目前結構性產(chǎn)能過剩背景下的產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整研究

何立勝

（中國浦東干部學院 教學研究部，上海 201204）

目前中國經(jīng)濟運行面臨著嚴峻挑戰(zhàn)：一是中國經(jīng)濟增長的下行風險日益明顯需要經(jīng)濟回暖的政策，二是中國制造業(yè)中的結構性產(chǎn)能過剩形成潛在的經(jīng)濟緊縮壓力，二者形成了悖論。2008 年發(fā)生的世界金融危機，對中國的真正挑戰(zhàn)是來自過剩產(chǎn)能對實體經(jīng)濟的影響，在被列入產(chǎn)能過剩的產(chǎn)業(yè)中，既有傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，又有新興產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)能過剩（普遍的表述是生產(chǎn)過剩）是市場經(jīng)濟運行的常態(tài)現(xiàn)象，一定程度上的產(chǎn)能過剩，有利于企業(yè)競爭、有利于消費者，而超過一定程度的產(chǎn)能過剩則反映了資源配置低效率，反映了產(chǎn)業(yè)結構的失衡。治理超過一定限度的產(chǎn)能過剩及其背后的產(chǎn)業(yè)結構失衡問題，對產(chǎn)業(yè)轉型發(fā)展，提升產(chǎn)業(yè)國際競爭力、具有重大理論與實踐意義。

一、辯證認識結構性的產(chǎn)能過剩及其特征

產(chǎn)能過剩的概念較早出現(xiàn)在張伯倫（Chamberlin）（1933）的壟斷競爭理論一書中，他提出壟斷競爭導致平均成本線高于邊際成本線，從而出現(xiàn)持續(xù)的產(chǎn)能過剩，顯然，這是從微觀經(jīng)濟學視角分析產(chǎn)能過剩；貝恩（Bain）（1959）在產(chǎn)業(yè)組織一文中,認為在部分低集中度的產(chǎn)業(yè)中存在持續(xù)性過度供給或過剩生產(chǎn)能力且經(jīng)濟績效比較差的情形，實際上是過度競爭。但同時指出,原子型市場結構不應被指責,最終的過錯是企業(yè)生產(chǎn)能力的退出被阻止和勞動力資源的不可流動性，造成了多余的生產(chǎn)能力和富余勞動力。中國在20 世紀90 年代開始出現(xiàn)產(chǎn)能過剩。如張曉晶、左小蕾、王岳平（2006）、周勁（2007）、曹建海、江飛濤（2010）等開始研究生產(chǎn)過剩，并把產(chǎn)能過剩與重復建設、過度投資、惡性競爭以及過度競爭聯(lián)系在一起分析其原因、特征等。在經(jīng)濟運行波動的有關研究中，生產(chǎn)過剩作為市場經(jīng)濟運行的常態(tài)現(xiàn)象，是指一定時期內(nèi)某一區(qū)域（產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品）市場上產(chǎn)品和服務的供給能力超越了市場有效需求的一種經(jīng)濟狀態(tài)。對產(chǎn)能過剩認知可以多維度，一是產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源或生產(chǎn)能力利用率低，一定時期內(nèi)某行業(yè)實際生產(chǎn)能力沒有達到潛在產(chǎn)出水平，從而存在著產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源或生產(chǎn)能力閑置或未充分利用；二是產(chǎn)業(yè)利潤率低，生產(chǎn)或服務能力超過均衡價格以下的市場需求，產(chǎn)業(yè)平均利潤率很少、趨于零，甚至為負；三是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部之間過度競爭，使得行業(yè)內(nèi)產(chǎn)品以低于成本的價格進行競爭，供過于求的正面效應超過負面效應。國際上通常以產(chǎn)能利用率指標來加以衡量，如美、日等將產(chǎn)能利用率較長時間低于78%，或產(chǎn)能過剩率超過20 以上，就界定為生產(chǎn)過剩或產(chǎn)能過剩。①產(chǎn)能利用率等于實際產(chǎn)能除設計產(chǎn)能乘100%。中國多運用的是綜合產(chǎn)品庫存、產(chǎn)銷比率、產(chǎn)品價格回落、行業(yè)虧損面、企業(yè)破產(chǎn)數(shù)量、貿(mào)易受阻和摩擦等指標來判斷。運用兩類標準，界定我國制造業(yè)中的鋼鐵、汽車、水泥、平板玻璃、多晶硅、造船、電解鋁等均為產(chǎn)能過剩產(chǎn)業(yè)。據(jù)測算中國制造業(yè)中的鋼鐵、汽車、光伏、水泥、平板玻璃等產(chǎn)能利用率分別為62%、64%、66%、68%、70%，或產(chǎn)能過剩均超過30%以上，以上產(chǎn)業(yè)均為產(chǎn)能過剩產(chǎn)業(yè)。②根據(jù)國家統(tǒng)計局報告與鋼鐵汽車等相關行業(yè)分析報告得出。然而就是在這些過剩產(chǎn)能的產(chǎn)業(yè)中，同樣有一些產(chǎn)品進口、關鍵的零部件進口或專利技術的進口。

中國制造業(yè)的產(chǎn)能過剩往往是結構性產(chǎn)能過剩，即落后產(chǎn)能的相對過剩和先進產(chǎn)能的相對不足共存，或者低效的產(chǎn)能過剩，有效產(chǎn)能不足。結構性產(chǎn)能過剩，在產(chǎn)品形態(tài)上，低端產(chǎn)能過剩，高端研發(fā)能力和產(chǎn)業(yè)化能力弱，滿足不了有效需求；在產(chǎn)業(yè)價值鏈上，多處在產(chǎn)業(yè)價值鏈低端、少量處在高端；在技術創(chuàng)新上，簡單加工、一般制造的企業(yè)多，而高端制造、創(chuàng)新企業(yè)少。梳理分析現(xiàn)實中的制造業(yè)的產(chǎn)能過剩具有以下特征。

1.輕工行業(yè)產(chǎn)能過剩的“結構性”特征

目前輕工業(yè)行業(yè)的產(chǎn)能過剩除受經(jīng)濟周期影響外，較大程度上源于產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整滯后于需求結構升級。[1]隨著我國經(jīng)濟發(fā)展、居民收入水平的不斷提高，國內(nèi)需求結構不斷調(diào)整升級，以基本消費品為代表的一些輕工產(chǎn)品市場趨于飽和，市場需求不斷由低端、低附加值產(chǎn)品向高端、高附加值產(chǎn)品轉換。而部分輕工業(yè)未能適應需求結構變化而及時升級調(diào)整，出現(xiàn)低端產(chǎn)品過剩而高端產(chǎn)品供給能力不足共存的現(xiàn)象。同時，又因我國輕紡企業(yè)剛剛融入世界產(chǎn)業(yè)體系，多數(shù)企業(yè)處于國際產(chǎn)業(yè)鏈分工的制造或代加工的環(huán)節(jié)，在低端勞動密集型產(chǎn)品相對過剩的同時，依然有部分高端產(chǎn)品需要進口。輕工業(yè)的產(chǎn)能過剩，一方面因其資本密集度相對較低，以加工或裝備型設備為主；另一方面，輕工產(chǎn)品的市場相對成熟與市場化程度相對較高，因此可以根據(jù)其市場進入或退出發(fā)揮市場配置資源的功能，通過企業(yè)的進入或退出，實施自我修正。

2.重化工業(yè)產(chǎn)能過剩的“體制性”特征

進入21 世紀以來，中國在以住房和汽車為代表的消費升級帶動下，重新進入新的重工業(yè)主導期，重工業(yè)發(fā)展速度加快，鋼鐵、汽車、水泥、電解鋁等成為投資熱點，更多的產(chǎn)業(yè)資本流向了重化工業(yè)領域。在投資體制不完善與高投資沖動背景下，資本密集型的重化工業(yè)往往成為地方政府產(chǎn)業(yè)發(fā)展的首選而倍受重視。重化工業(yè)國有資本比重較高，不健全的企業(yè)產(chǎn)權制度和治理結構往往使企業(yè)片面追求市場份額和企業(yè)規(guī)模，對市場需求信號變化反應較為遲鈍。在政府GDP 政績考核體制下，加之預算軟約束和信息不對稱等，地方政府以主導投資模式來催動經(jīng)濟增長，要比通過培育其他廠商主體拉動經(jīng)濟增長，在較短時期內(nèi)能夠更為迅速的創(chuàng)造GDP，這種內(nèi)生激勵機制助推重化工業(yè)產(chǎn)能利用水平波動加大、產(chǎn)能過剩頻繁發(fā)生。如“九五”、“十五”、“十一五”期間，各地鋼鐵、汽車、水泥等產(chǎn)業(yè)排浪式的投資正是這種體制的反應。因為該產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)投資規(guī)模大、價值鏈長，資產(chǎn)專用性較強、退出壁壘較高，一旦形成產(chǎn)能很難在短期內(nèi)調(diào)整。近年來，一些新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能過剩，也集中反應了產(chǎn)能過剩的“體制性”特征。據(jù)各省、市“十二五”規(guī)劃統(tǒng)計，已有上百個城市把光伏產(chǎn)業(yè)、物聯(lián)網(wǎng)作為發(fā)展重點，20 多個省市在搞航空產(chǎn)業(yè)園，區(qū)域政府為發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，不顧產(chǎn)業(yè)發(fā)展條件，過多依靠稅收優(yōu)惠、財政補貼和提供低價土地等手段鼓勵投資、擴大規(guī)模。此外，因后發(fā)優(yōu)勢和對產(chǎn)業(yè)升級方向、總需求、成本等行業(yè)的良好前景預期，引發(fā)大量企業(yè)和資金在幾乎同一時間涌入一個或幾個行業(yè)的潮涌現(xiàn)象。但投資設廠過程中行業(yè)內(nèi)各企業(yè)之間彼此協(xié)調(diào)困難、對投資總量信息難于估計，導致了事后產(chǎn)能過剩的發(fā)生，并造成行業(yè)內(nèi)企業(yè)普遍開工不足，市場價格下降，乃至企業(yè)大量虧損破產(chǎn)等嚴重后果。

3.制造業(yè)產(chǎn)能過剩的“國際性”特征

我國許多行業(yè)產(chǎn)品對外依存度高，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營“兩頭在外”。受金融危機影響，歐美經(jīng)濟艱難復蘇，進口銳減，國內(nèi)企業(yè)出口增速放緩，對產(chǎn)能釋放形成壓力，導致大量依賴進口替代的企業(yè)倒閉，不僅出現(xiàn)了代表傳統(tǒng)制造業(yè)的溫州、東莞出現(xiàn)中小企業(yè)的跑路潮，而且還出現(xiàn)了新興產(chǎn)業(yè)倒閉情況。根據(jù)《中國光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展報告》的資料，中國的光伏產(chǎn)業(yè)在2004 年之后經(jīng)歷了快速發(fā)展的過程，連續(xù)5 年的年增長率超過100%。在投資快速擴張后，產(chǎn)能出現(xiàn)嚴重過剩。據(jù)第三方調(diào)研機構大禾咨詢統(tǒng)計顯示，國內(nèi)多晶硅產(chǎn)能利用率為52.94%，硅片硅錠產(chǎn)能利用率為47.83%，晶體硅電池產(chǎn)能利用率40.48%，太陽能薄膜電池產(chǎn)能利用率則僅為20%。①數(shù)據(jù)來源自《2011 年中國光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展報告》。光伏行業(yè)只是眾多的出口行業(yè)的縮影，受歐美國家的財政債務危機，光伏產(chǎn)品出口需求明顯下滑，出現(xiàn)了產(chǎn)能過剩。

4.制造業(yè)產(chǎn)能過剩的“累積性”特征

當由計劃體制進入市場體制，多數(shù)工業(yè)品走向供大于求為常態(tài)的需求約束，工業(yè)領域的產(chǎn)能過?，F(xiàn)象時常發(fā)生。如90 年代中期出現(xiàn)的輕紡工業(yè)產(chǎn)能的過剩，90 年代后期出現(xiàn)的彩電、冰箱等家電的產(chǎn)能過剩。目前出現(xiàn)的鋼鐵、汽車、水泥、平板玻璃等重化工業(yè)的產(chǎn)能過剩，是與經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段相關，也與政府經(jīng)濟發(fā)展目標、方式有關。既受到經(jīng)濟周期的影響，使部分工業(yè)領域發(fā)生“周期性產(chǎn)能過?！蓖?，又受到諸多非周期因素的干擾和影響，在部分工業(yè)領域發(fā)生了“非周期性產(chǎn)能過?！?，呈現(xiàn)出非周期性與周期性產(chǎn)能過剩交織在一起并將持續(xù)存在的態(tài)勢。

二、科學分析結構性產(chǎn)能過剩的成因

目前經(jīng)濟運行中產(chǎn)能過剩凸顯了產(chǎn)業(yè)結構失衡的復雜性與動態(tài)性,需要結合經(jīng)濟環(huán)境的新變化、體制、機制特征以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段特征，分析和梳理結構性產(chǎn)能過剩的成因。

1.受市場經(jīng)濟運行與經(jīng)濟周期波動而出現(xiàn)的產(chǎn)能過剩

任何經(jīng)濟體都會受經(jīng)濟周期波動的影響,市場需求發(fā)生劇烈的變化，使得正常規(guī)模的投資形成的生產(chǎn)能力，在經(jīng)濟衰退期表現(xiàn)為暫時的過剩，這是市場經(jīng)濟中較為正常的現(xiàn)象。經(jīng)濟周期性的產(chǎn)能過?？梢酝ㄟ^市場經(jīng)濟自身的運行和政府采取適當?shù)呢斦?、貨幣政策得到緩解，甚至消除。但結構性、體制性的產(chǎn)能過剩，需要政府宏觀調(diào)控政策的指導與規(guī)范地方政府行為來逐步緩解。

2.企業(yè)對市場定位雷同造成在同一技術水準下，對同一行業(yè)的過度投資帶來的產(chǎn)能過剩

因企業(yè)缺乏投資前嚴格市場研究和市場細分，沒有產(chǎn)品的市場定位意識，目標市場過于寬泛，以為簡單地瞄準所謂的“大眾市場”就會有巨大的需求潛力；或簡單模仿原有競爭者的市場行為，而對研發(fā)和高技術的生產(chǎn)能力投入不足，提供的產(chǎn)品沒有差異，導致同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部擁擠了過多的“同質(zhì)性”競爭，形成產(chǎn)能過剩。[2]

3.體制性的產(chǎn)能過剩

這是因經(jīng)濟體制改革滯后導致的產(chǎn)能過剩。由于我們推行的工業(yè)化工業(yè)戰(zhàn)略具有政府主導與分散的“諸侯經(jīng)濟”相結合的特征，因經(jīng)濟（財政）分權、區(qū)域競爭、預算軟約束、政府官員政績考核體制，對GDP 指標的盲目崇拜等因素，加劇了我國地方政府市場競爭行為。區(qū)域政府運用控制土地資源價格，影響環(huán)保、融資成本的能力，在招商引資過程中競相提供基礎設施、稅收等各種優(yōu)惠條件，激發(fā)了地方政府間的惡性競爭，扭曲了企業(yè)的投資行為，從而導致了過度的產(chǎn)能投資、重復建設、區(qū)域產(chǎn)業(yè)結構相同。最終導致產(chǎn)能過?！祪r競爭爭奪市場份額——行業(yè)內(nèi)企業(yè)普遍虧損、行業(yè)危機。

4.“中國制造”在國際市場受阻導致產(chǎn)能過剩

中國制造在國際上的競爭優(yōu)勢主要是低成本，但該優(yōu)勢已成為發(fā)達國家設置貿(mào)易壁壘的突破口，歐美國家對中國產(chǎn)品的出口設置障礙，以反傾銷來應對與中國之間出現(xiàn)的貿(mào)易逆差。一是針對中國技術引進環(huán)節(jié)的關鍵技術在引進時就簽訂了專利保護協(xié)議，如技術合作雙方約定以該技術實現(xiàn)生產(chǎn)所得的產(chǎn)品不得出口技術出口國市場，或相關產(chǎn)品僅在技術進口國市場銷售等。二是對中國進行更加嚴格的技術封鎖，如采用“專利網(wǎng)戰(zhàn)略”。三是針對中國產(chǎn)品“低技術含量、缺乏自主核心技術”的現(xiàn)狀設置較高技術性貿(mào)易壁壘。2008 年金融危機后，中國制造產(chǎn)品出口受到較大沖擊。“中國制造”，因技術水平低，在國際市場更容易為其他國家或區(qū)域替代，也為發(fā)達國家運用技術性貿(mào)易壁壘攻擊“中國制造”創(chuàng)造條件，進而造成國內(nèi)產(chǎn)品“走出去”障礙，產(chǎn)能釋放受阻，出現(xiàn)產(chǎn)能過剩危機。如2012 年上半年中國共遭遇了18 個國家、地區(qū)發(fā)起的貿(mào)易救濟調(diào)查，反傾銷、反補貼、特保等這一類的貿(mào)易救濟調(diào)查40 起，同比增長了38%，涉案金額37 億美元，同比增長了76%。這些貿(mào)易救濟調(diào)查既有發(fā)達國家發(fā)起的，也有發(fā)展中國家發(fā)起的。①據(jù)中國商務部進出口貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

三、治理結構性“產(chǎn)能過?！毙枰幚砗盟膫€關系

因目前中國產(chǎn)能過剩成因的復雜性、動態(tài)性，所以治理產(chǎn)能過剩、實施產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整，需要通過政府與市場的有效協(xié)作來進行。

1.處理好調(diào)結構與穩(wěn)增長的關系

實踐證明，任何一次經(jīng)濟危機均是產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整的拐點期。而產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整短期內(nèi)并不能使經(jīng)濟很快走出增長的低谷，甚至可能會影響短期的經(jīng)濟增長，但有利于長期經(jīng)濟增長，危機期間政府采取力度大的刺激政策雖能快速拉動總需求，但不利于結構調(diào)整與長期經(jīng)濟增長。經(jīng)濟可持續(xù)的發(fā)展是經(jīng)濟增長與結構的協(xié)調(diào)；調(diào)整、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構是轉變發(fā)展方式的基本條件，是經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求。

2.處理好產(chǎn)業(yè)轉型與產(chǎn)業(yè)鎖定的關系

受制于路徑依賴和產(chǎn)業(yè)鎖定效應，相對過剩的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與勞動密集型制造業(yè)難以壓縮和轉移。一個國家或地區(qū)產(chǎn)業(yè)結構主要是由該地區(qū)的資源稟賦、產(chǎn)業(yè)基礎等初始條件決定的，具有強烈的路徑依賴和產(chǎn)業(yè)鎖定效應。改革開放以來，我國主要依賴于土地、資源、勞動力等的低成本逐步確立了勞動密集型制造業(yè)的比較優(yōu)勢，并形成了加工制造產(chǎn)品的全球競爭力。隨著內(nèi)外環(huán)境、勞動力等要素資源比較優(yōu)勢的變化，要保持產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，必須進行轉型升級。而長期形成的路徑依賴，資產(chǎn)專用性投資形成了巨大的沉沒成本，或因產(chǎn)業(yè)調(diào)整的巨大交易成本，使過剩的產(chǎn)能難以調(diào)整，落后的企業(yè)難以淘汰。同時產(chǎn)業(yè)調(diào)整與轉移，會影響地方即期GDP 增長，在缺乏倒逼機制與產(chǎn)業(yè)轉移機遇的情況下，調(diào)整與轉移很難實施。多年來，一些地區(qū)實施“騰籠換鳥”措施，但結果是低端產(chǎn)業(yè)難以轉移，高端產(chǎn)業(yè)難以突破，區(qū)域產(chǎn)業(yè)同構現(xiàn)象難以消除，產(chǎn)業(yè)升級效果不明顯，呈現(xiàn)典型的結構固化效應。[3]

3.從體制上處理好政府與市場的關系

在體制轉軌過程中，政府導向的產(chǎn)業(yè)布局明顯，表現(xiàn)在地方政府和部門政府并沒有退出市場盈利領域，并沒有擺脫選擇工業(yè)強市、工業(yè)強縣的發(fā)展道路。實踐也證明，越是工業(yè)發(fā)展早、發(fā)展快的地方，經(jīng)濟發(fā)展越快，地方財政越好，也越能出政績、出干部。由于推行工業(yè)化戰(zhàn)略是在分散的“諸侯經(jīng)濟”中進行的，為了出政績，地方政府在實際的管理過程中常以低于市場價格、或零地價將土地提供給生產(chǎn)企業(yè)，提供各種稅收優(yōu)惠、變相地向企業(yè)提供投資補貼；甚至以犧牲環(huán)境為代價，縱容高污染高能耗的企業(yè)進行投資，極大地降低了企業(yè)的投資成本，扭曲了企業(yè)的投資行為，產(chǎn)生產(chǎn)能過剩。

4.處理好虛擬經(jīng)濟與實體經(jīng)濟的關系

實體經(jīng)濟是虛擬經(jīng)濟產(chǎn)生的基礎，虛擬經(jīng)濟推動了實體經(jīng)濟的發(fā)展。沒有資本市場、沒有納斯達克股市，就培養(yǎng)不出微軟、蘋果等一大批現(xiàn)代信息高科技企業(yè)。而虛擬經(jīng)濟一旦失去信用制度的有效制約和嚴格監(jiān)管，任其自由發(fā)展、過度膨脹，就會導致泡沫經(jīng)濟，對實體經(jīng)濟產(chǎn)生嚴重的負面影響，甚至引發(fā)經(jīng)濟危機。目前出現(xiàn)的“做小實業(yè)，做大放貸”，“寧炒一座樓、不開一家廠”等現(xiàn)象，反映了虛擬經(jīng)濟與實體經(jīng)濟發(fā)展失衡。過度的資產(chǎn)市場泡沫，往往使得虛擬經(jīng)濟過度膨脹，收益遠遠超過實體經(jīng)濟回報，使大量資本從實體經(jīng)濟部門流入虛擬經(jīng)濟領域，導致投機活動盛行，已對國家的實體經(jīng)濟、自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，特別是對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育產(chǎn)生了嚴峻的遏制作用，一些上市公司被金融資本劫持，放棄自己做實業(yè)的優(yōu)勢，把自主創(chuàng)新放在口頭上，熱衷于投資虛擬產(chǎn)業(yè)。進而使實體經(jīng)濟發(fā)展的動力下降，收益下降。同時又因許多企業(yè)只是跨國公司的標準化環(huán)節(jié)的低成本生產(chǎn)地，而不是新技術研發(fā)地或者核心零部件的生產(chǎn)地，缺乏盈利能力，生產(chǎn)經(jīng)營處于微利或虧損狀態(tài)，直至“跑路”或“倒閉”，進而導致產(chǎn)業(yè)升級停滯，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)難以培育。

四、治理結構性“產(chǎn)能過?！薄崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化的建議

治理產(chǎn)能過剩凸顯的產(chǎn)業(yè)失衡問題，關鍵是解決好產(chǎn)能過剩背后的資源配置的權利制度安排。明晰市場、企業(yè)與政府在產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整中的功能與邊界。市場是產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整的基礎，企業(yè)是產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整的主體，政府承當引導功能。

1.治理產(chǎn)能過剩，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結構是個長期復雜過程

必須認識產(chǎn)能過剩的產(chǎn)業(yè)并不是“夕陽產(chǎn)業(yè)”，產(chǎn)業(yè)升級也并不是“高端產(chǎn)業(yè)”對“低端產(chǎn)業(yè)”的簡單替代，而是各類產(chǎn)業(yè)深化、節(jié)約化、精致化發(fā)展。產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整，要符合產(chǎn)業(yè)間結構的動態(tài)優(yōu)化的發(fā)展特點，又要符合產(chǎn)業(yè)自身深化發(fā)展的要求。根據(jù)中國制造業(yè)的實際，在技術創(chuàng)新和技術進步條件下，重點在制造業(yè)內(nèi)部的結構的調(diào)整與優(yōu)化。如鋼鐵一方產(chǎn)能顯得過剩，但每年還須進口大批的特質(zhì)鋼材。進一步提升勞動密集型產(chǎn)業(yè)競爭力，充分利用我國勞動力存量大的資源。中國企業(yè)競爭力監(jiān)測數(shù)據(jù)表明，勞動密集型產(chǎn)業(yè)仍然將保持基于比較優(yōu)勢的較強競爭力，同時，傳統(tǒng)勞動密集型產(chǎn)業(yè)正在向新型勞動密集型產(chǎn)業(yè)，即高新技術產(chǎn)業(yè)鏈上的勞動密集型環(huán)節(jié)升級。

2.重視產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整與轉型中的技術創(chuàng)新

產(chǎn)業(yè)深化的核心是技術進步，結構性產(chǎn)能過剩的背后是產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品的科技含量問題。進入21 世紀，技術創(chuàng)新能力已經(jīng)替代自然資源成為決定國際分工的關鍵要素，核心技術決定著外圍技術、從屬技術的發(fā)展方向，系統(tǒng)架構設計者和品牌制造商控制著全球生產(chǎn)網(wǎng)絡體系的演進，是全球生產(chǎn)網(wǎng)絡創(chuàng)造價值的分配者。不管是工藝流程升級、產(chǎn)品的換代升級，還是沿著產(chǎn)業(yè)鏈向微笑曲線的兩端攀升，都需要特定的技術創(chuàng)新能力來支撐，而從一條產(chǎn)業(yè)鏈條轉換到另外一條產(chǎn)業(yè)鏈的鏈條升級更是需要自主的建構創(chuàng)新能力和對整個價值鏈的治理能力。國內(nèi)外的實踐證明，技術創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)升級的關鍵，沒有自主的技術創(chuàng)新就不可能突破跨國公司構筑的戰(zhàn)略性隔絕機制，永遠被鎖定在低附加值、微利化的低端生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)。沒有自主技術創(chuàng)新能力的國家或地區(qū)已經(jīng)很難在國際競爭中占據(jù)一席之地。

本土企業(yè)技術創(chuàng)新能力偏低正是造成產(chǎn)業(yè)升級轉型難的關鍵因素。路風（2006）通過對汽車產(chǎn)業(yè)“市場換技術”、大飛機運十下馬、無錫威孚從“引進技術”走向自殘等案例的深入研究證明，市場并沒有換來技術，換來的只是一次又一次、不斷地反復引進的所謂“先進”的設備和生產(chǎn)裝配線，中國的企業(yè)僅僅獲得和積累了組裝加工的生產(chǎn)能力，而沒有形成自主的產(chǎn)品開發(fā)能力。缺乏技術創(chuàng)新能力特別是缺少關系到產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展水平的關鍵核心技術創(chuàng)新能力，已經(jīng)成為影響中國產(chǎn)業(yè)升級的主要障礙。朱瑞博（2010）指出技術創(chuàng)新鏈整合者的缺失是阻礙產(chǎn)業(yè)升級的關鍵。核心企業(yè)特別是國有大型企業(yè)集團的創(chuàng)新以模仿創(chuàng)新為主，缺乏長遠的前沿技術和平臺技術創(chuàng)新，因此難以突破跨國公司構建的網(wǎng)絡權力與戰(zhàn)略性隔絕機制，不能有效整合整個技術創(chuàng)新鏈的各種創(chuàng)新活動，從而難以支撐產(chǎn)業(yè)的升級轉型。如何在新的國際科技產(chǎn)業(yè)競爭中贏得主動，技術創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)升級的關鍵：一是營造鼓勵創(chuàng)新和寬容失敗的氛圍，通過制度創(chuàng)新，為企業(yè)技術、運行模式創(chuàng)新提供保障。二是找準技術創(chuàng)新突破口，了解核心技術、外圍技術、從屬技術的關系與發(fā)展方向。設立創(chuàng)業(yè)投資基金和建立公共技術平臺。三是加強知識產(chǎn)權的保護，建立與完善產(chǎn)權保障激勵機制，使之成為企業(yè)發(fā)展的原動力。實踐一再證明，技術創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)升級的關鍵，沒有自主的技術創(chuàng)新就不可能突破跨國公司構筑的戰(zhàn)略性隔絕機制，就將永遠被鎖定在低附加值、微利化的低端生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)。

3.明晰政府在產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整中的功能與邊界

現(xiàn)實中的經(jīng)濟都是存在政府干預的市場經(jīng)濟，問題在于二者的邊界很難確定。政府應明確自己的地位與職責，在產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整中應是“助推器”的角色而非“發(fā)動機”。政府不與企業(yè)爭利、不與市場爭權，但要充分發(fā)揮政府的功能：一是利用政府在數(shù)據(jù)、信息、宏觀調(diào)控政策方面的權威地位，盡快建立主要行業(yè)產(chǎn)能利用率的監(jiān)測制度與信息制度，定期向社會公布重點行業(yè)產(chǎn)能和產(chǎn)能利用率等方面的信息，引導企業(yè)市場預期，科學做出投資和生產(chǎn)決策，防止出現(xiàn)投資不合理、盲目擴張等現(xiàn)象。二是改進政府的調(diào)節(jié)方式，由直接的干預企業(yè)投資行為，轉變?yōu)殚g接的引導。制定科學合理的宏觀經(jīng)濟政策與長遠發(fā)展規(guī)劃（新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃等），建立明確的行業(yè)標準、規(guī)范等。地方政府應建立良好的市場環(huán)境、公平競爭的投資環(huán)境、鼓勵企業(yè)技術創(chuàng)新。三是政府必須維護市場機制對資源配置、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結構的基礎性作用。政府干預要以不破壞市場調(diào)節(jié)為前提，發(fā)揮宏觀規(guī)劃、指導職能，制定相關產(chǎn)業(yè)政策來配合市場機制對產(chǎn)業(yè)結構的調(diào)整。四是加強知識產(chǎn)權的保護，建立與完善產(chǎn)權保障激勵機制。實施嚴格的知識產(chǎn)權保障，對知識產(chǎn)權者進行保護，鼓勵社會創(chuàng)新，越嚴格的知識產(chǎn)權保護越有利于企業(yè)進行技術創(chuàng)新。采取設立創(chuàng)業(yè)投資基金和建立公共技術平臺等措施，形成一批具有國際競爭力的制造企業(yè)，有力地推動“中國制造”向“中國創(chuàng)造”的轉變，從而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，提升國際競爭力。

4.治理產(chǎn)能過剩的方式與途徑

治理過剩產(chǎn)能或生產(chǎn)過剩，需要：一是創(chuàng)新完善產(chǎn)權交易制度、促進合理產(chǎn)業(yè)組織規(guī)模，進而通過資本營運使資產(chǎn)存量在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部與部門間再配置和再流動，這是進行產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整的關鍵。建立專業(yè)化的存量資產(chǎn)或產(chǎn)權交易市場，以有效實現(xiàn)交易信息與產(chǎn)權交易業(yè)務的合理對接。在政策創(chuàng)新方面，將存量資產(chǎn)的產(chǎn)權適度證券化，進而增強資產(chǎn)的使用效率和產(chǎn)權主體的融資能力。發(fā)展行業(yè)性的OTC 場外柜臺交易市場，促進產(chǎn)業(yè)組織合理發(fā)展，探索一條存量資產(chǎn)重新配置或有效退出的新路徑，進而有效化解行業(yè)產(chǎn)能過剩的困局。二是產(chǎn)業(yè)資本投資。把過剩的產(chǎn)業(yè)資本對外轉移與利用國際資本結合起來，逐步進入國際市場，實施國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整。除了拓寬直接利用外資的途徑外，可把一些績效良好的企業(yè)經(jīng)過包裝推向國際資本市場、或有計劃地向海外高新技術企業(yè)進行資本滲透，獲取國內(nèi)產(chǎn)業(yè)進行技術改造所急需的高新技術和先進管理技能；積極利用國際資本市場拓展國內(nèi)企業(yè)的R&D 能力，加快產(chǎn)業(yè)結構的高級化和合理化。三是與海外的科研開發(fā)機構、各類基金組織共同投資創(chuàng)立企業(yè)的R&D 機構，讓有條件的大中型企業(yè)和企業(yè)集團在技術先進的國家和地區(qū)收購或者創(chuàng)建一些R&D 機構組織，利用國外先進技術開發(fā)市場導向的產(chǎn)品，同時利用國內(nèi)便宜的生產(chǎn)要素組織國內(nèi)生產(chǎn)。四是學習工業(yè)化國家和地區(qū)躋身我國市場的先進做法，把一些國內(nèi)生產(chǎn)能力過剩的設備（如一些家用電器和機械生產(chǎn)線）和相應的技術勞務輸出海外，利用這些國家經(jīng)濟發(fā)展和需求結構變化之機，主動地調(diào)整自己的產(chǎn)業(yè)結構。

5.加快構建以本土市場需求為基礎的國家產(chǎn)業(yè)價值鏈的網(wǎng)絡體系

進行產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整，一定要在經(jīng)濟全球化背景下，選擇、制定與實施符合我國實際的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，既要明確國際經(jīng)濟規(guī)則的“非中性”特征，又要充分認識現(xiàn)行國際經(jīng)濟規(guī)則的本質(zhì)?，F(xiàn)行經(jīng)濟規(guī)則是發(fā)達國家在主導國際經(jīng)濟運行中制定的規(guī)則，以防止在世界產(chǎn)業(yè)分工體系或全球價值鏈條中陷入“分工陷阱”。如何維護產(chǎn)業(yè)安全，處理好國家產(chǎn)業(yè)所有權與跨國公司產(chǎn)業(yè)控制權的關系。世界產(chǎn)業(yè)鏈條圍繞市場控制權運轉，目的是產(chǎn)業(yè)利潤的分割與占有。世界產(chǎn)業(yè)規(guī)模生產(chǎn)的方式不斷變化，一國集中生產(chǎn)，世界各地銷售的情況，因信息技術發(fā)達，世界范圍內(nèi)整合資源的能力加強，形成被一國研發(fā)設計，全球生產(chǎn)銷售并借以“外包”、“代工”為特征的專業(yè)化合作。要在重視融入全球產(chǎn)業(yè)價值鏈（GVC）的基礎上，更加重視構建國家產(chǎn)業(yè)價值鏈（NVC）建設：一是通過市場培育、政府扶植、基于核心技術鏈和核心產(chǎn)業(yè)鏈選擇一批以龍頭大企業(yè)為核心的產(chǎn)業(yè)鏈整合機制實施升級，依托國內(nèi)市場做品牌，做成世界品牌；二是借助全球產(chǎn)業(yè)價值鏈（GVC），促進一批本土化的企業(yè)憑借巨大且消費結構不斷升級的國內(nèi)市場，進行全球價值鏈的攀登，由“低端”升級為“高端”。實現(xiàn)本土企業(yè)從掌握產(chǎn)品價值鏈的核心環(huán)節(jié)開始，通過培育品牌、構建銷售終端渠道、或提升研發(fā)創(chuàng)新能力，進而提高產(chǎn)品鏈高端競爭力，進入全球價值鏈分工體系中的中心環(huán)節(jié)。構造現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系導向的國家產(chǎn)業(yè)價值鏈，不是實施封閉戰(zhàn)略，也不是簡單走進口替代之路，而是整合中國企業(yè)的商業(yè)網(wǎng)絡以及產(chǎn)業(yè)循環(huán)體系，塑造新的國家產(chǎn)業(yè)價值鏈的治理結構，為中國經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展奠定堅實的發(fā)展平臺。實現(xiàn)“中國制造”到“中國創(chuàng)造”，由全球產(chǎn)業(yè)價值鏈（GVC）中的“承包、接包”關系，變成“發(fā)包”關系。[4]

6.比較借鑒發(fā)達國家治理產(chǎn)能過剩與產(chǎn)能結構失衡的經(jīng)驗

德國經(jīng)濟長期持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結構合理優(yōu)化，政府與市場的完美結合是其成功的主要原因。政府雖積極參與產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整，但市場是配置資源的基礎方式。政府僅負責為產(chǎn)業(yè)結構的順利調(diào)整提供環(huán)境保障，并不刻意去制定產(chǎn)業(yè)結構政策，人為地鼓勵或阻礙一些行業(yè)的發(fā)展。非常重視法律手段的作用，運用法律手段克服市場機制調(diào)節(jié)中出現(xiàn)的壟斷、不公平競爭，保障秩序、促進產(chǎn)業(yè)結構轉換。如1967 年《部門和地區(qū)結構政策的基本原則》、1995 年的 《產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整法》等；同時，積極運用財政、稅收、貨幣和補貼等手段來促進產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整。

美國政府主張用市場機制來管理經(jīng)濟及產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整，反對政府過多采用微觀的產(chǎn)業(yè)政策來干預產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整。政府主要是通過頒布一些相關的法律來為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的運行創(chuàng)造良好公平的競爭環(huán)境，如1914 年的《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》、1935 年的《社會保障法》等。同時，采用一些財政、貨幣政策對經(jīng)濟活動進行監(jiān)督與管理，目的也主要是為緩解經(jīng)濟周期給經(jīng)濟活動帶來的不利影響，為產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整創(chuàng)造健康的宏觀經(jīng)濟環(huán)境；美國政府特別強調(diào)科學技術在產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整中的基礎作用。加大對科學技術的重視與投入，科學技術是推動產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整的內(nèi)在動力。如1993年克林頓政府發(fā)表政策聲明《技術為經(jīng)濟增長服務：建設經(jīng)濟實力的新方針》后，更進一步確立了科學技術對產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整、經(jīng)濟增長、就業(yè)機會增加以及國防改善方面的基礎地位與作用。

韓國政府在工業(yè)化不同階段，特別是對重點主導產(chǎn)業(yè)，通過產(chǎn)業(yè)政策、規(guī)劃、立法、基金、政府采購等手段，進行引導和扶持。如20 世紀60-70 年代，充分利用當時國內(nèi)的廉價勞動力和紡織工業(yè)的優(yōu)勢，發(fā)展出口加工業(yè)，將國際市場的原材料加工成適銷對路的產(chǎn)品后推向國際市場，為韓國的資本和技術積累創(chuàng)造條件。從70 年代后期實施重化工業(yè)化計劃。實現(xiàn)了出口結構和生產(chǎn)結構的高度化，實現(xiàn)中間產(chǎn)品和資本產(chǎn)品的進口替代化，帶動經(jīng)濟起飛。進入新世紀以來，通過技術開發(fā)與產(chǎn)業(yè)結構高級化，加強對設計、制作技術為中心的“加工型”技術的開發(fā)和研究，發(fā)展高技術產(chǎn)業(yè)，抓創(chuàng)新、抓服務業(yè)發(fā)展與重點培育大企業(yè)等。同時，其貿(mào)易政策與國家產(chǎn)業(yè)政策搭配非常的好，發(fā)展貿(mào)易的目標就是要提升產(chǎn)業(yè)結構，以不斷調(diào)整貿(mào)易政策來服務于產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整，促進產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化，促進產(chǎn)業(yè)升級以實現(xiàn)經(jīng)濟結構的不斷轉型。

[1]周勁付,寶宗.產(chǎn)能過剩的內(nèi)涵、評價體系及在我國工業(yè)領域的表現(xiàn)特征[J].經(jīng)濟學動態(tài),2011,（10）.

[2]劉志彪,王建優(yōu).制造業(yè)的產(chǎn)能過剩與產(chǎn)業(yè)升級戰(zhàn)略[J].經(jīng)濟學家,2012,（1）.

[3]吳曉波,吳東.全球制造網(wǎng)絡與中國大中型企業(yè)的自主創(chuàng)新——現(xiàn)狀、瓶頸與出路[J].科技管理研究,2010,（04）.

[4]劉志彪,張杰.從融入全球價值鏈到構建國家價值鏈:中國產(chǎn)業(yè)升級的戰(zhàn)略思考[J].學術月刊,2009,（9）.