影響專利質(zhì)量的原因及獲得高質(zhì)量專利的路徑

羅心一 唐浚豪 何熙鈺 王 芳

重慶工商大學(xué)法學(xué)院，重慶 400067

一、高質(zhì)量專利必須具備三個(gè)要素

(一)技術(shù)水平高

高質(zhì)量專利的要素之一是技術(shù)水平高，即技術(shù)方案在某一技術(shù)領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位，是生產(chǎn)某一類產(chǎn)品的必要專利，是企業(yè)離不了、繞不開的技術(shù)方案。而這一必要專利組合，往往是企業(yè)制定法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或者事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)。

(二)權(quán)利穩(wěn)定性強(qiáng)

專利權(quán)的本質(zhì)是通過(guò)用公開技術(shù)信息換取合法的技術(shù)壟斷，而權(quán)利的穩(wěn)定性是衡量高專利質(zhì)量的一項(xiàng)重要指標(biāo)。專利的權(quán)利穩(wěn)定性強(qiáng)，說(shuō)明專利質(zhì)量比較高，專利的權(quán)利穩(wěn)定性弱強(qiáng)，說(shuō)明專利質(zhì)量不高。而評(píng)估專利權(quán)利的穩(wěn)定性主要是看該項(xiàng)專利有無(wú)瑕疵，如果專利權(quán)存在瑕疵，可能導(dǎo)致專利無(wú)效，存在不可規(guī)避的法律風(fēng)險(xiǎn)，即使恢復(fù)到正常的權(quán)利狀態(tài)，也會(huì)有一定經(jīng)濟(jì)損失。因此高質(zhì)量專利必須是權(quán)利穩(wěn)定性強(qiáng)無(wú)瑕疵的專利。

(三)市場(chǎng)前景好

衡量高質(zhì)量專利的第三點(diǎn)就是要看專利的市場(chǎng)前景。專利運(yùn)用的目的是將專利投入市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)專利的商業(yè)價(jià)值。在確認(rèn)一個(gè)技術(shù)領(lǐng)域后，再進(jìn)行技術(shù)研發(fā)、申請(qǐng)專利，最終進(jìn)入市場(chǎng)的環(huán)境中帶來(lái)高盈利，并在該領(lǐng)域占領(lǐng)核心地位的穩(wěn)定專利才是高質(zhì)量專利。前期的市場(chǎng)調(diào)查越準(zhǔn)確，前景的把握越清晰，該專利的后續(xù)經(jīng)營(yíng)收益越高。故而，高質(zhì)量專利都是能在未來(lái)市場(chǎng)長(zhǎng)期獲利的。

二、影響專利質(zhì)量的原因分析

(一)研發(fā)投入不足

1.研發(fā)投入總量小

國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、科學(xué)技術(shù)部和財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布的《2017年全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》顯示，2017年我國(guó)研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)投入總量超1.76萬(wàn)億元，R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度達(dá)到2.13%。但我國(guó)基礎(chǔ)研究(5.5%)占比與發(fā)達(dá)國(guó)家占比水平(15%-20%)相比，仍有較大差距；我國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度與創(chuàng)新型國(guó)家(2.5%以上)相比，也還有一定差距。

2.企業(yè)之間研發(fā)投入不平衡

第一，中小型企業(yè)獲得政府補(bǔ)助金的機(jī)會(huì)少。政府對(duì)企業(yè)的資金扶持，存在著明顯的“馬太效應(yīng)”。具體數(shù)據(jù)顯示，研發(fā)活動(dòng)接受政府資助的比例，最高的是大型企業(yè)，為50.9%。最低的是中小型企業(yè)，只有35.7%①。

第二，中小企業(yè)融資難。從我國(guó)現(xiàn)狀來(lái)看，因?yàn)橹行⌒推髽I(yè)的發(fā)展不穩(wěn)定性、技術(shù)投資風(fēng)險(xiǎn)難預(yù)測(cè)等原因使各大銀行不愿鋌而走險(xiǎn)，往往采取較謹(jǐn)慎的放貸政策，導(dǎo)致大企業(yè)與小企業(yè)間又一投資不平衡現(xiàn)象的出現(xiàn)。

3.研發(fā)投入風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避不夠

創(chuàng)新型企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)不確定性比普通企業(yè)大，企業(yè)在研發(fā)過(guò)程中要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和提出相應(yīng)的規(guī)避措施，以避免研發(fā)的失敗。但大多數(shù)中小企業(yè)不知如何制定規(guī)避措施或措施制定不完整，以及未進(jìn)行市場(chǎng)前景分析。

(二)創(chuàng)新能力不強(qiáng)

創(chuàng)新能力可以決定專利是否具有價(jià)值。可以從以下三個(gè)方面來(lái)研究創(chuàng)新能力。

首先，缺乏創(chuàng)新意識(shí)是創(chuàng)新能力不強(qiáng)的主要原因。目前，國(guó)內(nèi)企業(yè)家在決定企業(yè)研發(fā)方向時(shí)，由于對(duì)技術(shù)的創(chuàng)新意識(shí)不足，只有極少數(shù)會(huì)選擇去挑戰(zhàn)新的領(lǐng)域。決策者的保守思維使研究人員的創(chuàng)新能力受到局限。

其次，缺乏創(chuàng)新路徑是創(chuàng)新能力不強(qiáng)的重要原因。許多企業(yè)為了保護(hù)商業(yè)機(jī)密、屏蔽競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，進(jìn)行自主創(chuàng)新。這意味著企業(yè)無(wú)外援，無(wú)合作，無(wú)引進(jìn)，會(huì)給企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益帶來(lái)負(fù)面的影響，導(dǎo)致企業(yè)的創(chuàng)新能力不強(qiáng)，研發(fā)出的專利普遍質(zhì)量不高。

最后，缺乏創(chuàng)新的持續(xù)性也是創(chuàng)新能力不強(qiáng)的原因。創(chuàng)新的持續(xù)性是指某項(xiàng)技術(shù)的創(chuàng)新程度在某一時(shí)間段內(nèi)存續(xù)的狀態(tài)。2012年我國(guó)國(guó)內(nèi)專利平均維持年限僅為5.7年。國(guó)內(nèi)企業(yè)有效發(fā)明專利中，維持年限5年以下的占55.3%，有效期超過(guò)10年的，只占5.5%。導(dǎo)致這種情況的主要原因在于企業(yè)在進(jìn)行了初期階段的研發(fā)，獲得了若干專利后，就不再跟進(jìn)，所以此類專利產(chǎn)品就被其他新產(chǎn)品取代，最終被市場(chǎng)淘汰。

(三)重?cái)?shù)量輕質(zhì)量

1.政策導(dǎo)向失誤

部分地方政府的專利政策只追求專利數(shù)量的提升，并不關(guān)注專利質(zhì)量是否達(dá)標(biāo)，傾向于資助不需要實(shí)質(zhì)審查的實(shí)用新型專利。還有部分地方政府采取一次性資助的方式，雖然節(jié)省了操作成本，但會(huì)導(dǎo)致不能對(duì)沒(méi)有足夠?qū)嵱眯缘膶＠M(jìn)行二次篩查，不利于激勵(lì)企業(yè)對(duì)技術(shù)發(fā)展的投資。

2.績(jī)效與專利數(shù)量掛勾帶來(lái)的負(fù)效應(yīng)

部分企業(yè)將績(jī)效考核與專利數(shù)量掛勾，想以此獲得更多專利，但這一行為會(huì)帶來(lái)嚴(yán)重的負(fù)效應(yīng)。對(duì)于企業(yè)來(lái)講，真正能創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益的是高質(zhì)量專利，而將績(jī)效與專利數(shù)量掛勾會(huì)帶來(lái)大量的低質(zhì)量專利，不僅不能推動(dòng)企業(yè)發(fā)展，反而會(huì)給企業(yè)帶來(lái)負(fù)擔(dān)。

3.企業(yè)為利所惑在專利布局上的短板

出于對(duì)成本或者眼前薄利的考量，有的中小企業(yè)可能會(huì)選擇申請(qǐng)?jiān)S多低質(zhì)量專利，這樣不利于企業(yè)專利布局的開展和風(fēng)險(xiǎn)的防控。缺乏科學(xué)化的專利布局，會(huì)使企業(yè)的研發(fā)投入資本遭受更大的風(fēng)險(xiǎn)，不能產(chǎn)出高質(zhì)量專利，阻礙企業(yè)的健康發(fā)展。

(四)專利審查制度存在缺陷

第一，我國(guó)對(duì)實(shí)用新型的專利申請(qǐng)采取的是初步審查制度。這樣的制度申請(qǐng)快，程序簡(jiǎn)潔。但因其不進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查而導(dǎo)致部分實(shí)用新型專利的質(zhì)量和水平存在缺陷。

第二，專利申請(qǐng)失敗的原因復(fù)雜，其中專利申請(qǐng)的主觀風(fēng)險(xiǎn)不可規(guī)避。本身?xiàng)l件具備授予專利權(quán)的專利，因?yàn)閷彶閱T的主觀判斷錯(cuò)誤而出現(xiàn)的種種損失對(duì)于申請(qǐng)人來(lái)說(shuō)是無(wú)妄之災(zāi)。然而我國(guó)的現(xiàn)行專利法及實(shí)施細(xì)則等法律規(guī)范中沒(méi)有規(guī)定審查員因此承擔(dān)屬于自己的責(zé)任。

第三，個(gè)別地區(qū)、行業(yè)、企業(yè)及個(gè)人還有代理機(jī)構(gòu)存在著非正常專利申請(qǐng)。除堅(jiān)決遏制低質(zhì)量申請(qǐng)，打擊非正常申請(qǐng)外，對(duì)于專利審查授權(quán)也要嚴(yán)格把關(guān)。而我國(guó)的專利授權(quán)缺乏內(nèi)部監(jiān)管制度。

三、獲得高質(zhì)量專利的路徑

(一)增加研發(fā)投入

1.研發(fā)投入達(dá)到創(chuàng)新型國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)

一般認(rèn)為作為創(chuàng)新型國(guó)家應(yīng)具備以下四個(gè)特征：創(chuàng)新投入高，國(guó)家的研發(fā)投入即R&D(研究與開發(fā))支出占GDP的比例一般在3%左右；科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率達(dá)70%以上；自主創(chuàng)新能力強(qiáng)，國(guó)家的對(duì)外技術(shù)依存度指標(biāo)通常在30%以下；創(chuàng)新產(chǎn)出高。因此我國(guó)必須繼續(xù)提高研發(fā)投入，逐步達(dá)到GDP的3%左右，只有高投入才能有高質(zhì)量的專利產(chǎn)出。

2.企業(yè)要實(shí)現(xiàn)微笑曲線的良性循環(huán)

美國(guó)硅谷和我國(guó)的中關(guān)村采用的“1+N”微笑曲線發(fā)展模式是企業(yè)發(fā)展的必經(jīng)之路，只有擁有了自身的專利和品牌，打好專利戰(zhàn)和品牌戰(zhàn)才會(huì)在市場(chǎng)擁有競(jìng)爭(zhēng)力，才能立足。要做到微笑曲線首先需要實(shí)行技術(shù)創(chuàng)新，擁有基本核心專利，專利壁壘，減少競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的攻擊。其次則需注重品牌和服務(wù)的力量，從而占領(lǐng)市場(chǎng)。

3.企業(yè)既要研發(fā)投入又要規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

從規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)出發(fā)，企業(yè)必須做到以下幾點(diǎn)。第一，企業(yè)要對(duì)研發(fā)的技術(shù)或產(chǎn)品進(jìn)行預(yù)判從而避開專利雷區(qū)，規(guī)避不必要的風(fēng)險(xiǎn)。第二，涉及到企業(yè)對(duì)技術(shù)保護(hù)模式的選擇，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果應(yīng)以專利保護(hù)為主，商業(yè)秘密保護(hù)為輔。第三，做好企業(yè)的專利布局和專利戰(zhàn)略，可采取構(gòu)建普通開放型專利池的辦法，加大競(jìng)爭(zhēng)者的技術(shù)成本。

(二)提高創(chuàng)新能力

1.創(chuàng)新意識(shí)的培育和歷練

第一，企業(yè)在創(chuàng)造發(fā)明的道路上應(yīng)當(dāng)有明確的認(rèn)知，對(duì)現(xiàn)有專利充分分析研究，從中發(fā)現(xiàn)新的領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)突破。第二，決策者應(yīng)當(dāng)勇于創(chuàng)新，敢于創(chuàng)新，開放思維，帶領(lǐng)企業(yè)探索創(chuàng)新。第三，企業(yè)應(yīng)當(dāng)注重專利質(zhì)量，為研發(fā)部門提供充足的資金和資源。

2.探索適合企業(yè)的創(chuàng)新路徑

企業(yè)尋求全新的創(chuàng)新路徑是獲取高質(zhì)量專利的方法之一。企業(yè)可以與科研機(jī)構(gòu)、高校和企業(yè)進(jìn)行合作，共同探討分析，構(gòu)建專利池。除了與他人合作，對(duì)于國(guó)外的優(yōu)秀的技術(shù)和產(chǎn)品，可采用引進(jìn)、消化、吸收、再重新的策略，從中獲得創(chuàng)新的靈感。企業(yè)應(yīng)在不停的探索與嘗試中發(fā)現(xiàn)和選擇適合自己的創(chuàng)新路徑，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。

3.實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的馬太效應(yīng)

馬太效應(yīng)(Matthew Effect)指強(qiáng)者愈強(qiáng)、弱者愈弱的現(xiàn)象。從某種程度上來(lái)講，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是富國(guó)的法律，一個(gè)國(guó)家或者企業(yè)越富，它擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)就越多，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)又帶來(lái)更多的財(cái)富。技術(shù)創(chuàng)新也同樣具有馬太效應(yīng)，一種技術(shù)創(chuàng)新可以輻射出更多的技術(shù)創(chuàng)新。

(三)重?cái)?shù)量與重質(zhì)量并舉

要獲得高質(zhì)量專利，需要做到重?cái)?shù)量與重質(zhì)量并舉。通過(guò)以下路徑可以同時(shí)提升專利數(shù)量和專利質(zhì)量。

首先，政策導(dǎo)向應(yīng)精準(zhǔn)扶持核心技術(shù)，地方政府在制定專利政策時(shí)不僅要關(guān)注專利數(shù)量，還要關(guān)注專利質(zhì)量。要加大對(duì)專利池的建設(shè)的資助，鼓勵(lì)企業(yè)研發(fā)核心技術(shù)。可以將一次性資助改為階段性資助，調(diào)整專利政策更偏向于研發(fā)核心技術(shù)或開發(fā)新領(lǐng)域的企業(yè)及研發(fā)人員。

其次，企業(yè)的績(jī)效考核應(yīng)與專利質(zhì)量掛勾，績(jī)效考核的設(shè)計(jì)，要能夠促進(jìn)研發(fā)人員的工作改進(jìn)和效率提升。鼓勵(lì)研發(fā)人員研發(fā)高質(zhì)量的核心專利，擁有核心推進(jìn)力，以此提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

最后，企業(yè)在專利布局上應(yīng)該眼著未來(lái)，具有戰(zhàn)略眼光。第一，組建一支了解市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)并具有優(yōu)秀的分析能力的高水平團(tuán)隊(duì)。第二，在研究時(shí)要對(duì)未來(lái)可能發(fā)展的技術(shù)有所預(yù)見。第三，基于產(chǎn)業(yè)化角度和功能提升的角度對(duì)市場(chǎng)和現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行評(píng)估，找出空白點(diǎn)。第四，結(jié)合本公司的科研實(shí)力、后續(xù)發(fā)展方向來(lái)選擇主研發(fā)方向，進(jìn)行專利挖掘。第五，圍繞挖掘出來(lái)的重點(diǎn)研發(fā)方向選擇合適的布局方式進(jìn)行總體布局，并定期進(jìn)行評(píng)估、調(diào)整。

(四)專利審查制度的完善

將實(shí)用新型的初步審查轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)質(zhì)審查。在進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查時(shí)，實(shí)用新型的創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)適當(dāng)?shù)陀诎l(fā)明專利，重點(diǎn)要在新穎性和實(shí)用性上。而實(shí)質(zhì)審查勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致審查積壓和周期加大的風(fēng)險(xiǎn)，擴(kuò)充招錄審查員、加強(qiáng)集中培訓(xùn)人員的審查技能可以使實(shí)質(zhì)審查的弊端降低。

對(duì)于因?qū)彶閱T的主觀判斷錯(cuò)誤而產(chǎn)生的損失后果，不應(yīng)該全部由申請(qǐng)人承擔(dān)，審查員要承擔(dān)部分責(zé)任。應(yīng)就審查員所犯的錯(cuò)誤進(jìn)行錯(cuò)案記載，立馬督促審查員糾正其錯(cuò)誤，扣發(fā)績(jī)效工資，嚴(yán)重的可以調(diào)離其工作崗位。讓審查員承擔(dān)自身判斷錯(cuò)誤而給專利申請(qǐng)帶來(lái)的損失，從錯(cuò)誤中吸取經(jīng)驗(yàn)，才能讓審查員的工作更高效、專業(yè)、準(zhǔn)確。

對(duì)于我國(guó)專利局，可以設(shè)立擁有內(nèi)部監(jiān)管和接受異議程序的專門部門。對(duì)內(nèi)在專利授權(quán)環(huán)節(jié)監(jiān)管審查組織，對(duì)外接受審理有關(guān)專利授權(quán)的異議程序。通過(guò)構(gòu)建這樣的監(jiān)管部門來(lái)加強(qiáng)把關(guān)專利審查。

[ 注 釋 ]

①國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局規(guī)劃發(fā)展司，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心.2016年中國(guó)專利調(diào)查數(shù)據(jù)報(bào)告[R].國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，2017：14-24.