企業(yè)排污監(jiān)督博弈分析

彭美霖

在人口急劇膨脹和工業(yè)化進(jìn)程快速推進(jìn)的中國(guó)，大量的生活污水、工業(yè)廢料在未經(jīng)凈化的情況下排進(jìn)水體，導(dǎo)致水生態(tài)系統(tǒng)被嚴(yán)重破壞。同時(shí)我國(guó)的空氣質(zhì)量也不容樂(lè)觀，加工生產(chǎn)，出行運(yùn)輸都需要大量使用化工燃料。正是由于污染的嚴(yán)重性和解決的迫切性，我國(guó)政府也做了大量的工作。但是，由于環(huán)境治理需要牽扯到多方的利益，考慮到相互的博弈，環(huán)境治理出現(xiàn)了反復(fù)反彈的現(xiàn)象，不少地方治理初見(jiàn)成效過(guò)后又發(fā)生了嚴(yán)重的污染。國(guó)內(nèi)外很多學(xué)者通過(guò)建立排污權(quán)交易體系、環(huán)境稅或者污染規(guī)制等法律、經(jīng)濟(jì)手段嘗試進(jìn)行綜合整治。但是，如果公眾對(duì)環(huán)保的認(rèn)識(shí)不夠，沒(méi)有對(duì)其產(chǎn)生足夠的重視，政府的監(jiān)管失效，那么即使有完善的政策也難以解決目前的問(wèn)題。

1.1模型假設(shè)

在企業(yè)（E）、政府（G）、公眾（P）為參與方的博弈中，企業(yè)策略S1={超排，不超排}，政府策略S2={監(jiān)管，不監(jiān)管}，公眾策略S3={投訴，不投訴}。筆者假設(shè)，一個(gè)地區(qū)有多家企業(yè)，根據(jù)法律的規(guī)定以及排污權(quán)交易等方式可以確定下每個(gè)企業(yè)可以排放的污染物的數(shù)量，一個(gè)企業(yè)可以選擇的策略就是排放量不超過(guò)確定下的量（“不超排”）或者寧愿頂著罰款等損失的風(fēng)險(xiǎn)下超過(guò)確定下的排放量（“超排”）。公眾對(duì)環(huán)境狀況是否處于合理狀況下存在懷疑時(shí)可以選擇向政府有關(guān)部門投訴其認(rèn)為有超排嫌疑的企業(yè)（即“投訴”），在對(duì)環(huán)境情況非常滿意或者其他考慮下選擇沉默，即選擇“不投訴”。政府對(duì)于該地區(qū)的某企業(yè)可以選擇“監(jiān)管”或者“不監(jiān)管”。

對(duì)于政府來(lái)說(shuō)，監(jiān)管企業(yè)是否超排需要付出監(jiān)管成本C，選擇監(jiān)管則會(huì)獲得政治回報(bào)R2（包括地方經(jīng)濟(jì)的提升、環(huán)境的改善、政府公信力的提高等）。假設(shè)只要政府選擇監(jiān)管，就可以甄別出企業(yè)是否超排并對(duì)違法違規(guī)的企業(yè)處以F的罰款?？紤]到監(jiān)管成本，政府可以選擇不監(jiān)管，但是如果政府選擇不監(jiān)管，遭到公眾投訴且最終查實(shí)企業(yè)存在超排現(xiàn)象，那么政府的公信力會(huì)下降、還會(huì)受到相應(yīng)的懲罰，我們將這種損失設(shè)為λ2。

對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，我們?cè)O(shè)不考慮超排帶來(lái)的影響下的收入為R1，不考慮超排影響下的利潤(rùn)率為α，如果企業(yè)選擇對(duì)污染物進(jìn)行處理那么需要支付的處理費(fèi)用占收入的比例為β。一個(gè)企業(yè)如果選擇超排，會(huì)給附近的公眾造成額外的損失，我們將這種損失設(shè)為D，且超排對(duì)于企業(yè)形象以及長(zhǎng)期的經(jīng)營(yíng)是不利的，我們將這種聲譽(yù)的損失設(shè)為λ1。

居民參與污染治理的方式是選擇投訴或者不投訴，如果居民選擇投訴且政府相關(guān)環(huán)保部門受理了投訴，對(duì)于違法企業(yè)可以要求對(duì)造成的損失進(jìn)行賠償以及支付上訴所需的成本D0。但是如果環(huán)境污染并不是所投訴的企業(yè)所造成的，那么居民會(huì)自行承擔(dān)上訴費(fèi)用。同時(shí)，在參與環(huán)保時(shí)，居民會(huì)收到參與的精神收益B，這種精神收益是與政府是否受理監(jiān)管以及投訴是否正確無(wú)關(guān)。

設(shè)企業(yè)選擇“超排”的概率為x，選擇“不超排”的概率為1-x，政府選擇“監(jiān)管”的概率為y，選擇“不監(jiān)管”的概率為1-y，公眾選擇“投訴”的概率為z，公眾選擇“不投訴”的概率為1-z。具體假設(shè)如下：

R1：不考慮超排帶來(lái)的影響下的收入

α：不考慮超排影響下的利潤(rùn)率

β：處理污染物費(fèi)用占收入R1的比例

F：企業(yè)被查出超排放的罰款

λ1：企業(yè)超排帶來(lái)的聲譽(yù)損失

λ2：有公眾投訴卻放任企業(yè)超排所造成的政府損失

C：政府監(jiān)管成本

R2：政府監(jiān)管回報(bào)

D：超排給居民帶來(lái)的損失

D0：上訴成本

B：居民參與環(huán)保的精神收益

根據(jù)上述一系列假設(shè)，可得到三方的支付矩陣：

1.3仿真分析

對(duì)E1（0，0，1）、E3（0，1，0）、E5（1，0，1）、E6（0，1，1）、E7（1，1，1）、E8（0，0，0）這6個(gè)穩(wěn)定點(diǎn)作進(jìn)一步的分析。首先要排除E8（0，0，0）這個(gè)穩(wěn)定點(diǎn)，在目前我國(guó)的環(huán)保意識(shí)和監(jiān)管環(huán)境并沒(méi)有達(dá)到這種不監(jiān)管企業(yè)也會(huì)自覺(jué)環(huán)保的程度，所以這個(gè)點(diǎn)的情況是不存在的。從三方的總收益來(lái)看，E6（0，1，1）是最優(yōu)均衡點(diǎn)，在這一點(diǎn)上三方的策略組和是{不超排、監(jiān)管、投訴}。但是我國(guó)在不同行業(yè)、不同地區(qū)的穩(wěn)定狀態(tài)更加接近于E1（0，0，1）、E3（0，1，0）、E5（1，0，1）、、E7（1，1，1），為了得到更優(yōu)戰(zhàn)略E6（0，1，1），應(yīng)該采取不同的措施。相對(duì)于E6來(lái)說(shuō)E1和E5的主要問(wèn)題就是政府監(jiān)管不力，當(dāng)其監(jiān)管成本大于其監(jiān)管所得時(shí)，政府對(duì)于該企業(yè)的監(jiān)管概率會(huì)完全變成0，也就是完全放棄監(jiān)管，為了讓E1和E5這兩個(gè)點(diǎn)向最優(yōu)策略點(diǎn)E6過(guò)度，政府應(yīng)該完善排污治理法律，加大對(duì)于企業(yè)超排的懲罰力度F，同時(shí)整治政府相關(guān)部門同企業(yè)的串謀現(xiàn)象，加強(qiáng)相關(guān)管理部門之間的協(xié)調(diào)情況以減小管理成本C和監(jiān)管失效帶來(lái)的政治成本λ2，還應(yīng)該完善監(jiān)管激勵(lì)機(jī)制增加監(jiān)管帶來(lái)的收益R2，使得監(jiān)管成本小于其監(jiān)管所得，加大政府監(jiān)管動(dòng)力。相對(duì)于E6來(lái)說(shuō)E3的主要問(wèn)題就是民眾的環(huán)保意識(shí)不強(qiáng)，參與環(huán)保的精神收益不高，因此強(qiáng)化環(huán)保意識(shí)、加大環(huán)保宣傳不僅僅能增大“超排”帶來(lái)的聲譽(yù)損失督促企業(yè)自覺(jué)處理污物也能增大政府“不監(jiān)管”的政治成本，增強(qiáng)政府監(jiān)管動(dòng)力。相對(duì)于E6來(lái)說(shuō)E7的問(wèn)題就在于企業(yè)自身的處理設(shè)備過(guò)于老化，處理污染物成本過(guò)高，這種穩(wěn)定狀態(tài)通常出現(xiàn)在鋼鐵或者煤炭等高污染高處理要求的行業(yè)，對(duì)于這些行業(yè)，企業(yè)自身應(yīng)該想辦法進(jìn)行技術(shù)革新，降低處理成本，政府也應(yīng)該對(duì)污染物處理的技術(shù)創(chuàng)新給予支持和補(bǔ)貼，同時(shí)，要制定相關(guān)的法律政策淘汰一部分設(shè)備老舊、無(wú)法進(jìn)行設(shè)備革新的企業(yè)，降低整個(gè)行業(yè)的處理成本，從而有效控制企業(yè)超排。

[注釋]

[1]Selten R.A note on evolutionarily stable strategies in asymmetric animal conflicts[J].Journal of Theoretical Biology.1980.84（1）：93-101

[2]Ritzberger K. Weibull J W..Evolutionary selection in normal-form games[J]. Econometrica：Journal of the Econometric Society.1995.63（6）：1371-1399

（作者單位：武漢大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 管理科學(xué)與工程，湖北 武漢 430072）