基于《國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》的國(guó)際比較

趙謙誠(chéng) 孫媛 張印

摘 要：本文主要以國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)為研究對(duì)象，基于中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院發(fā)布的《國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》，與國(guó)際上其他四個(gè)主流的創(chuàng)新指數(shù)評(píng)價(jià)體系進(jìn)行了橫向?qū)Ρ?，總結(jié)了不同評(píng)價(jià)體系之間的異同點(diǎn)和各自的利弊，以客觀辯證的角度看待國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)，并基于國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)各項(xiàng)指標(biāo)所反映出的實(shí)際情況總結(jié)我國(guó)現(xiàn)階段在科技創(chuàng)新能力上的優(yōu)勢(shì)和不足，為我國(guó)未來(lái)提升創(chuàng)新能力提供相關(guān)建議。

關(guān)鍵詞：國(guó)家創(chuàng)新指數(shù);科技;指標(biāo)

當(dāng)今世界，科技的發(fā)展關(guān)乎國(guó)家的富強(qiáng)、民族的興旺和社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，在全球競(jìng)爭(zhēng)的大背景下，科技的發(fā)展為各國(guó)帶來(lái)了機(jī)遇和挑戰(zhàn)，同時(shí)也影響著國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的演變。中國(guó)作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，在世界科技浪潮中奮勇前行，突破創(chuàng)新。一次又一次地刷新著在《國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》中的排名。因此，深入學(xué)習(xí)和解讀《國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》就顯得尤為重要，這不僅有利于我們?cè)u(píng)價(jià)和監(jiān)測(cè)中國(guó)創(chuàng)新能力的變化，也有利于我們分析中國(guó)與全球創(chuàng)新型國(guó)家之間的差距，進(jìn)而在建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的道路上有更明確的目標(biāo)和方向。

一、國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)的內(nèi)涵和意義

（一）國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)的內(nèi)涵

國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)是由中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院于2011年2月首次發(fā)布，包括創(chuàng)新資源、知識(shí)創(chuàng)造與應(yīng)用、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新績(jī)效和創(chuàng)新環(huán)境5個(gè)一級(jí)指標(biāo)和30個(gè)二級(jí)指標(biāo)，借鑒了國(guó)內(nèi)外關(guān)于國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新評(píng)價(jià)的理論與方法，主要用于監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)國(guó)家創(chuàng)新能力及其變化的特點(diǎn)和差距。

（二）國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)的作用

《“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃》正式將國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)列入總體發(fā)展目標(biāo)之一，同時(shí)指出未來(lái)國(guó)家的科技實(shí)力將在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)下大幅提升，到2020年實(shí)現(xiàn)國(guó)家綜合創(chuàng)新能力進(jìn)入世界前15位。因此，國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)就像一個(gè)科技創(chuàng)新風(fēng)向標(biāo)，是國(guó)家綜合創(chuàng)新能力的體現(xiàn)，其各項(xiàng)指標(biāo)的得分和排名情況將我國(guó)在科技發(fā)展過(guò)程中的優(yōu)勢(shì)和不足直觀的展現(xiàn)了出來(lái)，讓我們能更好地找出發(fā)展過(guò)程中的問(wèn)題，提高對(duì)科技創(chuàng)新的關(guān)注度。

與此同時(shí)，全社會(huì)都應(yīng)提高對(duì)科技投入、資源利用效率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和創(chuàng)新成果的關(guān)注度，通過(guò)每一年的國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)來(lái)監(jiān)測(cè)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型和社會(huì)的進(jìn)步，尤其以各行業(yè)的龍頭企業(yè)為代表，要不斷提高知識(shí)創(chuàng)造的能力和水平，為增強(qiáng)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作，實(shí)現(xiàn)績(jī)效的穩(wěn)步提升。

（三）本文研究目的和研究意義

面對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化下帶來(lái)的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，世界各國(guó)都在通過(guò)提高科技創(chuàng)新投入來(lái)抓住機(jī)遇，通過(guò)增強(qiáng)創(chuàng)新能力來(lái)迎接挑戰(zhàn)，本文基于《國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》進(jìn)行了國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)的國(guó)際橫向比較，通過(guò)總結(jié)各類創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告的異同點(diǎn)和優(yōu)劣勢(shì)，以一個(gè)客觀辯證的角度來(lái)看待國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)，并基于國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)各項(xiàng)指標(biāo)所反映出的實(shí)際情況總結(jié)我國(guó)現(xiàn)階段在科技創(chuàng)新能力上的優(yōu)勢(shì)和不足，為我國(guó)未來(lái)提升科技創(chuàng)新能力提供相關(guān)建議。

二、國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)的國(guó)際比較

（一）國(guó)際同類研究報(bào)告

在國(guó)際上眾多的國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)評(píng)價(jià)體系中，除中國(guó)的《國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》外最具影響的主要有：《歐洲創(chuàng)新記分牌》（EIS）、《全球創(chuàng)新指數(shù)》（GII）、《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》（GCI）和《世界競(jìng)爭(zhēng)力年度報(bào)告》，它們的評(píng)價(jià)體系基本情況如右表所示：

（二）同類研究報(bào)告的異同點(diǎn)分析

1.5份報(bào)告的相同點(diǎn)

a.都采用了標(biāo)桿分析法。標(biāo)桿分析法是目前國(guó)際上通用的一種評(píng)價(jià)方法，其原理為：對(duì)被評(píng)價(jià)的對(duì)象給出一個(gè)基準(zhǔn)值，并以此標(biāo)準(zhǔn)去衡量所有被評(píng)價(jià)的對(duì)象，從而發(fā)現(xiàn)彼此之間的差距，對(duì)其進(jìn)行排序。

b.都采用了樹狀評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，指標(biāo)體系層次明確。5份報(bào)告的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系都采用了層次分析法，將評(píng)價(jià)指數(shù)分解為不同的組成因素，并按照因素間的相互關(guān)聯(lián)影響以及隸屬關(guān)系將因素按不同層次聚集組合，形成一個(gè)多層次的分析結(jié)構(gòu)模型。

c.都采用等權(quán)重方法，但是各體系對(duì)于數(shù)據(jù)缺失時(shí)的權(quán)重處理方法不同。

d.都選擇世界上科技創(chuàng)新活動(dòng)較為活躍的國(guó)家作為被評(píng)價(jià)對(duì)象。歐洲創(chuàng)新記分牌也從原來(lái)的只針對(duì)歐洲國(guó)家，逐步完善加入更多科技與經(jīng)濟(jì)大國(guó)。

e.發(fā)布周期都為一年，數(shù)據(jù)具有時(shí)效性。

f.都是一種動(dòng)態(tài)評(píng)估體系，其指標(biāo)體系在不斷更新。

g.都采用具有普遍意義的重要?jiǎng)?chuàng)新指標(biāo)，應(yīng)用了許多科技統(tǒng)計(jì)指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，其中包括國(guó)際上常用的R&D經(jīng)費(fèi)與R&D人力指標(biāo)、論文和專利指標(biāo)以及GDP 和進(jìn)出口指標(biāo)等。

2.5份報(bào)告的主要不同點(diǎn)

a.指標(biāo)評(píng)價(jià)目的不同。國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告通過(guò)研究創(chuàng)新資源、知識(shí)創(chuàng)造、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新績(jī)效和創(chuàng)新環(huán)境5個(gè)方面，更好的評(píng)價(jià)國(guó)家綜合創(chuàng)新能力，監(jiān)測(cè)國(guó)家創(chuàng)新能力的變化，分析中國(guó)與全球創(chuàng)新型國(guó)家之間的差距。歐洲創(chuàng)新記分牌對(duì)歐盟28個(gè)成員國(guó)、中國(guó)、美國(guó)、日本、韓國(guó)等國(guó)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行了比較，評(píng)估各國(guó)創(chuàng)新體系的相對(duì)優(yōu)勢(shì)和不足，從而幫助歐盟各國(guó)確定其需要加強(qiáng)的領(lǐng)域。全球創(chuàng)新指數(shù)通過(guò)研究創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出兩個(gè)維度，幫助政策制定者更好地了解如何刺激和衡量創(chuàng)新活動(dòng)，創(chuàng)新活動(dòng)是經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的主要推動(dòng)力。該報(bào)告的創(chuàng)新概念非常廣泛，多反映英語(yǔ)國(guó)家的偏好。全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告通過(guò)對(duì)基礎(chǔ)條件、效能提升和創(chuàng)新成熟度3個(gè)層面的研究，衡量全球各經(jīng)濟(jì)體促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展和經(jīng)濟(jì)繁榮的程度。世界競(jìng)爭(zhēng)力年報(bào)通過(guò)研究基礎(chǔ)設(shè)施、經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)、政府效率以及企業(yè)效率四個(gè)方面，對(duì)影響全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要國(guó)家和區(qū)域的國(guó)際綜合競(jìng)爭(zhēng)能力進(jìn)行測(cè)度。

b.評(píng)價(jià)內(nèi)容側(cè)重點(diǎn)不同。國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告?zhèn)戎赜谘芯縿?chuàng)新資源、知識(shí)創(chuàng)造、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新績(jī)效和創(chuàng)新環(huán)境。歐洲創(chuàng)新記分牌側(cè)重于研究驅(qū)動(dòng)因素、公司活動(dòng)以及創(chuàng)新產(chǎn)出。全球創(chuàng)新指數(shù)側(cè)重于研究制度環(huán)境、人力資本、基礎(chǔ)設(shè)施、市場(chǎng)成熟度、商業(yè)成熟度、創(chuàng)新產(chǎn)出。全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告?zhèn)戎赜谘芯炕A(chǔ)條件、效能提升和創(chuàng)新成熟度。世界競(jìng)爭(zhēng)力年報(bào)側(cè)重于研究經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、政府效率、企業(yè)效率、基礎(chǔ)設(shè)施。

c.評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)量不同。因?yàn)楦髟u(píng)選機(jī)構(gòu)出發(fā)點(diǎn)以及評(píng)價(jià)內(nèi)容的不同，所以指標(biāo)數(shù)量也有所差距。競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)的基準(zhǔn)指標(biāo)較多，創(chuàng)新指數(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)相對(duì)較少。

d.評(píng)價(jià)對(duì)象數(shù)量不同。歐洲創(chuàng)新記分牌評(píng)價(jià)對(duì)象多為歐盟成員國(guó)，是在不斷完善中加入了美國(guó)，中國(guó)，韓國(guó)等國(guó)家，目前各評(píng)價(jià)報(bào)告選取的對(duì)象具有全球性。但與國(guó)際上的四份報(bào)告相比，國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)是選取40個(gè)科技創(chuàng)新活動(dòng)活躍的國(guó)家（其R&D經(jīng)費(fèi)投入之和占全球總量95%以上）作為研究對(duì)象，其他四份報(bào)告包含了許多小國(guó)和小的經(jīng)濟(jì)體。

e.創(chuàng)新評(píng)價(jià)多采用定量指標(biāo)，競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)多采用定性指標(biāo)。創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系獲得的可靠數(shù)據(jù)占比更大，而競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)體系多采用調(diào)查問(wèn)卷形式。以全球創(chuàng)新指數(shù)2019為例，80個(gè)數(shù)據(jù)表，其中57個(gè)是可靠數(shù)據(jù)，18個(gè)是綜合指標(biāo)，5個(gè)是調(diào)查問(wèn)卷，定性調(diào)查占全部指標(biāo)的6.25%。而全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告中，定性調(diào)查為83個(gè)，占全部指標(biāo)（114個(gè)）的73%。

f.數(shù)據(jù)來(lái)源和質(zhì)量不同。國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告與其他4份報(bào)告的一些基礎(chǔ)數(shù)據(jù)（如常用的經(jīng)濟(jì)和科技統(tǒng)計(jì)指標(biāo)等）來(lái)源一樣，主要來(lái)自于各國(guó)政府或國(guó)際組織的數(shù)據(jù)庫(kù)和出版物，具有國(guó)際權(quán)威性。由于全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告和世界競(jìng)爭(zhēng)力年度報(bào)告采用較多的定性指標(biāo)，更加依賴自身的軟指標(biāo)調(diào)查，精確性相對(duì)較低。

g.評(píng)價(jià)結(jié)果不具有可比性。在《國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告2018》，和《2019年世界競(jìng)爭(zhēng)力年度報(bào)告》中，中國(guó)分別排在第17、14名，而《2018年度全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》排在了28名，差距較大。相對(duì)于日本而言，《全球創(chuàng)新指2019》和《2019年世界競(jìng)爭(zhēng)力年度報(bào)告》與其他報(bào)告相差較大。所以對(duì)于不同的評(píng)價(jià)對(duì)象而言，各評(píng)價(jià)結(jié)果具有不可比性。產(chǎn)生這種現(xiàn)象的主要原因之一是各個(gè)評(píng)價(jià)報(bào)告對(duì)國(guó)家綜合創(chuàng)新實(shí)力有不同認(rèn)識(shí)。在國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告中，國(guó)家綜合創(chuàng)新實(shí)力被認(rèn)為也是國(guó)家創(chuàng)新能力的一種表現(xiàn)，體現(xiàn)在創(chuàng)新活動(dòng)（包括創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出）的規(guī)模上。只有總量指標(biāo)才能反映出國(guó)家創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)模。全球競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)和全球創(chuàng)新指數(shù)評(píng)價(jià)全部采用相對(duì)指標(biāo)（尤其是人均指標(biāo)），導(dǎo)致一些幾乎沒(méi)有多少研發(fā)活動(dòng)的小國(guó)或小的創(chuàng)新體（如中國(guó)香港等）排名靠前。不可否認(rèn)，像排名靠前的新加坡等小創(chuàng)新體可能在某一領(lǐng)域或某一小行業(yè)創(chuàng)新活躍和績(jī)效顯著，但是其創(chuàng)新活動(dòng)的規(guī)模及其對(duì)全球創(chuàng)新的貢獻(xiàn)顯然不如美國(guó)和日本這樣的國(guó)家。國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告通過(guò)引入5個(gè)反映創(chuàng)新規(guī)模的指標(biāo)來(lái)兼顧國(guó)家創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力和綜合創(chuàng)新實(shí)力，這導(dǎo)致美國(guó)排名第一、日本排名靠前。

競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)更看重的是人均經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力，更多反映了評(píng)價(jià)對(duì)象適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的能力，不能全面反映一個(gè)國(guó)家（地區(qū)）在科技方面的創(chuàng)新能力及其對(duì)全球創(chuàng)新（包括科技）的貢獻(xiàn)。由于指標(biāo)和數(shù)據(jù)的選擇不同，各個(gè)評(píng)價(jià)報(bào)告的排名結(jié)果實(shí)際上沒(méi)有可比性。當(dāng)評(píng)價(jià)指標(biāo)和數(shù)據(jù)的選擇差別較大時(shí)，各評(píng)價(jià)報(bào)告關(guān)注的重點(diǎn)不同，評(píng)價(jià)排名結(jié)果是不可比的。

（三）理性看待各類創(chuàng)新指數(shù)排名

無(wú)論是哪一種創(chuàng)新指數(shù)評(píng)價(jià)體系，均不同程度地肯定了中國(guó)在創(chuàng)新方面取得的巨大進(jìn)步，對(duì)中國(guó)的創(chuàng)新能力進(jìn)行了客觀評(píng)價(jià)，這是中國(guó)科技投入取得顯著成果的見(jiàn)證，也是新時(shí)代下國(guó)家富強(qiáng)，民族興旺的重要保證。《國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》自2011年首次發(fā)布以來(lái)已經(jīng)發(fā)布了7期，通過(guò)每一年的不斷改進(jìn)，其權(quán)威性獲得了業(yè)內(nèi)人士的認(rèn)同。但也不能說(shuō)《國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)》就是最權(quán)威的，不同國(guó)家，不同機(jī)構(gòu)有著不同的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，因而得出的結(jié)論就不一樣，排名只能作為我國(guó)推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略過(guò)程中的一項(xiàng)參考，不宜過(guò)分關(guān)注，更不能“為排名而排名”。

三、結(jié)論和建議

（一）我國(guó)現(xiàn)階段的科技創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)與不足

截至2018年國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告的最新數(shù)據(jù)，中國(guó)科技創(chuàng)新能力突出之處主要表現(xiàn)在創(chuàng)新資源投入持續(xù)增加、知識(shí)創(chuàng)造能力的顯著增強(qiáng)以及科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)日益顯著，不足之處體現(xiàn)在創(chuàng)新指數(shù)相較于創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)而言差距較大，創(chuàng)新效率低下，論文產(chǎn)出率不高以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)面臨巨大壓力。

（二）未來(lái)發(fā)展建議

隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的深入實(shí)施，中國(guó)科技創(chuàng)新能力日益凸顯，創(chuàng)新資源投入、科技活動(dòng)產(chǎn)出、科技成果轉(zhuǎn)化、知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)等方面保持良好發(fā)展態(tài)勢(shì)，科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的支撐和引領(lǐng)作用不斷增強(qiáng)。中國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)不斷邁上新臺(tái)階。但中國(guó)在創(chuàng)新效率和質(zhì)量方面的表現(xiàn)，較發(fā)達(dá)國(guó)家還有較大的差距，這也指明了中國(guó)未來(lái)創(chuàng)新能力提升的方向在于創(chuàng)新質(zhì)量和效率的提升。未來(lái)中國(guó)需著力提升教育質(zhì)量和信息化水平，推動(dòng)我國(guó)從勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)向高素質(zhì)科技人才優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變，為中國(guó)創(chuàng)新能力的提高創(chuàng)造更多的科技人力資源紅利和信息化紅利。

總之，中國(guó)創(chuàng)新活動(dòng)仍然處于較快發(fā)展階段，中國(guó)需要保持R&D經(jīng)費(fèi)投入的持續(xù)增長(zhǎng)，發(fā)揮國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)和潛力，深入推進(jìn)科技體制改革，引導(dǎo)和支撐科技創(chuàng)新向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變，不斷提升全社會(huì)創(chuàng)新績(jī)效和生產(chǎn)效率，以進(jìn)一步深入推進(jìn)創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)。

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基金：南京農(nóng)業(yè)大學(xué)農(nóng)業(yè)園區(qū)研究中心科技發(fā)展基金（基金編號(hào)：1606F0028）

作者簡(jiǎn)介：趙謙誠(chéng)，男，碩士，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，研究方向：大數(shù)據(jù)，科技創(chuàng)新;孫媛，女，碩士，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，研究方向：科技創(chuàng)新;張印，男，碩士，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，研究方向：科技創(chuàng)新。