2016年略有回升,為207 322萬元。整體來看,2001—2016年,山西省治污投資額呈波動上升趨勢,但仍有三成的年份治污投資額為負(fù)增長。

(3) 環(huán)境規(guī)制效果顯著。從主要污染物排放達(dá)標(biāo)率來看,2001—2016年呈現(xiàn)出逐年上升的趨勢。工業(yè)固體廢物綜合利用率由32.5%上升至55.3%,廢水排放達(dá)標(biāo)率由81.1%上升至94.7%(2010年數(shù)據(jù),之后不再公布)。2016年,11個地級市達(dá)標(biāo)天數(shù)平均為249天,占全年有效監(jiān)測天數(shù)的67.9%;全省化學(xué)需氧量減排3.1萬噸,較2015年化學(xué)需氧量排放量下降4.7%;氨氮減排0.4萬噸,較2015年氨氮排放量下降4.7%;二氧化硫減排6.5萬噸,較2015年二氧化硫排放量下降5.8%;氮氧化物減排5.65萬噸,較2015年氮氧化物排放量下降6.1%。

(4) 完善環(huán)境規(guī)制法制體系。

2006年,《山西省重點(diǎn)工業(yè)污染治理辦法》頒布,首次確立各級地方政府為重點(diǎn)工業(yè)污染治理第一責(zé)任者,規(guī)定了其在環(huán)境規(guī)制中的權(quán)力和責(zé)任。對列入淘汰名錄的高污染生產(chǎn)工藝和設(shè)施依法予以淘汰,重點(diǎn)工業(yè)污染企業(yè)限期整改。

2007年,《山西省重點(diǎn)工業(yè)污染監(jiān)督條例》頒布,規(guī)定要求建立環(huán)境影響評價(jià)制度、環(huán)境工程監(jiān)理制度、突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案,淘汰或限期整改造成嚴(yán)重污染的企業(yè)。

2010年,《山西省減少污染物排放條例》頒布,明確賦予公眾和輿論對環(huán)境保護(hù)工作予以監(jiān)督的權(quán)力,確立了生態(tài)補(bǔ)償法律機(jī)制。

2013年,山西省環(huán)保廳下發(fā)了《關(guān)于落實(shí)污染源環(huán)境監(jiān)管信息公開工作的通知》,明確了污染源環(huán)境監(jiān)管信息公開目錄,山西省環(huán)保廳網(wǎng)站設(shè)立了《環(huán)境監(jiān)管信息公開》專欄。

2015年,山西省完成“十二五”規(guī)劃綱要中涉及環(huán)保工作的實(shí)施情況總結(jié)及《國家環(huán)境保護(hù)“十二五”規(guī)劃》終期自評估工作,形成了《山西省環(huán)境保護(hù)廳“十二五”規(guī)劃實(shí)施情況報(bào)告》和《〈國家環(huán)境保護(hù)“十二五”規(guī)劃〉山西省終期評估報(bào)告》。

2016年,山西省修訂了《山西省環(huán)境保護(hù)條例》,制定了《山西省環(huán)境保護(hù)廳行政處罰裁量制度及基準(zhǔn)(2016年版)》和《山西省環(huán)境執(zhí)法人員行為規(guī)范》,編制了《山西省“十三五”環(huán)境保護(hù)規(guī)劃》。

提高煙葉質(zhì)量安全是促進(jìn)黔東南州煙草產(chǎn)業(yè)持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展的關(guān)鍵。保障煙草質(zhì)量安全需要從源頭抓起，科學(xué)合理地使用甚至不使用農(nóng)藥，減少煙葉的農(nóng)藥殘留量。為此，該研究提出了增強(qiáng)煙農(nóng)整體素質(zhì)，大力開展綠色防控技術(shù)，強(qiáng)化技術(shù)指導(dǎo)，通過試驗(yàn)篩選出高效低毒低殘留的農(nóng)藥，廣泛開展農(nóng)藥殘留量檢測等建議。

2. 山西省對外貿(mào)易現(xiàn)狀

(1) 貿(mào)易主體。外商投資企業(yè)進(jìn)出口額增幅遠(yuǎn)高于全省平均水平,占全省進(jìn)出口總額的比重也最高。2016年民營企業(yè)進(jìn)出口25.4億美元,同比下降8.8%;國有企業(yè)進(jìn)出口38.4億美元,與前一年基本持平;外資企業(yè)進(jìn)出口102.4億美元,同比增長43%。山西省進(jìn)出口的主體是外商投資企業(yè),占到全省外貿(mào)額的61.6%,全國平均水平為45.6%;國有企業(yè)進(jìn)出口額占比為23.1%,全國平均水平為16.3%;民營企業(yè)進(jìn)出口額占比為15.3%,全國平均水平為38.1%。

(2) 貿(mào)易結(jié)構(gòu)。2016年,山西省繼續(xù)優(yōu)化出口商品結(jié)構(gòu),在限制高耗能、高污染、資源性產(chǎn)品的出口,鼓勵高新技術(shù)產(chǎn)品走出去的政策引導(dǎo)下,企業(yè)自主研發(fā)的裝備制造產(chǎn)品和高新技術(shù)產(chǎn)品出口量持續(xù)增加。山西省對外貿(mào)易出口總額為54.3億美元,同比增長15.4%。其中機(jī)電產(chǎn)品出口15.9億美元,同比增長31.2%;高新技術(shù)產(chǎn)品出口5.6 億美元,同比增長21.2%。機(jī)電產(chǎn)品、高新技術(shù)產(chǎn)品占出口總值的比重分別為29.3%和10.3%,比上年同期分別提高了3.6和0.5個百分點(diǎn)。

二、 模型建立與實(shí)證分析

1. 數(shù)據(jù)來源及整理

(1) 數(shù)據(jù)來源。本文采用《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《山西省統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》以及《山西省環(huán)境狀況報(bào)告》中2001—2016年山西省相關(guān)環(huán)保指標(biāo)進(jìn)行測算。

(2) 數(shù)據(jù)整理。我國尚未建立完善的環(huán)境評定標(biāo)準(zhǔn)和方法,通常采用單一指標(biāo),如環(huán)境保護(hù)投資額或二氧化碳排放量等,往往失之偏頗,所以本文采用環(huán)境保護(hù)強(qiáng)度綜合評價(jià)體系來衡量山西省環(huán)境規(guī)制的嚴(yán)格程度[8]。環(huán)境評價(jià)的指標(biāo)包括直接指標(biāo)和間接指標(biāo)兩部分。其中直接指標(biāo)可體現(xiàn)環(huán)境保護(hù)投入強(qiáng)度(INV),用山西省歷年工業(yè)污染治理完成投資額來表示;間接指標(biāo)可體現(xiàn)環(huán)境保護(hù)強(qiáng)度(ERS),具體包括三項(xiàng):用工業(yè)廢水排放量作為衡量水環(huán)境污染的指標(biāo),用工業(yè)SO2排放量作為衡量大氣環(huán)境污染的指標(biāo),用工業(yè)固體廢物排放量作為衡量土壤環(huán)境污染的指標(biāo)。

圖1 2000—2016年山西省環(huán)境保護(hù)強(qiáng)度評價(jià)指數(shù)(ERS)變動趨勢

2. 模型建立

本文采用多因素回歸模型來分析環(huán)境規(guī)制對山西省出口貿(mào)易造成的影響。在影響出口貿(mào)易的相關(guān)因素中,模型1選擇了需要分析的環(huán)保規(guī)制強(qiáng)度ERS、環(huán)保投入強(qiáng)度INV作為自變量,地區(qū)生產(chǎn)總值GDP(剔除凈出口部分)作為控制變量,山西省出口貿(mào)易額作為因變量?？紤]到環(huán)境規(guī)制對出口貿(mào)易的影響可能存在短期和長期的差異,在模型2中增加了環(huán)保規(guī)制強(qiáng)度ERS的二次項(xiàng)、環(huán)保投入強(qiáng)度INV的二次項(xiàng)作為自變量。以2001—2016年數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析。

3. 回歸結(jié)果及分析

回歸分析結(jié)果如表1所示(表中數(shù)據(jù)由Views 8.0計(jì)算得出)。模型1與模型2的可決系數(shù)和調(diào)整后的可決系數(shù)都在0.93以上,表明模型整體的擬合程度較高,具有較強(qiáng)的解釋力。

(1) 短期內(nèi)環(huán)境保護(hù)強(qiáng)度提升對出口貿(mào)易有負(fù)向影響,長期則有促進(jìn)作用。無論在模型1還是模型2中,β1的估計(jì)系數(shù)值均為負(fù)值,說明山西省對外貿(mào)易產(chǎn)業(yè)仍以污染物排放較多的資源密集型重工業(yè)為主(如鋼鐵、冶金、化工等),處于“微笑曲線”的底端。環(huán)境規(guī)制倒逼這類企業(yè)進(jìn)行的創(chuàng)新紅利不足以彌補(bǔ)其因?yàn)樽裱h(huán)境規(guī)制而導(dǎo)致的適應(yīng)成本,如生產(chǎn)成本增加、市場競爭力減弱等。在模型2中,β1和β4均有更好的擬合值,說明模型2相比于模型1能更好地解釋環(huán)境保護(hù)強(qiáng)度與出口貿(mào)易的關(guān)系。環(huán)境保護(hù)的二次項(xiàng)估計(jì)系數(shù)β4為正,說明環(huán)境保護(hù)強(qiáng)度與出口貿(mào)易在一定程度上呈“U”型關(guān)系。短期來看,環(huán)境保護(hù)與企業(yè)外貿(mào)競爭力呈負(fù)相關(guān),而長期來看,環(huán)境保護(hù)增強(qiáng)可以顯著促進(jìn)出口貿(mào)易發(fā)展,這與齊紹洲等對“波特假說”的驗(yàn)證結(jié)果是一致的[9]。隨著環(huán)境保護(hù)政策的全面落實(shí),企業(yè)適應(yīng)環(huán)境規(guī)制的成本將逐漸減少,其研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營的成本比例也會降低。此外,環(huán)境規(guī)制下企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品差異化、提高資源生產(chǎn)率等舉措,最終會促進(jìn)其領(lǐng)先市場同行,率先生產(chǎn)出環(huán)境友好且高效的環(huán)保節(jié)能產(chǎn)品,形成國際市場競爭優(yōu)勢。

表1 不同環(huán)境規(guī)制衡量變量下的回歸結(jié)果

注:***、**、*分別表示1%、5%、10%水平上顯著。

(2) 環(huán)境保護(hù)投入額增加顯著正向影響出口貿(mào)易發(fā)展。在模型1和模型2中,β2和β4的估計(jì)系數(shù)值均為正,表明環(huán)境保護(hù)投入額與出口貿(mào)易的變化是一致的。近幾年山西省的工業(yè)污染治理投資在促進(jìn)該省環(huán)保工作穩(wěn)步推進(jìn)的同時(shí),也通過財(cái)政補(bǔ)貼、減免優(yōu)惠等方式緩解了外貿(mào)企業(yè)自身環(huán)保投資的壓力,促進(jìn)了其環(huán)保體系建設(shè)和生產(chǎn)技術(shù)更新升級,實(shí)現(xiàn)了清潔生產(chǎn)、安全生產(chǎn),提升了其對外貿(mào)易競爭力。此外,模型2中β4大于β2,表明從長期看,環(huán)保投入對出口貿(mào)易的促進(jìn)作用有增強(qiáng)趨勢,這與徐文婷的研究結(jié)論是一致的[10]。隨著治污投資逐年落實(shí),企業(yè)自身環(huán)保體系不斷完善,環(huán)境規(guī)制的遵循成本及其比例會逐漸下降。而技術(shù)革新和產(chǎn)品升級的優(yōu)勢將突顯,領(lǐng)先的清潔生產(chǎn)、資源循環(huán)利用技術(shù)以及環(huán)境友好新產(chǎn)品的推出,可以提高其在國際市場的環(huán)境聲譽(yù),增強(qiáng)其市場競爭力。

(3) 地區(qū)生產(chǎn)總值增加對出口貿(mào)易額有顯著正向影響。波特認(rèn)為,可以通過擴(kuò)大市場規(guī)模、挑剔的選擇、超前的消費(fèi)預(yù)期促進(jìn)本國特定產(chǎn)業(yè)的國際競爭力[11]。最終消費(fèi)和資本形成總額在一定程度上可以反映私人及政府的消費(fèi)和投資規(guī)模,規(guī)模越大越有利于出口企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品升級、國內(nèi)市場拓展,促進(jìn)其國際市場競爭力的提升。

綜合來看,無論采用環(huán)境保護(hù)強(qiáng)度還是環(huán)保投入強(qiáng)度來衡量環(huán)境規(guī)制,山西省的環(huán)境規(guī)制政策對出口貿(mào)易額均有長期顯著正向影響,短期內(nèi)環(huán)境保護(hù)強(qiáng)度會對企業(yè)的生產(chǎn)、研發(fā)以及出口貿(mào)易額造成負(fù)面影響。這說明“波特假說”在山西省是基本成立的,環(huán)境規(guī)制在一定程度上可以促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、出口貿(mào)易增長,但有較長時(shí)間的適應(yīng)期。

三、 政策建議

上述理論分析及實(shí)證結(jié)果顯示,環(huán)境規(guī)制對國際貿(mào)易活動有著直接或間接的影響。適當(dāng)提高環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)不僅有利于遏止過度的環(huán)境污染和資源開發(fā),也有助于促進(jìn)環(huán)境與貿(mào)易協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。

(1) 完善環(huán)境保護(hù)法制體系,實(shí)現(xiàn)環(huán)保措施的落實(shí)。一方面,要提高市場準(zhǔn)入門檻,禁止和淘汰“兩高一資”和產(chǎn)能過剩項(xiàng)目;另一方面,要加強(qiáng)監(jiān)督監(jiān)測體系建設(shè),保障企業(yè)合法生產(chǎn)、合法貿(mào)易。同時(shí)要充分借鑒國內(nèi)外環(huán)保方面的先進(jìn)方法和成功經(jīng)驗(yàn),及時(shí)更新和完善環(huán)境保護(hù)相關(guān)的法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度。

(2) 調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)。逐步減少煤炭、化工、金屬鎂、鐵合金等高耗能、高污染類產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口,提升機(jī)器、機(jī)械、電氣設(shè)備等高附加值產(chǎn)品的出口比重。通過高新技術(shù)引進(jìn)、承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新等方式,逐漸淘汰落后產(chǎn)能,完善外貿(mào)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

(3) 加大科研投入力度,促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級。山西省對外貿(mào)易產(chǎn)品多以產(chǎn)業(yè)鏈上游原材料或初級加工品為主,污染排放多,科技含量低,產(chǎn)值利潤少,為此,山西外貿(mào)企業(yè)應(yīng)在經(jīng)濟(jì)增速放緩、環(huán)保政策收緊的不利條件下,積極創(chuàng)新發(fā)展理念,拓展新型業(yè)務(wù),利用“綜改區(qū)”優(yōu)惠政策,推進(jìn)改革試驗(yàn),拉動產(chǎn)研結(jié)合、產(chǎn)教一體發(fā)展,將科技成果真正轉(zhuǎn)化為應(yīng)用技術(shù),實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型跨越發(fā)展[12]。

(4)研究國際環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的相關(guān)法規(guī),既要增加自身外貿(mào)產(chǎn)品的國際競爭力,也要減少國際綠色壁壘的負(fù)面影響。參照國際綠色認(rèn)證規(guī)定及ISO 14000國際標(biāo)準(zhǔn),提高出口產(chǎn)品品質(zhì)、制造工藝,增強(qiáng)產(chǎn)品的綠色競爭力。積極建立外貿(mào)伙伴國家環(huán)保法規(guī)信息庫、研究機(jī)構(gòu),充分利用WTO相關(guān)規(guī)定,避免和減少環(huán)境壁壘的負(fù)面影響。