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    防衛(wèi)過當(dāng)限度要件認(rèn)定的“一體說”與“二分說”之差異及其對(duì)實(shí)務(wù)的影響

    2019-10-21 05:42:40鄭湘童建華
    西部論叢 2019年25期

    鄭湘 童建華

    摘 要:《刑法》第20條第2款[1]是判斷防衛(wèi)行為是否過當(dāng)一個(gè)重要的構(gòu)成要件,對(duì)此,理論上有一體說和二分說。一體說雖然能直截了當(dāng)?shù)馗鶕?jù)結(jié)果判斷某防衛(wèi)行為是否構(gòu)成防衛(wèi)過當(dāng),但過度強(qiáng)調(diào)防衛(wèi)結(jié)果很容易陷入“唯結(jié)果論”的誤區(qū)。相較于一體說,二分說在適用范圍上更廣,并在對(duì)法條的解釋上符合中國立法需求。

    關(guān)鍵詞:一體說;二分說;行為過當(dāng)結(jié)果不過當(dāng);行為不過當(dāng)結(jié)果過當(dāng)

    一、一體說和二分說的介紹

    (一)一體說介紹。支持一體說的學(xué)者有馬克昌[2]、張明楷[3]等,其核心觀點(diǎn)為“正當(dāng)防衛(wèi)明顯超過必要限度造成重大損害”不應(yīng)當(dāng)區(qū)分為行為限度與結(jié)果限度兩個(gè)要素,而應(yīng)作為有機(jī)整體看待,即存在重大損害時(shí),才考慮明顯超過必要限度的問題。

    (二)二分說介紹。二分說的核心觀點(diǎn)為將“正當(dāng)防衛(wèi)明顯超過必要限度造成重大損害”分為行為限度與結(jié)果限度兩個(gè)要素[4],需要同時(shí)滿足才成立防衛(wèi)過當(dāng)。

    二、案例引入

    實(shí)際適用中,在防衛(wèi)行為明顯超過必要限度但沒有造成重大損害以及防衛(wèi)行為沒有明顯超過必要限度但造成重大損害的情況下,一體說與二分說的適用有差異。

    例1:(行為過當(dāng)結(jié)果不過當(dāng))乙正在竊取甲的破舊自行車時(shí),甲向乙開槍,僅造成輕傷。

    在該案例中,一體說認(rèn)為甲向乙開槍的行為僅造成輕傷,不構(gòu)成防衛(wèi)過當(dāng),并且甲的行為滿足正當(dāng)防衛(wèi)的起因、時(shí)間、對(duì)象和限度要件,成立正當(dāng)防衛(wèi);二分說認(rèn)為開槍行為明顯不符合一般人在此情況下的可能做出的正常反應(yīng),但由于僅造成輕傷,不滿足結(jié)果限度,因此不構(gòu)成防衛(wèi)過當(dāng),構(gòu)成正當(dāng)防衛(wèi)。

    例2:(行為不過當(dāng)結(jié)果過當(dāng))1992年9月19日17時(shí)許,被告人唐某乘坐客車回家,途中,乘客吳某、范某等人換乘至被告人唐某乘坐的客車上時(shí),因行李放置問題與乘客黃某、江某等人發(fā)生爭吵和沖突。當(dāng)日傍晚19時(shí)許,當(dāng)客車行駛至供銷社附近時(shí),江某看見正在路邊的被害人王某并叫其幫忙,待客車??柯愤吅?,被害人王某與其親友等人與吳某等人發(fā)生了抓扯,在雙方抓扯的過程中,被告人唐某也被被害人王某一方的人拉扯下車并被抱摔坐在地上,被告人唐某遂揮拳擊打?qū)Ψ讲牡厣吓榔饋?,被害人王某等人見狀,遂將被告人唐某圍住,雙方發(fā)生毆打,在此過程中,被告人唐某揮拳擊打了被害人王某的頭面部,導(dǎo)致其兩顆門牙斷裂并仰面倒地,王某后腦撞擊到路邊的水泥蓋板棱角上,被告人唐某之后逃離現(xiàn)場,被害人王某某因顱腦嚴(yán)重?fù)p傷而死亡。[5]

    在該案例中,被告人唐某在先前并沒有參與被害人王某與吳某之間的斗毆,其次其出手也是因?yàn)楸Wo(hù)自己免受被害人王某一方的傷害,因此唐某本身并沒有斗毆故意,其行為屬于防衛(wèi)行為。至于是否是防衛(wèi)過當(dāng),一體說認(rèn)為由于產(chǎn)生了“重大損害”,構(gòu)成不法層面的防衛(wèi)過當(dāng),但由于防衛(wèi)人對(duì)于不法侵害人王某的倒地沒有故意或者過失的心理,因此該案純屬意外事件,唐某無需承擔(dān)刑事責(zé)任。二分說認(rèn)為唐某的行為不滿足行為限度要件,不構(gòu)成防衛(wèi)過當(dāng),構(gòu)成正當(dāng)防衛(wèi)。

    三、一體說和二分說的差異

    通過以上對(duì)一體說和二分說的對(duì)比,一體說認(rèn)為“明顯超過必要限度”與“重大損害”是相互交融不可分割的關(guān)系,在實(shí)際中以是否“造成重大損害”來判斷某一防衛(wèi)行為防衛(wèi)過當(dāng),并且一體說中正當(dāng)防衛(wèi)與防衛(wèi)過當(dāng)?shù)奈ㄒ粎^(qū)別就是限度條件的不同,即非此即彼的關(guān)系。對(duì)于行為過當(dāng)結(jié)果不過當(dāng)?shù)那樾?,一體說認(rèn)為是正當(dāng)防衛(wèi),而對(duì)于行為不過當(dāng)而結(jié)果過當(dāng)?shù)那樾?,一體說則認(rèn)為構(gòu)成不法層面的防衛(wèi)過當(dāng),是否承擔(dān)刑事責(zé)任還需要考慮主觀態(tài)度以及其他因素。

    而二分說中的主流觀點(diǎn)認(rèn)為“明顯超過必要限度”與“重大損害”是兩個(gè)獨(dú)立的要素,某一防衛(wèi)行為構(gòu)成防衛(wèi)過當(dāng)需要同時(shí)滿足上述兩個(gè)要件,只滿足其中一個(gè),則不構(gòu)成防衛(wèi)過當(dāng)。并且正當(dāng)防衛(wèi)與防衛(wèi)過當(dāng)之間存在著行為過當(dāng)結(jié)果不過當(dāng)與行為不過當(dāng)結(jié)果過當(dāng)?shù)那樾危终f認(rèn)為上述兩個(gè)情形應(yīng)當(dāng)視為正當(dāng)防衛(wèi)。

    一體說雖然在適用上簡潔明了(不考慮對(duì)必要限度的實(shí)際認(rèn)定),但其一昧地強(qiáng)調(diào)防衛(wèi)結(jié)果,很容易造成唯結(jié)果論,即檢察院、法院站在事后查明的客觀事實(shí)上,判斷防衛(wèi)行為是否過當(dāng),這無疑加大了防衛(wèi)人進(jìn)行防衛(wèi)之后可能承擔(dān)刑事責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn),并且在一定程度上助長了不法侵害人的囂張氣焰。

    二分說相比一體說,在正當(dāng)防衛(wèi)的適用范圍上更廣,對(duì)于造成重大損害的防衛(wèi)行為,二分說沒有一刀切地認(rèn)為是防衛(wèi)過當(dāng),而是再考慮其是否滿足限度條件。在理論基礎(chǔ)上,二分說基于法秩序確證說[6],認(rèn)為正當(dāng)防衛(wèi)有維護(hù)法秩序的經(jīng)驗(yàn)有效性,這與我國《刑法》第20條保護(hù)國家及公共利益、自然人的權(quán)利的規(guī)定相協(xié)調(diào)。

    四、對(duì)實(shí)務(wù)的影響

    從司法實(shí)踐中看,檢察院和法院在辦案過程中均有從一體說向二分說轉(zhuǎn)變的趨勢,在2018年最高檢發(fā)布的陳某正當(dāng)防衛(wèi)案[7]中,最高檢表達(dá)“其防衛(wèi)行為致實(shí)施不法侵害的3人重傷,客觀上造成了重大損害,但防衛(wèi)措施并沒有明顯超過必要限度”??梢娮罡呷嗣駲z察院采用的是二分法,將“造成重大損害”與“明顯超過必要限度”作為兩個(gè)因素來考慮。

    在陳某正當(dāng)防衛(wèi)案中,一體說的部分學(xué)者承認(rèn)二分說在此情況下不構(gòu)成防衛(wèi)過當(dāng),但認(rèn)為二分說得不出成立正當(dāng)防衛(wèi),按照二分說的邏輯,行為無價(jià)值值得處罰,因此根據(jù)防衛(wèi)人的行為具有行為無價(jià)值從而構(gòu)成具體危險(xiǎn)的未遂犯。筆者認(rèn)為,這種觀點(diǎn)完全忽視行為的防衛(wèi)性質(zhì)。首先,在上述兩種情形下,行為人的行為滿足正當(dāng)防衛(wèi)的前三個(gè)構(gòu)成要件即起因、時(shí)間、對(duì)象要件,因此就應(yīng)當(dāng)承認(rèn)行為具有防衛(wèi)性質(zhì)。其次,雖然行為滿足限度條件,但因?yàn)槠渲粷M足一個(gè)條件而不構(gòu)成防衛(wèi)過當(dāng),從整體來看這說明該防衛(wèi)行為在不法層面沒有達(dá)到值得刑法處罰的必要性,因此基于對(duì)受侵害人權(quán)利的保護(hù),以及法秩序的維護(hù),應(yīng)當(dāng)將行為不過當(dāng)而結(jié)果過當(dāng)視為正當(dāng)防衛(wèi)。同理可得,行為過當(dāng)結(jié)果不過當(dāng)?shù)那闆r也應(yīng)視為正當(dāng)防衛(wèi)。

    注 釋

    [1] 正當(dāng)防衛(wèi)明顯超過必要限度造成重大損害的,應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任,但是應(yīng)當(dāng)減輕或者免除處罰。

    [2] 馬克昌:《犯罪通論》,武漢大學(xué)出版社1999年版,第754-755頁。

    [3] 張明楷:《防衛(wèi)過當(dāng):判斷標(biāo)準(zhǔn)與過當(dāng)類型》,載《法學(xué)》2019年第1 期。

    [4] 郭澤強(qiáng)、胡陸生:《再論正當(dāng)防衛(wèi)的限度條件》,《法學(xué)》2002年第10期。

    [5] (2017)黔01刑初39號(hào)

    [6] 勞東燕:《正當(dāng)防衛(wèi)的異化與刑法系統(tǒng)的功能》,載《法學(xué)家》2018年第5期。

    [7] 檢例第45號(hào)。

    作者簡介:鄭湘(1999.7-),女,漢,浙江省紹興人,本科,學(xué)生,嘉興學(xué)院文法學(xué)院法學(xué)17級(jí),研究方向:法學(xué)。

    本文為嘉興學(xué)院重點(diǎn)SRT資助項(xiàng)目,項(xiàng)目編號(hào):8517193229.

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