轉(zhuǎn)型高?！坝^念轉(zhuǎn)變”影響因素及其作用機理探析
——基于轉(zhuǎn)型發(fā)展試點院校的調(diào)查

□閆志軍 朱如楠

2019年2月，教育部在新春發(fā)布會上介紹了地方本科高校轉(zhuǎn)型發(fā)展工作情況，目前已有300 所高校參與改革試點，與各地教育主管部門簽訂“任務(wù)書”，制定“行動方案”，高校轉(zhuǎn)型發(fā)展改革整體上取得了明顯的成效。但相關(guān)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，與2015年“引導(dǎo)部分地方普通本科高校向應(yīng)用型轉(zhuǎn)變”[1]政策頒布時的轟動效應(yīng)相比，各高校的轉(zhuǎn)型步伐并沒有預(yù)期中的大，傳統(tǒng)觀念根深蒂固讓許多高校無法痛下決心[2]。由此可以看出，與許多教育改革一樣，觀念轉(zhuǎn)變也是此次轉(zhuǎn)型發(fā)展改革中多數(shù)高校面臨的首要問題。相關(guān)研究中對觀念轉(zhuǎn)變的意義及重要性已多有論述，但究竟是什么阻礙了轉(zhuǎn)型高校改革參與者觀念的轉(zhuǎn)變，如何才能更加有效地推動觀念發(fā)生轉(zhuǎn)變，觀念尚未轉(zhuǎn)變之時高校轉(zhuǎn)型發(fā)展又該如何推進，對于這些問題往往多是“點到為止”，鮮有“一探究竟”。本研究嘗試從轉(zhuǎn)型高校觀念轉(zhuǎn)變的影響因素著手，著力于因素間相關(guān)性的分析，力圖厘清觀念轉(zhuǎn)變過程中的主要矛盾所在，以此為促進觀念轉(zhuǎn)變提供理論參考，進而有助于高校轉(zhuǎn)型改革的深入推進。

一、調(diào)查研究設(shè)計與實施

本研究對觀念轉(zhuǎn)變影響因素的探討，借鑒廈門大學(xué)吳薇博士的研究成果[3]，在一般研究“是什么”或“有多少”的基礎(chǔ)上，采用質(zhì)性研究和量化分析相結(jié)合的方法，側(cè)重對因素性質(zhì)和作用機理的分析。整個研究過程包括3 個環(huán)節(jié)：首先通過深度訪談，獲取與影響因素相關(guān)的基本資料；繼而采用德爾菲法，確定主要因素范圍和數(shù)量；最后基于DEMATEL 方法，對影響因素進行定性分析。

（一）訪談?wù){(diào)查獲取基本信息

由于觀念是客觀世界在人腦中的反映[4]，是對客觀存在的主觀認(rèn)識結(jié)果，具有較強的主觀性，要把握觀念轉(zhuǎn)變的影響因素，就需要知曉觀念轉(zhuǎn)變主體的切身體驗和感受，并從中進行歸納和概括，才可能獲取有價值的信息。因此，本研究通過非結(jié)構(gòu)型訪談對轉(zhuǎn)型發(fā)展親歷者進行深度調(diào)研，以便更為全面和深入地了解改革過程中對其觀念轉(zhuǎn)變產(chǎn)生影響的各類事項。課題組從轉(zhuǎn)型試點單位遴選了30 名調(diào)研對象進行訪談，所有訪談對象均為轉(zhuǎn)型發(fā)展工作的直接責(zé)任人或主要參與者，其中既有轉(zhuǎn)型院校職能部門的行政管理人員，也有先行轉(zhuǎn)型專業(yè)所在二級院系的負(fù)責(zé)人，還有教學(xué)一線的任課教師，他們都從一開始就全程參與了本校轉(zhuǎn)型改革工作，對改革的進展和最新動態(tài)有著較為完全的了解。由于此次訪談?wù){(diào)查主要是探詢改革推進過程中參與者對轉(zhuǎn)型發(fā)展的主觀認(rèn)識和看法，并非變量之間關(guān)系的測量，這些具有代表性的樣本基本能夠達到調(diào)研目的。

（二）問卷調(diào)查確定影響因素

課題組通過對訪談?wù){(diào)查獲取的資料進行整理和分析，先期共列出18 項可能性影響因素，據(jù)此編制李克特5 點量表問卷（1～5 分別表示“不重要”“重要性較小”“一般”“比較重要”和“非常重要”）。隨后在全國范圍內(nèi)選取整體轉(zhuǎn)型試點中的85 所院校，對近300 名（不含前期30 名訪談對象）轉(zhuǎn)型發(fā)展改革的參與者進行了問卷調(diào)查，調(diào)查對象包括高校管理人員、專任教師和相關(guān)研究人員。回收問卷284 份，通過SPSS16.0 對各項因素的重要性進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析，去除平均值在3 分界限值以下的因素，最終有9 項被視為確定性影響因素，形成了一個相對完善的因素體系。該體系包括主觀、客觀2個維度，其中主觀方面即個人因素，主要包括個體權(quán)益和轉(zhuǎn)型認(rèn)知兩個指標(biāo)；客觀方面根據(jù)因素來源又分為校內(nèi)因素和校外因素，前者包括與轉(zhuǎn)型相關(guān)的考評制度、原有的辦學(xué)傳統(tǒng)、現(xiàn)在的轉(zhuǎn)型成效和校園中形成的轉(zhuǎn)型氛圍，后者包括國家相關(guān)轉(zhuǎn)型政策的頒布及實施、外來專家的指導(dǎo)、社會對轉(zhuǎn)型發(fā)展的言論輿情。詳見表1所示。

（三）DEMATEL 法構(gòu)建因素影響矩陣

觀念轉(zhuǎn)變受到主客觀多項因素的影響，但各因素在觀念轉(zhuǎn)變過程中扮演什么具體角色？作用有什么不同？相互之間又是什么關(guān)系？需要進一步分析才能對此有更為科學(xué)與明晰的認(rèn)識。決策實驗室分析法DEMATEL（Decision Making Trail and Evaluation Laboratory）運用圖論與矩陣工具對系統(tǒng)因素關(guān)系進行分析與識別，是最為有效的方法之一。

表1 轉(zhuǎn)型高校觀念轉(zhuǎn)變的主要影響因素指標(biāo)體系

首先，實施問卷調(diào)查，構(gòu)建直接影響矩陣X。編制“轉(zhuǎn)型高校觀念轉(zhuǎn)變影響因素直接影響矩陣”表，表中以0～3 標(biāo)度表示因素間的直接關(guān)聯(lián)程度，其中0 為“沒有影響”，1 為“影響一般”，2 為“影響較大”，3為“影響極大”。課題組從國內(nèi)重點高校中邀請到12 名相關(guān)領(lǐng)域的專家學(xué)者參與此次問卷調(diào)查，獲得有效問卷12 份。然后對問卷數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計篩選，將出現(xiàn)頻率最高的數(shù)值確定為對應(yīng)指標(biāo)的直接影響程度值，進而得到直接影響矩陣X，見表2。

表2 轉(zhuǎn)型高校觀念轉(zhuǎn)變影響因素直接影響矩陣X

其次，構(gòu)建綜合影響矩陣T。對表2矩陣X 中每一行的所有元素進行求和，并取其中的最大值，設(shè)為Xmax，將X 中每項程度值除以該數(shù)值，根據(jù)G=X/Xmax 計算得出標(biāo)準(zhǔn)化影響矩陣G（已省略），進而根據(jù)G=X/Xmax 和T=G（I-G）-1（I 為單位陣）最終構(gòu)建綜合影響矩陣T，見表3。

表3 轉(zhuǎn)型高校觀念轉(zhuǎn)變影響因素綜合影響矩陣T

最后，確定因素間相關(guān)性的指標(biāo)。審視觀念轉(zhuǎn)變影響因素間的相互關(guān)系，主要通過影響度、被影響度、原因度和中心度4 項指標(biāo)來分析，詳見表4。其中每項因素的影響度，是綜合影響矩陣T 中該因素對應(yīng)行所有數(shù)值之和，數(shù)值越大，表示該因素對其他因素的絕對綜合影響力越大。被影響度是矩陣中該因素對應(yīng)列所有數(shù)值之和，表示其所受到的影響程度大小。原因度是各因素影響度和被影響度之差，表示因素的相對影響力和屬性，差值為正，視為原因性因素；差值為負(fù)，視為結(jié)果性因素。中心度是影響度與被影響度之和，表示各因素的重要性，和值越大意味著該因素在整個體系中的地位越重要。

二、調(diào)查結(jié)果分析

在上述調(diào)查和量化分析的基礎(chǔ)上，根據(jù)影響度、被影響度、原因度和中心度等指標(biāo)，對各因素的屬性特征和作用機理展開進一步的探討。

其一，從中心度來看，觀念轉(zhuǎn)變影響因素中排在前1/3 位次的依次為a2 轉(zhuǎn)型認(rèn)知、a3 考評制度和a5 轉(zhuǎn)型成效，這些因素的影響度和被影響度都很高，與其他因素具有較強的關(guān)聯(lián)性，在因素體系中處于核心地位，一定程度上對觀念轉(zhuǎn)變有著決定性的作用。這些核心因素中轉(zhuǎn)型認(rèn)知是中心度最高的因素，其中認(rèn)知是觀念發(fā)生變化的基礎(chǔ)和前提，觀念轉(zhuǎn)變過程中舊觀念的摒棄和新觀念的產(chǎn)生都離不開人的認(rèn)知，而且認(rèn)知深度直接影響著觀念轉(zhuǎn)變的程度，因此，如果轉(zhuǎn)型高校的改革實踐者對轉(zhuǎn)型發(fā)展具有了正確且充分的認(rèn)知，就從認(rèn)識層面消除了其觀念轉(zhuǎn)變的障礙，反之則會增加轉(zhuǎn)變的難度。考評制度是高?？己伺c評價教職員工職責(zé)履行和任務(wù)完成情況的基本規(guī)則，其對觀念轉(zhuǎn)變的影響主要體現(xiàn)在兩個方面：一是由于實踐的開展促進認(rèn)識的發(fā)展，所以制度通過約束與規(guī)范教師的行為實踐，作用于他們對改革的認(rèn)識和看法；二是由于制度本身就是價值觀念的載體，制度的執(zhí)行與落實同時也是觀念的傳播與推行，該過程必定對教師的發(fā)展觀帶來顯性或隱性的影響。轉(zhuǎn)型成效是轉(zhuǎn)型高校在改革中取得的階段性成果，也是轉(zhuǎn)型發(fā)展政策效益的直觀體現(xiàn)，可為教師觀念轉(zhuǎn)變提供“事實”上的依據(jù)，當(dāng)轉(zhuǎn)型發(fā)展成效非常明顯時，產(chǎn)生的是積極的或正向的作用，反之則是消極的或負(fù)向的作用，因此轉(zhuǎn)型成效可被視為最有說服力的影響因素。

表4 轉(zhuǎn)型高校觀念轉(zhuǎn)變影響因素相關(guān)性

其二，從原因度來看，原因因素共有5 項，按數(shù)值大小依次為a7 轉(zhuǎn)型政策、a3 考評制度、a5 轉(zhuǎn)型成效、a1 個體權(quán)益和a8 專家指導(dǎo)，而a2 轉(zhuǎn)型認(rèn)知、a4 辦學(xué)傳統(tǒng)、a6 校園氛圍和a9 社會輿論等4項為結(jié)果性因素。原因因素對結(jié)果因素具有單向的主導(dǎo)性和決定性作用，而后者則完全受制于前者，處于相對被動的地位，因此在促進觀念轉(zhuǎn)變的過程中應(yīng)重點從原因因素著手。如其中原因度最高的轉(zhuǎn)型政策，作為高校轉(zhuǎn)型發(fā)展改革的主要推動力，其本身所帶有的權(quán)威性，對所有結(jié)果因素都有無可置疑的影響力，尤其是對社會輿論的制約作用最為顯著；考評制度和轉(zhuǎn)型成效如前文所述，會在實踐中深化轉(zhuǎn)型認(rèn)知，以實際改革成果改變認(rèn)知，同時也將對校園中的轉(zhuǎn)型氛圍產(chǎn)生直接的影響；個體權(quán)益是轉(zhuǎn)型改革參與者自身獲得的權(quán)利和利益，權(quán)益的有無或大小與參與者對改革的看法有密切的關(guān)系；而專家指導(dǎo)不但可以提高實踐者對轉(zhuǎn)型發(fā)展的理性認(rèn)識，還有助于發(fā)揮原有辦學(xué)傳統(tǒng)的積極作用，從而減小對觀念轉(zhuǎn)變的不利影響。

其三，綜合分析來看，觀念轉(zhuǎn)變與轉(zhuǎn)型改革參與者主觀方面的因素具有直接的關(guān)系，但由于實踐對認(rèn)識有著決定性作用，客觀方面因素的影響力更是無可替代。在主觀的個人因素中，個體權(quán)益是原因因素，但其中心度不高，處于所有因素均值之下，說明其重要性有限；轉(zhuǎn)型認(rèn)知的中心度較高，但屬于結(jié)果因素，受其他因素影響較大。在客觀方面，校外與校內(nèi)兩類因素的作用都極為重要，如校外因素中的轉(zhuǎn)型政策與專家指導(dǎo)均屬原因性質(zhì)，具有較強的主導(dǎo)作用，而且轉(zhuǎn)型政策的中心度也較高，達到7.76，排在前4 的位次；校內(nèi)因素中考評制度與轉(zhuǎn)型成效兩個因素的中心度與原因度都很高，對其他因素和觀念轉(zhuǎn)變均有非常明顯的作用，在因素體系中的重要性較為突出。

三、研究結(jié)論與策略建議

觀念轉(zhuǎn)變是舊觀念摒棄、新觀念形成的過程，其間會受到主觀與客觀、校內(nèi)與校外等多重因素的影響，課題組針對試點高校近4年來的轉(zhuǎn)型發(fā)展改革狀況，通過先訪談后問卷的整合研究方式，基于翔實數(shù)據(jù)和實證分析，科學(xué)地構(gòu)建出觀念轉(zhuǎn)變過程中的主要因素指標(biāo)體系，并對各項指標(biāo)進行比較分析，力圖達到對影響因素清晰認(rèn)識性質(zhì)、準(zhǔn)確把握作用、深入辨析機理的預(yù)期研究目的?；诒狙芯康纳鲜稣J(rèn)識，結(jié)合對現(xiàn)實的考察與反思，為促進試點高校轉(zhuǎn)型改革中的觀念轉(zhuǎn)變提出如下策略建議。

（一）圍繞內(nèi)部高中心度因素，重點解決觀念轉(zhuǎn)變中的主要矛盾

在推動轉(zhuǎn)型高校教職員工觀念轉(zhuǎn)變的過程中，僅僅梳理和統(tǒng)計出影響因素的數(shù)量是不夠的，更重要的是進一步厘清因素之間的關(guān)系，區(qū)分各因素的屬性，明確每一類因素的作用機理，才能做到辨證施治，有效推動觀念轉(zhuǎn)變和高校轉(zhuǎn)型發(fā)展。在本研究的DEMATEL 分析框架中，中心度較高的轉(zhuǎn)型認(rèn)知、考評制度和轉(zhuǎn)型成效等核心因素是觀念轉(zhuǎn)變的重心所在；同時，在因素類型上，這些核心因素均屬于學(xué)校內(nèi)部維度，根據(jù)唯物辯證法內(nèi)外因作用原理，內(nèi)因是事物發(fā)展的根據(jù)，內(nèi)外部一切作用力都需要通過內(nèi)因才能實現(xiàn)。因此，推動轉(zhuǎn)型院校觀念轉(zhuǎn)變應(yīng)著力解決上述主要矛盾，切實發(fā)揮好這些重要因素的正向促進作用，如努力提升人們的轉(zhuǎn)型認(rèn)知水平，制定應(yīng)用性價值取向的考評管理制度，積極推進轉(zhuǎn)型改革進程，最大化改革效益，提升轉(zhuǎn)型發(fā)展效應(yīng)，則會收到事半功倍的效果，極大提高觀念轉(zhuǎn)變的有效性。而如果僅從低中心度因素著手，則沒有抓住其中的主要矛盾或問題的關(guān)鍵，即使在短期內(nèi)營造了有利的輿論環(huán)境，形成了一定的轉(zhuǎn)型氛圍，但所產(chǎn)生的作用是有限的和難以持續(xù)的，更難以引致觀念從根本上發(fā)生改變。

（二）以原因性因素為著力點，盡快構(gòu)建觀念轉(zhuǎn)變動力機制

具有原因?qū)傩缘霓D(zhuǎn)型政策、考評制度、轉(zhuǎn)型成效、個體權(quán)益和專家指導(dǎo)等因素被視為動力之源，在觀念轉(zhuǎn)變中具有關(guān)鍵性的推動作用，轉(zhuǎn)型院校應(yīng)以此類因素為改革著力點，構(gòu)建觀念轉(zhuǎn)變動力機制。在宏觀層面形成政策促進機制和專家指導(dǎo)機制，前者通過后續(xù)轉(zhuǎn)型改革政策的跟進、配套政策的完善及相關(guān)實施細(xì)則的執(zhí)行，保證政策的穩(wěn)定性和連貫性，在方向指引、資源分配和進度調(diào)控等方面充分發(fā)揮作用，并引導(dǎo)地方院校形成正確的轉(zhuǎn)型發(fā)展觀，避免出現(xiàn)急功近利或無所作為現(xiàn)象；構(gòu)建專家指導(dǎo)機制，設(shè)立指導(dǎo)專家?guī)欤瑢嵤＜邑?zé)任制，推行問責(zé)機制和退出機制，使專家團隊和轉(zhuǎn)型院校之間建立穩(wěn)定的指導(dǎo)關(guān)系，提升指導(dǎo)的問題指向性和建議針對性，形成制度化、科學(xué)化、規(guī)范化的指導(dǎo)服務(wù)，避免指導(dǎo)的形式化、無效性和隨意性。在中觀層面構(gòu)建學(xué)校內(nèi)部評價機制和宣講機制，評價機制以促進轉(zhuǎn)型發(fā)展為原則，側(cè)重應(yīng)用性發(fā)展取向，通過改革指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)和調(diào)整評價指標(biāo)權(quán)重等措施，在應(yīng)用性教學(xué)和研究、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化及為地方經(jīng)濟社會發(fā)展提供各種服務(wù)等方面強化轉(zhuǎn)型改革意識；圍繞轉(zhuǎn)型成效形成宣講機制，設(shè)立專門轉(zhuǎn)型發(fā)展宣講平臺，并由專人負(fù)責(zé)，以各種媒介為途徑，結(jié)合階段性集中活動，促使改革成效宣講常態(tài)化，如此不但可以形成必要的改革氛圍，還可以讓廣大師生通過及時了解學(xué)校改革成就，增加參與其中的精神動力。在微觀層面建立個體權(quán)益保障機制，不但要讓轉(zhuǎn)型改革參與者的應(yīng)有權(quán)益得到尊重，讓改革受益群體最大化，更要使所有利益相關(guān)者看到權(quán)益分配的科學(xué)性和合理性，以此深化師生員工對轉(zhuǎn)型改革的認(rèn)識，提升其參與轉(zhuǎn)型發(fā)展的積極性。

（三）認(rèn)識客觀維度影響因素的實踐性特征，力求在改革實踐中實現(xiàn)觀念轉(zhuǎn)變

觀念不是憑空想象出來的，而是源于人們對客觀存在的認(rèn)識，源于具體的實踐活動，影響觀念轉(zhuǎn)變的各個因素，同樣也都具有不同程度的實踐性特征，需要在實踐過程中發(fā)揮其影響作用，轉(zhuǎn)型高校不可能只通過態(tài)度和口號就可以實現(xiàn)觀念轉(zhuǎn)變。此次改革之初，一些高校雖在政府的壓力下表態(tài)要轉(zhuǎn)型發(fā)展，但僅停留在概念層面，沒有實質(zhì)性的改變，主要原因就是認(rèn)識不到位[5]。如今改革已近4 載，雖然有部分人員對新觀念已經(jīng)接受，但從整體上來看這一難題仍未得到根治。這些現(xiàn)象說明了觀念轉(zhuǎn)變的重要意義，同時也可看出轉(zhuǎn)變觀念絕非易事，對轉(zhuǎn)變主體不但要“察其言”，更要“觀其行”。重視觀念的指導(dǎo)作用是本研究的前提，但觀念轉(zhuǎn)變與轉(zhuǎn)型改革不是簡單的“前因后果”關(guān)系，前者并非是后者的準(zhǔn)備階段，轉(zhuǎn)型改革也不可能等到所有人的觀念都發(fā)生轉(zhuǎn)變之后再著手進行。換言之，觀念轉(zhuǎn)變乃是轉(zhuǎn)型改革本身所包含的重要組成部分，是寓于具體改革實踐過程之中的[6]。片面強調(diào)觀念的主觀性及轉(zhuǎn)變難度，其實是忽視了觀念本源所致。因此，雖然一些會議精神學(xué)習(xí)或思想認(rèn)識提高的務(wù)虛環(huán)節(jié)必不可少，但觀念的轉(zhuǎn)變是不可能通過“傳授觀念”完成的[7]，也不可能憑此一蹴而就。改革參與者的觀念主要是隨著轉(zhuǎn)型改革的不斷深化逐步形成的，其間尤其應(yīng)注重轉(zhuǎn)型政策、考評制度、轉(zhuǎn)型成效、校園氛圍等這些實踐性因素的作用，離開各項轉(zhuǎn)型活動的開展或措施的推進，觀念就似無根之木無源之水，遑論轉(zhuǎn)變之事了。

（四）辯證分析“觀念轉(zhuǎn)變”中的具體問題，正確審視和發(fā)揮各項因素的影響力

本研究立足于代表性樣本的實證分析，是對研究對象整體層面的考量，因素統(tǒng)計不可能面面俱到，只是重點針對試點高校普遍存在的共有主要因素進行調(diào)研和探討，以此為該領(lǐng)域的研究呈現(xiàn)一個典型樣本，為觀念轉(zhuǎn)變問題的解決提供一般思路。但對于具體不同的轉(zhuǎn)型高校或參與者而言，在觀念轉(zhuǎn)變這樣一個復(fù)雜的動態(tài)過程中，會出現(xiàn)各種各樣的影響因素，因素體系也會存在一定的差異，而同一個因素由于環(huán)境參數(shù)的不同在各個主體觀念轉(zhuǎn)變中的作用也可能不盡相同。比如本研究因素體系中的“辦學(xué)傳統(tǒng)”一項，對于試點高校中辦學(xué)時間較短的新建本科院校來說，該因素可能在觀念轉(zhuǎn)變中的作用與其他因素相比稍顯遜色；但對于建校較早發(fā)展歷史較長的所謂“老本科”院校來說，由于觀念本身所具有的歷史性和繼承性[8]，辦學(xué)傳統(tǒng)對觀念轉(zhuǎn)變的影響作用卻不可小視。因此，轉(zhuǎn)型高校在解決所面臨的觀念轉(zhuǎn)變問題時，既要關(guān)注校際間的共性，還要重視各自的差異性，唯此才能對影響因素做出正確判斷，才能合理發(fā)揮各項因素的影響力。