如何提高實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量

梁雄軍 張宏偉

1.國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局專(zhuān)利審查協(xié)作北京中心，北京 100096；2.北京和信華成知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理事務(wù)所，北京 100160

一、引言

我國(guó)存在三種專(zhuān)利保護(hù)形式，即外觀設(shè)計(jì)、發(fā)明和實(shí)用新型。其中發(fā)明和實(shí)用新型涉及新的技術(shù)方案，其保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)。和發(fā)明相比較，實(shí)用新型具有審批程序簡(jiǎn)單，審批周期短，各種費(fèi)用低，可授權(quán)性要求低等特點(diǎn)，因此實(shí)用新型更適合初創(chuàng)企業(yè)、小微企業(yè)、個(gè)人以及更新?lián)Q代周期短的行業(yè)。正因?yàn)閷?shí)用新型適應(yīng)面廣，近些年申請(qǐng)量不斷攀升，2014年其申請(qǐng)量尚不足100萬(wàn)件，但2018年已經(jīng)突破200萬(wàn)件，在實(shí)用新型申請(qǐng)量方面我國(guó)已多年位居世界第一。隨著申請(qǐng)量的上升，如何提高實(shí)用新型的申請(qǐng)質(zhì)量變得越來(lái)越重要。本文將結(jié)合專(zhuān)利申請(qǐng)中典型的案例，給出提高實(shí)用新型申請(qǐng)質(zhì)量的建議。

二、審查制度

我國(guó)實(shí)用新型實(shí)行的是初步審查制度，只進(jìn)行明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的審查和形式審查。專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第四十四條規(guī)定了實(shí)用新型初步審查涉及的條款，同時(shí)專(zhuān)利法第一條就已經(jīng)規(guī)定專(zhuān)利法的立法目的是為了保護(hù)專(zhuān)利權(quán)人的合法權(quán)益，鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，推動(dòng)發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，提高創(chuàng)新能力，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

因此，一個(gè)高質(zhì)量的實(shí)用新型申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)是在申請(qǐng)階段滿(mǎn)足所有形式條款和明顯實(shí)質(zhì)條款，能快速獲得授權(quán)，且授權(quán)后權(quán)利要求有效性相對(duì)穩(wěn)定，不能被輕易無(wú)效，且能切實(shí)保護(hù)其產(chǎn)品的實(shí)用新型申請(qǐng)。那種僅為獲得授權(quán)證書(shū)的申請(qǐng)并不是我們所提倡的申請(qǐng)，也不符合專(zhuān)利法的立法宗旨。

三、典型案例

鑒于未授權(quán)的實(shí)用新型申請(qǐng)不予公告，因此為了說(shuō)明相應(yīng)申請(qǐng)的質(zhì)量，本文選取的案例包括一些發(fā)明公開(kāi)文獻(xiàn)，這些文獻(xiàn)對(duì)提高實(shí)用新型申請(qǐng)質(zhì)量仍然有借鑒作用。

(一)簡(jiǎn)單組合型

為了打球時(shí)能吹風(fēng)散熱，申請(qǐng)人設(shè)計(jì)了一種帶電風(fēng)扇的籃球架，包括籃球架本體，在籃球架后面的立柱上安裝電風(fēng)扇。

該申請(qǐng)為2014年的申請(qǐng)，但類(lèi)似的案例在近些年仍然會(huì)在審查中遇到，此類(lèi)案件將不同領(lǐng)域的不同產(chǎn)品簡(jiǎn)單疊加，疊加后各自完成各自原有的功能，這類(lèi)申請(qǐng)即使能獲得授權(quán)，其權(quán)利要求有效性也不穩(wěn)定，在后續(xù)流程中能被輕易無(wú)效，這類(lèi)申請(qǐng)顯然不是高質(zhì)量的申請(qǐng)，但這類(lèi)申請(qǐng)仍然占用審查資源，多為對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)整個(gè)流程缺少了解的個(gè)人申請(qǐng)。

(二)簡(jiǎn)單設(shè)想型

為輕松地切割長(zhǎng)時(shí)間冷凍后的肉類(lèi)或魚(yú)類(lèi)，申請(qǐng)人設(shè)計(jì)了一種可加熱刀，主要由刀柄、刀體、加熱裝置、溫度控制裝置、隔熱體、充電電源組成，刀柄與刀體連接，加熱裝置與刀體連接，溫度控制裝置與刀柄連接，隔熱體與刀體連接，充電電源與刀柄連接。

該申請(qǐng)解決生活中常見(jiàn)的問(wèn)題，但未仔細(xì)考慮生活常識(shí)，申請(qǐng)文件中也明確記載了切割長(zhǎng)時(shí)間冷凍物品時(shí)甚至?xí)训肚袎?，但僅僅在刀柄內(nèi)設(shè)置可充電電源，其功率和熱效率顯然不能滿(mǎn)足切割要求，整體切割效率顯然不如用溫水泡化解凍。雖然專(zhuān)利申請(qǐng)并不一定需要先把實(shí)物生產(chǎn)出來(lái)，但必須有其可實(shí)現(xiàn)性，其效果是能預(yù)期的，高質(zhì)量的申請(qǐng)應(yīng)該帶來(lái)不同于常規(guī)的效果，顯然這種簡(jiǎn)單設(shè)想后即提交的申請(qǐng)，也不是我們提倡的高質(zhì)量申請(qǐng)。

(三)細(xì)致入微型

案例的權(quán)利要求如下：一種升降臺(tái)，其由上平臺(tái)、剪叉臂、液壓缸及液壓缸上固定支座……構(gòu)成；上平臺(tái)與下方的剪叉臂鉸接，剪叉臂分為上下部分，上剪叉臂與下剪叉臂鉸接，液壓缸左端……所述液壓缸上固定支座焊接在……；所述減速裝置主體包括滾輪、減速搖柄、減速液壓系統(tǒng)主閥體、支撐桿、閥芯位置調(diào)節(jié)軸、緊固螺母、彈簧；……所述閥芯位置調(diào)節(jié)軸靠近減速液壓系統(tǒng)主閥體端面一側(cè)為四周有圓形端面的螺紋軸，緊固螺母將閥芯位置調(diào)節(jié)軸鎖緊；……；所述液壓缸為兩個(gè)，分別置于……。

本例涉及的是市場(chǎng)上很成熟的剪式升降臺(tái)，其包括多個(gè)大部件，各個(gè)大部件又包含很多小部件，其將連接關(guān)系做了細(xì)致地限定，甚至細(xì)化到緊固螺母和彈簧的具體設(shè)置。這種撰寫(xiě)方法顯然極力縮小了保護(hù)范圍，以力求盡可能獲得授權(quán)，但這種類(lèi)型的權(quán)利要求即使獲得授權(quán)，后續(xù)也很難對(duì)產(chǎn)品產(chǎn)生有效保護(hù)，他人對(duì)產(chǎn)品稍做調(diào)整即可避開(kāi)本申請(qǐng)權(quán)利要求保護(hù)范圍。因此該類(lèi)申請(qǐng)也不是我們提倡的高質(zhì)量申請(qǐng)。

(四)翻譯、改動(dòng)型

有些申請(qǐng)人由于對(duì)專(zhuān)利制度的不了解，直接將國(guó)外的專(zhuān)利文獻(xiàn)翻譯后遞交或者將期刊文獻(xiàn)改成專(zhuān)利申請(qǐng)，但這顯然不符合新穎性的要求，或者在專(zhuān)利文獻(xiàn)的附圖上進(jìn)行修改，并編造出多個(gè)專(zhuān)利申請(qǐng)，這些顯然都是我們反對(duì)的。

四、提升專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量的建議

(一)積極做好正確專(zhuān)利申請(qǐng)觀的宣傳和引導(dǎo)

我國(guó)專(zhuān)利制度建立之初公眾對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)不了解，認(rèn)為申請(qǐng)專(zhuān)利的技術(shù)必須是科學(xué)前沿的，甚至認(rèn)為獲得專(zhuān)利是難以企及的。專(zhuān)利制度經(jīng)過(guò)多年發(fā)展，從歷年不斷增長(zhǎng)的申請(qǐng)量上看，專(zhuān)利制度已經(jīng)在公眾中得到普及，專(zhuān)利已經(jīng)走進(jìn)公眾，大家對(duì)專(zhuān)利已不陌生。我們鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造但不鼓勵(lì)惡意申請(qǐng)，因此對(duì)公眾進(jìn)行專(zhuān)利法立法初衷宣講非常必要，這種宣講除了通過(guò)國(guó)家專(zhuān)利局和地方專(zhuān)利局進(jìn)行，更多地可通過(guò)代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行，代理機(jī)構(gòu)在接受案源時(shí)即是很好的宣講機(jī)會(huì)，這本身也是企業(yè)的社會(huì)責(zé)任；同時(shí)對(duì)代理機(jī)構(gòu)惡意代理行為給予懲戒，并建立惡意申請(qǐng)人名單反饋給代理機(jī)構(gòu)和地方局，限制其享受專(zhuān)利相關(guān)的各種優(yōu)厚政策。即通過(guò)專(zhuān)利行政部門(mén)、專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)和社會(huì)公眾的共同配合，做好正確專(zhuān)利申請(qǐng)觀的宣傳和引導(dǎo)。

(二)國(guó)家政策的調(diào)整

十九大報(bào)告提出創(chuàng)新文化，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造保護(hù)運(yùn)用。國(guó)家為鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)造，出臺(tái)了很多對(duì)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)的激勵(lì)政策，諸如高新企業(yè)認(rèn)定，企業(yè)融資，積分落戶(hù)；一些部門(mén)單位也跟進(jìn)給予政策方面的傾斜照顧，例如部分學(xué)校專(zhuān)利可替代畢業(yè)論文和職稱(chēng)評(píng)審中的論文；部分省市對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)給予高額資助。這些政策在鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造方面起到了積極效果，但也導(dǎo)致了申請(qǐng)數(shù)量虛高，尤其是出現(xiàn)了為了授權(quán)而申請(qǐng)，并不追求專(zhuān)利真正的保護(hù)價(jià)值，這違背政策的初衷。

建議任何涉及實(shí)際利益的事項(xiàng)，都應(yīng)提交實(shí)用新型評(píng)價(jià)報(bào)告。實(shí)用新型評(píng)價(jià)報(bào)告根據(jù)對(duì)技術(shù)方案的檢索作出，能對(duì)實(shí)用新型權(quán)利要求的穩(wěn)定性、有效性進(jìn)行更客觀的評(píng)價(jià)，只有實(shí)用新型評(píng)價(jià)報(bào)告給予實(shí)用新型符合可專(zhuān)利性評(píng)價(jià)，才給予承認(rèn)。例如職稱(chēng)評(píng)審、學(xué)生畢業(yè)論文代替，積分落戶(hù)等，而至于高新企業(yè)認(rèn)定，企業(yè)融資等除了要求提供實(shí)用新型評(píng)價(jià)報(bào)告外，還應(yīng)當(dāng)已經(jīng)在產(chǎn)業(yè)中應(yīng)用，并根據(jù)專(zhuān)利實(shí)際維持有效年限進(jìn)行分級(jí)考核認(rèn)定，授權(quán)后維持有效的年限越長(zhǎng)，說(shuō)明其越有經(jīng)濟(jì)價(jià)值，企業(yè)對(duì)其的技術(shù)轉(zhuǎn)化率越高，這樣符合促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的初衷。同時(shí)建議給予專(zhuān)利申請(qǐng)的經(jīng)濟(jì)資助以其實(shí)際花費(fèi)為準(zhǔn)，而不應(yīng)使專(zhuān)利申請(qǐng)變得有利可圖；并建議打擊代理行業(yè)的無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)，某些網(wǎng)站甚至出現(xiàn)不給技術(shù)交底，只要付費(fèi)即可給予專(zhuān)利授權(quán)證書(shū)的惡意代理和兜售，對(duì)于這種行為應(yīng)嚴(yán)厲打擊，以維持代理行業(yè)的正常秩序。

(三)審查制度的改進(jìn)

由于現(xiàn)有實(shí)用新型初步審查制度中不涉及明顯創(chuàng)造性的審查，因此有些申請(qǐng)，將不同的功能簡(jiǎn)單疊加，或者將現(xiàn)有技術(shù)和公知常識(shí)疊加，或者在現(xiàn)有技術(shù)上對(duì)尺寸、形狀、相對(duì)位置關(guān)系、材料等進(jìn)行簡(jiǎn)單改變，但這些改變并未帶來(lái)預(yù)料不到的技術(shù)效果，這顯然不具備創(chuàng)造性，即使獲得授權(quán)，其權(quán)利要求的有效性也是不穩(wěn)定的。因此可考慮將“明顯創(chuàng)造性”的審查引入實(shí)用新型初步審查。

同時(shí)建議實(shí)用新型也和發(fā)明一樣，采用先公開(kāi)，再審查，授權(quán)后公告的形式。這樣，所有申請(qǐng)的實(shí)用新型都將成為現(xiàn)有技術(shù)，為后續(xù)審查積累文獻(xiàn)資料，也將為各種異想天開(kāi)的案例提供有效的檢索資料，阻擋簡(jiǎn)單案件的授權(quán)，因此這本身也是一種提高創(chuàng)新能力，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的有效形式。

另外，建議強(qiáng)化信息披露，改變發(fā)明人公開(kāi)制度，即發(fā)明人必須公開(kāi)，不再保留發(fā)明人可申請(qǐng)不公開(kāi)，并且涉及到個(gè)人的獎(jiǎng)勵(lì)和晉級(jí)制度都和發(fā)明人掛鉤，并為更換發(fā)明人限定期限，例如可以限定為提交申請(qǐng)后一個(gè)月內(nèi)。發(fā)明人是對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人，這可杜絕為獲得個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)和晉級(jí)申請(qǐng)和收購(gòu)實(shí)用新型專(zhuān)利。

五、結(jié)語(yǔ)

實(shí)用新型每年申請(qǐng)量巨大，已經(jīng)在社會(huì)發(fā)展中發(fā)揮其重大作用。為更好地服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，從重申請(qǐng)數(shù)量到重申請(qǐng)質(zhì)量的轉(zhuǎn)變尤為重要。通過(guò)正確專(zhuān)利申請(qǐng)觀的宣傳和引導(dǎo)、國(guó)家政策調(diào)整以及審查制度的改進(jìn)能進(jìn)一步推動(dòng)實(shí)用新型制度在新時(shí)代的發(fā)展。