北京市科技成果限時轉(zhuǎn)化制度研究

曹愛紅 李海麗

摘 要：科技成果的限時轉(zhuǎn)化也稱為強(qiáng)制轉(zhuǎn)化、政府介入權(quán)等，是保障公共利益、提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率的重要手段之一。本文分析了北京市科技成果限時轉(zhuǎn)化的必要性和可行性，梳理了北京市在科技成果限時轉(zhuǎn)化方面的探索和存在的問題，研究了國內(nèi)其他省市地方法規(guī)中對于科技成果限時轉(zhuǎn)化的探索和對北京市立法的啟示，提出了北京市地方立法中對科技成果限時轉(zhuǎn)化的建議。

關(guān)鍵詞：科技成果;限時轉(zhuǎn)化;制度

中圖分類號：G322.7 ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ? ?文章編號：1671-0037（2019）7-56-6

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2019.07.008

科技成果的限時轉(zhuǎn)化也稱為強(qiáng)制轉(zhuǎn)化、政府介入權(quán)等，是針對一定范圍內(nèi)的科技成果，在一定條件下通過政府干預(yù)推動其在一定時間內(nèi)轉(zhuǎn)化應(yīng)用。其主要包括兩層含義：一是財政資助項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定或立項(xiàng)時的約定，在一定時間內(nèi)對科技項(xiàng)目產(chǎn)生的科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化。對于沒有按規(guī)定或約定轉(zhuǎn)化的科技成果，政府有權(quán)推動其限時轉(zhuǎn)化實(shí)施，主要目的是提高科技成果轉(zhuǎn)化效率。二是國家在特殊條件下可以無償實(shí)施，也可以許可他人有償實(shí)施或者無償實(shí)施財政資金資助形成的科技成果。這種情形是為保障國家安全和社會公共利益而實(shí)施的。因第二種情況涉及國家安全和社會公共利益，不屬于地方事務(wù)，這里不做重點(diǎn)討論，本文主要研究第一種情形下科技成果的限時轉(zhuǎn)化問題。

科技成果的種類很多，不同類型的科技成果的轉(zhuǎn)化權(quán)屬和難易程度存在差異。按照資金來源，科技成果主要包括：財政資金資助科技項(xiàng)目產(chǎn)生的科技成果、社會資金資助項(xiàng)目產(chǎn)生的科技成果和使用單位物質(zhì)條件產(chǎn)生的科技成果。按照《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》（以下簡稱《科技進(jìn)步法》），項(xiàng)目承擔(dān)單位可以依法取得第一類科技成果的發(fā)明專利權(quán)、計算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)和植物新品種權(quán)，對其持有的科技成果有權(quán)自主轉(zhuǎn)化;而后兩種科技成果主要按照合同約定確定成果權(quán)益歸屬，單位是否有權(quán)轉(zhuǎn)化存在不確定性，因此，無法要求這兩類科技成果限時轉(zhuǎn)化。按照科技成果研究所處的階段不同，科技成果可以分為基礎(chǔ)研究成果、應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果以及應(yīng)用和技術(shù)開發(fā)類成果，顯然只有應(yīng)用和技術(shù)開發(fā)類成果最接近市場，最有可能實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化。因此，本文主要研究財政資金設(shè)立的應(yīng)用類科技項(xiàng)目產(chǎn)生的科技成果的限時轉(zhuǎn)化問題（簡稱“限時轉(zhuǎn)化問題”）。

1 北京市實(shí)施科技成果限時轉(zhuǎn)化的必要性和可行性分析

1.1 科技成果限時轉(zhuǎn)化的必要性分析

實(shí)施科技成果限時轉(zhuǎn)化制度可以有效提高科技成果轉(zhuǎn)化效率，很多地方都將其作為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的主要措施之一。但有專家認(rèn)為，《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（以下簡稱《成果轉(zhuǎn)化法》）（2015）將科技成果的自主處置權(quán)賦予了高校院所，政府不該干涉，質(zhì)疑財政資金資助形成的科技成果實(shí)行限時轉(zhuǎn)化制度的合法性;還有部分專家認(rèn)為，財政資金形成的科技成果限時轉(zhuǎn)化制度是權(quán)利和責(zé)任對等的體現(xiàn)，是政府部門代表國家保護(hù)公共利益的需要[1-2]。另外，有專家將這一措施質(zhì)疑為僵尸條款，認(rèn)為美國著名的《拜杜法案》中也有相似的條款[3-5]，但到目前為止，尚未使用過，沒有列入的必要。但本研究認(rèn)為，財政資金資助的應(yīng)用類科技項(xiàng)目設(shè)立的目標(biāo)是將其產(chǎn)生的科技成果（以下簡稱“科技成果”）轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，對于沒有轉(zhuǎn)化的科技成果，有必要進(jìn)行強(qiáng)制轉(zhuǎn)化，其必要性體現(xiàn)在4個方面。

1.1.1 落實(shí)國家上位法的需要?！犊萍歼M(jìn)步法》[6]《中華人民共和國專利法》（以下簡稱《專利法》）及《專利實(shí)施強(qiáng)制許可辦法》（以下簡稱《強(qiáng)制許可辦法》）等法律政策對于科技成果的限時轉(zhuǎn)化都做了原則性規(guī)定，但沒有明確限時轉(zhuǎn)化的具體客體、開始時間節(jié)點(diǎn)、轉(zhuǎn)化實(shí)施的合理期限、執(zhí)行主體、實(shí)施主體、實(shí)施程序、轉(zhuǎn)化后的利益分配及不轉(zhuǎn)化的措施等，這在一定程度上影響了法律法規(guī)的進(jìn)一步落實(shí)，亟須通過地方法規(guī)予以明確。

1.1.2 提高北京市科技投入資金使用效率的現(xiàn)實(shí)需要。北京市正處于全國科創(chuàng)中心建設(shè)和高質(zhì)量減量發(fā)展的關(guān)鍵時期，每年有大量的財政資金用于資助應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展。2017年，北京地區(qū)的研發(fā)投入強(qiáng)度為5.7，其中用于科技項(xiàng)目的財政經(jīng)費(fèi)約為586億元[7];2018年專利申請量與授權(quán)量分別為21.1萬件和12.3萬件，其中，發(fā)明專利申請量與授權(quán)量分別為10.9萬件和4.8萬件[8]。這些成果大多是財政資金資助的應(yīng)用類科技項(xiàng)目產(chǎn)生的，這些項(xiàng)目設(shè)立的目的是通過科技創(chuàng)新來推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展和社會進(jìn)步。因此，對于這類未轉(zhuǎn)化的科技成果實(shí)行強(qiáng)制轉(zhuǎn)化，可推動財政投入資金盡快創(chuàng)造社會價值，提高財政資金的使用效率。

1.1.3 提高科技成果質(zhì)量和轉(zhuǎn)化效率的迫切需要。雖然國內(nèi)外限時轉(zhuǎn)化制度真正實(shí)施的判例較少，美國《拜杜法案》的相應(yīng)條款也沒有真正執(zhí)行，但有人稱其為“達(dá)摩克利斯之劍”，這種制度存在的關(guān)鍵在于它的威懾、引導(dǎo)作用[9-10]?！犊萍歼M(jìn)步法》和《成果轉(zhuǎn)化法》等國家法律規(guī)定了項(xiàng)目承擔(dān)單位對其持有的科技成果有轉(zhuǎn)化的權(quán)利，但按照目前的成果轉(zhuǎn)化管理制度，這類科技成果屬于國有無形資產(chǎn)，單位負(fù)責(zé)人要承擔(dān)成果轉(zhuǎn)化時帶來的國有資產(chǎn)的使用、監(jiān)管、處置等責(zé)任，以及成果轉(zhuǎn)化后續(xù)產(chǎn)生國有資產(chǎn)的增值保值責(zé)任，致使很多單位領(lǐng)導(dǎo)缺乏推動科技成果轉(zhuǎn)化的動力，不注重對本單位承擔(dān)項(xiàng)目產(chǎn)生科技成果轉(zhuǎn)化情況的監(jiān)督責(zé)任，部分研究人員在研發(fā)時也不注重科技成果的質(zhì)量及與市場的契合度，這些均影響了科技成果的轉(zhuǎn)化效率。因此，明確規(guī)定財政資助形成成果的限時轉(zhuǎn)化，是強(qiáng)化單位在成果轉(zhuǎn)化中的責(zé)任、提高成果質(zhì)量和轉(zhuǎn)化效率的需要。

1.1.4 保證成果轉(zhuǎn)化主體權(quán)責(zé)一致的需要。一是保證不同類型科技成果完成主體的權(quán)益一致性的需要。目前，北京市通過地方法規(guī)對專利的強(qiáng)制實(shí)施做了專門規(guī)定，但對于其他類型的科技成果尚無明確規(guī)定，這將造成不同科技成果完成主體的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)的不一致，影響法律的公平性。二是與財政資助產(chǎn)生的科技成果相關(guān)的主體有政府部門、項(xiàng)目承擔(dān)單位和成果完成人等，項(xiàng)目承擔(dān)單位對其持有的財政資助產(chǎn)生的科技成果的使用、處置和收益分配權(quán)實(shí)際上來自于政府的委托，因而政府相關(guān)部門作為委托人或出資人，按照約定有權(quán)對約定的科技成果進(jìn)行強(qiáng)制轉(zhuǎn)[1，]，從而保障政府作為委托方的根本利益，加快推動科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，提高財政資金的使用效益。

1.2 科技成果限時轉(zhuǎn)化的可行性分析

1.2.1 《中華人民共和國立法法》（以下簡稱《立法法》）賦予了地方設(shè)計科技成果限時轉(zhuǎn)化的權(quán)限?！读⒎ǚā芬?guī)定：“省、自治區(qū)、直轄市的人民代表大會及其常務(wù)委員會可以制定地方性法規(guī)”。地方性法規(guī)主要有兩個特點(diǎn)：第一，不與憲法、法律、行政法規(guī)相抵觸;第二，適用于本行政區(qū)域。《成果轉(zhuǎn)化法》《科技進(jìn)步法》和《中華人民共和國高等教育法》（以下簡稱《高等教育法》）明確規(guī)定了地方政府在促進(jìn)本行政區(qū)域內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化活動的權(quán)責(zé)。

1.2.2 上位法為科技成果限時轉(zhuǎn)化奠定了法律基礎(chǔ)?！冻晒D(zhuǎn)化法》規(guī)定，對于財政資金設(shè)立的應(yīng)用類科技項(xiàng)目，立項(xiàng)時應(yīng)當(dāng)明確項(xiàng)目承擔(dān)者的成果轉(zhuǎn)化和要求，但沒有明確其成果形式、知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)、實(shí)施轉(zhuǎn)化期限和項(xiàng)目承擔(dān)者的成果轉(zhuǎn)化責(zé)任。《科技進(jìn)步法》《專利法》及《專利實(shí)施強(qiáng)制許可辦法》等法律政策對財政資金形成科技成果的限時轉(zhuǎn)化也進(jìn)行了規(guī)定。顯然，對于北京市財政資金資助項(xiàng)目產(chǎn)生的科技成果，北京市也有權(quán)對其實(shí)施限時轉(zhuǎn)化，不存在法律障礙。

1.2.3 約定優(yōu)先為科技成果限時轉(zhuǎn)化提供了執(zhí)行依據(jù)。雖然這類科技成果的權(quán)益歸屬是單位，按照目前的改革精神，一些地方將其獎勵或贈送給科技成果完成人，但是這類成果的初衷是轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，并通過約定的方式進(jìn)行了明確，按照約定優(yōu)先的法律精神，項(xiàng)目管理部門有權(quán)對其進(jìn)行強(qiáng)制轉(zhuǎn)化。

2 北京市在科技成果限時轉(zhuǎn)化方面的探索

北京市早在2011年就開始探索科技成果的限時轉(zhuǎn)化制度?！侗本┦腥嗣裾P(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的指導(dǎo)意見》（京政發(fā)[2011]12號）（以下簡稱《指導(dǎo)意見》）就對財政資金支持的應(yīng)用性研究項(xiàng)目的限時轉(zhuǎn)化做出了規(guī)定，研究成果應(yīng)在完成后一年內(nèi)實(shí)施轉(zhuǎn)化;一年內(nèi)未實(shí)施轉(zhuǎn)化的，可由成果完成人和參加人根據(jù)與本單位的協(xié)議進(jìn)行該項(xiàng)科技成果的轉(zhuǎn)化，并享有協(xié)議約定的權(quán)益。2014年修訂的《北京市專利保護(hù)和促進(jìn)條例》也規(guī)定，對于具備實(shí)施條件、未能適時實(shí)施的單位所擁有的專利，北京市鼓勵職務(wù)發(fā)明的發(fā)明人、設(shè)計人與其他單位和個人以簽訂合同的方式予以實(shí)施。

從時間上來看，限時轉(zhuǎn)化制度在北京市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)立法和政策中受到了重視。2011年，北京市開始對財政資金支持的應(yīng)用類研究項(xiàng)目，探索實(shí)行限時轉(zhuǎn)化制度，但沒有實(shí)施案例。原因有兩個：一是《指導(dǎo)意見》屬于北京市政府出臺的政策文件，層級較低，缺少法律的強(qiáng)制性。二是限時轉(zhuǎn)化的啟動條件不明確，如對于財政資金支持的應(yīng)用類科技項(xiàng)目沒有明確界定;未實(shí)施轉(zhuǎn)化的標(biāo)準(zhǔn)不清楚;對于單位不與成果完成人和參加人簽訂協(xié)議的情況下如何進(jìn)行限時轉(zhuǎn)化沒有規(guī)定等。但是，《指導(dǎo)意見》釋放了一個推動這類科技成果轉(zhuǎn)化強(qiáng)烈信號，引起了各創(chuàng)新主體對其科技成果轉(zhuǎn)化的重視。2014年《北京市專利保護(hù)和促進(jìn)條例》第四十一條規(guī)定：對于具備實(shí)施條件、未能適時實(shí)施的單位擁有的專利，本市鼓勵職務(wù)發(fā)明的發(fā)明人、設(shè)計人或者其他單位和個人，與擁有專利權(quán)的單位以簽訂合同的方式予以實(shí)施。顯然，這個限時轉(zhuǎn)化制度的設(shè)計存在規(guī)范性缺失，例如，作為啟動條件之一的“適時”如何界定沒有明確規(guī)定。所以，該條例在實(shí)踐中也較難實(shí)施。

3 國內(nèi)各省市在科技成果限時轉(zhuǎn)化方面的實(shí)踐

國內(nèi)很多省市在地方立法中對于限時轉(zhuǎn)化都做了細(xì)化規(guī)定，但對于限時轉(zhuǎn)化涉及要素規(guī)定各不相同（見表1）。

限時轉(zhuǎn)化的實(shí)施主體不同。限時轉(zhuǎn)化的實(shí)施主體可以分為兩類：第一類是科技成果完成人、參與人或團(tuán)隊(duì)，如浙江、湖北、山東等省份;第二類是他人或具有實(shí)施能力的單位，如黑龍江、貴州等。還有些省市在地方法規(guī)中對兩類實(shí)施主體的限時轉(zhuǎn)化分別做了規(guī)定，如四川、河北和深圳等省份。

強(qiáng)制實(shí)施的執(zhí)行主體不同。在各省市地方法規(guī)中，科技成果強(qiáng)制實(shí)施的執(zhí)行主體主要包括：省人民政府、國有資產(chǎn)行政管理或者其他行政管理部門、主管部門、項(xiàng)目立項(xiàng)部門、資助資金出資部門、科技部門等。其中，省人民政府作為強(qiáng)制執(zhí)行主體的可操作性不強(qiáng)，而其他部門與高校院所的成果轉(zhuǎn)化都存在關(guān)聯(lián)，一定條件下可成為限時轉(zhuǎn)化的執(zhí)行主體。

限時轉(zhuǎn)化的實(shí)施客體不同。各地地方法規(guī)中，限時轉(zhuǎn)化的實(shí)施客體包括7種說法：“利用財政性資金形成的具有實(shí)用價值的技術(shù)成果”（如廣東、深圳、遼寧）、“利用財政性資金全額資助的科技項(xiàng)目形成的科技成果”（如河北）、“省財政資金資助項(xiàng)目產(chǎn)生的科技成果”（如黑龍江、陜西、貴州）、“利用財政資金資助的應(yīng)用類科技項(xiàng)目的成果”（如山東）、“單位持有的科技成果”（如浙江）、“利用本市財政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目所形成的發(fā)明專利權(quán)、計算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)和植物新品種權(quán)”（如武漢）、“利用本省財政資金設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校所取得的職務(wù)科技成果”（如四川）。其中“單位持有的科技成果”和“利用本地財政資金資助項(xiàng)目產(chǎn)生的科技成果”的市場化程度不一，難以要求其在一定時間內(nèi)強(qiáng)制轉(zhuǎn)化?！柏斦Y金資助應(yīng)用類科技項(xiàng)目形成的科技成果”和“利用財政資金資助形成的有應(yīng)用價值的科技成果”的市場化程度相對較高，可以要求其限時轉(zhuǎn)化。

限時轉(zhuǎn)化的時限設(shè)置各不相同。一是轉(zhuǎn)化期限不同，如湖北、浙江、湖南、山東、黑龍江、四川、寧夏、重慶、福建、江蘇等規(guī)定為1年，深圳、陜西規(guī)定為2年，貴州為3年，河北為4年等。其中，黑龍江、廣東提出約定轉(zhuǎn)化期限，為不同領(lǐng)域的科技成果的限時轉(zhuǎn)化提供了實(shí)施保障。二是限時轉(zhuǎn)化期限的起始時間不同，分別是專利授權(quán)后、成果完成后、項(xiàng)目驗(yàn)收完成之日起、專利授權(quán)后或者其他科技成果登記備案后等。其中項(xiàng)目驗(yàn)收完成之日起、專利授權(quán)后或者其他科技成果登記備案后適用于所有科技成果的時間節(jié)點(diǎn)，其他的時間節(jié)點(diǎn)都很難準(zhǔn)確把握或只適用于部分成果。

限時轉(zhuǎn)化的轉(zhuǎn)化方式不同。各地地方法規(guī)中對于限時轉(zhuǎn)化方式的規(guī)定主要包括3類：第一類是允許科技成果完成人、參與人或他人轉(zhuǎn)化實(shí)施。如浙江、廣東、河北等大多數(shù)省市。第二類是委托專業(yè)交易機(jī)構(gòu)實(shí)施交易。如《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移條例》提出由市技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)機(jī)構(gòu)委托專業(yè)交易機(jī)構(gòu)實(shí)施交易，交易不成的，由市科技部門許可他人運(yùn)用。第三類是河北、江蘇提出的采取掛牌交易的方式實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化。

綜上所述，各地地方法規(guī)的細(xì)化規(guī)定各有側(cè)重，北京市可以借鑒其他?。▍^(qū)市）的立法經(jīng)驗(yàn)，在地方立法中對職務(wù)科技成果的限時轉(zhuǎn)化做出明確規(guī)定。第一，借鑒山東、廣東等省的立法經(jīng)驗(yàn)，將限時轉(zhuǎn)化的客體界定為利用財政資金應(yīng)用類科技項(xiàng)目形成的科技成果。第二，由于科技成果的領(lǐng)域、技術(shù)成熟度和市場成熟度等的不同，可以借鑒廣東、黑龍江等省的經(jīng)驗(yàn)，采取在立項(xiàng)時由立項(xiàng)部門與項(xiàng)目承擔(dān)單位約定的方式，確定限時轉(zhuǎn)化的時限，提高限時轉(zhuǎn)化的可操作性。第三，借鑒河北、四川、深圳等地的經(jīng)驗(yàn)，在地方法規(guī)中對科技成果完成人（或團(tuán)隊(duì)）、他人等的限時轉(zhuǎn)化分別進(jìn)行規(guī)定，賦予他們參與科技成果轉(zhuǎn)化的權(quán)利，提高科技成果轉(zhuǎn)化的效率。第四，借鑒河北、江蘇等地的經(jīng)驗(yàn)，對于具有轉(zhuǎn)化實(shí)施條件、單位和個人無正當(dāng)理由但沒有轉(zhuǎn)化的科技成果，可以通過掛牌的方式促進(jìn)這些成果信息在市場上流動，提高成果轉(zhuǎn)化效率，以保障科技成果限時轉(zhuǎn)化制度的真正落地。第五，也可借鑒黑龍江、陜西、四川等省的立法經(jīng)驗(yàn)，明確規(guī)定政府相關(guān)部門介入科技成果轉(zhuǎn)化的權(quán)利。另外，北京市可在地方法規(guī)中明確各創(chuàng)新主體違反限時轉(zhuǎn)化制度應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，增加科技成果限時轉(zhuǎn)化的強(qiáng)制性，改善科技法規(guī)的“軟法”性質(zhì)。

4 北京市立法中科技成果限時轉(zhuǎn)化制度的建議

4.1 明確限時轉(zhuǎn)化的客體范圍和轉(zhuǎn)化時限

一是在地方法規(guī)中明確限時轉(zhuǎn)化的客體。不同的科技項(xiàng)目設(shè)立的目標(biāo)不同，對其產(chǎn)生科技成果的要求差異很大。如基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)類研究主要是為了增加社會的知識存量，其成果主要通過發(fā)表論文、撰寫論著等形式產(chǎn)生社會效益;應(yīng)用類研究主要目標(biāo)是將知識轉(zhuǎn)化為技術(shù)為社會創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價值，其成果主要包括專利、技術(shù)秘密等，這類成果在一定的市場條件和技術(shù)條件下可以轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。因此，地方性法規(guī)可以對科技成果進(jìn)行分類規(guī)定，將限時轉(zhuǎn)化的客體限制為財政資金資助的應(yīng)用類項(xiàng)目產(chǎn)生的科技成果，并在立項(xiàng)時與項(xiàng)目承擔(dān)者明確約定其轉(zhuǎn)化義務(wù);對于其他類型的科技成果不強(qiáng)制要求其限時轉(zhuǎn)化。二是設(shè)置靈活的轉(zhuǎn)化時限。建議在立法中，通過立項(xiàng)時與項(xiàng)目承擔(dān)者以約定的方式，確定成果的轉(zhuǎn)化時限，從而滿足領(lǐng)域不同、技術(shù)成熟度不同和市場成熟度不同的科技成果的轉(zhuǎn)化要求，提高轉(zhuǎn)化效率。

4.2 設(shè)置多種成果限時轉(zhuǎn)化途徑

財政資金資助應(yīng)用類科技項(xiàng)目的限時轉(zhuǎn)化制度的實(shí)施，關(guān)鍵在于按照時間階段的不同，設(shè)立多種轉(zhuǎn)化途徑，分別規(guī)定不同途徑中項(xiàng)目委托方、承擔(dān)單位與成果完成人三方的權(quán)責(zé)利。第一，立項(xiàng)時，明確承擔(dān)者對項(xiàng)目產(chǎn)生成果的轉(zhuǎn)化義務(wù)和轉(zhuǎn)化期限，建立項(xiàng)目承擔(dān)單位對科技成果轉(zhuǎn)化的考核和責(zé)任機(jī)制，激發(fā)項(xiàng)目承擔(dān)單位加快進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的動力;第二，在項(xiàng)目結(jié)題后超過一定時間但在約定轉(zhuǎn)化期限內(nèi)，對于單位無正當(dāng)理由、仍未轉(zhuǎn)化的科技成果，支持科技成果完成人轉(zhuǎn)化實(shí)施，對于科技成果完成人與單位在不同簽約情形下的轉(zhuǎn)化問題，進(jìn)行分類規(guī)范，保障科技成果完成人在成果轉(zhuǎn)化中的權(quán)益，從而使科研人員的“地下轉(zhuǎn)化”活動“陽光化”。同時，規(guī)定高校院所作為科技成果權(quán)利人的責(zé)任和義務(wù)。第三，對于超過約定轉(zhuǎn)化期限，科技成果完成單位和科技成果完成人無正當(dāng)理由尚未轉(zhuǎn)化的科技成果，在立法中要求承擔(dān)單位將科技成果放至技術(shù)交易市場掛牌交易，或者支持項(xiàng)目管理部門根據(jù)約定介入，將該科技成果許可他人轉(zhuǎn)化實(shí)施，從而提高科技成果轉(zhuǎn)化效率。

4.3 明確政府在限時轉(zhuǎn)化中的責(zé)任

對于財政資助科技項(xiàng)目產(chǎn)生的科技成果，建議將政府部門作為限時轉(zhuǎn)化的執(zhí)行主體，在立法或制定政策時明確他們的責(zé)任。發(fā)揮項(xiàng)目管理部門的作用：一是立項(xiàng)時強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目管理部門的監(jiān)督責(zé)任。要求項(xiàng)目管理部門與承擔(dān)單位約定成果形式、轉(zhuǎn)化期限和考核目標(biāo)，并將成果轉(zhuǎn)化情況作為項(xiàng)目驗(yàn)收的重要內(nèi)容。二是明確項(xiàng)目管理部門在成果限時轉(zhuǎn)化中的強(qiáng)制實(shí)施責(zé)任。對于承擔(dān)單位在約定時間內(nèi)無正當(dāng)理由未實(shí)施轉(zhuǎn)化的，立項(xiàng)部門可以采取強(qiáng)制措施進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化。三是加大對未在約定期限內(nèi)實(shí)施成果轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目承擔(dān)單位的懲罰和責(zé)任追究力度。

4.4 建立利于科技成果匯集的限時轉(zhuǎn)化機(jī)制

通過立法進(jìn)行科技成果限時轉(zhuǎn)化制度設(shè)計時，明確將科技成果在技術(shù)市場掛牌交易作為一種限時轉(zhuǎn)化方式。一方面，這種路徑可將科技成果推向市場，推動成果信息的快速流動和擴(kuò)散，提高成果轉(zhuǎn)化效率;另一方面，為北京市技術(shù)交易市場提供了持續(xù)的技術(shù)成果來源，有利于北京市技術(shù)交易市場的科技成果集聚和發(fā)展，也有利于吸引更多的技術(shù)需求方到北京市技術(shù)交易市場集聚。

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Abstract： The time-limited transformation of scientific and technological achievements is also known as compulsory transformation and government-intervention right. It is one of the important means to protect public interests and promote the transfer and transformation efficiency of scientific and technological achievements. This paper analyzed the necessity and feasibility of time-limited transfer of science and technology achievements in Beijing， and combed the exploration and existing problems in the time-limited transfer of scientific and technological achievements in Beijing. It also studied the exploration of time-limited transformation of scientific and technological achievements in the local laws and regulations of other provinces and cities in China， and proposed some suggestions for the time-limited transformation of scientific and technological achievements in Beijing local legislation.

Key words： scientific and technological achievements; time-limited transformation; systems