構(gòu)建上海科創(chuàng)中心法治保障體系進(jìn)行時(shí)

答剌靈

科技創(chuàng)新中心建設(shè)的關(guān)鍵是創(chuàng)新主體，條款中能否對各類主體給出一個(gè)明確的定義？非共識項(xiàng)目應(yīng)該怎樣進(jìn)行評審？承載區(qū)和張江是什么關(guān)系？2019年9月25日，上海市十五屆人大常委會第十四次會議審議《上海市推進(jìn)科技創(chuàng)新中心建設(shè)條例（草案）》（以下簡稱《條例》）。上海市人大常委會主任殷一璀出席會議。

在分組審議中，李鳴等委員提出，寬容失敗是科創(chuàng)中心建設(shè)的一個(gè)重要環(huán)境支持，有關(guān)條款需要再明確、清晰一些，建議建立相關(guān)的免責(zé)機(jī)制，為寬容失敗進(jìn)行制度性的構(gòu)建。李迅雷、戴柳等委員表示，體現(xiàn)科技創(chuàng)新的落腳點(diǎn)應(yīng)該是市場，優(yōu)化科技創(chuàng)新資源配置的主體也應(yīng)該是市場，要通過科創(chuàng)中心的立法，智慧地處理好政府和市場的關(guān)系。孫福慶、蘇明等委員提出，科創(chuàng)中心建設(shè)需要建立包括科技創(chuàng)新人才評價(jià)制度等在內(nèi)的一系列評價(jià)體系，如何建立，誰來建立，怎樣保證制度的公平公正權(quán)威，都需要予以進(jìn)一步考慮。

據(jù)悉，該《條例》在科創(chuàng)中心建設(shè)法治體系中將發(fā)揮基礎(chǔ)性法規(guī)的作用，并進(jìn)一步明確科技創(chuàng)新中心（以下簡稱科創(chuàng)中心）的發(fā)展目標(biāo)、關(guān)鍵舉措和重點(diǎn)任務(wù)?！稐l例》將著重激發(fā)各類創(chuàng)新主體的活力，明確各類主體平等參與的原則，加大對企業(yè)創(chuàng)新的扶持和力度;著力提升科技創(chuàng)新策源能力，突出“三個(gè)張江”建設(shè)（建設(shè)張江綜合性國家科學(xué)中心、張江科學(xué)城和張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)）;著力加強(qiáng)金融支持和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，營造開放包容的創(chuàng)新文化，構(gòu)建良好創(chuàng)新生態(tài)。

《條例》起草過程：群策群力、多方征詢意見建議

2019年1月，上海市人大、市政府聯(lián)合成立了由上海市人大常委會黨組副書記、副主任徐澤州和副市長吳清擔(dān)任組長的《條例》起草工作領(lǐng)導(dǎo)小組，上海市人大、市政府各相關(guān)委辦局部門領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組成員。同時(shí)，成立了由市科委、市公安局、市發(fā)改委、上海科創(chuàng)辦等部門組成的起草工作小組。在調(diào)研階段，成員們認(rèn)真學(xué)習(xí)了習(xí)近平總書記關(guān)于科技創(chuàng)新的系列重要論述和中央有關(guān)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、推進(jìn)科技創(chuàng)新的政策文件，研究分析了本市有關(guān)科創(chuàng)中心建設(shè)的系列政策文件及評估情況，研究借鑒美國、日本以及歐洲等發(fā)達(dá)國家先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和理念，調(diào)研和學(xué)習(xí)北京、浙江、江蘇、深圳等兄弟省市的成功做法，聽取了企業(yè)、高校、科研院所和廣大科創(chuàng)人才的立法需求。在起草階段，通過反復(fù)比選框架結(jié)構(gòu)，提出主要條款，形成主要文本。上海市領(lǐng)導(dǎo)高度重視起草工作，其間多次召開專題會，對《條例》起草提出了明確的指導(dǎo)意見，研究確定有關(guān)重點(diǎn)內(nèi)容。初稿形成后，通過座談會、書面意見征詢等形式征求了上海市人大、市政協(xié)和市各部門、各區(qū)意見，以充分吸取創(chuàng)新人才、高校、科研院所及企業(yè)等創(chuàng)新主體的建議。

張江人工智能島立法調(diào)研親歷

2019年9月4日，為做好《條例》草案審議準(zhǔn)備工作，由上海市人大常委會副主任徐澤州率部分市人大常委會組成人員和市人大代表開展立法調(diào)研。調(diào)研組一行赴上海市“張江人工智能島”聽取“AI+家居、AI+教育、AI+醫(yī)療、AI+金融”等展項(xiàng)介紹;赴復(fù)旦大學(xué)張江校區(qū)張江國際腦影像中心，聽取建設(shè)情況介紹，察看3T磁共振系統(tǒng)和7T人體磁共振系統(tǒng);并就地召開《條例》立法工作座談會。

隨行記者在張江人工智能島方位圖上看到了諸如落戶其中的“同濟(jì)大學(xué)上海自主智能無人系統(tǒng)科學(xué)中心、中國聯(lián)通5G+AI實(shí)驗(yàn)室、張江人工智能體驗(yàn)中心、中國健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)公司”等一大批高精尖創(chuàng)新主體標(biāo)識，一覽其力爭2020年加速集聚各類跨國巨頭、國內(nèi)龍頭、科研院所、獨(dú)角獸企業(yè)的宏偉藍(lán)圖;預(yù)覽該區(qū)域即將建成的上海首個(gè)“5G+AI”全場景商用示范園區(qū)藍(lán)圖（包含十萬平方米人工智能實(shí)踐區(qū)、60+參展企業(yè)、8000+研發(fā)人員、15+技術(shù)率先應(yīng)用、110+展品展項(xiàng)、22個(gè)應(yīng)用場景等），并親身體驗(yàn)了部分最新的“5G+AI”生活醫(yī)療場景，不少代表感覺興趣盎然、意猶未盡……

在現(xiàn)場立法調(diào)研會上，上海市科委主任張全向大家匯報(bào)了《條例》草案起草的情況和重點(diǎn)內(nèi)容以及《條例》制訂主要遵循的原則：即在立法目的上，以激發(fā)和保障各類主體的創(chuàng)新活動(dòng)和動(dòng)力為根本宗旨;在立法邊界上，力求處理好與本領(lǐng)域及其他領(lǐng)域法律法規(guī)的關(guān)系;在立法重點(diǎn)上，堅(jiān)持宣示性和操作性相結(jié)合;在立法方法上，堅(jiān)持“對標(biāo)國家對上海的戰(zhàn)略定位、對標(biāo)國際先進(jìn)水平、對標(biāo)兄弟省市成功做法”，通過立法固化成功經(jīng)驗(yàn)，使得上海科創(chuàng)中心建設(shè)發(fā)展“有法可依、有章可循”。《條例（草案）》共10章68條，按順序分為總則、創(chuàng)新主體、創(chuàng)新人才、科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與社會發(fā)展、金融支持、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、環(huán)境建設(shè)、聚焦張江和附則。

其間，上海市人大常委會黨組副書記、副主任徐澤州表示，《條例》修改需朝著更精準(zhǔn)更有操作性的方向邁進(jìn);上海市人大常委會委員、法制委副主任委員林蔭茂就非共識項(xiàng)目的審核機(jī)制標(biāo)準(zhǔn)提出建議;上海市人大常委會委員、農(nóng)業(yè)與農(nóng)村委主任委員孫雷認(rèn)為，制定規(guī)章要有實(shí)施細(xì)則以便操作，要鼓勵(lì)民營和小微企業(yè)加入，要為人才解決實(shí)際問題，要進(jìn)一步豐富金融支持的內(nèi)容。

據(jù)了解，近年來上海陸續(xù)推出科創(chuàng)中心“22條”以及創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新人才、知識產(chǎn)權(quán)、財(cái)政科技投入、金融創(chuàng)新等一系列創(chuàng)新政策，2019年又出臺實(shí)施了科改“25條”。同時(shí)，全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)、自貿(mào)區(qū)試驗(yàn)區(qū)及臨港新片區(qū)建設(shè)等一系列改革試點(diǎn)的啟動(dòng)和推進(jìn)，為科創(chuàng)中心建設(shè)提供了有力支撐。法律的效力高于政策，通過《條例》的研究制定，對現(xiàn)有政策進(jìn)行總結(jié)、梳理和整合，并將之以法規(guī)的形式固化和提升，可更為高效地促進(jìn)科技創(chuàng)新和體制機(jī)制創(chuàng)新。

以制度創(chuàng)新為核心，突破機(jī)制障礙

調(diào)研后，上海市人大代表曾樂才（上海電氣集團(tuán)股份有限公司中央研究院副院長）接受記者采訪時(shí)表示，建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，政府相關(guān)部門有責(zé)任首先行動(dòng)起來，以制度創(chuàng)新為核心，突破影響科技創(chuàng)新及其成果產(chǎn)業(yè)化的體制機(jī)制障礙。

作為科技人才，2018年曾樂才代表向人大提交了《關(guān)于以制度創(chuàng)新為核心推進(jìn)全球科創(chuàng)中心建設(shè)的建議（第十五屆一次會議）》。他在建議中提道：

2015年上海提出加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心。上海要推進(jìn)科技創(chuàng)新，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，核心要解決體制機(jī)制問題，破解影響科技創(chuàng)新及其成果產(chǎn)業(yè)化的制度性障礙。科技創(chuàng)新的“新”決定了僅靠市場機(jī)制往往不能直接判斷其價(jià)值，而且越是創(chuàng)新程度高的科研成果其價(jià)值就越難判斷。一般來講，任何一項(xiàng)無形資產(chǎn)或準(zhǔn)無形資產(chǎn)，例如一項(xiàng)科研成果（即或一個(gè)簡單的發(fā)明、一個(gè)構(gòu)想），其在交易時(shí)都只有潛在的價(jià)值;其真實(shí)價(jià)值需要未來以某個(gè)新產(chǎn)品或某項(xiàng)新服務(wù)作為載體，被間接地體現(xiàn)出來?？蒲谐晒a(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化往往又是一個(gè)投入大、時(shí)間長且風(fēng)險(xiǎn)大的過程。因此，在科技創(chuàng)新領(lǐng)域根據(jù)創(chuàng)造的實(shí)際價(jià)值進(jìn)行直接激勵(lì)的方式往往難以有效建立。

在西方高新技術(shù)企業(yè)中普遍實(shí)行的期權(quán)制度讓企業(yè)的經(jīng)營者和關(guān)鍵技術(shù)與管理人員能夠分享企業(yè)發(fā)展的成果，使人力從資源真正轉(zhuǎn)化為資本，同時(shí)共擔(dān)企業(yè)經(jīng)營的風(fēng)險(xiǎn)。這種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的股權(quán)安排被證明是推動(dòng)科技創(chuàng)新的有效形式，是適合于知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)制度創(chuàng)新。

在目前上海的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中，國有資本在主要支柱產(chǎn)業(yè)中占有舉足輕重的地位，混合所有制企業(yè)員工持股試點(diǎn)意見與實(shí)施方案，對于推動(dòng)已有國有資本及相關(guān)國有企業(yè)參與當(dāng)今時(shí)代創(chuàng)新大潮，在上海建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心建設(shè)中發(fā)揮主導(dǎo)作用具有重大意義。但是在信息化智能化快速發(fā)展的今天，限額試點(diǎn)已不能適應(yīng)當(dāng)今社會的快速變革。

因此，曾代表建議：政府相關(guān)部門應(yīng)進(jìn)一步解放思想，切實(shí)允許國有企業(yè)科研人員能夠分享科技創(chuàng)新的增值;對于有國有資本參與國有企業(yè)員工的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，員工參股持股首先要放開;與業(yè)績掛鉤的期權(quán)激勵(lì)制度要跟進(jìn);相應(yīng)的配套政策措施完全可以先行先試，從而盡快為國有資本與產(chǎn)業(yè)全面參與科技創(chuàng)新與知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展掃清障礙。“比如，國有企業(yè)即使最新允許創(chuàng)業(yè)人員參股，但牽頭人也不讓超過1%。是不是應(yīng)該可以讓他/她能持有更多一點(diǎn)的股份？”作為人大代表，曾樂才表示他將持續(xù)關(guān)注和跟蹤相關(guān)問題的調(diào)研，期待機(jī)制和制度創(chuàng)新能落到實(shí)處……