地方政府補(bǔ)貼對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的異質(zhì)性影響

文/任載穎，山東師范大學(xué)

1 研究背景

隨著中國(guó)的市場(chǎng)化進(jìn)程不斷深化，但無(wú)法避免存在市場(chǎng)失靈的現(xiàn)象，因而就要促使政府發(fā)揮引導(dǎo)作用，使其與市場(chǎng)充分協(xié)調(diào)。中小企業(yè)是我國(guó)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?，其所在的?chuàng)新市場(chǎng)極其需要良好的外部環(huán)境支持，但由于規(guī)模小、力量薄弱等，一直以來(lái)存在融資難的問(wèn)題。地方政府補(bǔ)貼作為提供資金支持的重要渠道，是中小企業(yè)提高創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)鍵。目前，我國(guó)的地方政府補(bǔ)貼政策普遍存在，并且對(duì)異質(zhì)性企業(yè)進(jìn)行差異化補(bǔ)貼。

2 相關(guān)理論分析

2.1 異質(zhì)性企業(yè)理論

異質(zhì)性理論是新新貿(mào)易理論的核心理論之一，所謂異質(zhì)性就是生產(chǎn)率不同，具體包括競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)、國(guó)際貿(mào)易成本、具有異質(zhì)性技術(shù)水平的工人。Melitz 認(rèn)為由于企業(yè)之間存在異質(zhì)性，貿(mào)易會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)份額在產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)重新進(jìn)行配置，即市場(chǎng)份額流向高生產(chǎn)率的企業(yè)，而低生產(chǎn)率的企業(yè)被迫退出，從而提高整個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)率。對(duì)于企業(yè)而言，只有注重創(chuàng)新績(jī)效的提高才能不斷形成自己的競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)，進(jìn)而提高自己的生產(chǎn)率。

2.2 地方政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)的作用

政府補(bǔ)貼是一種財(cái)政政策，作為宏觀調(diào)控的手段，對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)整發(fā)揮著重要作用。地方政府補(bǔ)貼一方面旨在為企業(yè)提供資金支持，另一方面與中央財(cái)政補(bǔ)貼有所不同的是，地方政府對(duì)部分具有競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼能夠進(jìn)一步提高他們的生產(chǎn)力，進(jìn)而增加當(dāng)?shù)氐腉DP 以及稅收，是一種互利的行為。

3 地方政府補(bǔ)貼對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的異質(zhì)性影響分析

3.1 政府補(bǔ)貼對(duì)生產(chǎn)率較高的中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用更大

對(duì)中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，他們的主要資金來(lái)源除了自身積累和銀行貸款，政府補(bǔ)貼能對(duì)他們的發(fā)展乃至生存起到至關(guān)重要的作用。

生產(chǎn)率較高的中小企業(yè)為保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，自身本來(lái)就具有不斷自我激勵(lì)和提升的能力，具有“創(chuàng)新自選擇”現(xiàn)象。如魚(yú)得水的他們獲得政府補(bǔ)貼后，會(huì)加快提高自己的生產(chǎn)力；而對(duì)于生產(chǎn)力處于中下游水平的企業(yè)來(lái)說(shuō)，即使他們通過(guò)各種方法獲得了大量的政府補(bǔ)貼，由于內(nèi)在機(jī)制等原因，這些資金不會(huì)被立即有效利用，反而會(huì)投入企業(yè)的其他部分。

3.2 政府補(bǔ)貼對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新投入有負(fù)面影響，但對(duì)其創(chuàng)新產(chǎn)出有正面影響

地方政府補(bǔ)貼對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出有明顯的促進(jìn)作用，但對(duì)中小企業(yè)的創(chuàng)新投入影響不大。

實(shí)際上，隨著國(guó)家政策的不斷落實(shí)，地方政府補(bǔ)貼對(duì)于中小企業(yè)創(chuàng)新的資金支持呈上升趨勢(shì)，尤其是創(chuàng)新型中小企業(yè)，完全可以滿足其生存甚至持續(xù)發(fā)展的要求，但這一激勵(lì)并沒(méi)有強(qiáng)化其在創(chuàng)新上的特殊作用。企業(yè)所獲得的補(bǔ)貼并沒(méi)有完全投入R＆D，反而一定程度上刺激了企業(yè)可以申請(qǐng)專利借以獲得更多的優(yōu)惠政策。

3.3 地方政府補(bǔ)貼的效果因行業(yè)不同而不同

地方政府補(bǔ)貼對(duì)高新技術(shù)中小企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效明顯優(yōu)于低技術(shù)企業(yè)。高新技術(shù)企業(yè)屬于生存能力較強(qiáng)的企業(yè)，政府補(bǔ)貼對(duì)其的促進(jìn)作用更加明顯。

4 啟示

4.1 淘汰生產(chǎn)效率低的“僵尸企業(yè)”，提高行業(yè)的生產(chǎn)效率

由上文可知，一味地對(duì)所有中小企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼，看似照顧了社會(huì)中所有企業(yè)，實(shí)則造成了社會(huì)資源的認(rèn)為浪費(fèi)。對(duì)于生產(chǎn)率低下的企業(yè)應(yīng)該由市場(chǎng)決定他們的未來(lái)走向，當(dāng)一個(gè)企業(yè)常年生產(chǎn)率不高甚至資金流轉(zhuǎn)出現(xiàn)問(wèn)題，仍然對(duì)他們進(jìn)行補(bǔ)貼是不合理的。

4.2 地方政府要加大科技創(chuàng)新補(bǔ)貼力度，建立補(bǔ)貼監(jiān)管機(jī)制

地方政府要繼續(xù)發(fā)揮鼓勵(lì)中小企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的作用，通過(guò)優(yōu)惠政策、資金支持等方式最大程度激勵(lì)中小企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)，產(chǎn)出更多的創(chuàng)新成果。具體而言，可行的措施有：首先，對(duì)于可以補(bǔ)貼的項(xiàng)目，引入更加科學(xué)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，而不是以政治聯(lián)系甚至賄賂金額作為標(biāo)準(zhǔn)；其次，補(bǔ)貼的方式上可以實(shí)行分期發(fā)放，而不是一次撥款，在初期進(jìn)行項(xiàng)目審核、中期進(jìn)行評(píng)估最終取得成果才發(fā)放全部資金，這種方式能夠起到正反饋的作用，監(jiān)督資金的使用狀況，避免企業(yè)挪為他用；最后，為了防止企業(yè)惡意增加專利數(shù)量，除了要關(guān)注企業(yè)的投入，也要關(guān)注創(chuàng)新對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率以及利潤(rùn)率的實(shí)際影響。維持良好的宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行形態(tài)，企業(yè)持續(xù)經(jīng)營(yíng)的信心。