基于ESI熱點論文的安徽省科研創(chuàng)新力計量分析

文/孟 海（安徽省科學技術情報研究所）

基本科學指標數(shù)據(jù)庫（Essential Science Indicators，簡稱 ESI）是由世界著名的學術信息出版機構(gòu)美國科技信息所于2001年推出的衡量科學研究績效、跟蹤科學發(fā)展趨勢的基本分析評價工具，現(xiàn)為科睿唯安公司旗下產(chǎn)品。ESI是基于Web of Science（簡稱 WOS）核心合集（SCI/SSCI）所收錄的全球12000多種學術期刊的1000多萬條文獻記錄（文獻類型為Article和Review）而建立的計量分析數(shù)據(jù)庫。ESI提供最近11年的滾動數(shù)據(jù)，每兩個月更新一次，針對22個學科領域，通過論文產(chǎn)出和引文影響力等指標多角度對國家/地區(qū)科研水平、機構(gòu)學術聲譽、科學家學術影響力以及期刊學術水平進行全面衡量[1]。ESI作為全球公認的判斷學科發(fā)展水平的重要參照之一，是當今普遍用以評價大學和科研機構(gòu)國際學術水平及影響力的重要指標[1,2]。

熱點論文（Hot Paper）是統(tǒng)計某一ESI學科最近兩年發(fā)表的論文，按照最近兩個月里被引用次數(shù)進入前0.1%的論文[1]。熱點論文是科學研究前沿的風向標，反映了最新的科學發(fā)現(xiàn)和研究動向。對熱點論文的分析，有助于掌握和評價不同國家/地區(qū)、研究機構(gòu)的科研動態(tài)和學術水平。邱均平等[3,4]在科研競爭力指標體系構(gòu)建中把熱點論文作為科研創(chuàng)新力的評價指標，并得到了廣大學者及科研管理部門的普遍認可。

一、數(shù)據(jù)來源和研究方法

本研究采用科睿唯安2019年5月9日發(fā)布的，更新覆蓋時段為2009年1月1日至2019年2月28日，共10年零2個月的ESI數(shù)據(jù)。該期ESI更新數(shù)據(jù)顯示：全球有137個國家/地區(qū)共計10891篇論文入選熱點論文；中國大陸共有1057篇論文入選，全球排名第二；安徽共有53篇論文入選。

本文借助ESI和WOS數(shù)據(jù)庫平臺，采用文獻計量統(tǒng)計方法，從安徽熱點論文產(chǎn)出概況、機構(gòu)與作者署名、學科分布、出版物分布、合作國家/地區(qū)分布5個方面，對安徽及安徽為第一署名單位的熱點論文進行了梳理分析，旨在對安徽科研創(chuàng)新能力進行客觀評價。

二、安徽熱點論文計量分析

1.熱點論文產(chǎn)出概況

本期ESI統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，安徽科研人員產(chǎn)出的熱點論文共計為53篇，論文語種均為英語，文獻類型屬于Article的46篇、屬于Review的7篇。論文發(fā)表時間為2017年、2018年、2019年，具體情況見表1。

從表1可以看出，安徽2018年熱點論文產(chǎn)出最多，2017年次之。從熱點論文的定義來看，發(fā)文時間越早、被引次數(shù)相對會越高，2017年比2018年論文統(tǒng)計只少了兩個月時間，但論文數(shù)量卻少12篇，由此可見，安徽科研人員的國際學術影響力在2018年有了很大的提升。2019年1—2月發(fā)表的論文有3篇入選熱點論文，說明安徽科研人員最新的研究成果得到了世界范圍的關注。

表1 安徽熱點論文發(fā)表年度情況

2.熱點論文產(chǎn)出機構(gòu)與作者署名分析

按照ESI的熱點論文統(tǒng)計，1篇熱點論文涉及多個研究機構(gòu)的，這些機構(gòu)均分別計算有1篇熱點論文產(chǎn)出。所以通過研究機構(gòu)獲取的熱點論文會出現(xiàn)1篇論文同時屬于多個研究機構(gòu)的情況。安徽53篇熱點論文有1篇機構(gòu)標注不清楚（地址字段單位只標注二級的學院，無郵政編碼），其他52篇共涉及13個研究機構(gòu)。熱點論文作為科學研究的最前沿和當前熱點的科技成果，第一作者或通訊作者的第一署名機構(gòu)對科學成果擁有更多的發(fā)言權(quán)。通過WOS對53篇論文作者署名單位進行了分析，結(jié)果見表2。

從表2可以看出，中國科學技術大學、安徽工業(yè)大學、中國科學院合肥物質(zhì)科學研究院、合肥工業(yè)大學、安徽農(nóng)業(yè)大學、安徽大學、安徽師范大學7個機構(gòu)產(chǎn)出2篇以上熱點論文，其中，中國科學技術大學是安徽熱點論文產(chǎn)出的主力軍，共計產(chǎn)出25篇，占安徽總產(chǎn)出的比例為47.17%。由作者署名機構(gòu)分析可見，中國科學技術大學、安徽工業(yè)大學、中國科學院合肥物質(zhì)科學研究院、合肥工業(yè)大學、安徽農(nóng)業(yè)大學、安徽大學6個機構(gòu)均有第一署名單位的熱點論文產(chǎn)出。6個機構(gòu)第一作者第一單位論文共計20篇，通訊作者第一單位論文共計18篇，由此也反映出安徽近年來在科學前沿領域的發(fā)聲力量。此外，通過對通訊作者非第一機構(gòu)的分析中也發(fā)現(xiàn)，中國科學技術大學、中國科學院合肥物質(zhì)科學研究院等機構(gòu)在國際合作研究中的地位得到了廣泛認可，獲得了通訊作者的署名資格。安徽師范大學、安徽醫(yī)科大學、安徽財經(jīng)大學等7個機構(gòu)無第一署名單位的熱點論文產(chǎn)出，但安徽師范大學、安徽醫(yī)科大學、黃山學院、解放軍123醫(yī)院4個機構(gòu)有第一作者署名的熱點論文產(chǎn)出，通過對作者署名的分析發(fā)現(xiàn)，這些作者多為合作培養(yǎng)的研究生、引進的高端人才及參與國際合作的研究人員。由此可見，這些單位近年來比較注重高端人才培養(yǎng)和引進。

表2 安徽熱點論文產(chǎn)出機構(gòu)及作者統(tǒng)計表

3.熱點論文的學科分布分析

安徽產(chǎn)出的53篇熱點論文共涉及ESI22個學科領域中的13個，臨床醫(yī)學、微生物學、分子生物學與遺傳學、神經(jīng)科學與行為科學、精神病學與心理學、藥理學與毒物學、綜合交叉學科、社會科學、空間科學9個學科還處于空白狀態(tài)。

從表3可以看出，安徽熱點論文產(chǎn)出數(shù)量主要集中在化學、工程學、物理學、數(shù)學、材料科學這5個學科，植物學與動物學、農(nóng)業(yè)科學兩個學科也具有一定優(yōu)勢。這7個學科均有第一署名單位的論文產(chǎn)出，說明安徽這幾個學科具有較強的學術創(chuàng)新力。

從表4可見，中國科學技術大學作為安徽科研創(chuàng)新的主力軍，在化學、物理學、工程學、數(shù)學、材料科學5個ESI學科領域共有11篇第一署名單位的熱點論文產(chǎn)出；安徽大學產(chǎn)出的2篇熱點論文都是工程學領域且均為第一署名單位；合肥工業(yè)大學在農(nóng)業(yè)科學產(chǎn)出的2篇熱點論文和材料科學產(chǎn)出的1篇熱點論文也均為第一署名單位；安徽工業(yè)大學在數(shù)學學科有2篇第一署名單位的熱點論文產(chǎn)出；安徽農(nóng)業(yè)大學在植物學與動物學領域、中國科學院合肥物質(zhì)科學研究院在工程學領域分別有1篇第一署名單位的熱點論文。

表3 安徽熱點論文學科分布及第一署名單位篇數(shù)統(tǒng)計表

中國科學技術大學、合肥工業(yè)大學、安徽大學、安徽工業(yè)大學、安徽農(nóng)業(yè)大學、中國科學院合肥物質(zhì)科學研究院6個機構(gòu)在相應學科領域具有一流自主的科學研究成果，科學研究水平具有國際領先優(yōu)勢，這些機構(gòu)在安徽科研的原始創(chuàng)新中具有重要的地位。

4.熱點論文發(fā)表的出版物分析

通過對安徽產(chǎn)出熱點論文的來源出版物分布的統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)，53篇熱點論文共涉及32種出版物，刊載3～6篇熱點論文的期刊有6種，刊載2篇熱點論文的期刊有5種，刊載1篇熱點論文的期刊有21種。表5對刊載2篇以上熱點論文的11種期刊情況進行了分析，11種期刊共刊載32篇熱點論文，總占比60%以上。這11種期刊均是由歐美發(fā)達國家的著名出版集團、出版社或?qū)W會主辦出版，并具有較高的影響因子，中科院文獻情報中心期刊大類分區(qū)也均為1區(qū)和2區(qū)，其中的9種期刊為Top期刊。

5.合作國家/地區(qū)分布分析

統(tǒng)計顯示，53篇熱點論文中有26篇為安徽學者單獨或與國內(nèi)機構(gòu)合作產(chǎn)生，有27篇論文為國際合作論文，涉及的合作國家地區(qū)共有55個。由表6可見，合作發(fā)文5篇以上的國家有13個，其中，與美國合作熱點論文最多為14篇，其次為德國（9篇）、日本（7篇）、意大利（7篇）等。對14篇與美國合作的熱點論文進行分析，發(fā)現(xiàn)合作涉及的國家/地區(qū)共有54個；除去與美國合作的14篇熱點論文，余下13篇國際合作熱點論文涉及的國家/地區(qū)為6個。由此可見，國際合作度較高的論文多是由美國主導的研究項目，同時這也表明，近年來安徽學者的學術研究水平和能力得到了國際認可，已經(jīng)有實力參與到具有世界前沿水平的國際合作研究中。

表4 各學科熱點論文機構(gòu)間分布及第一署名單位統(tǒng)計表

表5 刊載2篇以上熱點論文的期刊情況

20篇第一單位為安徽機構(gòu)的熱點論文的合作國家/地區(qū)統(tǒng)計顯示，有14篇為安徽學者單獨或與國內(nèi)機構(gòu)合作產(chǎn)生，有6篇為國際合作論文，涉及的合作國家為美國（2篇）、日本（2篇）、加拿大（1篇）和沙特（1篇），詳見表7。由此可見，近年來安徽也具有較強的原始科研創(chuàng)新能力，并逐漸在國際合作研究中占據(jù)主導地位，具有一定的國際影響力。

表6 合作論文5篇以上的國家/地區(qū)分布

三、結(jié)語

黨的十八大以來，我國集中力量推進科技創(chuàng)新，提高關鍵核心技術的創(chuàng)新能力，把創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展真正落到實處。2016年，習近平總書記視察安徽時指出，安徽要利用好優(yōu)勢，下好創(chuàng)新“先手棋”，塑造更多依靠創(chuàng)新驅(qū)動的引領型發(fā)展。

近十年來，安徽省ESI論文數(shù)量增長較快，但引領科學研究前沿的熱點論文相對較少，除中國科學技術大學外，其他機構(gòu)國際科研影響力相對較弱，安徽省整體論文質(zhì)量有待進一步提高。安徽省科研人員需密切關注相應研究領域的熱點和前沿，找準研究方向，爭取有新的研究突破。安徽省在未來的科技發(fā)展中，要利用好自身優(yōu)勢，瞄準世界前沿，扶持一些重點發(fā)展的學科領域。要注重高端人才的引進和培養(yǎng)，打造具有世界一流水平的科研團隊，培育出一批科技精英，將人才強省戰(zhàn)略落到實處。要加強國際交流合作，力爭在合作中占據(jù)主導地位，切實地提升安徽省科學研究的國際影響力。

表7 第一單位為安徽機構(gòu)的熱點論文的國際合作情況