浙江省重大科技項目評估流程研究

尤施施

摘 要：文章先分析了重大科技項目的評估作用特點，隨后介紹了重大科技項目的評估流程，包括建立評估規(guī)范、選擇評估方法、評估程序、形成評估指標、評估質(zhì)量控制和評估報告提交，希望能給相關(guān)人士提供有效參考。

關(guān)鍵詞：浙江省;重大科技;項目評估

引言：浙江省為了進一步加強重大科技項目管理，控制經(jīng)費支出，創(chuàng)新管理流程，優(yōu)化資源分配，結(jié)合科技部和財政部相關(guān)規(guī)定推出了重大科技的專項管理辦法，對重大科技項目具體評估工作進行了明確的規(guī)定，為優(yōu)化項目評估流程提供了有效參考。

一、重大科技項目的評估作用特點

重大科技項目的評估工作，即針對和科學技術(shù)相關(guān)的活動、行為，結(jié)合委托人員相關(guān)目的，由專門的工作人員以及單位機構(gòu)結(jié)合大量參考依據(jù)與客觀事實，按照既定的規(guī)范流程實施各項操作，嚴格遵循各項標準原則，通過科學方法實施專業(yè)判斷活動。項目評價其實是重大科技項目落實中的薄弱環(huán)節(jié)，其在管理方面存在一定缺陷，因為缺少科學評價方法和評價指標，會影響最終評價結(jié)果的準確性和客觀性，最終還會對決策質(zhì)量以及管理水平造成一定影響。為此需要結(jié)合重大科技項目的實際發(fā)展特點、運行機制和管理措施，學習借鑒國外先進的重大科技項目評估方法和評估理論，總結(jié)出一系列滿足我國國情的理論方法、評價指標體系以及實施措施，對于促進重大科技項目能夠?qū)崿F(xiàn)規(guī)范化和科學化管理，提升整體科技管理水平，具有重要意義。為此需要我們針對重大科技項目的評估流程進行深入分析[1]。

二、重大科技項目評估流程

（一）建立評估規(guī)范

在政府組織引導下，以某一科技項目為核心，形成專項資金，提供有效資助，形成良好的科技區(qū)域產(chǎn)業(yè)規(guī)模，進一步強化地方企業(yè)的產(chǎn)業(yè)競爭力和自主創(chuàng)新能力，形成重大科技鮮明，以政府相關(guān)公告與文件作為基礎依據(jù)，相關(guān)評估人員應該進行系統(tǒng)調(diào)查，充分了解評估委托人員的實際需求，其中包括明示內(nèi)容以及隱含的條件。在充分了解對方委托人員的現(xiàn)實需求基礎上，立足于經(jīng)濟模式、產(chǎn)業(yè)形式、技術(shù)創(chuàng)新性、知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)保性、相關(guān)法律政策等整體角度入手，形成重大科技項目的基礎評估規(guī)范。

（二）選擇評估方法

評估規(guī)范僅僅是一種綱領(lǐng)性文件，無法為評估工作的順利進行提供科學具體的指導，為此相關(guān)評估人員應該堅持評估規(guī)范為基礎指導，形成項目評估體系。以評估規(guī)范為基礎對評估對象和評估總則進行不斷細化。

針對重大科技項目進行評估所選擇的具體方法，應該充分結(jié)合相關(guān)科技項目的主要屬性特征，選擇適合評估方法，比如通過會議討論和現(xiàn)場考察并行的方式進行評估，也可以稱作現(xiàn)場會議評估模式。對項目企業(yè)實施全面考察，對行業(yè)領(lǐng)域?qū)＜疫M行合理咨詢，并以此為基礎實施現(xiàn)場會議評估。通常不會選擇離場式的評估方法，包括網(wǎng)絡、信函等評估方式。離場式的評估模式主要是指項目單位和咨詢專家與現(xiàn)實狀況分類，單純依靠所擁有的評估素材實施有效評估的模式。

現(xiàn)場會議評估方法能夠有效避免離場評估的相關(guān)問題，比如因為項目申報企業(yè)提供的資料存在漏洞缺陷而對項目評估結(jié)論產(chǎn)生不利影響，該種問題的評估工作中也存在較高的誕生頻率。通過對現(xiàn)場會議評估模式進行深入探索能夠發(fā)現(xiàn)，該種方法比較客觀、科學，能夠受到評估委托人和承擔單位的廣泛歡迎。

（三）評估程序

重大科技項目的具體評估過程，通過評估主管責任制度和評估工作小組互相融合的評估模式進行評估，能夠促進評估主管在針對重大科技項目進行立項評估的過程中，可以做好評估方案制定、主持現(xiàn)場評估會議和起草質(zhì)量控制點等工作。而評估工作組需要在一旁進行監(jiān)督和協(xié)助，管理好整個評估過程，確保評估質(zhì)量，保障責任到位。

通過現(xiàn)場專家組會議和咨詢專家意見的方式，通過合理的統(tǒng)計方法，保證能夠公正、客觀地反映出相關(guān)咨詢專家對于各項評估結(jié)果的實際意見[2]。

（四）形成評估指標體系

吸收已有的科技評估經(jīng)驗，制定重大科技項目的評價指標，按照相關(guān)評估規(guī)范所提出的立項標準，形成財務評估、經(jīng)濟評估、管理評估、技術(shù)評估并重的基礎指導思想。指標統(tǒng)計方式是百分制形式，結(jié)合三級指標全面、客觀反映專家咨詢意見。進行現(xiàn)場會議評估過程中，應該在專家組織咨詢的基礎上，通過討論、咨詢匯總最終形成綜合評價意見。

在管理和技術(shù)方面的評估工作重點包括以下幾點：產(chǎn)品市場營銷、預期效益、項目技術(shù)、企業(yè)管理等方面的評價工作。這四種評價工作同時還可以細分為不同的評價指標，其中企業(yè)管理評價包括企業(yè)管理現(xiàn)狀、企業(yè)研發(fā)能力和項目資金匹配等指標，企業(yè)管理現(xiàn)狀方面包含企業(yè)的風險抵御能力、經(jīng)營能力、人員素質(zhì)能力、機構(gòu)制度、團隊狀況;企業(yè)研發(fā)能力主要包括研發(fā)人員綜合素質(zhì)、項目開發(fā)相關(guān)生產(chǎn)實力、技術(shù)儲備;項目資金匹配包括資金投入狀況、資金來源可靠性等。

項目技術(shù)評價可以分成選題必要性、項目現(xiàn)有科技成果、技術(shù)開發(fā)可行性等指標，進一步細分方式如下：選題必要性包括產(chǎn)業(yè)化發(fā)展前景、對地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的促進作用、產(chǎn)品市場前景和產(chǎn)業(yè)開發(fā)前景;項目現(xiàn)有科技成果包含知識產(chǎn)權(quán)、成熟度、先進性以及技術(shù)創(chuàng)新性;技術(shù)研發(fā)的可行性包括產(chǎn)業(yè)化成功率、研發(fā)階段、項目資金應用效果和預算準確性、項目計劃安排質(zhì)量、技術(shù)工藝實施效果等因素。

項目預期效益方面的評價指標可以分成預期經(jīng)濟效益和社會效益。其中社會效益包括對行業(yè)發(fā)展的推動作用、環(huán)境保護、資源合理利用，預期經(jīng)濟效益包含項目預期經(jīng)濟目標實現(xiàn)的可能性、同類產(chǎn)品狀況、產(chǎn)品競爭優(yōu)勢。

產(chǎn)品市場營銷狀況可以分成項目風險控制和市場營銷效果兩個指標，其中項目風險控制包含風險控制、管理風險、市場風險和技術(shù)風險等措施。市場營銷效果方面包括營銷體系建設狀況、市場預測結(jié)果的準確性等。

財務、經(jīng)濟方面的評估重點如下：項目風險評價、經(jīng)濟預期效益、項目財務效益、投資融資水平、企業(yè)經(jīng)營狀況等方面的評價。因為項目申報企業(yè)存在初創(chuàng)期和成長期兩種形式分析，所以結(jié)合企業(yè)現(xiàn)實經(jīng)營?？?，應該形成恰當?shù)闹笜梭w系。成長期企業(yè)的評價指標主要包括企業(yè)經(jīng)營狀況、投資融資能力、項目財務效益、預期經(jīng)濟效益、項目風險幾方面，對相關(guān)指標進行細化，結(jié)果如下所示：企業(yè)經(jīng)營狀況包括企業(yè)的償債能力、盈利能力和營運能力;投融資能力包括企業(yè)信譽度、投資合理性、融資可行性;財務效益包括投資利潤率、財務凈現(xiàn)值、投資回收期以及財務內(nèi)部收益率;預期經(jīng)濟效益包括項目盈利水平、產(chǎn)品成本分析、預期經(jīng)濟目標的實現(xiàn)依據(jù);項目風險包括運營風險、投資風險;盈虧平衡分析[3]。

（五）評估質(zhì)量控制

在重大科技項目的評估工作中，應該嚴格按照期初策劃的評估方案、評估指標以及評估程序?qū)嵤?，避免對其中個相似環(huán)節(jié)進行擅自省略或修改。一旦發(fā)現(xiàn)在策劃結(jié)果中存在各種問題，便需要充分結(jié)合評估質(zhì)量檢驗結(jié)果，從整個策劃過程反應出來，進行有效的改進優(yōu)化。實際評估工作中，還應該嚴格按照既定評估程序設計評估方案，通過三級質(zhì)量控制措施，針對立項評估報告以及現(xiàn)場評估會議的三級質(zhì)量控制點進行編、審批的操作。如果發(fā)現(xiàn)問題，還應該及時采取合理措施，避免其中的漏洞缺陷進入下一過程，使提供的服務不達標。加強評估過程控制，第一是接受評估委托，全面采集相關(guān)評估資料，該環(huán)節(jié)由評估人員負責。第二是創(chuàng)建評估工作小組，對相關(guān)評估資料進行有效整理，熟悉并了解各種材料，該環(huán)節(jié)各項工作主要是由評估工作的小組組長負責進行管理。第三是制定具體的評估方案，對評選專家進行合理選擇，針對該環(huán)節(jié)任務，由評估主管進行編制，評估工作小組進行集中討論，并由相關(guān)評估負責人進行審批工作。第四是向所有的參與單位發(fā)布現(xiàn)場評估會議具體開展通知，把所需要的所有評估材料全部傳達到咨詢專家的手中，需要對該環(huán)節(jié)中所需要的材料，評估會議通知，項目評估材料等進行嚴格控制。第五是準時展開現(xiàn)場評估會議，現(xiàn)場所到的評估人員數(shù)量應該超出2名，其中包含主管在內(nèi)，評估主管對整個會議進行主持。第六是回收各種材料，集中現(xiàn)場會議評估所產(chǎn)生的相關(guān)資料信息，對評估報告初稿進行初步擬定，評估工作小組之間應該及時交換意見，該環(huán)節(jié)由評估主管執(zhí)行，評估工作小組之間進行討論研究。第七是對評估報告初稿進行合理修改，將最終的評估報告提交上去，該環(huán)節(jié)由評估工作小組負責實施，由評估負責人進行具體的審批工作。第七是準時上交評估報告，將評估資料進行存檔，該環(huán)節(jié)任務中，主要是由評估主管實施存檔，而評估負責人進行審批和提交工作。

（六）評估報告提交

充分按照重大科技項目的具體評估流程，初步明確了立項評估報告主要是由評估主管負責進行草擬工作，其通過聯(lián)系重大科技項目實施現(xiàn)場會議評估真實狀況，采集各種評估資料信息，并將其作為基礎內(nèi)容，針對重大科技項目擬定評估報告，相關(guān)報告內(nèi)容具體包括以下幾點：評估專家所提供的咨詢意見、基礎評估狀況、評估過程中的綜合咨詢意見、項目評價整體分值、項目評估中的核心參考資料、項目概況等內(nèi)容[4]。

重大科技項目的評估主管按照既定程序要求，把草擬得到的評估報告上傳到評估小組當中，實施組內(nèi)討論修改工作。結(jié)束修改任務后，再通過評估負責人實施批準審核操作，通過多次的反復檢驗論證，最終定稿評估報告，并進行蓋章存檔，準時將最終成果上交到評估委托人手中，同時還應該積極聽取相關(guān)委托人的建議和反饋意見，進行及時改進，為下一次的評估工作奠定良好基礎。

結(jié)語：綜上所述，重大科技項目是政府組織實施，以某關(guān)鍵技術(shù)為核心進行重點開發(fā)建設的專項計劃，由數(shù)個關(guān)聯(lián)重大的重點項目構(gòu)成，通過對重大科技項目進行合理評估，能夠為項目順利實施提供基礎保障，為此需要進一步明確重大科技項目的各個評估細節(jié)流程，提高項目評估質(zhì)量。

參考文獻：

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[2]孫德強，許金華.基于中心點混合正弦函數(shù)的灰色聚類評估——以工程類科技基礎研究項目為例[J].科技管理研究，2018，38（23）：204-210.

[3]耿聰聰，梁小龍.科技評估機構(gòu)發(fā)展現(xiàn)狀及存在的問題和建議——以西藏自治區(qū)生產(chǎn)力促進中心為例[J].西藏科技，2017（12）：17-20.

[4]武思宏，周小林.國家科技計劃后端資助政策及項目評估——以國家重大科學儀器設備開發(fā)專項為例[J].中國科技論壇，2017（01）：5-11.