污染環(huán)境罪實(shí)證研究

摘要：本文通過(guò)121份裁判文書對(duì)污染環(huán)境案件的增長(zhǎng)趨勢(shì)、分布、類型等作以介紹，由此進(jìn)一步發(fā)掘該犯罪的成因、特點(diǎn)及司法審判中的法律適用，并對(duì)近年出現(xiàn)的環(huán)境污染犯罪有針對(duì)性地提出立法和司法上的建議：多元處罰，解釋細(xì)化，促進(jìn)特種犯罪行為的法律適用;公正司法，完善環(huán)境損害鑒定制度;適當(dāng)刑罰，樹(shù)立合理的量刑裁判標(biāo)準(zhǔn)。

關(guān)鍵詞：污染環(huán)境罪;行為類型;裁判文書;實(shí)證研究;立法建議

中圖分類號(hào)：G53/57 ???文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：CN61-1487-（2019）14-0065-03

2011年《中華人民共和國(guó)刑法修正案（八）》頒布并生效，將舊刑法有關(guān)涉及環(huán)境污染條款的內(nèi)容修改為現(xiàn)在的第338條：“違反國(guó)家規(guī)定，排放、傾倒或者處置有放射性的廢物、含傳染病病原體的廢物、有毒有害物質(zhì)或者其他有害物質(zhì)，嚴(yán)重污染環(huán)境的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金，后果特別嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金?！睆淖锩险f(shuō)是將前重大環(huán)境污染事故罪修改為現(xiàn)在的污染環(huán)境罪。為指導(dǎo)司法實(shí)踐，最高法和最高檢于2013和2016年相繼出臺(tái)了針對(duì)污染環(huán)境罪的兩部司法解釋，具體明確了相關(guān)概念內(nèi)容，并提高了該罪適用的規(guī)范性。本文將以實(shí)證分析近些年污染環(huán)境罪的新變化，對(duì)于裁判中出現(xiàn)的法律適用問(wèn)題進(jìn)行統(tǒng)計(jì)歸納，并嘗試給出進(jìn)一步的建議。

一、污染環(huán)境罪裁判書總體情況實(shí)證研究

2013年至2018年，中國(guó)裁判文書網(wǎng)上所涉及的污染環(huán)境罪犯的文書共計(jì)121例（該統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為適合檢索條件的數(shù)據(jù)量，非全部數(shù)據(jù)），對(duì)這些裁判書從不同的方向和角度進(jìn)行歸納，可以更為客觀地展現(xiàn)出社會(huì)發(fā)展環(huán)境、法律規(guī)范修改對(duì)于犯罪審判所帶來(lái)的影響。

（一）犯罪時(shí)間統(tǒng)計(jì)分析

從時(shí)間上看，2013年該檢索涉及文書僅為1件，僅占全部統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的1%，2014年有9件，2015年有10件，有所增加;而2016年和2017年則突增到35件和41件，占全部統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)高達(dá)29%和34%，增速尤為明顯。

圖1 時(shí)間數(shù)量折線圖

由圖1可知，總體上近年污染環(huán)境犯罪數(shù)是一個(gè)上升的趨勢(shì)。筆者認(rèn)為，出現(xiàn)以上變化究其原因有三：①自2011年《刑法修正案（八）》頒布后，重大環(huán)境污染事故罪修改為污染環(huán)境罪，主觀罪狀也由過(guò)失轉(zhuǎn)變?yōu)楣室猓賹⑦`法行為、危害行為和危害結(jié)果均納入犯罪評(píng)價(jià)范圍，新修的污染環(huán)境罪在入罪方面較以往涵蓋面更廣;②隨著國(guó)家對(duì)環(huán)境污染“零容忍”的態(tài)勢(shì)，以及環(huán)保制度、環(huán)保措施的不斷完善，使整個(gè)社會(huì)對(duì)環(huán)保案件給予了更多的關(guān)注;③2016年《關(guān)于辦理環(huán)境污染刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》在犯罪具體構(gòu)成、行為方式、量刑標(biāo)準(zhǔn)和適用范圍等方面做了大量的修改，如在“嚴(yán)重污染環(huán)境”和“后果特別嚴(yán)重”的具體標(biāo)準(zhǔn)上，在“公私財(cái)產(chǎn)損失”和“有毒有害物質(zhì)”的范圍上都增加了大量的項(xiàng)目，使得該罪在評(píng)價(jià)范圍上進(jìn)一步擴(kuò)大。

（二）犯罪涉及地區(qū)及行為類型統(tǒng)計(jì)分析

本文統(tǒng)計(jì)的文書涉及21個(gè)省市，其中10件以上的有5個(gè)省，分別是河北省29件、江蘇省10件、浙江省13件、山東省15件、廣東省15件，最少的為1件，包括山西省等7個(gè)省市。

省份

天津

河北

山西

內(nèi)蒙

遼寧

江蘇

浙江

安徽

福建

江西

山東

河南

湖北

湖南

廣東

重慶

四川

貴州

云南

陜西

甘肅

合計(jì)

裁判

文書

2

29

1

1

5

8

10

9

3

4

15

7

2

4

15

1

1

1

1

1

1

121

所占

比重

2%

24%

1%

1%

4%

7%

8%

7%

2%

3%

12%

6%

2%

3%

12%

1%

1%

1%

1%

1%

1%

100%

圖2 地區(qū)占比數(shù)據(jù)表

從圖2數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)中可以看出來(lái)，數(shù)量最多的幾個(gè)省分別是河北省、山東省和廣東省，占比達(dá)到了總數(shù)的48%，這一方面說(shuō)明了這些地區(qū)工業(yè)化水平比較高，工業(yè)污染相對(duì)嚴(yán)重，另一方面這些地區(qū)近年來(lái)注重環(huán)境保護(hù)，出臺(tái)了較為嚴(yán)格的措施以對(duì)此類案件進(jìn)行打擊，故總體上呈現(xiàn)較高的發(fā)案率。

圖3 地區(qū)類型柱狀圖，分為每一地區(qū)總數(shù)、類型1數(shù)量、類型2數(shù)量

根據(jù)2016年《解釋》第一條關(guān)于犯罪物質(zhì)行為類型的規(guī)定和對(duì)案件的裁判文書的分析，可以將犯罪行為類型分為兩種，一是常見(jiàn)型非法處置危險(xiǎn)廢物（統(tǒng)稱為類型1）;二是處置特定物質(zhì)（統(tǒng)稱為類型2），通常包含有化工原料、稀有金屬、有毒氣體等新型的污染物。由圖3可見(jiàn)，經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)多為類型1犯罪，而發(fā)達(dá)地區(qū)犯罪行為多是類型2。

二、裁判書所涉及具體法律適用實(shí)證研究

根據(jù)《刑法》第338條規(guī)定，污染環(huán)境犯罪的客觀方面包括違法行為、危害行為和危害結(jié)果三個(gè)要素，2016年《解釋》對(duì)污染行為進(jìn)行了重要的修改，第一條涉及18款“嚴(yán)重污染環(huán)境”行為，其中1至7款規(guī)定了特種的污染行為，8至17款規(guī)定了造成人身傷亡或者重大財(cái)產(chǎn)損失的危害結(jié)果，第18款是一個(gè)兜底性的條款。但是在實(shí)踐中污染行為和危害結(jié)果往往不是單一的存在，要么犯罪行為類型復(fù)雜多樣，要么有些犯罪行為涉及污染物評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不一。統(tǒng)計(jì)的總樣本中，以“非法排放、傾倒、處置危險(xiǎn)廢物三噸以上的”定罪的有53件，約占總樣本的44%，其他的各類的特種污染物質(zhì)總數(shù)為68件，約占比為56%，這樣復(fù)雜的統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)給實(shí)際的司法操作造成了一些困擾。

（一）不同犯罪污染物評(píng)價(jià)的法律適用

根據(jù)2016年《解釋》，可以將此罪的犯罪物質(zhì)做以簡(jiǎn)單的分類，其中第1條第1款、第3-7款分別規(guī)定了有毒有害、放射性的污染物質(zhì)，第2款和第7條則將內(nèi)容著眼于危險(xiǎn)廢物，而第15條在解釋“有毒物質(zhì)”時(shí)將包括危險(xiǎn)廢物等在內(nèi)的其他有毒有害物質(zhì)作為內(nèi)容。通過(guò)樣本文書可以發(fā)現(xiàn)，在涉及“處置危險(xiǎn)廢物三噸以上的”的46件文書中，有三個(gè)案件中排放三噸以上的并非危險(xiǎn)廢物，而且還有1個(gè)案件以“明知他人超出經(jīng)營(yíng)許范圍，向他人提供有毒物質(zhì)”定罪，以上兩種特別情況并不符合16年《解釋》的第1條的相關(guān)規(guī)定，而且如果適用第1條的兜底條款的話，也應(yīng)該在判決書中加以解釋說(shuō)明，而此處并未出現(xiàn)。

（二）多種犯罪行為重疊時(shí)的法律適用

污染環(huán)境罪在犯罪行為方式上包含了多種的行為類型，在司法審判中對(duì)于多種犯罪行為的處理通常存在以下問(wèn)題：①針對(duì)有超過(guò)數(shù)量限制的多種行為，每一種行為都無(wú)法達(dá)到“嚴(yán)重污染環(huán)境”的限制要求，比如危險(xiǎn)廢物未達(dá)到三噸、未超過(guò)排放標(biāo)準(zhǔn)十倍以上、公私財(cái)產(chǎn)損失三十萬(wàn)元以下的、致使三十人以下中毒的等等，但總體上這些行為疊加卻造成了比較嚴(yán)重的后果，而現(xiàn)實(shí)中卻是很難進(jìn)行犯罪評(píng)價(jià)的。②從犯罪的量刑層次上來(lái)說(shuō)，涉及多種類型的犯罪行為中對(duì)“后果特別嚴(yán)重”的界定，如果將其疊加就已經(jīng)達(dá)到了“后果特別嚴(yán)重”，但是單個(gè)的去觀察很難評(píng)價(jià)為“后果特別嚴(yán)重”，這就會(huì)出現(xiàn)在量刑上能否適用三年以上的刑期的問(wèn)題，文書所涉及的裁判中很少有進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，不符合罪刑法定原則。

三、完善我國(guó)污染環(huán)境罪的建議

自《刑法修正案（八）》和2016年《解釋》實(shí)施以來(lái)，刑事手段在環(huán)境保護(hù)方面雖然已經(jīng)成效顯著，但是仍有諸多方面需要改進(jìn)，尤其在司法實(shí)踐中需要更加完善程序和制裁手段?；趯?duì)121份裁判文書的實(shí)證研究，對(duì)完善污染環(huán)境刑事責(zé)任制度可以做以下優(yōu)化：

（一）多元處罰、解釋細(xì)化，促進(jìn)特種犯罪行為的法律適用

2016年《解釋》第1條規(guī)定了17種“嚴(yán)重污染環(huán)境”的情況，還有第十八款作為兜底條款做以保障，以上的數(shù)據(jù)和研究說(shuō)明了在此方面還是存在很多需要解決的問(wèn)題。一是在面對(duì)多種犯罪行為重疊時(shí)的法律適用困境，對(duì)于單個(gè)犯罪未達(dá)到犯罪所要求的“嚴(yán)重污染環(huán)境”和“后果特別嚴(yán)重”的情況，而在總體上已經(jīng)符合這一評(píng)價(jià)要求，則應(yīng)通過(guò)相關(guān)的解釋加以明確，或者在審判中對(duì)疊加效應(yīng)予以說(shuō)明，發(fā)揮裁判人員裁量作用，引用兜底條款予以解釋，踐行罪刑法定原則。二是對(duì)于新型的犯罪行為類型，無(wú)法通過(guò)具體條款適用的，并不能將其排除在犯罪行為之外，可以采用兜底條款進(jìn)行補(bǔ)充，但在文書說(shuō)理時(shí)應(yīng)該加以說(shuō)明，或者直接可以進(jìn)行事后解釋，將此行為歸入到評(píng)價(jià)范圍之內(nèi)。

特種犯罪行為對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響有其特殊的破壞性，采取非刑罰的處罰方法很有必要，需要設(shè)置有針對(duì)性的恢復(fù)治理措施，增加資格刑。對(duì)于多次、重疊情況嚴(yán)重的犯罪行為，尤其是單位犯罪，對(duì)其判處資格刑，剝奪其在一定時(shí)期內(nèi)從事相關(guān)行業(yè)的資格，將會(huì)收到威懾和預(yù)防犯罪的效果。

（二）公正司法，完善我國(guó)環(huán)境損害鑒定制度

環(huán)境犯罪很大程度上依賴于對(duì)污染物質(zhì)的鑒定結(jié)果，根據(jù)司法解釋和相關(guān)規(guī)定，我國(guó)對(duì)專門性問(wèn)題確定的方式可以分為三種：①由司法鑒定機(jī)構(gòu)出具鑒定意見(jiàn)具有證據(jù)效力，經(jīng)過(guò)法庭質(zhì)證，查證屬實(shí)即可認(rèn)定;②由國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)部門指定的機(jī)構(gòu)出具檢驗(yàn)報(bào)告，該檢驗(yàn)報(bào)告與鑒定意見(jiàn)具有同等的證據(jù)效力;③縣級(jí)以上環(huán)境保護(hù)部門及其所屬監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)出具的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，該數(shù)據(jù)經(jīng)省級(jí)以上環(huán)境保護(hù)部門認(rèn)可，可以作為證據(jù)使用。[1]目前我國(guó)已經(jīng)開(kāi)展的司法鑒定主要包括：法醫(yī)類鑒定、物證類鑒定、聲像資料鑒定等三類，而對(duì)環(huán)境損害結(jié)果的鑒定衡量制度尚未正式納入司法鑒定體系之中。通過(guò)統(tǒng)計(jì)分析的樣本可知，部分案件中并未嚴(yán)格按照2016年《解釋》的規(guī)定執(zhí)行，較多存在鑒定機(jī)構(gòu)鑒定資質(zhì)缺乏、鑒定程序不規(guī)范等問(wèn)題，實(shí)踐中需要明確污染環(huán)境專門性問(wèn)題鑒定機(jī)構(gòu)的資質(zhì)，同時(shí)對(duì)應(yīng)的鑒定標(biāo)準(zhǔn)、鑒定程序方面也需要進(jìn)一步明確。

根據(jù)司法解釋，污染環(huán)境罪因果關(guān)系認(rèn)定、損失鑒定的制度設(shè)計(jì)幾近合理，但實(shí)踐操作難度很大。從目前的司法實(shí)踐來(lái)看，建立環(huán)境鑒定由“環(huán)境行政部門+司法鑒定部門”的二元制鑒定評(píng)估機(jī)制符合現(xiàn)實(shí)的需要。

（三）適當(dāng)刑罰，樹(shù)立合理的量刑裁判標(biāo)準(zhǔn)

污染環(huán)境罪的刑罰包括自由刑和罰金刑兩部分，自由刑方面最高刑期可以達(dá)到七年，即使在司法解釋中對(duì)第二階梯自由刑的“后果特別嚴(yán)重”列舉了13項(xiàng)情節(jié)，但仍有個(gè)別的量刑與具體的損害后果還是存在不相適應(yīng)的情況，從刑罰的體系性來(lái)看，沒(méi)有與其他的相似性犯罪形成刑罰力度和種類的一致性。為了實(shí)現(xiàn)保護(hù)生態(tài)、預(yù)防和懲罰環(huán)境犯罪的目的，一方面可以提高污染環(huán)境罪的最高刑期，對(duì)于那些造成特別嚴(yán)重后果，主觀惡性大，屢教不改的情況的可以增加十年以上有期徒刑;另一方面，為了踐行刑法謙抑性原則，可以設(shè)置其他的附加刑，增加管制刑罰的適用，通過(guò)社區(qū)矯正實(shí)現(xiàn)犯罪的再社會(huì)化。

罰金刑方面現(xiàn)在采取的是不限額的罰金制度，目前有許多學(xué)者也提倡采取限額式的罰金制度，但是需要進(jìn)一步量化在罰金評(píng)價(jià)時(shí)的參考因素。[2]筆者認(rèn)為，罰金限額制的改革是可行的，在衡定罰金數(shù)目時(shí)，應(yīng)該參考犯罪情節(jié)、行為次數(shù)、主觀惡性程度、支付罰金的能力等方面，對(duì)于有犯罪所得的可以規(guī)定“處犯罪所得數(shù)額一倍以上五倍以下的罰金”。具體的司法適用可以增設(shè)罰金轉(zhuǎn)換執(zhí)行制度，對(duì)于那些限期沒(méi)有支付罰金的犯罪分子可以將罰金刑改為執(zhí)行自由刑，當(dāng)然對(duì)于那些確實(shí)沒(méi)有能力支付罰金的犯罪分子，也可以用其他的方法來(lái)代替，比如勞動(dòng)、延期執(zhí)行等。

四、結(jié)語(yǔ)

工業(yè)社會(huì)帶給我們的不只是生活的便利，與此同時(shí)也讓人類生活環(huán)境面臨著巨大的挑戰(zhàn)，尤其是對(duì)我們賴以生存的地球環(huán)境造成污染。我們所能做的就是在促進(jìn)發(fā)展的同時(shí)兼顧環(huán)境，減少不必要的污染和浪費(fèi)。刑法作為最后一道防線，經(jīng)過(guò)2011年的《修刑法正案（八）》和2013年、2016年的《解釋》，在污染環(huán)境罪的入罪量刑處理上越來(lái)越科學(xué)合理，這在今后也必將成為社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)，基于此，在適應(yīng)時(shí)代的變化的情況下實(shí)時(shí)做出調(diào)整和解釋才能更好地發(fā)揮刑法的保護(hù)作用，以保護(hù)我們生存的家園。

注?釋：

①盡管有些學(xué)者在理論上論述了此罪存在過(guò)失處罰的合理性，但是主流的觀點(diǎn)還是認(rèn)為此罪在客觀罪狀上表現(xiàn)出一種對(duì)危險(xiǎn)狀態(tài)和行為的處罰，這就表明該罪名在主觀狀態(tài)上是故意犯罪，作者也比較認(rèn)同此種觀點(diǎn)，因?yàn)檫@樣在刑法的體系性上和貫徹罪刑法定原則是一致的。

參考文獻(xiàn)：

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[2]吳獻(xiàn)萍.罰金刑在環(huán)境犯罪中的適用[J].法學(xué)雜志，2009（7）.

作者簡(jiǎn)介：馬偉虎（1993—），甘肅臨夏人，單位為蘭州大學(xué)法學(xué)院。研究方向?yàn)樾谭ā?/p>

（責(zé)任編輯：董惠安）