我國檔案應用技術專利的特點和推廣研究

王玉娟/杭州電子科技大學檔案館

2014年國家檔案局發(fā)布《數(shù)字檔案室建設指南》，指出數(shù)字檔案室的基礎設施應盡量采用國產(chǎn)產(chǎn)品，尤其是具有自主知識產(chǎn)權的國有品牌產(chǎn)品[1]。在理論研究方面，中國知網(wǎng)論文數(shù)據(jù)庫中以“檔案”和“專利”為主題的論文160余篇，且基本都是圍繞專利檔案管理和檔案信息利用知識產(chǎn)權保護問題展開討論，而以檔案應用技術專利為主題的文獻僅有3篇[2][3][4]。因此，有必要對我國檔案應用技術專利進行研究。

專利文獻是最有效的技術信息載體，“檔案應用技術專利”是為解決檔案工作中的具體問題，所提出的檔案技術產(chǎn)品、方法或者改進創(chuàng)新技術方案。而IPC（International Patent Classification）是國際通用的專利文獻分類法。本文采用了專利文獻調(diào)查和統(tǒng)計研究方法，通過國家知識產(chǎn)權局專利數(shù)據(jù)庫，檢索發(fā)明名稱包含“檔案”，或權利人名稱包含“檔案”，同時法律狀態(tài)為“授權公告”的專利文獻數(shù)據(jù)，獲取1999年至2016年穩(wěn)定專利數(shù)據(jù)，和近幾年動態(tài)變化專利數(shù)據(jù)。提取專利技術特征關鍵詞，將典型、共性特征相近的專利歸納為同一技術分類維度，建立檔案應用技術專利技術結構數(shù)據(jù)表，統(tǒng)計IPC分類專利技術占比分布情況。下面筆者分析檔案應用技術專利發(fā)展特點，提出促進檔案應用技術專利推廣的建議，以期為我國檔案技術產(chǎn)品自主創(chuàng)新和應用發(fā)展提供有益借鑒。

1 檔案應用技術授權發(fā)明專利分布特點

1.1 1999年至2016年授權發(fā)明專利技術結構分布

1.1.1 檔案信息處理技術。1999年至2016年檔案應用技術專利的技術主題分檔案信息化（電子檔案信息處理、通用數(shù)據(jù)存儲傳輸裝置、底層數(shù)據(jù)運算處理、數(shù)字化與信息管理系統(tǒng)）、檔案自動化管理（自動密集架柜、自動調(diào)取、自動存儲）、實體檔案保管（柜、盒、箱、袋，專用裝置及輔具，手動檔案密集存取裝置）、實體檔案保護（監(jiān)控、溫濕調(diào)控、殺蟲，紙漿組合物消毒、去霉、加固）、實體檔案加工方法（打孔線膠裝訂）?？梢钥闯鰴n案信息處理的技術手段日益豐富，檔案信息化技術成為專利申請熱點。檔案信息化專利技術有98項，占總授權數(shù)的63.2%，內(nèi)容包括交通、圖書等領域專業(yè)檔案數(shù)字化及信息管理、圖像數(shù)字檔案版本管理，以及檔案數(shù)據(jù)庫、服務器及海量數(shù)據(jù)存儲。

1.1.2 檔案自動化管理技術。檔案資源數(shù)量急劇攀升，給庫房保管和實體檔案管理帶來巨大壓力。自動化、通信技術在檔案管理領域的應用，可以有效提高檔案實體管理效率。2014年以來，檔案實體和檔案數(shù)字化加工的自動化管理技術已形成了一定的技術特色。哈爾濱工業(yè)大學、武漢大學和北京、江蘇、山東、遼寧等地的企業(yè)共擁有授權專利13項，占總授權數(shù)的8.4%。持有專利的企業(yè)都不是傳統(tǒng)的檔案設備用品生產(chǎn)企業(yè)，而是從事自動化設備研發(fā)、行業(yè)軟件開發(fā)或光纖傳感和射頻識別設備研發(fā)的高新技術企業(yè)。主要有三類系統(tǒng)：計算機聯(lián)網(wǎng)自動密集架或檔案柜系統(tǒng)、全自動檔案定位存取系統(tǒng)、數(shù)字化檔案自動化存儲系統(tǒng)。這些專利緊密結合實際應用需求，采用基于RFID技術的全自動化或輔助人力的半自動化技術解決方案，可以在檔案存儲、盤點、抓取、掃描等工作中實現(xiàn)不同程度的自動化操作，極大地減少人力成本，提高效率和準確性。

1.1.3 實體檔案保護、保管和加工技術。實體檔案保護和保管方面的專利重在對傳統(tǒng)技術進行改良升級。實體檔案保護授權專利15項，占總授權數(shù)的9.7%，包括涉密縮微膠片銷毀、紙質(zhì)檔案防霉防蛀、殺蟲消毒的纖維素組合物或改性液、特殊字跡檔案加固及修裱過程防洇化、復寫紙原件字跡顯現(xiàn)劑及顯現(xiàn)方法，以及檔案館溫濕調(diào)控、檔案真空殺蟲設備。實體檔案保管專利授權25項，占總數(shù)的16.1%，包括檔案柜體、箱盒，包裝材料、密封箱袋；檔案柜聯(lián)鎖機構和防災害戰(zhàn)備檔案密集柜；檔案傳送車、保密存儲柜等各類專用裝置及輔具。實體檔案加工方法專利4項，占總數(shù)的2.6%，包括裝訂工具、封膠、裝訂方法等。

1.1.4 IPC分類專利結構分布。IPC分類部級技術領域主要集中在4大領域：A（人類生活必需）、B（作業(yè)；運輸）、G（物理）、H（電學），專利申請量占到88.7%。專利技術主題重點圍繞檔案信息化、檔案自動化管理、實體檔案保護保管等方面，技術手段以機械、物理、電通信技術為主。

1.2 近幾年我國檔案應用專利發(fā)展特點

1.2.1 發(fā)明專利質(zhì)量明顯提升。2010年至2017年，發(fā)明專利申請數(shù)量逐年攀升。從2017年68項授權發(fā)明專利的平均授權率來看，申請時間為2010年至2013年的專利占1.6%，申請時間為2014年至2016年的專利占14%，2017年申請的215項發(fā)明專利中有3項發(fā)明專利當年即獲得授權。這些數(shù)據(jù)表明，近幾年高新技術與檔案領域的具體實踐應用深度融合，發(fā)明專利的技術先進性、新穎性整體質(zhì)量明顯提升。

1.2.2 定點企業(yè)專利創(chuàng)新研發(fā)勢頭強勁。進入中國檔案學會設備、用品與服務定點服務名錄的企業(yè)，更加注重知識產(chǎn)權保護問題。2016年至2018年，定點服務名錄中的6家企業(yè)在2017年獲得14項發(fā)明專利授權，從比重上看，4.4%的定點企業(yè)獲得了20.6%的發(fā)明專利授權。

1.2.3 專利權利人組成多樣化。2017年授權的發(fā)明專利中，個人權利人6件，占8.8%；高校權利人17件，占25%；行業(yè)內(nèi)檔案企業(yè)和專業(yè)檔案館13件，占19.1%；相近領域的信息技術企業(yè)和行業(yè)集團32件，占47.1%。至2017年底的歷年數(shù)據(jù)顯示，中央檔案館和北京、廣東、河北、江蘇、陜西、上海、四川、云南等地檔案館結合實際情況，獨立或與技術機構合作進行專利技術研發(fā)和申請，如，2017年授權的“SATA硬盤矩陣級聯(lián)系統(tǒng)”專利，提供以一個用戶終端對多個SATA硬盤矩陣進行管理的系統(tǒng)解決方案，其權利人包括北京漢龍思琪數(shù)碼科技有限公司、國家檔案局檔案科學技術研究所、浙江省檔案局，系首個企業(yè)、檔案科研所和檔案局聯(lián)合申請的檔案專利。

1.2.4 自動化檔案設備成為專利熱點。2012年后，資金和技術力量雄厚的企業(yè)重視檔案自動管理技術的知識產(chǎn)權投入，圍繞自主產(chǎn)品關鍵技術形成專利群。天津萬茂圖書檔案設備公司的主要產(chǎn)品是圖書和檔案相近產(chǎn)品，圍繞密集架、圖書架、文物柜等裝備關鍵技術共申請11件專利，其中7項已獲授權。2015年，江蘇長誠檔案設備公司圍繞垂直回轉貨柜、智能檔案柜、垂直升降貨柜、快裝式倉儲擱架等裝備關鍵技術共申請10件發(fā)明專利，有6項于2017年獲得授權，其中有3項通過PCT國際申請。合肥泓泉檔案公司圍繞檔案管理智能機器人、指紋識別檔案柜、智能化檔案整理方法等檔案信息化管理關鍵技術，于2017年集中申請了10項發(fā)明專利，形成了規(guī)?；膶＠?，已進入專利實質(zhì)審查階段。

1.2.5 創(chuàng)新點緊密聯(lián)系檔案工作實踐。近年來檔案領域關注的專利技術重點在實體檔案保管的專用裝置和輔具、電子檔案信息處理、數(shù)字化信息管理系統(tǒng)、檔案實體保管裝具智能化、檔案自動化管理等方面，與檔案基層業(yè)務結合越發(fā)緊密。

1.2.6 前沿科技和檔案領域應用融合方興未艾，2016年和2017年云南省和河北省測繪資料檔案館分別公開了街景地圖互聯(lián)網(wǎng)照片地理空間定位方法，以及地理信息三維建筑物模型自動重建、高精度道路基礎數(shù)據(jù)采集方法的專利。檔案技術研發(fā)人員的創(chuàng)新能力也在逐步提升，2018年檔案技術研發(fā)人員公開了一種物質(zhì)文化遺產(chǎn)數(shù)字身份構建裝置及方法的專利，該專利通過高精度三維重建、高光譜色彩紋理分析采集等技術建立物質(zhì)文化遺產(chǎn)多維數(shù)字信息檔案，并利用區(qū)塊鏈技術確定數(shù)字物質(zhì)文化遺產(chǎn)的身份信息。

2 結論與建議

一是建立以政府部門為主導的知識產(chǎn)權品牌保障機制。通過納入政府規(guī)劃、建議政府采購、考核技術裝備生產(chǎn)企業(yè)創(chuàng)新能力、給予稅收優(yōu)惠等措施，擴大檔案基礎設施中檔案應用技術專利產(chǎn)品的配置規(guī)模，引導技術創(chuàng)新型檔案生產(chǎn)服務企業(yè)加大對新型檔案應用技術專利產(chǎn)品的研發(fā)和推廣力度。裝備生產(chǎn)企業(yè)應從發(fā)展戰(zhàn)略的高度，建立企業(yè)知識產(chǎn)權長期發(fā)展規(guī)劃，以形成規(guī)?；a(chǎn)業(yè)集群為發(fā)展目標，用專利技術打造企業(yè)品牌發(fā)展的核心競爭力。同時應重視檔案專利產(chǎn)品的宣傳展示，加強對檔案用戶單位的技術支持，提供優(yōu)質(zhì)的品牌服務。

二是形成以檔案科技研發(fā)機構為核心的知識產(chǎn)權研發(fā)基地。智慧醫(yī)療、智能倉儲、遠程監(jiān)控、金融系統(tǒng)、交通等技術和資本密集的領域與檔案信息化應用場景相似，檔案科技研發(fā)機構應重視對這些領域的研究，跟蹤掌握物聯(lián)網(wǎng)、海量數(shù)據(jù)安全存儲與檢測、數(shù)據(jù)信息挖掘及利用、實體三維可視化、虛擬現(xiàn)實、增強現(xiàn)實、區(qū)塊鏈等最新專利技術動態(tài)，主動設計、提前規(guī)劃檔案應用技術專利產(chǎn)品研發(fā)方向，凝聚技術隊伍，保持檔案應用技術的持續(xù)創(chuàng)新能力，構造專利引領驅動的檔案應用技術創(chuàng)新體系。

三是開展檔案從業(yè)人員專利意識和應用技術能力的常態(tài)化培養(yǎng)。重視吸收工程技術背景的人才加入檔案行業(yè)，在檔案學歷教育和繼續(xù)教育中，增加檔案專業(yè)人員科技和專利知識儲備，促進檔案從業(yè)者對新設備、新方法、新工藝、新技術的學習和掌握，提高從業(yè)技能，從而整體提升檔案從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)。