關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與人力資本積累的理論綜述

■王程程（中央民族大學(xué)）

一、理論背景

經(jīng)濟(jì)學(xué)家Schultz 于1960年提出了人力資本這一概念。由此，人力資本作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)概念得到了經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的重視并引發(fā)了眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)其研究和探討。我國(guó)自改革開(kāi)放以來(lái)創(chuàng)造了世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)史上的奇跡，這引起了世界經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的廣泛關(guān)注，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們都試圖從不同的方面進(jìn)行研究。不少學(xué)者將目光鎖定在了人力資本這一概念上，并且有很多學(xué)者通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)，人力資本是創(chuàng)造世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)史上諸多奇跡的一個(gè)重要原因。以往研究中的缺陷在于忽視了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不變性。所以這必然導(dǎo)致研究結(jié)果出現(xiàn)偏差。這又是因?yàn)閷W(xué)者們對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的研究中沒(méi)有涉及人力資本這一重要因素，最終導(dǎo)致了研究成果的偏差。新的產(chǎn)業(yè)因?yàn)檎莆障冗M(jìn)的技術(shù)，并且擁有著質(zhì)量水平較高的人力資本，而逐漸發(fā)展，可以說(shuō)，人類(lèi)的發(fā)展史其實(shí)就是一步勞動(dòng)者素質(zhì)不斷提高的歷史，即人力資本不斷積累，質(zhì)量不斷提升的歷史。并且，這一歷史過(guò)程的初期階段，即勞動(dòng)力素質(zhì)低下階段，農(nóng)業(yè)在經(jīng)濟(jì)中是占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的，人類(lèi)處于農(nóng)業(yè)文明時(shí)代。而當(dāng)勞動(dòng)力素質(zhì)提高，人力資本不斷積累，工業(yè)逐漸發(fā)展，并在經(jīng)濟(jì)中逐漸占據(jù)主導(dǎo)地位，人類(lèi)進(jìn)入工業(yè)文明時(shí)代。隨后，勞動(dòng)力素質(zhì)和人力資本水平又上了一個(gè)新的階梯，第三產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)了騰飛，成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，人類(lèi)也就進(jìn)入了信息時(shí)代。

Berman的研究理論認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中勞動(dòng)力素質(zhì)會(huì)進(jìn)行轉(zhuǎn)移，這種轉(zhuǎn)移可分為產(chǎn)業(yè)內(nèi)的轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)間的轉(zhuǎn)移。產(chǎn)業(yè)內(nèi)勞動(dòng)力素質(zhì)轉(zhuǎn)移的含義是高素質(zhì)勞動(dòng)者增多，而產(chǎn)業(yè)間勞動(dòng)力素質(zhì)的轉(zhuǎn)移含義則是生產(chǎn)資源由低端產(chǎn)業(yè)向高端產(chǎn)業(yè)集聚。人們一直熟知的是，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從根本上是由技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)的，那么技術(shù)進(jìn)步又是什么因素導(dǎo)致的呢，顯然是勞動(dòng)力素質(zhì)的提升。只有高素質(zhì)的勞動(dòng)力作為條件，才有可能研發(fā)新技術(shù)和生產(chǎn)新產(chǎn)品，因此，一個(gè)國(guó)家的人力資本的質(zhì)量，在相當(dāng)程度上決定著這個(gè)國(guó)家的技術(shù)研發(fā)水平。另一方面，人力資本的質(zhì)量也決定了在生產(chǎn)過(guò)程中先進(jìn)技術(shù)能夠在多大程度上轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)效率。

新的產(chǎn)業(yè)因?yàn)檎莆障冗M(jìn)的技術(shù)，并且擁有著質(zhì)量水平較高的人力資本，而逐漸發(fā)展，可以說(shuō)，人類(lèi)的發(fā)展史其實(shí)就是一步勞動(dòng)者素質(zhì)不斷提高的歷史，即人力資本不斷積累，質(zhì)量不斷提升的歷史。并且，這一歷史過(guò)程的初期階段，即勞動(dòng)力素質(zhì)低下階段，農(nóng)業(yè)在經(jīng)濟(jì)中是占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的，人類(lèi)處于農(nóng)業(yè)文明時(shí)代。而當(dāng)勞動(dòng)力素質(zhì)提高，人力資本不斷積累，工業(yè)逐漸發(fā)展，并在經(jīng)濟(jì)中逐漸占據(jù)主導(dǎo)地位，人類(lèi)進(jìn)入工業(yè)文明時(shí)代。隨后，勞動(dòng)力素質(zhì)和人力資本水平又上了一個(gè)新的階梯，第三產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)了騰飛，成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，人類(lèi)也就進(jìn)入了信息時(shí)代。

縱觀(guān)世界各國(guó)的工業(yè)化發(fā)展歷程，我國(guó)目前處于工業(yè)化的中后期，一部分生產(chǎn)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用已處于邊際生產(chǎn)力遞減階段，因此經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于一定程度上的瓶頸階段。

而我們知道，知識(shí)和技術(shù)的發(fā)展最終離不開(kāi)高素質(zhì)的勞動(dòng)者，所以，勞動(dòng)者素質(zhì)的提高將成為我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)最需做好的方面。有關(guān)理論指出，一國(guó)或一個(gè)地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策的制定需要根據(jù)自身的要素稟賦結(jié)構(gòu)，只有把模仿成本降到最小，這一現(xiàn)象在發(fā)展中國(guó)家尤為明顯，大部分發(fā)展中國(guó)家具有充足而低廉的勞動(dòng)力，因此可以利用這一稟賦優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力由數(shù)量到質(zhì)量上的優(yōu)化和勞動(dòng)者素質(zhì)技能的提高，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。另外，在國(guó)際貿(mào)易和組織變革中也體現(xiàn)著勞動(dòng)力素質(zhì)的重要性，若勞動(dòng)力素質(zhì)提高，則其數(shù)量的變化能夠顯著推動(dòng)貿(mào)易發(fā)展和組織變革。

人才歷來(lái)是不同國(guó)家和地區(qū)之間相互競(jìng)爭(zhēng)的重要因素，而當(dāng)今知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大背景下，核心人才掌握著關(guān)鍵技術(shù)，對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性不言自明。這一現(xiàn)象也成為人力資本愈加重要的原因?，F(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)條件下，人力資本不僅可以直接促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而且可以通過(guò)促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)來(lái)實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，并且這種情況下的發(fā)展，是其他傳統(tǒng)因素所不能企及的高質(zhì)量發(fā)展。特別地，人力資本這一重要作用的發(fā)揮會(huì)由于不同地域下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的特殊性而存在著差異。

二、研究相關(guān)理論

（一）勞動(dòng)力稟賦理論

從20世紀(jì)到現(xiàn)在，工業(yè)化一直是諸多發(fā)展中國(guó)家致力于實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，工業(yè)化相關(guān)理論也成為學(xué)界研究的重點(diǎn)。一般可以這樣認(rèn)為，一國(guó)或一地區(qū)如果能夠合理地調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，則將有效促進(jìn)工業(yè)化的發(fā)展。而一國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)很大程度上是由其要素稟賦結(jié)構(gòu)決定的，因此產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化能夠通過(guò)要素稟賦結(jié)構(gòu)的升級(jí)來(lái)進(jìn)行。但需明確的是，要素稟賦結(jié)構(gòu)的升級(jí)也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)，因此，并不能簡(jiǎn)單地將其作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的手段來(lái)看待。通過(guò)要素稟賦結(jié)構(gòu)理論，一國(guó)或一地區(qū)需要遵循自身的要素稟賦結(jié)構(gòu)促進(jìn)比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展，在這一過(guò)程中，技術(shù)手段的優(yōu)化、變遷應(yīng)該是一個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程，不能一味地簡(jiǎn)單引進(jìn)和模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)，因?yàn)榧夹g(shù)模仿可能帶來(lái)一時(shí)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但不利于長(zhǎng)遠(yuǎn)的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。若一國(guó)或一地區(qū)能夠根據(jù)自身的要素稟賦并合理地利用好比較優(yōu)勢(shì)，將其作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的原則來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)，往往會(huì)有效降低發(fā)展成本，并且縮短要素稟賦結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變時(shí)間，實(shí)現(xiàn)可維持可持續(xù)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。而人力資本具有很強(qiáng)的外部性，能夠提高多樣化產(chǎn)品的生產(chǎn)效率，也能夠提高研發(fā)部門(mén)的效率，從而得出勞動(dòng)力素質(zhì)作為人力資本是動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)源泉的結(jié)論。

比較優(yōu)勢(shì)的存在又決定了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向，產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向確定了，技術(shù)發(fā)展的變遷也就隨之而來(lái)，所以就沒(méi)有必要對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家亦步亦趨。能夠用來(lái)生產(chǎn)產(chǎn)品，另外一方面，也可以投入到研發(fā)部門(mén)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。勞動(dòng)者素質(zhì)是一國(guó)長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的核心，一方面，它來(lái)自于“干中學(xué)”效應(yīng)，另一方面，它來(lái)自于教育投入。因此，發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)要首先從勞動(dòng)力素質(zhì)上著手，調(diào)整產(chǎn)業(yè)整體結(jié)構(gòu)，進(jìn)而提高自身的競(jìng)爭(zhēng)力。勞動(dòng)力素質(zhì)提升的作用不止于此，它還能夠改進(jìn)人力資本的積累效率，從而有效提升一國(guó)或一地區(qū)的教育水平和創(chuàng)新能力。

（二）適宜技術(shù)理論

技術(shù)往往會(huì)因?yàn)榕c本國(guó)勞動(dòng)者素質(zhì)的不匹配而難以發(fā)揮相應(yīng)的作用。他們最終證明：在發(fā)達(dá)國(guó)家，與先進(jìn)技術(shù)相匹配的是經(jīng)過(guò)了系統(tǒng)教育和培訓(xùn)的熟練技術(shù)工人，即相對(duì)高素質(zhì)的勞動(dòng)力，而發(fā)展中國(guó)家引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的時(shí)候卻沒(méi)有注意到這一點(diǎn)，扔將引進(jìn)的技術(shù)交給低水平勞動(dòng)者所運(yùn)用，這就導(dǎo)致了技術(shù)與勞動(dòng)者的不匹配，使得先進(jìn)技術(shù)的作用難以正常發(fā)揮，最終帶來(lái)了產(chǎn)出和生產(chǎn)率的巨大差異。據(jù)此，Atkinson和Stiglitz(1969)提出了適宜技術(shù)理論，將之描述為“本地在實(shí)踐中積累的知識(shí)”。適宜技術(shù)理論同時(shí)也認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)在于大量廉價(jià)的勞動(dòng)力，他們利用勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)能夠較快地彌補(bǔ)發(fā)展程度上的差距，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量和水平，增加工人工資和產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率。

1993年，經(jīng)濟(jì)學(xué)者Lucas指出，在國(guó)與國(guó)之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異和經(jīng)濟(jì)趨同中，人力資本起到了相當(dāng)重要的作用，并且，相當(dāng)值得關(guān)注的是，他們把空間因子納入到研究之中，在對(duì)美國(guó)眾多州的勞動(dòng)力素質(zhì)和技術(shù)水平進(jìn)行研究的過(guò)程中，他們發(fā)現(xiàn)，假若一州提高了技術(shù)水平，尤其是采用了新技術(shù)，則不止該州，連相鄰州的勞動(dòng)力素質(zhì)也會(huì)得到提高，并且經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效率也會(huì)顯著上升。不止于此，技術(shù)水平的變化還會(huì)加速淘汰那些不具備先進(jìn)生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)的舊工人(Allen，2001)；并且由于技術(shù)進(jìn)步的作用，對(duì)于舊技術(shù)工人的再就業(yè)培訓(xùn)和技能升級(jí)已經(jīng)漸漸成為成為各國(guó)公共政策的主要著力點(diǎn)。

三、文獻(xiàn)評(píng)述

雖然由一些學(xué)者得出了不一樣的結(jié)論，但由于學(xué)者們研究方法、數(shù)據(jù)獲取以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景的不同，結(jié)論上的差異在所難免。但有一個(gè)規(guī)律是一直存在的：當(dāng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的時(shí)候，即產(chǎn)業(yè)有落后的生產(chǎn)部門(mén)向先進(jìn)生產(chǎn)部門(mén)演進(jìn)的時(shí)候，這種狀況下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是現(xiàn)實(shí)存在的。

我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的現(xiàn)實(shí)情況決定了城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡性，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與人力資本之間存在著失衡。因此相關(guān)研究就尤為必要。研究表明：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化與人力資本有關(guān)。所以，勞動(dòng)者素質(zhì)的提高將成為我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)最須做好的方面?？傊?，依托現(xiàn)有的研究成果我們可以這樣認(rèn)為，人力資本積累或者說(shuō)勞動(dòng)力素質(zhì)的提升能夠促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)化和運(yùn)用，從而提高一個(gè)行業(yè)或者產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平，推廣開(kāi)來(lái)，產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率和資源配置狀況就能得以提高，那么產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)的優(yōu)化和升級(jí)也就有了實(shí)現(xiàn)的條件。