近現(xiàn)代西方國(guó)際關(guān)系理論流派發(fā)展探析

薛美芳

中國(guó)政法大學(xué)政管學(xué)院，北京 100088

一戰(zhàn)之前的國(guó)際關(guān)系研究曾出現(xiàn)了以歐洲研究為中心的“古典均勢(shì)現(xiàn)實(shí)主義”。主張對(duì)權(quán)利的追逐是每個(gè)國(guó)家的自然本能，依靠均勢(shì)來使得各個(gè)力量實(shí)現(xiàn)一種勢(shì)均力敵的狀態(tài)。其中英國(guó)治下的18、19世紀(jì)的維也納體系為典型代表，英國(guó)總是扮演著一種離岸平衡手的角色，當(dāng)具有壓倒性力量一方將要?jiǎng)俪鰰r(shí)，英國(guó)的天平總是時(shí)不時(shí)地向弱者傾斜，以左右事態(tài)的發(fā)展。19世紀(jì)歐洲推行均勢(shì)外交的著名代表人物是梅特涅和俾斯麥。克萊門茨·梅特涅(Klemens Metterinich)為奧地利外交家，在當(dāng)時(shí)形成了“正統(tǒng)主義”和“大國(guó)均勢(shì)”為核心的梅特涅體系。在他1809-1948年的39年政治生涯中曾運(yùn)用出色的外交手腕幫助反法同盟對(duì)抗拿破侖。俾斯麥(Bismarck)為另一位在德國(guó)歷史政壇上叱咤風(fēng)云的“鐵血宰相”。他通過嫻熟的外交手腕先后發(fā)動(dòng)三次王朝戰(zhàn)爭(zhēng)最終實(shí)現(xiàn)了德意志帝國(guó)的統(tǒng)一。第一次王朝戰(zhàn)爭(zhēng)發(fā)生在1864年普魯士聯(lián)合奧地利對(duì)抗丹麥。第二次為1866年普魯士發(fā)動(dòng)對(duì)奧戰(zhàn)爭(zhēng)。第三次為1870年普法之間的戰(zhàn)爭(zhēng)。他先后通過拉攏俄國(guó)，防止法俄接近，孤立法國(guó)，防止兩線作戰(zhàn)；再同時(shí)聯(lián)合奧匈帝國(guó)，牽制俄國(guó)再歐洲的擴(kuò)張；拉攏英國(guó)，加劇英法對(duì)抗。俾斯麥的均勢(shì)結(jié)構(gòu)主要體現(xiàn)以拼湊的德、俄、奧三皇同盟為核心，而形成的一副錯(cuò)綜復(fù)雜精妙絕倫的均勢(shì)圖。俾斯麥的外交聯(lián)盟可謂是平衡中的再平衡。

一、國(guó)際關(guān)系理論兩大流派：理想主義與現(xiàn)實(shí)主義

(一)理想主義的思想淵源

理想主義學(xué)派又稱規(guī)范主義學(xué)派，是西方國(guó)際關(guān)系政治學(xué)理論中最早形成的一個(gè)流派。其思想淵源可追溯到近代思想家格勞秀斯、孟德斯鳩、狄德羅、康德和圣西門。一戰(zhàn)結(jié)束以后，他們呼吁建立國(guó)際機(jī)構(gòu)加強(qiáng)國(guó)際合作避免慘劇的重演，于是理想主義學(xué)派便應(yīng)運(yùn)而生。

1919年6月巴黎和會(huì)上簽訂的《凡爾賽條約》(Treaty of Versailles)開辟了新的國(guó)際秩序，1920年建立起以威爾遜十四點(diǎn)綱領(lǐng)為核心的國(guó)聯(lián)機(jī)制，這是國(guó)際關(guān)系理論理想主義學(xué)派的早期實(shí)踐產(chǎn)物。但這與1921-1922年所召開的華盛頓會(huì)議所形成的凡爾賽體系并沒有取得理想效果。國(guó)聯(lián)主要倡導(dǎo)者美國(guó)的退出使得它成為了英法列強(qiáng)控制下的政治牟利工具。隨著二戰(zhàn)的爆發(fā)也宣布了威爾遜理想主義產(chǎn)物——國(guó)聯(lián)的破產(chǎn)。

理想主義(idealism)的主要觀點(diǎn)：第一，在哲學(xué)觀上主張人性善，認(rèn)為人類的自然狀態(tài)應(yīng)有的性質(zhì)是美好和諧的，個(gè)人利益與社會(huì)利益是可協(xié)調(diào)的，只是由于某些人的良知誤入歧途才導(dǎo)致國(guó)家間的沖突和戰(zhàn)爭(zhēng)，良知一旦被喚醒，誤解一旦被消除，人類社會(huì)就會(huì)會(huì)恢復(fù)到和諧友善的狀態(tài)。第二，在政治觀上，理想主義崇尚國(guó)家和世界的民主化和法制化。主張恢復(fù)國(guó)際規(guī)范，建立國(guó)際普遍安全機(jī)構(gòu)，完善國(guó)際法及其職能，加強(qiáng)國(guó)家間的相互合作，用理性戰(zhàn)勝邪惡，最終實(shí)現(xiàn)一種和平穩(wěn)定的世界秩序，以避免悲劇的重演。

理想主義的代表人物：第一，美國(guó)第28任總統(tǒng)托馬斯·伍德羅·威爾遜(Thomas Woodrow Wilson)，他在《論國(guó)家》中強(qiáng)調(diào)國(guó)家間相互關(guān)系遵守道德要求和民主原則。他1918年提出的“十四點(diǎn)計(jì)劃”，被稱作“理想主義的政治綱領(lǐng)”，理想主義學(xué)派又有“威爾遜學(xué)派”之名。第二，阿爾弗雷德·齊默恩(Aflred Eckhard Zimmern)——?dú)W洲早期理想主義的代表人物和國(guó)聯(lián)的積極倡議者。他堅(jiān)持認(rèn)為人的本性沒有善惡之分，也非本性好戰(zhàn)，人性存在的缺陷是因教育不足導(dǎo)致的愚昧無知，他主張喚醒公眾意識(shí)和社會(huì)覺悟是建立更為公義的國(guó)際秩序的根本。第三，約翰·默里(John Courtney Murray)是美國(guó)國(guó)際關(guān)系理論中著名的天主教神學(xué)家，他認(rèn)為國(guó)際關(guān)系之根本是自然法，道德的法則源自自然法，而權(quán)力的運(yùn)用必須受道德的監(jiān)督，天主教的律法就是自然法之所在，從而演化出了正義戰(zhàn)爭(zhēng)與非正義戰(zhàn)爭(zhēng)之分。

(二)現(xiàn)實(shí)主義的思想淵源

現(xiàn)實(shí)主義學(xué)派的發(fā)展主要建立在對(duì)理想主義學(xué)派的批判和第二次世界大戰(zhàn)的經(jīng)驗(yàn)反省上的，其最早的思想淵源可追溯到至修昔底德、馬基雅維利、霍布斯等近代政治思想家。首先，聞名于世的“修昔底德的陷阱”(Thucydides’s Trap)主要引自《伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭(zhēng)史》(The History of the Peloponnesian War)中的那句經(jīng)典“使戰(zhàn)爭(zhēng)不可避免的原因是雅典實(shí)力的增長(zhǎng)而引起斯巴達(dá)的恐懼”。在相互競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)際體系中存在一種難以避免的“安全困境”(Security Delimma)即一方實(shí)力的增長(zhǎng)勢(shì)必會(huì)引起另一方的憂慮。其次，尼可羅·馬基雅維利(Niccolo Machiavelli)在他的著作《君主論》(The Prince)中強(qiáng)調(diào)“成功的政府維持在某種程度上取決于一個(gè)毫無畏懼的自愿者使用有效的軍事力量來補(bǔ)充說服藝術(shù)的不足”。馬基雅維利對(duì)于政治潛規(guī)理解是基于對(duì)人性的悲觀假設(shè)。他認(rèn)為人類具有忘恩負(fù)義、變心、偽裝、自私自利的特性，一個(gè)君主要想統(tǒng)治民眾就需要政治權(quán)術(shù)。再次，英國(guó)政治學(xué)家托馬斯·霍布斯(Thomas Hobbes)認(rèn)為，國(guó)家形成之前的早期社會(huì)始終處于無政府狀態(tài)，由于彼此之間的不信任而導(dǎo)致了他們不斷發(fā)生沖突，出于對(duì)安全的追求形成了“每個(gè)人對(duì)每個(gè)人的戰(zhàn)爭(zhēng)”。在他的代表作《利維坦》(Leviathan)中，將國(guó)家比喻成《圣經(jīng)》(Bibble)中所描述的龐然大物“利維坦”，他認(rèn)為人類為了擺脫自然狀態(tài)下的混亂不堪，通過簽訂契約的方式個(gè)人讓渡權(quán)力給國(guó)家，它具有雙重特性，強(qiáng)制統(tǒng)治民眾并抵抗外在威脅，即保護(hù)人又吃人?；舨妓拐J(rèn)為“一個(gè)最壞的政府也勝過沒有政府”。而盧梭對(duì)此看法截然相反，他認(rèn)為自然狀態(tài)下的人性是混沌未開化的，罪惡是后期形成的，即來自于對(duì)社會(huì)形成后大量財(cái)富積累覬覦。同時(shí)他也強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)爭(zhēng)不是人與人的一種關(guān)系，而是國(guó)與國(guó)的一種關(guān)系。

現(xiàn)實(shí)主義學(xué)派的早期主要代表人物是愛德華·H·卡爾(Edward Hallett Carr)，他出版于1939年的《20年危機(jī)(1919-1939)》(Twenty Years’ Crisis：1919-1939)成為了一部較為系統(tǒng)的現(xiàn)實(shí)主義理論著作。揭示了一戰(zhàn)到二戰(zhàn)這一過渡時(shí)期的“假和平”真相，并被西方國(guó)關(guān)界贊為“政治現(xiàn)實(shí)主義奠基人”?？栒J(rèn)為強(qiáng)者總是通過道德外衣來達(dá)成自身政治目標(biāo)，稱理想主義下的和諧觀為“烏托邦主義”，并同時(shí)指出了它的缺陷和不足。在國(guó)關(guān)領(lǐng)域的建設(shè)上也提出了自己的看法。在道德和權(quán)力兩者的權(quán)衡之間，卡爾表現(xiàn)為重權(quán)力輕道德。

美國(guó)政治學(xué)家的漢斯·J·摩根索(Hans J.Morgenthau)是迄今為止在國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域影響最深的人物，被譽(yù)為了“西方國(guó)際關(guān)系理論之父”，其1848年的《國(guó)家間政治：權(quán)力斗爭(zhēng)與和平》(Politics among Nations：the Struggle for Power and Peace)這一扛鼎之作標(biāo)志著現(xiàn)實(shí)主義學(xué)派的基本成熟?！澳Ω鞯默F(xiàn)實(shí)主義六原則”的核心內(nèi)容是權(quán)力，政治受根植于人性的客觀法則所支配。

萊茵霍爾德·尼布爾(Reinhold Niebuhr)是西方著名的神學(xué)家和現(xiàn)實(shí)主義代表人物。他主張人類先天的“原罪說”，認(rèn)為人類本身具有不可避免的罪惡瑕疵，并權(quán)力、財(cái)富和今生自我的驕傲?？梢哉f，權(quán)力政治存在于任何歷史之中，權(quán)力沖突是歷史的基本成分。

馬克思·韋伯(Max weber)為德國(guó)著名的社會(huì)學(xué)家。韋伯認(rèn)為國(guó)家與國(guó)家之間的關(guān)系是競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，其中政治與暴力密不可分，其最主要的手段是暴力。

二、國(guó)際關(guān)系理論的三次論戰(zhàn)內(nèi)容

(一)第一次：現(xiàn)實(shí)主義VS理想主義

現(xiàn)實(shí)主義的基本內(nèi)容主要為：第一，對(duì)人性認(rèn)知的不同，理想主義崇尚人性善，認(rèn)為戰(zhàn)爭(zhēng)是由于人的不理性行為引發(fā)的，對(duì)人性抱有積極的態(tài)度?，F(xiàn)實(shí)主義崇尚人性惡，認(rèn)為自私和貪?rùn)?quán)作為人的本性是不可能從根本上根除的。政治家的任務(wù)不是說教或改造人，而是通過一定的權(quán)力機(jī)制將其破壞程度保持最低。第二，在對(duì)待國(guó)際組織和國(guó)際制度方面。理想主義認(rèn)為國(guó)際機(jī)制在規(guī)范國(guó)家行為上發(fā)揮著重要作用，而現(xiàn)實(shí)主義則對(duì)國(guó)際組織所發(fā)揮的作用持悲觀看法，認(rèn)為它們是權(quán)力集團(tuán)的載體和工具。第三，對(duì)世界及社會(huì)的未來前景。理想主義傾向主張建立世界政府，實(shí)現(xiàn)普遍的裁軍?，F(xiàn)實(shí)主義強(qiáng)調(diào)認(rèn)清客觀事實(shí)，因人的利己基因，未來很難實(shí)現(xiàn)完全和諧。二戰(zhàn)結(jié)束后現(xiàn)實(shí)主義迅速崛起發(fā)展至今成為了美國(guó)界的主流。第四，在關(guān)于學(xué)科的未來前景上，現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為國(guó)際關(guān)系理論的主要任務(wù)是用來說明客觀事實(shí)，而非如理想主義一樣制定一系列行為準(zhǔn)則指導(dǎo)未來。第五，在道德倫理觀上，現(xiàn)實(shí)主義表現(xiàn)為重權(quán)力輕道德，認(rèn)為社會(huì)上的道德法則不適用于政治權(quán)力斗爭(zhēng)，后者是以現(xiàn)實(shí)的國(guó)家利益為根本的。

(二)第二次：傳統(tǒng)主義VS科學(xué)行為主義

美國(guó)政治科學(xué)在形成于20世紀(jì)50年代“科學(xué)行為主義革命”大背景下，行為主義者試圖將國(guó)際關(guān)系建立在“科學(xué)”基礎(chǔ)之上，即“實(shí)證主義”(Positivism)。這在當(dāng)時(shí)大多數(shù)美國(guó)國(guó)關(guān)研究者人群中具有影響力，傳統(tǒng)主義(Traditionalism)一時(shí)成為了少數(shù)派。這次論戰(zhàn)實(shí)際上是一場(chǎng)方法論之爭(zhēng)，一方面英美傳統(tǒng)派學(xué)者，主要通過歷史、哲學(xué)、法律方法來研究國(guó)際關(guān)系，屬于定性研究。其代表人物斯坦利·霍夫曼(Stanley Hoffmann)和赫德利·布爾(Hedley Bull)。他們主張通過對(duì)歷史政治材料的掌握、邏輯分析、推理等得出結(jié)論。另一方面則是運(yùn)用社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)的研究方法探索國(guó)際政治規(guī)律，如模型分析、層次分析、策略分析，屬于定量研究。其代表人物為新現(xiàn)實(shí)主義理論奠基人肯尼思·華爾茲(Kenneth N.Waltz)。爭(zhēng)論點(diǎn)：第一，傳統(tǒng)主義認(rèn)為那些熱衷追求科學(xué)模型的人傾向于把國(guó)際政治建立在死板呆滯的公式上，那是脫離現(xiàn)實(shí)不切實(shí)際的，國(guó)際領(lǐng)域中復(fù)雜性很難被單一化地表現(xiàn)出來。第二，科學(xué)方法需要高度的精確性和預(yù)測(cè)性，因而不能應(yīng)對(duì)國(guó)際政治中的突發(fā)事件和偶然性因素。

(三)第三次：新現(xiàn)實(shí)主義VS新自由主義

新現(xiàn)實(shí)主義和新自由主義分別以1979年肯尼思·華爾茲的作品《國(guó)際政治理論》(Theory of International Politics)、羅伯特·吉爾平(Robert Gilpin)的《霸權(quán)穩(wěn)定論》(Theory of Hegemonic Stability)與約瑟夫·奈(Joseph Nye)和羅伯特·基歐漢(Robert.O.Keohan)的《權(quán)力與相互依賴》(Power and Independence)為代表。新現(xiàn)實(shí)主義(Neorealism)強(qiáng)調(diào)“結(jié)構(gòu)”是國(guó)際關(guān)系的核心要素。與古典現(xiàn)實(shí)主義堅(jiān)持人性第一不同的是，華爾茲將戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)的最終結(jié)果歸因于國(guó)際政治無政府狀態(tài)。新自由主義(Neoliberalism)則認(rèn)為“脆弱性”(Frangibility)與“敏感性”(Vulnerability)為權(quán)力復(fù)合相互依賴兩大特征，將國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)歸因于國(guó)際機(jī)制的缺乏和不完善。這次論戰(zhàn)大致發(fā)生在20世紀(jì)80年代末，呈現(xiàn)為新新之爭(zhēng)，其主要爭(zhēng)論內(nèi)容表現(xiàn)為以下六個(gè)方面：第一，新現(xiàn)實(shí)主義堅(jiān)持人性本惡，而新自由主義承認(rèn)人性具有弱點(diǎn)且不完整，卻不至于達(dá)到惡的程度。第二，新現(xiàn)實(shí)主義強(qiáng)調(diào)國(guó)家是構(gòu)成國(guó)際體系的基本單位，持“國(guó)家中心論”。新自由主義除了承認(rèn)國(guó)家行為體作用外，還強(qiáng)調(diào)非國(guó)家行為體和跨國(guó)際組織發(fā)揮著越來越重要的功能。第三，對(duì)未來前景看法不同，新現(xiàn)實(shí)主義傾向于戰(zhàn)爭(zhēng)的不可避免性，而新自由主義則主張戰(zhàn)爭(zhēng)的可預(yù)防性，并對(duì)和平持有肯定態(tài)度。第四，安全與經(jīng)濟(jì)利益誰(shuí)者優(yōu)先。新現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為國(guó)家安全高于一切，新自由主義則認(rèn)為經(jīng)濟(jì)福利也是同樣不可忽視的。第五，國(guó)際沖突與國(guó)際合作的看法。新現(xiàn)實(shí)主義強(qiáng)調(diào)國(guó)際沖突是國(guó)際政治最普遍的現(xiàn)象，是權(quán)力爭(zhēng)奪最真實(shí)的體現(xiàn)。新自由主義則堅(jiān)持國(guó)際合作，認(rèn)為共同利益的存在有利于國(guó)際和平與穩(wěn)定。第六，對(duì)國(guó)際機(jī)制發(fā)揮的功能看法不同，新現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為國(guó)際組織在維護(hù)世界和平所起的作用有限，而新自由主義認(rèn)為成熟完善的國(guó)際機(jī)制有利于調(diào)解國(guó)際糾紛，在維護(hù)國(guó)際秩序穩(wěn)定上不可替代。

三、國(guó)際關(guān)系理論在中國(guó)的最新成果

(一)閻學(xué)通的道義現(xiàn)實(shí)主義

現(xiàn)實(shí)主義學(xué)派普遍具有一種“重權(quán)力、輕道德”的特點(diǎn)。從古典現(xiàn)實(shí)主義的權(quán)力界定利益為政治的第一法則來看，“權(quán)力”為其傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義的核心。新現(xiàn)實(shí)主義則提出“體系結(jié)構(gòu)決定了單位的行動(dòng)方向，單位又同時(shí)反作用于系統(tǒng)”論點(diǎn)，“結(jié)構(gòu)”為新現(xiàn)實(shí)主義的重要概念。進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義學(xué)派(Offensive Realism)人物約翰·米爾斯海默(John Mearsheimer)認(rèn)為最好的防御為進(jìn)攻，為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，權(quán)力最大化成為了唯一途徑，這樣一來“安全”成為了國(guó)際體系中的稀缺產(chǎn)品，可以說縱觀現(xiàn)實(shí)主義思想演化史為一種“霸權(quán)式”思維，“道德”一直處在次要地位。清華大學(xué)閻學(xué)通教授則把“道義”放在了首位，以中國(guó)古訓(xùn)“得道者多助，失道者寡助”哲理為基礎(chǔ)，提出了“道義現(xiàn)實(shí)主義”，認(rèn)為大國(guó)間權(quán)力轉(zhuǎn)移變化的主要因素源自于“道義”這一成分，戰(zhàn)略信譽(yù)是界定大國(guó)道義的主要試金石。如果一個(gè)國(guó)家在國(guó)際社會(huì)中失去了“誠(chéng)信”那么就意味著這將會(huì)失去別國(guó)的信任。作為國(guó)際體系中政治領(lǐng)導(dǎo)者除了需要關(guān)注權(quán)力外，更需要重視道德層面的大國(guó)責(zé)任，只有這樣才能保持強(qiáng)國(guó)的經(jīng)久不衰。

(二)唐世平的國(guó)際政治的社會(huì)進(jìn)化論

復(fù)旦大學(xué)唐世平教授通過引申英國(guó)生物學(xué)家查爾斯·羅伯特·達(dá)爾文(Charles Robert Darwin)的《物種起源》(The Origin of Species)里面的“物競(jìng)天擇、適者生存”觀點(diǎn)探析了國(guó)際政治發(fā)展史，并認(rèn)為人類由早期社會(huì)經(jīng)歷了一種進(jìn)化論歷程。他認(rèn)為，首先從國(guó)家微觀層面來看，國(guó)家的規(guī)模開始由弱變強(qiáng)，數(shù)量由多變少，防御性能力由弱到強(qiáng)，侵略成本由少到多。這表明了戰(zhàn)爭(zhēng)所帶來的代價(jià)也越來越大，敵國(guó)侵略行為面臨了更多地挑戰(zhàn)，其導(dǎo)致的結(jié)果是隨時(shí)代的進(jìn)步，國(guó)家由原來的進(jìn)攻性傾向逐漸向防御型偏好過渡。其次，從國(guó)家關(guān)系中觀層面來看，他認(rèn)為人類文明的進(jìn)化史方向是向前遞進(jìn)的，國(guó)家間的關(guān)系從早先無政府狀態(tài)下彼此互為“敵人”身份的競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)轉(zhuǎn)化成了近現(xiàn)代的“伙伴”身份下的合作狀態(tài)。最后從國(guó)際體系宏觀層面來看，他認(rèn)為國(guó)際秩序由原始的霍布斯國(guó)際政治狀態(tài)進(jìn)化到了洛克式的國(guó)際政治狀態(tài)，并朝著未來康德式的國(guó)際政治體系向前演變。

(三)秦亞青的國(guó)際政治的“關(guān)系”理論

外交學(xué)院秦亞青教授認(rèn)為社會(huì)理論的生成離不開實(shí)踐體的文化背景?！瓣P(guān)系性”是中華文化的核心概念，可以作為一種新的國(guó)際關(guān)系理論中的硬核要素?！瓣P(guān)系”是儒家文化背景下實(shí)踐的產(chǎn)物，在長(zhǎng)期的歷史積淀下的文化要素和背景知識(shí)。在他的關(guān)系理論中，其中“陰陽(yáng)”是所有關(guān)系形態(tài)中的“元關(guān)系”，中庸辯證法是在和諧關(guān)系中定義陰陽(yáng)的。和諧并非沒有差異，而是以差異為前提，表現(xiàn)為“求同存異”，通過包容來實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一是生命形態(tài)的最高境界。秦亞青教授同時(shí)認(rèn)為西方往往根據(jù)達(dá)爾文的“適合生存”作為國(guó)際關(guān)系霍布斯?fàn)顟B(tài)下的叢林法則，人與自然表現(xiàn)出一種“征服與被征服”的關(guān)系，思想上也是鮮明的二元對(duì)立。他認(rèn)為古代中國(guó)的中庸辯證法不否定沖突的存在，而是把沖突作為和諧化過程中的必要環(huán)節(jié)，通過過程視角把沖突與合作聯(lián)系在一起。并且他認(rèn)為人與自然是合作關(guān)系，不是正題與反題的關(guān)系，而是共題關(guān)系。他試圖以關(guān)系性的硬核要素試圖填補(bǔ)了西方國(guó)際關(guān)系理論過程中的一個(gè)空白。