應(yīng)用型本科大學(xué)轉(zhuǎn)型過程中的科研體制改革研究

廖婧

摘 要：應(yīng)用型本科大學(xué)是我國(guó)新形勢(shì)下服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)體系的核心組成部分。本文分析了當(dāng)前我國(guó)本科大學(xué)科研體制的主要特征，指出應(yīng)用型本科大學(xué)在轉(zhuǎn)型過程中的科研體制改革，應(yīng)從制度設(shè)計(jì)和具體實(shí)施上為科研人員營(yíng)造公正、合理的科研氛圍，創(chuàng)造有利于創(chuàng)新成果出現(xiàn)的政策環(huán)境、服務(wù)環(huán)境以及精神環(huán)境。

關(guān)鍵詞：應(yīng)用型本科大學(xué);科研體制;改革

大學(xué)本科科研是國(guó)家科研的重要組成部分，我國(guó)的本科大學(xué)科研體制在管理、經(jīng)費(fèi)撥付、評(píng)價(jià)方面各有各的特點(diǎn)，同時(shí)也存在著一定的問題。而應(yīng)用型本科大學(xué)作為政策導(dǎo)向的新型大學(xué)，在其轉(zhuǎn)型過程中對(duì)其科研體制特征進(jìn)行研究，并為改革提出相應(yīng)的策略，有利于更好地推動(dòng)應(yīng)用型本科大學(xué)轉(zhuǎn)型過程中的本科大學(xué)科研體制的完善，促進(jìn)科研的更好開展。

一、我國(guó)本科大學(xué)的科研體制特征

（一）管理體制特征

1.二級(jí)管理體制

二級(jí)管理體制指的是以二級(jí)學(xué)院或者院系作為科研管理的單位，由二級(jí)學(xué)院成立專門的科研管理單位，負(fù)責(zé)具體的管理工作。這種類型的管理體制，階級(jí)特征和績(jī)效特征是比較明顯的，它既受到上一級(jí)管理部門的領(lǐng)導(dǎo)，同時(shí)也受到同級(jí)黨委、行政的管轄，并且與學(xué)院、院系的績(jī)效考核、科研考核等各方面的工作息息相關(guān)，受制約性比較大。

2.課題體制

課題體制指的是以課題為單位，成立科研的管理體制和機(jī)構(gòu)，對(duì)該課題進(jìn)行管理。在這個(gè)課題制上，并不是每個(gè)課題都要建立一個(gè)科研管理機(jī)構(gòu)，而是按照課題的類型進(jìn)行分類，如人文社科類、社會(huì)科學(xué)類等，再細(xì)化會(huì)根據(jù)學(xué)科類型進(jìn)行分類，如計(jì)算數(shù)學(xué)類、統(tǒng)計(jì)類等。該類型的科研體制專業(yè)性和契合性比較明顯，可以降低管理工作的難度。但是，此類體制課題負(fù)責(zé)人的權(quán)利較大，其所負(fù)的法律責(zé)任也比較強(qiáng)，并且管理人員流動(dòng)性大。

（二）經(jīng)費(fèi)撥付體制特征

在科研經(jīng)費(fèi)的撥付上面，主要是以政府投入作為最主要的來源。但是從國(guó)家的整體科研經(jīng)費(fèi)撥付來看，大學(xué)的科研經(jīng)費(fèi)并不多，因?yàn)榇蠖鄶?shù)的去向投到了獨(dú)立的軍、醫(yī)、農(nóng)和中科院系統(tǒng)中。和國(guó)外的大學(xué)比起來，我國(guó)大學(xué)的總體經(jīng)費(fèi)并不充裕。

（三）評(píng)價(jià)激勵(lì)機(jī)制特征

在評(píng)價(jià)激勵(lì)機(jī)制上，我國(guó)的本科大學(xué)整體呈現(xiàn)出科研評(píng)價(jià)的綜合性和評(píng)價(jià)方法量化性的特征。在科研的評(píng)價(jià)上，高校一般會(huì)對(duì)科研的各類工作和各種形式的工作進(jìn)行綜合的考量，使得整體的評(píng)價(jià)系統(tǒng)性和全面性都得到合理的保障。同時(shí)對(duì)于科研項(xiàng)目的大小，一般會(huì)通過經(jīng)費(fèi)的數(shù)量、論文或者著作的數(shù)量、字?jǐn)?shù)、長(zhǎng)度、篇幅等來進(jìn)行量化的考量。

二、我國(guó)應(yīng)用型本科大學(xué)的大學(xué)科研體制改革的研究

（一）建立科研人員業(yè)績(jī)化考核指標(biāo)體系

為把武漢商學(xué)院建成教學(xué)、科研型的應(yīng)用型本科大學(xué)，學(xué)校需要建立評(píng)估工作業(yè)績(jī)的指標(biāo)體系。轉(zhuǎn)型過程中的武漢商學(xué)院，參考了國(guó)內(nèi)外多所學(xué)校的考核方法并受到國(guó)外高校管理的啟發(fā)，在考核小組、院系干部及教學(xué)科研人員反復(fù)討論的基礎(chǔ)上，制訂了一套全新的量化考核指標(biāo)和管理方法——《武漢商學(xué)院教師科研工作量化考核討論稿》《武漢商學(xué)院教師崗位分類管理辦法（試行）》等作為新分配體制試行。建立的本校指導(dǎo)意見所指科研工作主要包括科研項(xiàng)目、教研項(xiàng)目、教科研成果、科研獎(jiǎng)勵(lì)（教學(xué)成果獎(jiǎng)）以及學(xué)校認(rèn)定應(yīng)計(jì)算科研工作量的其他活動(dòng)。從而比較客觀、全面地對(duì)業(yè)績(jī)進(jìn)行量化，減少模糊教學(xué)科研人員單一的職能界限，充分發(fā)揮每個(gè)人的潛能，優(yōu)化學(xué)科隊(duì)伍，合理利用人力資源，調(diào)動(dòng)職工的積極性。

科研工作為了簡(jiǎn)化核算方法、統(tǒng)一核算標(biāo)準(zhǔn)，科研工作量以“分”為計(jì)量單位，將科研工作按類別分項(xiàng)折算為分值，再累加計(jì)算。按課題、學(xué)術(shù)論文、成果獎(jiǎng)和專利、創(chuàng)收等內(nèi)容進(jìn)行量化。

科研課題、經(jīng)費(fèi)按科研課題來源和經(jīng)費(fèi)到位金額，核算成總分，由課題負(fù)責(zé)人按貢獻(xiàn)大小分給課題組成員，凡立項(xiàng)無經(jīng)費(fèi)者等同于常規(guī)立項(xiàng)課題的立項(xiàng)分。國(guó)家級(jí)≥300分，教育部≥150分，其他省部級(jí)≥80分，市級(jí)≤30分，省廳級(jí)≤12分，市局級(jí)≤8分，校級(jí)≤4分，承擔(dān)國(guó)家、省部、市級(jí)、省廳、市局等重點(diǎn)項(xiàng)目分別按對(duì)應(yīng)級(jí)別的3、2、1.8、1.5、1.2的系數(shù)計(jì)分?？v向科研項(xiàng)目在項(xiàng)目批準(zhǔn)立項(xiàng)年度先計(jì)總分的50%，按期結(jié)題者，結(jié)題年度再計(jì)其余50%;獲準(zhǔn)延期結(jié)題者，在延續(xù)期內(nèi)結(jié)題不再計(jì)分;延續(xù)期滿仍然不能結(jié)題及項(xiàng)目被撤銷者，延續(xù)期滿年度扣除項(xiàng)目已經(jīng)計(jì)算的分值。承擔(dān)國(guó)家級(jí)項(xiàng)目的子項(xiàng)目按照省廳項(xiàng)目計(jì)算分值;承擔(dān)省以上重點(diǎn)研究基地發(fā)布的項(xiàng)目按相應(yīng)研究基地對(duì)應(yīng)級(jí)別下一個(gè)層級(jí)計(jì)算分值。全國(guó)一級(jí)學(xué)（協(xié)、研究）會(huì)項(xiàng)目12分;省一級(jí)學(xué)（協(xié)、研究）會(huì)項(xiàng)目8分。

學(xué)術(shù)論文按四大索引收集、核心刊物、公開發(fā)表論文及其他四種類別分別計(jì)分。與校外人員合作完成的論文，學(xué)校人員為第二、第三作者，分別按該論文分值的30%、10%計(jì)分（只對(duì)排位最前的本校人員計(jì)分）;在公開出版刊物上發(fā)表的1幅攝影、美術(shù)類作品，按該刊物級(jí)別發(fā)表1篇論文標(biāo)準(zhǔn)的80%計(jì)分;同期發(fā)表2幅及以上藝術(shù)作品按該刊物發(fā)表1篇論文標(biāo)準(zhǔn)計(jì)分;以拍賣作品、商業(yè)廣告、有償藝術(shù)與設(shè)計(jì)的作品等形式出現(xiàn)的成果不計(jì)分;在公開出版刊物上發(fā)表的文學(xué)作品、譯文等按該刊物級(jí)別發(fā)表論文標(biāo)準(zhǔn)的50%計(jì)分。

學(xué)術(shù)著作、教材一般出版社出版的專著（含漢譯英譯著）可按0.6分/萬字，18分封頂;學(xué)校認(rèn)定的權(quán)威出版社出版的專著、教育部規(guī)劃教材可按1.2分/萬字計(jì)算，30分封頂;正式出版的藝術(shù)、烹飪、外語、數(shù)學(xué)等不宜按字?jǐn)?shù)計(jì)算分值的著作、藝術(shù)作品集等，可按每個(gè)印張1分計(jì)算，18分封頂;一般出版社出版的教材（含英譯漢譯著）主編，可計(jì)不超過8分;學(xué)校認(rèn)定的權(quán)威出版社出版的教材主編，可計(jì)不超過12分;合著、合編由主要撰稿人按比例分配，再版不計(jì)分。

國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)即由中央（國(guó)務(wù)院）頒發(fā)的獎(jiǎng)項(xiàng)，如國(guó)家最高科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)、中華人民共和國(guó)國(guó)際科學(xué)技術(shù)合作獎(jiǎng)、國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)等。部級(jí)獎(jiǎng)指以中央（國(guó)務(wù)院）各部委名義頒發(fā)的社科或科技優(yōu)秀成果獎(jiǎng)，如教育部人文社會(huì)科學(xué)研究?jī)?yōu)秀成果獎(jiǎng)、全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦的社科優(yōu)秀成果獎(jiǎng)、國(guó)家教育科學(xué)優(yōu)秀成果獎(jiǎng)、部級(jí)自然科學(xué)獎(jiǎng)、部級(jí)技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、部級(jí)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)。省、市級(jí)獎(jiǎng)指以省市黨委、政府名義頒發(fā)的社科、科技優(yōu)秀成果獎(jiǎng)，如自然科學(xué)獎(jiǎng)、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)、哲學(xué)社會(huì)科學(xué)優(yōu)秀成果獎(jiǎng)、調(diào)研成果獎(jiǎng)、發(fā)展研究獎(jiǎng)。與非本校人員合作獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)，排序第二至第五位分別按該項(xiàng)目對(duì)應(yīng)分值的15%、10%、5%、5%計(jì)分（只對(duì)排位最前的本校人員計(jì)分）。

專利成果按發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀專利分別計(jì)分。發(fā)明專利可計(jì)不超過30分/項(xiàng);實(shí)用新型專利不超過8分/項(xiàng);軟件著作權(quán)不超過6分/項(xiàng);外觀設(shè)計(jì)專利不超過4分/項(xiàng)。作為主要起草單位或牽頭單位制定，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)不低于500分/項(xiàng);國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)不低于300分/項(xiàng)、省級(jí)地方及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)不低于80分/項(xiàng)、市級(jí)地方標(biāo)準(zhǔn)不超過30分/項(xiàng)。參與非本校人員主持的專利、技術(shù)（行業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)，排序第二至第五位分別按該項(xiàng)目對(duì)應(yīng)分值的15%、10%、5%、5%計(jì)分（只對(duì)排位最前的本校人員計(jì)分）。

科研管理即對(duì)于弄虛作假、抄襲等學(xué)術(shù)不端行為的教師，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，扣除相應(yīng)科研工作分值及獎(jiǎng)勵(lì)，并按學(xué)校相關(guān)規(guī)定予以處理?？蒲泄ぷ髁空J(rèn)定的爭(zhēng)議由各學(xué)術(shù)分委員會(huì)裁決，學(xué)術(shù)分委員會(huì)無法裁決事項(xiàng)可提交校學(xué)術(shù)委員會(huì)仲裁。

（二）建立考核成績(jī)與校內(nèi)工資掛鉤的新分配體制

教學(xué)科研人員實(shí)行定性考核，即按德、能、勤、績(jī)等綜合表現(xiàn)，由基層考核小組用定性方式評(píng)出優(yōu)、良、中、及格和不及格，其系數(shù)是1.1、1.0、0.85、0.75和0，與業(yè)績(jī)量化考核分乘積為實(shí)得分。行政干部考核等級(jí)系數(shù)按優(yōu)、良、稱職、基本稱職和不稱職分五等，其等級(jí)系數(shù)為1.1、1.0、0.85、0.75和0，根據(jù)各方面構(gòu)成業(yè)務(wù)量化考核成績(jī)和定性考核等級(jí)，按不同職稱，從高分中評(píng)優(yōu)。

考核工作量能較全面反映每位教學(xué)科研人員上一學(xué)年的工作成績(jī)，應(yīng)用此成績(jī)與下一學(xué)年的校內(nèi)工資掛鉤。在價(jià)值上高、中、初級(jí)職稱略有差距，并以各種職稱人員的全校平均工作量的90%左右為標(biāo)準(zhǔn)工作，如正高1000分，副高850分，中級(jí)700分，初級(jí)600分。由于是第一年試行，對(duì)于成績(jī)不理想者，給予一學(xué)年的保護(hù)期，最低分段大約10%的人員保證能獲得不低于前一學(xué)年的校內(nèi)工資額。

對(duì)其他系列的人員制訂相應(yīng)的職稱、級(jí)別等級(jí)校內(nèi)工資標(biāo)準(zhǔn)，并與綜合考試成績(jī)系數(shù)掛鉤，其乘積即為本人可獲得的校內(nèi)工資。對(duì)于雙肩挑處級(jí)以上干部，可以領(lǐng)取專職干部的校內(nèi)工資額，或以業(yè)務(wù)考核成績(jī)加崗位補(bǔ)貼分與考核等級(jí)系數(shù)乘積領(lǐng)取工資。行政管理人員按其參加考核崗位類別，按與考核等級(jí)系數(shù)乘積領(lǐng)取工資;新參加工作未定級(jí)人員靠近相應(yīng)學(xué)歷定級(jí)人員領(lǐng)取相應(yīng)校內(nèi)工資。

以學(xué)院為單位，教職工可按各自工作量計(jì)算的金額領(lǐng)取工資，也可以按各系列標(biāo)準(zhǔn)值領(lǐng)取工資。以標(biāo)準(zhǔn)值領(lǐng)取工資的單位原則上要進(jìn)行二次分配。

三、結(jié)語

作為科研主力軍的大學(xué)科研，對(duì)科研體制特征進(jìn)行相應(yīng)的研究并提出改革的策略，有利于更好地推動(dòng)高校科研體制的發(fā)展，探索出適合我國(guó)應(yīng)用型本科大學(xué)高?？蒲泄ぷ鞯捏w制和機(jī)制，使其知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作步入良性發(fā)展，為服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)作貢獻(xiàn)。

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