企業(yè)國際化相關(guān)理論研究綜述

(蘭州財(cái)經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院 甘肅 蘭州 730000)

20世紀(jì)70年代起，學(xué)術(shù)界就掀起了關(guān)于企業(yè)國際化問題的研究熱潮，試圖解釋跨國企業(yè)的國際化行為，并為其國際化經(jīng)營提出建議。隨著全球經(jīng)濟(jì)的加速發(fā)展，企業(yè)跨國經(jīng)營的內(nèi)容和形式日益多樣化，在新的競爭環(huán)境下研究考察企業(yè)國際化本身就具有非常重要的意義。企業(yè)國際化問題倍受國內(nèi)外學(xué)者關(guān)注，并分別從不同的角度進(jìn)行深入研究、剖析，企業(yè)國際化理論也因此日趨豐富和成熟。

一、企業(yè)國際化概念界定

現(xiàn)階段學(xué)術(shù)界對(duì)于企業(yè)國際化的概念尚未統(tǒng)一。Wiedersheim-Paul等(1975)和Johanson、Vahlne(1977)通過歸納總結(jié)眾多企業(yè)的國際化發(fā)展階段，提出企業(yè)國際化的實(shí)質(zhì)就是企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)從最初的國內(nèi)市場慢慢延展至國際市場的動(dòng)態(tài)演化過程，而這個(gè)過程體現(xiàn)在企業(yè)對(duì)國際市場的承諾逐步增加。在《企業(yè)國際化導(dǎo)論》中，Richard D.Robinson(1989)最先明確提出“企業(yè)國際化”的概念，他認(rèn)為企業(yè)國際化是企業(yè)歷經(jīng)一定的發(fā)展階段對(duì)國際市場做出的主動(dòng)反應(yīng)和調(diào)整，主要表現(xiàn)為企業(yè)的生產(chǎn)要素和產(chǎn)品在國際市場上的流動(dòng)性逐漸增強(qiáng)，且不是針對(duì)某一特定的國際市場。Welch、Luostarinen等(1993)則將企業(yè)國際化定義為不斷涉及國際經(jīng)營的過程，并且企業(yè)國際化并不是一成不變的。Hilt、Huskisson和Kim(1997)以生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)為切入點(diǎn)、以戰(zhàn)略管理視角為基礎(chǔ)，認(rèn)為若企業(yè)經(jīng)營的必要環(huán)節(jié)擴(kuò)展到國外，企業(yè)則加入了國際化的浪潮中，這也是企業(yè)整體運(yùn)營國際化的體現(xiàn)。Stephen.Young、魯桐(1998)主張企業(yè)進(jìn)行國際化的第一步就是當(dāng)企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)與國際經(jīng)濟(jì)接軌之時(shí)。Johanson、Mattsson(2015)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)跨國經(jīng)營行為的研究中引入網(wǎng)絡(luò)理論，并指出企業(yè)國際化的本質(zhì)是指企業(yè)在國際市場的網(wǎng)絡(luò)中建立、形成和發(fā)展企業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的過程。Giulio和Moro(2016)認(rèn)為如果企業(yè)存在國際市場擴(kuò)張的傾向之時(shí)便開啟了國際化進(jìn)程，企業(yè)國際化實(shí)則是企業(yè)戰(zhàn)略上的一種傾向。

二、企業(yè)國際化階段的相關(guān)研究

(一)漸進(jìn)式國際化路徑

Johanson和Vahlne(1977)在對(duì)四個(gè)極具代表性的瑞典制造企業(yè)進(jìn)行深入剖析的基礎(chǔ)上，提出了Uppsala模型。其認(rèn)為企業(yè)國際化是一個(gè)有序的、漸進(jìn)的動(dòng)態(tài)過程，并遵循無規(guī)律的出口活動(dòng)(直接出口)→通過代理中介的出口活動(dòng)(間接出口)→建立海外銷售子公司→建立海外生產(chǎn)制造分支的道路。同時(shí)，企業(yè)會(huì)根據(jù)“心理距離”的遠(yuǎn)近順序來確定海外目標(biāo)市場。

Bamberger、Evers(1994)主張企業(yè)的國際化呈現(xiàn)出五個(gè)階段：國內(nèi)經(jīng)營階段，即企業(yè)經(jīng)營重點(diǎn)在國內(nèi)市場；出口階段，即開拓海外市場的意圖開始顯露，期間存在零星出口活動(dòng)；試探性的國際化經(jīng)營階段，即開始嘗試開展國際營銷活動(dòng)，且只向少數(shù)特定的國家進(jìn)行小規(guī)模出口；積極主動(dòng)的國際化階段，即積極主動(dòng)拓展海外市場；國際戰(zhàn)略階段，即企業(yè)重視海外目標(biāo)市場的整體經(jīng)營狀況，并以此規(guī)劃企業(yè)未來的發(fā)展戰(zhàn)略決策。

日本學(xué)者小林規(guī)威(1998)以日本企業(yè)為主要研究對(duì)象，根據(jù)對(duì)其考察調(diào)研的結(jié)果，從企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的角度提出了海外經(jīng)營五階段說：第一階段，以出口為主的方式進(jìn)行的企業(yè)國際化；第二階段，企業(yè)采取戰(zhàn)略性營銷手段以達(dá)到進(jìn)一步獲取海外市場份額的目的；第三階段，企業(yè)開始到海外建廠開展國際生產(chǎn)活動(dòng)；第四階段，企業(yè)依據(jù)制定的國際化戰(zhàn)略開展相關(guān)跨國經(jīng)營活動(dòng)；第五階段則是企業(yè)基于國際化戰(zhàn)略進(jìn)一步落實(shí)和深化跨國經(jīng)營。

Richard D.Robinson(1989)主要以組織結(jié)構(gòu)和決策權(quán)限兩方面對(duì)企業(yè)國際化進(jìn)行研究，提出企業(yè)國際化成長按照國內(nèi)企業(yè)階段→出口企業(yè)階段→國際化企業(yè)階段→多國經(jīng)營企業(yè)階段→跨國經(jīng)營階段→超國界企業(yè)階段的路徑逐步發(fā)展。

(二)快速增長式國際化路徑

1994年Oviatt和McDougall第一次明確提出“國際新創(chuàng)企業(yè)”的概念，成為國際新創(chuàng)企業(yè)理論領(lǐng)域的開創(chuàng)性研究，并于2000年把其定義進(jìn)一步精煉為：以尋求價(jià)值創(chuàng)新或價(jià)值增長為目的進(jìn)行跨國創(chuàng)新行為的創(chuàng)業(yè)企業(yè)。Knight和Cavusgil(1996)在國際新創(chuàng)企業(yè)理論的基礎(chǔ)上，通過對(duì)企業(yè)規(guī)模、時(shí)間跨度值、出口比率、所在行業(yè)等方面的考察，提出了天生國際化企業(yè)理論。他們指出天生國際化企業(yè)通常是技術(shù)導(dǎo)向型中小企業(yè)，他們?cè)谧畛醭闪⒅畷r(shí)就開始了國際化經(jīng)營。天生國際化企業(yè)理論認(rèn)為很多企業(yè)成立之初在開拓國際市場方面就具有其他對(duì)手無法企及、特有的競爭優(yōu)勢，并且包含這些核心競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品能夠幫助企業(yè)在短時(shí)期內(nèi)迅速打開市場并提升市場份額；同時(shí)，其強(qiáng)調(diào)企業(yè)內(nèi)部因素在其國際化發(fā)展進(jìn)程中發(fā)揮著不可比擬的作用。

任聲策和宣國良(2006)、陸亞東(2007)等學(xué)者提出了基于“跳板”視角來解釋以中國為代表的新興市場后發(fā)企業(yè)的國際擴(kuò)張行為。其認(rèn)為新興市場的跨國企業(yè)作為國際市場競爭的后發(fā)者，跨越了“經(jīng)典傳統(tǒng)”的階段實(shí)現(xiàn)了國際化發(fā)展，并更偏向于采用高風(fēng)險(xiǎn)、高控制的擴(kuò)張路徑，如兼并、收購等方式。跳板理論為新興市場的后發(fā)企業(yè)國際化擴(kuò)張?zhí)峁┝艘粋€(gè)全面、系統(tǒng)的認(rèn)知框架，包括國際化動(dòng)機(jī)、行為和戰(zhàn)略、觸發(fā)與推進(jìn)、風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)等。

劉建麗(2018)在對(duì)中國國有企業(yè)研究的基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)，中國國有企業(yè)國際化一直都被強(qiáng)制性制度和誘發(fā)性制度的變遷所相互影響著。由于中國改革開放和大容量的內(nèi)需市場的特殊制度環(huán)境，中國國有企業(yè)的國際化符合傳統(tǒng)的漸進(jìn)演化規(guī)律，但在推進(jìn)速度上又表現(xiàn)出超乎常規(guī)、非線性的特征。

(三)能力升級(jí)式國際化路徑

陳威如、丁遠(yuǎn)等(2017)在所著的《全球化之路——中國企業(yè)跨國并購與整合》一書中首次提出了中國企業(yè)的能力升級(jí)路徑，引起了學(xué)術(shù)界的廣泛熱議。其提出中國企業(yè)的國際化區(qū)別于西方跨國企業(yè)在本國擁有競爭優(yōu)勢后進(jìn)行海外拓展的“傳統(tǒng)路徑”，是一種三段式的創(chuàng)新全球化進(jìn)程。首先，企業(yè)從本國市場出發(fā)，通過國際化獲取海外資源和先進(jìn)技術(shù)，升級(jí)企業(yè)的經(jīng)營弱勢環(huán)節(jié)；其次，將海外資源和先進(jìn)技術(shù)應(yīng)用于國內(nèi)市場，進(jìn)一步提升國內(nèi)地位，鞏固、擴(kuò)大國內(nèi)市場份額；最后，當(dāng)企業(yè)完全消化、整合海外資源和先進(jìn)技術(shù)，并在本國市場上呈現(xiàn)出絕對(duì)領(lǐng)先的競爭實(shí)力時(shí)，再通過國際化進(jìn)軍國際市場，與國外知名跨國企業(yè)進(jìn)行較量，搶占市場份額。能力升級(jí)路徑理論凸顯了本國市場的重要性，強(qiáng)調(diào)了中國市場是中國企業(yè)國際化的重要支撐和根源所在。

三、企業(yè)國際化戰(zhàn)略的相關(guān)研究

(一)企業(yè)國際化戰(zhàn)略的類型

企業(yè)國際化戰(zhàn)略體現(xiàn)了企業(yè)的未來發(fā)展戰(zhàn)略，包含企業(yè)層面和業(yè)務(wù)層面。

企業(yè)層面的國際化戰(zhàn)略即為國際化經(jīng)營戰(zhàn)略，是根據(jù)企業(yè)的發(fā)展階段和本身的戰(zhàn)略屬性所制定的。Peng(2006)認(rèn)為國際化經(jīng)營戰(zhàn)略限定了公司競爭活動(dòng)的范圍，其實(shí)跨國公司對(duì)其在多個(gè)市場上的活動(dòng)進(jìn)行布局和協(xié)調(diào)以創(chuàng)造價(jià)值的方式。Hofer和Schendel(2010)提出企業(yè)國際化經(jīng)營戰(zhàn)略是指企業(yè)以自身生產(chǎn)能力、市場營銷能力、所處的競爭環(huán)境以及企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀為依據(jù)，來制定國際市場的拓展計(jì)劃，并選擇適宜的發(fā)展模式，以達(dá)到國際化經(jīng)營目標(biāo)的戰(zhàn)略。

業(yè)務(wù)層面的國際化戰(zhàn)略即為國際化競爭戰(zhàn)略，其核心是選擇以不同于競爭對(duì)手的方式，針對(duì)特定產(chǎn)品市場的核心競爭力，獲取國際競爭優(yōu)勢。Porter(1980)在著作《競爭戰(zhàn)略》中提出了競爭優(yōu)勢理論，詳盡介紹了競爭戰(zhàn)略的選擇、制定思路和對(duì)手的分析框架。武常歧(2014)認(rèn)為國際競爭戰(zhàn)略是企業(yè)在單個(gè)東道國市場建立競爭優(yōu)勢的方式，是關(guān)于企業(yè)在一個(gè)行業(yè)內(nèi)或市場上進(jìn)行競爭的決策。

(二)企業(yè)國際化競爭戰(zhàn)略的類型

Porter(1980)將競爭戰(zhàn)略劃分為成本領(lǐng)先戰(zhàn)略(Overall cost leadership)、差異化戰(zhàn)略(Differentiation)、專一化戰(zhàn)略(Market Focus)三種類型。

成本領(lǐng)先戰(zhàn)略(Overall cost leadership)是指企業(yè)成為產(chǎn)品或服務(wù)低成本生產(chǎn)者的戰(zhàn)略。企業(yè)力求在生產(chǎn)、營銷等經(jīng)營活動(dòng)中提高效率并將人工、制造等成本維持在一個(gè)盡可能低的水平上。成本領(lǐng)先戰(zhàn)略適用于企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)面臨市場需求較大的情形。

差異化戰(zhàn)略(Differentiation)是指企業(yè)提供獨(dú)特的、得到消費(fèi)者廣泛認(rèn)同的產(chǎn)品或服務(wù)而制定的戰(zhàn)略。差異化來源廣泛，關(guān)鍵在于產(chǎn)品或服務(wù)的屬性必須與其他競爭對(duì)手不同，且足以產(chǎn)生能超過差異化所帶來的成本的價(jià)格溢價(jià)。差異化戰(zhàn)略適用于擁有技術(shù)創(chuàng)新等特定競爭優(yōu)勢的企業(yè)。

專一化戰(zhàn)略(Market Focus)是企業(yè)選擇特定的消費(fèi)群體或特定、狹窄的市場區(qū)域上尋求成本或差異化優(yōu)勢的戰(zhàn)略。專一化戰(zhàn)略常適用于那些不具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)或足夠的內(nèi)部資源來實(shí)現(xiàn)國際成本領(lǐng)先戰(zhàn)略和國際差異化戰(zhàn)略的企業(yè)。

根據(jù)以上文獻(xiàn)的整理，總結(jié)出國際化競爭戰(zhàn)略不同類型的優(yōu)缺點(diǎn)，如表1所示。

表1 國際化競爭戰(zhàn)略類型

資料來源：筆者根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)整理所得

(三)企業(yè)國際化經(jīng)營戰(zhàn)略的類型

1.國際戰(zhàn)略(International strategy)

Baden-Fuller和Stopford(1991)認(rèn)為國際戰(zhàn)略是指企業(yè)在一個(gè)區(qū)位生產(chǎn)具有國際品牌的產(chǎn)品，并將產(chǎn)品供給給多個(gè)國家市場。Bartlett等(1989)指出跨國企業(yè)采取國際戰(zhàn)略旨在全球基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新并將創(chuàng)新向海外市場擴(kuò)散，使得通過創(chuàng)造和利用這些創(chuàng)新能力獲取相應(yīng)的競爭優(yōu)勢。

2.多國戰(zhàn)略(Multi-domestic strategy)

Levitt(1983)認(rèn)為實(shí)施多國戰(zhàn)略的公司在許多國家的市場上運(yùn)營，并且根據(jù)當(dāng)?shù)氐南M(fèi)者偏好和其他因素靈活調(diào)整自己的產(chǎn)品或相關(guān)經(jīng)營活動(dòng)，同時(shí)這可能導(dǎo)致在各東道國市場上的成本相對(duì)較高。Bartlett等(1989)認(rèn)為實(shí)施多國戰(zhàn)略主要通過關(guān)注國家之間的差異來獲得競爭優(yōu)勢，跨國公司通過提供具有較大差異的產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)當(dāng)?shù)叵M(fèi)者偏好、政府政策等主動(dòng)做出反應(yīng)，從而提高效率、增加收入。Yip(2002)提出多國戰(zhàn)略就是讓公司在各國建立子公司，從而設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和銷售的適應(yīng)當(dāng)?shù)匦枨蟮漠a(chǎn)品和服務(wù)。

3.全球戰(zhàn)略(Global strategy)

Levitt(1983)指出，全球戰(zhàn)略是指生產(chǎn)單一標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品并通過標(biāo)準(zhǔn)化營銷方法在全球范圍內(nèi)銷售產(chǎn)品。同時(shí)，他認(rèn)為全球戰(zhàn)略的優(yōu)勢是建立在兩個(gè)假定基礎(chǔ)上：一是消費(fèi)者偏好的全球一體化；二是規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。Hout等人(1982)認(rèn)為有效的全球戰(zhàn)略包括通過全球市場實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，以快速和大規(guī)模的投資占據(jù)優(yōu)先地位，并通過對(duì)不同行動(dòng)的互動(dòng)式管理實(shí)現(xiàn)協(xié)同作用，不是單一過程的成功運(yùn)作，而是注重多方面并舉。Hamel和Prahalad(1985)則認(rèn)為實(shí)施全球化戰(zhàn)略的跨國公司應(yīng)當(dāng)有更為寬泛多樣的產(chǎn)品組合，這樣就可以共享分配在品牌和營銷渠道上的投資。Yip和Makino(2002)認(rèn)為全球戰(zhàn)略不應(yīng)等同于任何單一的元素，例如標(biāo)準(zhǔn)化的產(chǎn)品、全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)；相反，全球戰(zhàn)略應(yīng)該是元素的靈活組合。同時(shí)，他指出一個(gè)企業(yè)在全球運(yùn)作的事實(shí)并不意味著它擁有全球戰(zhàn)略，全球化企業(yè)不一定要到各處經(jīng)營。Zou(1995)將全球戰(zhàn)略定義為企業(yè)在全球市場進(jìn)行競爭的方式，這種競爭方式對(duì)決定企業(yè)在全球市場上的績效方面發(fā)揮重要作用。對(duì)多國市場來說，適合于全球市場的全球戰(zhàn)略不僅包含更寬泛的戰(zhàn)略方向，同時(shí)明確規(guī)定企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)，如外包、研發(fā)、制造和營銷，必須是在世界范圍內(nèi)相互協(xié)調(diào)。武常歧(2014)認(rèn)為全球戰(zhàn)略中的“全球”并不是地理意義上的“全球”，更重要的含義是全球一體化。企業(yè)需要采取更加全面的全球戰(zhàn)略，在全球范圍內(nèi)組織協(xié)調(diào)企業(yè)的全球產(chǎn)業(yè)，以實(shí)現(xiàn)利潤的最大化。

4.跨國戰(zhàn)略(Transnational strategy)

Bartlett等人(1989)認(rèn)為實(shí)施跨國戰(zhàn)略的公司需要建立全球基礎(chǔ)設(shè)施和分散但職責(zé)明確的運(yùn)營基地，從而形成全球一體化的協(xié)調(diào)體系，這樣既能形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)，又同時(shí)滿足當(dāng)?shù)叵M(fèi)者的偏好。

根據(jù)以上文獻(xiàn)的整理，總結(jié)出國際化經(jīng)營戰(zhàn)略不同類型的優(yōu)缺點(diǎn)，如表2所示。

表2 國際化經(jīng)營戰(zhàn)略類型

資料來源：筆者根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)整理所得

四、文獻(xiàn)簡評(píng)

綜合上述整理發(fā)現(xiàn)，企業(yè)國際化戰(zhàn)略不僅僅受某個(gè)單一因素的制約，而是多種因素疊加后的相互作用和影響下的決策成果。關(guān)于企業(yè)國際化的問題，國內(nèi)外學(xué)者從不同角度做了大量研究，通過梳理國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)以下問題：首先，現(xiàn)有的企業(yè)國際化相關(guān)研究主要以發(fā)達(dá)國家企業(yè)的國際化行為為起點(diǎn)，且重點(diǎn)以傳統(tǒng)勞動(dòng)密集型行業(yè)、制造行業(yè)和資源型行業(yè)為研究背景，現(xiàn)階段還無法對(duì)所有企業(yè)國際化做出全面的解釋。其次，由于企業(yè)國際化戰(zhàn)略是企業(yè)從長遠(yuǎn)發(fā)展的角度來考慮的，現(xiàn)有研究成果也不能夠很好地解釋企業(yè)未來的跨國經(jīng)營活動(dòng)。因此，企業(yè)國際化的相關(guān)理論還有很大的空間值得我們?nèi)ヌ接?，而未來的發(fā)展成果也會(huì)不斷地完善和深入。

對(duì)于企業(yè)國際化的研究，最早起步于國外學(xué)者，研究內(nèi)容也比較全面，且形成了相對(duì)完備的體系架構(gòu)，中國企業(yè)的國際化可以進(jìn)行借鑒和參考。在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市場競爭新趨勢下，受中國國內(nèi)政治、經(jīng)濟(jì)、文化等相關(guān)環(huán)境的影響，中國企業(yè)的國際化發(fā)展和國際化戰(zhàn)略的選擇具有一定的特殊性。近些年，中國學(xué)者對(duì)企業(yè)國際化的相關(guān)問題逐漸重視起來，但研究大多基于西方研究結(jié)論，從不同的角度對(duì)傳統(tǒng)理論進(jìn)行分析補(bǔ)充，研究成果較為零散，還未形成一個(gè)適合中國企業(yè)國際化發(fā)展的科學(xué)又全面的理論體系。隨著中國政府出臺(tái)大量政策鼓勵(lì)企業(yè)“走出去”，中國企業(yè)迅速發(fā)展起來并逐漸成為全球化浪潮中的主力軍，勢必會(huì)涌現(xiàn)出更多的研究成果，形成具有中國特色的企業(yè)國際化理論體系。