論職務(wù)犯罪認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用

李文剛 雷 芳

湖北省武漢市江夏區(qū)人民檢察院，湖北 武漢 430200

一、職務(wù)犯罪案件認(rèn)罪認(rèn)罰的可適用性

(一)可適用的法理基礎(chǔ)

職務(wù)犯罪與普通刑事案件的區(qū)別在于主體身份系國家工作人員，侵害的客體之一系職務(wù)行為的廉潔性，但是其特殊性并不足以將其排除在認(rèn)罪認(rèn)罰的適用范圍之外。認(rèn)罪認(rèn)罰制度的本質(zhì)是期望通過從寬處罰的結(jié)果換取犯罪嫌疑人或被告人認(rèn)罪，其本質(zhì)上是一種辯訴交易制度?？v觀世界各地的辯訴交易制度，都未將職務(wù)犯罪列為認(rèn)罪認(rèn)罰的禁區(qū)。反而，因?yàn)槁殑?wù)犯罪的隱蔽性，可以將辯訴交易中節(jié)約司法資源的作用發(fā)揮至最大。

(二)可適用性規(guī)定

2018年通過的《中華人民共和國監(jiān)察法》第三十一條明確規(guī)定了職務(wù)犯罪認(rèn)罪認(rèn)罰地適用情形。另一方面從認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度試點(diǎn)之初到《刑事訴訟法》的修訂都未對職務(wù)犯罪案件適用認(rèn)罪認(rèn)罰作出限制性規(guī)定。因此，無論從法理上，還是從法律規(guī)定上來說，職務(wù)犯罪案件均可適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度。

二、職務(wù)犯罪案件適用認(rèn)罪認(rèn)罰的重要意義

(一)節(jié)約司法資源

通過認(rèn)罪認(rèn)罰制度可以使被調(diào)查人、犯罪嫌疑人可以獲得從輕從寬處理，鼓勵被調(diào)查人、犯罪嫌疑人如實(shí)供述罪行，節(jié)約案件偵查的司法資源。在司法實(shí)踐中，犯罪嫌疑人、被告人除對案件基本事實(shí)、性質(zhì)進(jìn)行否認(rèn)外，將贓款用于公務(wù)開支，系借貸關(guān)系等辯解理由亦會一直持續(xù)到庭審階段，對此要進(jìn)行大量調(diào)查取證工作，查證其辯解是否屬實(shí)。部分犯罪嫌疑人、被告人不惜串供、偽造證據(jù)來試圖減輕刑罰。通過適用認(rèn)罪認(rèn)罰，以實(shí)質(zhì)性辯訴交易來換取如實(shí)供述，使案件不致拖延受阻，加快案件流轉(zhuǎn)效率。

(二)促進(jìn)真誠悔罪

職務(wù)犯罪嫌疑人往往是國家工作人員，受教育文化程度高，社會危險性相對較小，再犯罪的幾率較小。通過認(rèn)罪認(rèn)罰制度，可以促進(jìn)犯罪嫌疑人、被告人真誠悔罪，主動退贓，挽回國家經(jīng)濟(jì)損失。同時犯罪嫌疑人、被告人可以獲得從輕處罰，鼓勵其更快回歸社會，為社會做出貢獻(xiàn)。

三、職務(wù)犯罪案件適用認(rèn)罪認(rèn)罰的程序

(一)監(jiān)察機(jī)關(guān)建議適用

《中華人民共和國監(jiān)察法》第三十一條規(guī)定了有自首、如實(shí)供述尚未掌握的違法犯罪行為、退贓、重大立功情節(jié)的被調(diào)查人，經(jīng)監(jiān)察機(jī)關(guān)集體研究并報上一級監(jiān)察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，可以向檢察機(jī)關(guān)建議認(rèn)罪認(rèn)罰并提出從寬處罰建議。由此，監(jiān)察委員會查辦的職務(wù)犯罪符合上述條件的可以由監(jiān)察機(jī)關(guān)建議適用。

(二)檢察機(jī)關(guān)主動適用

兩高三部的《關(guān)于在部分地區(qū)開展刑事案件認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度試點(diǎn)工作的辦法》和新修訂的《刑事訴訟法》均規(guī)定，只要犯罪嫌疑人自愿如實(shí)供述自己的罪行，對指控的犯罪事實(shí)沒有異議，同意量刑建議，簽署認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書的，依法可以從寬處理。因此職務(wù)犯罪案件依法移送至人民檢察院后，檢察機(jī)關(guān)可以依職權(quán)主動適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度。

(三)認(rèn)罪認(rèn)罰適用的程序

首先，認(rèn)罪認(rèn)罰制度在審查起訴階段的適用程序應(yīng)當(dāng)與普通刑事案件相同，要充分保障認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性并充分保障其訴訟權(quán)利。犯罪嫌疑人自愿認(rèn)罪認(rèn)罰的，應(yīng)當(dāng)通知辯護(hù)人或者值班律師到場見證，并提供法律幫助。

同時對于適用認(rèn)罪認(rèn)罰的職務(wù)犯罪案件，應(yīng)當(dāng)注意上下級檢察機(jī)關(guān)和與監(jiān)察委員會之間的匯報和配合。應(yīng)將適用情況、后續(xù)認(rèn)罪態(tài)度、從寬幅度等根據(jù)相關(guān)的規(guī)定向上級檢察機(jī)關(guān)和相應(yīng)的監(jiān)察委員會進(jìn)行通報，以有利于上級檢察機(jī)關(guān)對職務(wù)犯罪案件的同步審查和監(jiān)察委員會對犯罪嫌疑人、被告人作出適當(dāng)?shù)狞h紀(jì)政紀(jì)處分。

四、職務(wù)犯罪案件認(rèn)罪認(rèn)罰的適用條件

檢察機(jī)關(guān)在職務(wù)犯罪案件中適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度應(yīng)當(dāng)注意遵循以下原則：

一是認(rèn)罪的自愿性和徹底性。如果犯罪嫌疑人、被告人受到脅迫或因其他原因而被迫認(rèn)罪，或?yàn)樘颖艽驌舳苤鼐洼p地認(rèn)罪，均非自愿認(rèn)罪，亦無法保證認(rèn)罪的徹底性。上述情形不符合自愿認(rèn)罪認(rèn)罰本質(zhì)要求，不應(yīng)適用認(rèn)罪認(rèn)罰制度。

二是認(rèn)罪退贓的主動性和積極性。積極配合辦案，具有主動投案或者如實(shí)供述辦案機(jī)關(guān)尚未掌握的違法犯罪事實(shí)的情節(jié)，或者積極退贓的，才應(yīng)視為符合認(rèn)罪認(rèn)罰條件。對于退贓數(shù)額較少，大部分贓款或損失不予積極挽回，仍追求個人經(jīng)濟(jì)利益的，不符合認(rèn)罪認(rèn)罰要求。

三是立功的重大性。根據(jù)《監(jiān)察法》第三十一條的相關(guān)規(guī)定，只有具有重大立功表現(xiàn)或者案件涉及國家重大利益等情形的才符合職務(wù)犯罪認(rèn)罪認(rèn)罰要求。對于僅有一般立功情節(jié)的，則不具備認(rèn)罪認(rèn)罰條件。

檢察機(jī)關(guān)在審查起訴階段，要嚴(yán)格審查案件證據(jù)材料，審慎核查其到案情況，是否具有自首、如實(shí)供述情節(jié)；審慎核查其是否具有立功表現(xiàn)，具有何種程度的立功表現(xiàn)；審慎核查其是否具有積極退贓、幫助挽回經(jīng)濟(jì)損失等情節(jié)；對于案件證據(jù)收集固定是否合法規(guī)范、犯罪事實(shí)是否清楚、辯解是否屬實(shí)等重點(diǎn)審查，嚴(yán)把證據(jù)關(guān)、審查關(guān)和監(jiān)督關(guān)，切實(shí)履行好法律監(jiān)督職責(zé)。

五、職務(wù)犯罪案件認(rèn)罪認(rèn)罰應(yīng)當(dāng)注意的問題

(一)堅(jiān)持嚴(yán)把證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)

犯罪事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分是所有刑事案件的辦理標(biāo)準(zhǔn)和要求，適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的職務(wù)犯罪案件亦應(yīng)當(dāng)予以遵循。即應(yīng)當(dāng)始終堅(jiān)持案件證據(jù)的證明標(biāo)準(zhǔn)，不能因?yàn)榉缸锵右扇恕⒈桓嫒苏J(rèn)罪認(rèn)罰就忽視事實(shí)真相，降低證據(jù)證明標(biāo)準(zhǔn)。在證據(jù)不確實(shí)充分的情況下僅因犯罪嫌疑人、被告人認(rèn)罪認(rèn)罰就草草起訴，容易導(dǎo)致庭審階段被告人翻供后的被動局面，亦容易導(dǎo)致冤假錯案的發(fā)生。

(二)注重保護(hù)人權(quán)和訴訟權(quán)利

檢察機(jī)關(guān)審查起訴階段的認(rèn)罪認(rèn)罰要注意充分聽取犯罪嫌疑人及其辯護(hù)人或者值班律師的意見。通過聽取辯解和意見，充分體現(xiàn)情節(jié)認(rèn)定和量刑建議協(xié)商的核心精神，同時對于把握其是否真正自愿認(rèn)罪認(rèn)罰有重要意義，做好出庭預(yù)案，更科學(xué)地提出量刑建議。二是確保認(rèn)罪認(rèn)罰被告人應(yīng)有的訴訟權(quán)利，如明確告知認(rèn)罪認(rèn)罰的法律后果，確保認(rèn)罪認(rèn)罰的律師參與等。

(三)注意從寬幅度的把握

第一，《刑法修正案九》與2016年《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》對貪污賄賂案件的涉案金額及對應(yīng)的法定刑進(jìn)行了修改，一方面是整體上“輕刑化”，同時對從寬幅度和從寬的絕對刑期作出了限制。故相應(yīng)地應(yīng)對于職務(wù)犯罪案件認(rèn)罪認(rèn)罰從寬幅度也要審慎把握，不得違反具體量刑建議中的限制性規(guī)定。

第二，結(jié)合全案整體情況決定從寬幅度，避免片面地從嚴(yán)和一味地從寬的錯誤傾向。對于具體案件而言，要綜合考量犯罪嫌疑人、被告人的認(rèn)罪悔罪程度、是否退贓、是否有立功、揭露同案犯等情形，來確定從寬幅度。對于只為從輕，而仍然追求經(jīng)濟(jì)性好處，不交納罰金、不退還贓款的，即使認(rèn)罪認(rèn)罰，從寬幅度也應(yīng)該嚴(yán)格把握。

第三，認(rèn)罪認(rèn)罰的從寬幅度要結(jié)合案件的證據(jù)價值，對于事實(shí)已經(jīng)清楚，證據(jù)已經(jīng)形成鎖鏈的職務(wù)犯罪案件，從寬幅度不宜太大。相較于因自愿認(rèn)罪認(rèn)罰后，獲取關(guān)鍵性證據(jù)的犯罪嫌疑人、被告人從寬幅度可以適當(dāng)增加。

第四，注意考慮職務(wù)犯罪案件的性質(zhì)、影響和社會對于從寬幅度的可接受性。對于貪污、賄賂數(shù)額特別巨大，且具有其他嚴(yán)重犯罪情節(jié)的犯罪嫌疑人、被告人，即使其自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，給與的從寬幅度也應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)把握。

(四)注重對悔罪態(tài)度的把握

職務(wù)犯罪認(rèn)罪認(rèn)罰的適用要注重對其認(rèn)罪悔罪態(tài)度的考量，對于認(rèn)罪認(rèn)罰后又反悔，或在庭審過程中對案件性質(zhì)、事實(shí)、情節(jié)予以實(shí)質(zhì)性辯解的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法撤銷認(rèn)罪認(rèn)罰從寬情節(jié)的認(rèn)定。對于案件事實(shí)予以實(shí)質(zhì)性否認(rèn)或者辯解的，綜合具體情況，必要時可以取消對自首、如實(shí)供述等情節(jié)的認(rèn)定，重新提出量刑建議。