試論中國(guó)法律文化視角下辯訴交易的可行性及構(gòu)建

湯 勇

寶應(yīng)縣人民檢察院，江蘇 寶應(yīng) 225800

一、中國(guó)傳統(tǒng)法律文化觀念

辯訴交易制度自產(chǎn)生以來就倍受爭(zhēng)議，然其在美國(guó)發(fā)展取得了顯著成效。解決了美國(guó)犯罪率高，案件增多導(dǎo)致的司法機(jī)關(guān)不能及時(shí)處理的問題，提高了司法機(jī)關(guān)的辦案效率，引起了許多國(guó)家的效仿和移植。

辯訴交易的產(chǎn)生和運(yùn)用，既需要完善的法律制度，又要有深厚的思想文化底蘊(yùn)。儒家傳統(tǒng)文化對(duì)我國(guó)的影響較深遠(yuǎn)，人們?cè)诮鉀Q矛盾時(shí)，可能會(huì)覺得辯訴交易不公平，因此很難獲得公眾的認(rèn)可。相比于辯訴交易，人們更會(huì)認(rèn)可法庭審判的效力，中國(guó)的文化傳統(tǒng)決定了其在中國(guó)發(fā)展存在極大的障礙。在檢察官和被告人的關(guān)系中，被告人是處于弱勢(shì)的，訴訟實(shí)踐中檢察官與被告人不可能絕對(duì)平等。

由于中國(guó)重社會(huì)整體利益，輕個(gè)體利益的理念，使國(guó)外許多先進(jìn)的司法制度無法在中國(guó)的引入和建立。但是，提高審判效率，減輕司法審判的壓力是必須解決的問題，正是傳統(tǒng)的法律文化下，司法審判的極端地位才使得這些問題無法得到有效地解決。因此，辯訴交易制度對(duì)我國(guó)是十分具有借鑒意義的，這就需要我們轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的法律觀念，使辯訴交易在我國(guó)得到構(gòu)建和發(fā)展。

二、辯訴交易制度在中國(guó)的可行性

(一)辯訴交易在我國(guó)的初步實(shí)踐

新刑訴法的修改，增加設(shè)置了認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度：“對(duì)于犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理?！边@一制度雖不能視同辯訴交易制度，但也可視為對(duì)辯訴交易的一種有益嘗試。

(二)我國(guó)的法律文化和契約觀為辯訴交易提供了觀念基礎(chǔ)

雖然我國(guó)沒有形成完整的契約文化，也沒有濃厚的實(shí)用主義哲學(xué)觀基礎(chǔ)，但是在法律文化方面，我國(guó)與西方國(guó)家的辯訴交易還是存在相同的地方，而且隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的發(fā)展進(jìn)步，時(shí)代在變，人們的生活方式發(fā)生改變，觀念也發(fā)生了轉(zhuǎn)變，在思想觀念方面，辯訴交易引入是有一定的基礎(chǔ)的，這是不容置疑的。

自古以來，人們?cè)诩m紛解決問題上主張“和為貴”，雙方坐下來興平氣和地交談溝通才是解決問題的良法，孔孟思想的影響尤為深遠(yuǎn)，同時(shí)，我國(guó)古人奉行化干戈為玉帛、君子動(dòng)口不動(dòng)手等思想，也讓人們?cè)诎l(fā)生沖突時(shí)傾向于和平解決，一句話能解決的事就決不搬上朝堂，因此更容易達(dá)成辯訴交易。契約自由是辯訴交易得以產(chǎn)生和發(fā)展的基礎(chǔ)，雖然與西方國(guó)家相比，契約意識(shí)在我國(guó)并不普遍，但隨著時(shí)代變遷，人們?cè)谏鐣?huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展的過程中一點(diǎn)一點(diǎn)地認(rèn)識(shí)到合同或者說契約的重要經(jīng)濟(jì)作用并且越來越重視契約，人們不僅在意識(shí)上認(rèn)識(shí)到契約的重要性，在實(shí)踐中也逐步重視，例如法律規(guī)范正在完善，民法典制定，由此加深了人們內(nèi)心的契約觀念，促進(jìn)辯訴交易在中國(guó)的產(chǎn)生和發(fā)展。

三、辯訴交易制度在中國(guó)的構(gòu)建

世界各國(guó)在引入辯訴交易時(shí)并不是安全照搬，而是根據(jù)各國(guó)具體的國(guó)情創(chuàng)制適合自己的，適合的才是最好的，要想在我國(guó)建立辯訴交易制度，也要考慮我國(guó)的國(guó)情、歷史和現(xiàn)狀，考慮社會(huì)公眾的思想觀念和接受程度，逐步建立和發(fā)展中國(guó)式辯訴交易，使其融入并成為中國(guó)法律制度的組成部分，為中國(guó)的法治社會(huì)服務(wù)，造福人民。

(一)辯訴交易制度的適用范圍

在辦理案件過程中，可能會(huì)出現(xiàn)難以收集證據(jù)，難以查清事實(shí)的問題，當(dāng)遇到這種情況時(shí)，辯訴交易就可以發(fā)揮作用了，因此，控辯協(xié)商應(yīng)應(yīng)用于以下幾類案件。類型一、有的案件難以定案，原因是證據(jù)明顯不足；類型二、有的案件證據(jù)數(shù)量足夠多，但是主要證據(jù)沒有足夠的證明力，或者每個(gè)證據(jù)都相互獨(dú)立，彼此缺乏關(guān)聯(lián)性因而證明力不足；類型三、有的證據(jù)是判決所必須的，但是不能取證；類型四、案情疑難復(fù)雜取證可能耗費(fèi)大量時(shí)間。

(二)辯訴交易制度的主體

1.檢察官

辯訴交易制度體現(xiàn)著檢察官自由裁量權(quán)的行使。犯罪嫌疑人也正是因?yàn)檗q訴交易程序可能使其獲得有利判決而選擇適用。辯訴交易過程體現(xiàn)了檢察官自由裁量權(quán)的重要性，要不要對(duì)犯罪嫌疑人提起指控，檢察官按照自己的意愿做出決定。如果檢察院向法院提起公訴，代表著其對(duì)案件進(jìn)行了定性，在檢察院確定指控的罪名之后，法院的審判也大多數(shù)是根據(jù)檢察院起訴的罪名來進(jìn)行，因此，檢察官使用自由裁量權(quán)在交易過程中占據(jù)非常重要的地位。為了防止檢察官對(duì)自由裁量權(quán)的濫用，需要對(duì)辯訴交易制度的適用進(jìn)行一定的約束。因此規(guī)定如果一個(gè)案件要適用辯訴交易，就必須報(bào)上級(jí)機(jī)關(guān)備案。

2.犯罪嫌疑人與辯護(hù)律師

在刑事案件中，犯罪嫌疑人處于弱勢(shì)的地位，要想侵害其權(quán)利，會(huì)更容易做到，因此更需要得到保護(hù)。為了確認(rèn)犯罪嫌疑人確實(shí)理解了辯訴交易，可以讓其簽訂書面協(xié)議。為了保障辯訴交易案件的犯罪嫌疑人充分了解該制度，并在此基礎(chǔ)上作出決定，辯護(hù)律師是必不可少的，在辯訴交易的過程中，辯護(hù)律師可以告訴被告人選擇辯訴交易有什么好處，有什么弊端，以此來引導(dǎo)他們做出正確的決定。所以，犯罪嫌疑人選擇進(jìn)行辯訴交易就必須有辯護(hù)律師的參與。

(三)辯訴交易制度的程序

1.啟動(dòng)的方式

檢察官在啟動(dòng)辯訴交易制度之前，必須充分考慮各種各樣的影響因素。啟動(dòng)方式包括兩種，一是檢察官主動(dòng)啟動(dòng)辯訴交易，另一種是犯罪嫌疑人向檢察官提出使用辯訴交易的請(qǐng)求，并且犯罪嫌疑人在此過程中也僅僅享有請(qǐng)求權(quán)。表面上是有兩種啟動(dòng)辯訴交易制度的方式，但最終決定權(quán)還是由檢察官?zèng)Q定的。

2.救濟(jì)的途徑

辯訴交易過程中，被告人的權(quán)利很容易會(huì)受到侵害，因此，犯罪嫌疑人的知悉權(quán)和獲得幫助權(quán)是必須要得到保障的。所以，可以設(shè)置三類救濟(jì)途徑。第一種是檢察院違約對(duì)被告人權(quán)利救濟(jì)方面，如果檢察官提起公訴認(rèn)定的罪名不符合辯訴交易的協(xié)議規(guī)定，那么犯罪嫌疑人可以向法院申請(qǐng)，請(qǐng)求依據(jù)協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行審判，通過對(duì)協(xié)議內(nèi)容的真實(shí)性進(jìn)行審查之后，法院依據(jù)協(xié)議審判得出結(jié)果，維護(hù)了司法的公信力。第二種是協(xié)議內(nèi)容存在虛假對(duì)被告人權(quán)利的救濟(jì)，如果有證據(jù)證明犯罪嫌疑人是在非自愿或者受脅迫的情形下進(jìn)行的有罪答辯，可以通過審判監(jiān)督程序進(jìn)行救濟(jì)。第三種是對(duì)國(guó)家公權(quán)力的救濟(jì)，有些案件缺乏辯訴交易的基礎(chǔ)，或者不滿足交易事實(shí)進(jìn)行了權(quán)錢交易，或者違反了司法的公平正義，法院可以駁回起訴并發(fā)回檢察機(jī)關(guān)，由原來的檢察機(jī)關(guān)按照普通案件的起訴流程重新提起公訴。

3.審查監(jiān)督機(jī)制

辯訴交易過程中存在著不公正的行為，審查監(jiān)督機(jī)制的建立能夠有效地遏制這些不公正行為，并防止這些不公正的交易損害司法權(quán)威。辯訴交易來源于檢察官的自由裁量權(quán)，因此首先應(yīng)該對(duì)檢察官行使自由裁量權(quán)進(jìn)行監(jiān)督。第一，上級(jí)機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)機(jī)關(guān)進(jìn)行監(jiān)督。在我國(guó)，檢察院是上級(jí)機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)下級(jí)機(jī)關(guān)的關(guān)系，上級(jí)機(jī)關(guān)有權(quán)命令下級(jí)機(jī)關(guān)，下級(jí)機(jī)關(guān)也必須服從。在司法實(shí)踐中，可以將進(jìn)行交易的案件備案以便對(duì)其監(jiān)督，上級(jí)機(jī)關(guān)在五日內(nèi)進(jìn)行審查，如果發(fā)現(xiàn)案件不符合交易的條件，上級(jí)機(jī)關(guān)應(yīng)書面通知下級(jí)機(jī)關(guān)并責(zé)令改正。第二，檢察院內(nèi)部自我監(jiān)督機(jī)制。檢查委員會(huì)對(duì)交易的案件進(jìn)行監(jiān)督。符合條件的審查通過。第三，社會(huì)監(jiān)督。將使用辯訴交易的案件向社會(huì)公開，接受人民對(duì)此類案件的監(jiān)督。

辯訴交易制度在美國(guó)取得了不錯(cuò)的成效。也得到了一些西方國(guó)家的吸收和借鑒。

那么，如何合理引進(jìn)和改善辯訴交易制度，使其符合中國(guó)國(guó)情，在中國(guó)的刑事司法領(lǐng)域發(fā)揮作用，是一個(gè)嚴(yán)肅的問題，目前我國(guó)的刑訴法新設(shè)置認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，該制度雖然不能視同辯訴交易制度，但也是一種有益的嘗試，對(duì)落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，優(yōu)化司法資源配置，提高訴訟效率，能夠起到一定作用，希望今后能夠豐富、細(xì)化該制度，并從辯護(hù)交易制度中吸取有益養(yǎng)分。