農(nóng)地流轉(zhuǎn)經(jīng)營規(guī)模與農(nóng)業(yè)技術(shù)效率關(guān)系研究

摘要 在中國農(nóng)村土地租賃市場發(fā)展迅速的背景下，農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率的關(guān)系發(fā)生了怎樣的變化，是一個值得關(guān)注的問題。利用2015年1月江西省豐城市和遂川縣的農(nóng)戶調(diào)研數(shù)據(jù)，基于農(nóng)地流轉(zhuǎn)的視角，重新審視農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率的影響。理論分析表明，農(nóng)地經(jīng)營規(guī)?？赏ㄟ^土地市場效應(yīng)、要素配置效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)正向影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率，實證結(jié)果則驗證了理論假說。因此，應(yīng)繼續(xù)推動農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)，削弱土地細碎化對技術(shù)效率的負向影響;同時，應(yīng)鼓勵農(nóng)戶異地從事非農(nóng)就業(yè)，從而加速農(nóng)戶農(nóng)地流轉(zhuǎn)的參與，進而提高技術(shù)效率。

關(guān)鍵詞 農(nóng)地流轉(zhuǎn);農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模;農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率;江西省

中圖分類號 S-9文獻標識碼 A

文章編號 0517-6611（2019）17-0227-07

Abstract How has the relationship between agricultural land operation scale and agricultural production technology efficiency changed？ Is a problem worthy of attention in the context of the rapid development of the rural land lease market in China？ Based on the perspective of agricultural land circulation，this paper uses data from farmers in Fengcheng City and Shuichuan County in Jiangxi Province in January 2015，re-examining the impact of agricultural land operation scale on agricultural production technical efficiency.Theoretical analysis shows that agricultural land operation scale can positively affect agricultural production technology efficiency through land market effects，factor allocation effects，and scale effects，the empirical results verify the theoretical hypothesis.Therefore，we should continue to promote rural land circulation and weaken the negative impact of fragmented land on technological efficiency;at the same time，farmers should be encouraged to engage in off-farm employment in different places，thereby accelerating the participation of rural households in the transfer of agricultural land，and improving technical efficiency.

Key words Agricultural land transfer;Agricultural land operation scale;Agricultural production technical efficiency;Jiangxi Province

黨的十九大報告首次明確提出“實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略”，這為我國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化指明了方向，也是未來我國“三農(nóng)”工作的總抓手[1]。新時代背景下實現(xiàn)“鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略”就是要從以往的“如何更快發(fā)展”轉(zhuǎn)變?yōu)椤叭绾胃冒l(fā)展”[2]。就農(nóng)業(yè)而言，雖然我國的糧食產(chǎn)量已取得多年連增，但這是以犧牲生態(tài)環(huán)境為代價的，要實現(xiàn)農(nóng)業(yè)的更好發(fā)展、保持中國農(nóng)業(yè)競爭力和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全，途徑之一就是提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。然而，在我國提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率面臨的一個挑戰(zhàn)就是土地細碎化，來自農(nóng)業(yè)部農(nóng)村固定觀察點的數(shù)據(jù)顯示，2013年末，經(jīng)營土地的農(nóng)村住戶的平均土地經(jīng)營面積約0.65 hm 2，并被分為5塊，土地細碎化狀況可見一斑[3]。譚淑豪等[4]則指出，土地細碎化會由于邊界的增多而浪費土地面積、降低灌溉水的效率、浪費時間及帶來田間管理的不便，其實證結(jié)果表明，稻田平均地塊大小對早、中、晚3種水稻的技術(shù)效率都有顯著的正影響?？梢钥闯觯岣咿r(nóng)戶土地經(jīng)營規(guī)模、降低土地細碎化，將有利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提高。

關(guān)于農(nóng)戶土地經(jīng)營規(guī)模與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率關(guān)系的文獻很多，石曉平等[5]通過綜述和比較國內(nèi)外關(guān)于農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率關(guān)系的研究進展發(fā)現(xiàn)，由于學者對農(nóng)地規(guī)模概念的理解存在差異，且在研究中選取了不同的指標衡量農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率，得到的研究結(jié)論不一致。與此同時，隨著農(nóng)村人口大量外流，農(nóng)村地區(qū)土地流轉(zhuǎn)現(xiàn)象日益普遍，截至2016年6月，全國有1/3的農(nóng)村承包土地進入了流轉(zhuǎn)市場，超過6 600萬農(nóng)戶參與了土地流轉(zhuǎn)。那么，在中國農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)市場發(fā)展迅速的背景下，農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的關(guān)系發(fā)生了怎樣的變化以及農(nóng)地流轉(zhuǎn)對二者的關(guān)系是否會形成一定的沖擊，是一個值得關(guān)注的問題。而這一問題的回答，對于我國推動農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營、實施“鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略”以及實現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化具有重要的政策含義。

1 文獻綜述

在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學和發(fā)展經(jīng)濟學領(lǐng)域，農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率之間的關(guān)系一直是一個焦點話題，國內(nèi)外眾多學者對此進行了深入的探討。20世紀60年代以前，大多數(shù)學者認為大農(nóng)場由于能更有效率地進行有組織的科研工作以及農(nóng)業(yè)機械、化肥等物品的投入并實現(xiàn)信息共享，生產(chǎn)更加有效率[6]。然而，Sen[7]、Bardhan[8]在對印度農(nóng)業(yè)的研究中發(fā)現(xiàn)，農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模與土地生產(chǎn)率之間呈反向關(guān)系，即經(jīng)典的IR關(guān)系。自此，關(guān)于農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率之間的關(guān)系問題以及如何進行合理解釋引起眾多研究者的廣泛爭論。以下分別從農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模與土地生產(chǎn)率、勞動生產(chǎn)率、成本利潤率和全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率的關(guān)系進行綜述。

不少學者從土地生產(chǎn)率的角度對農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模與生產(chǎn)率之間的關(guān)系進行探討，除了之前提到的Sen & Bardhan之外，Carter[9]研究了印度哈里亞納邦1969—1972年376戶農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)數(shù)據(jù)，線性回歸結(jié)果為土地規(guī)模翻倍，每公頃產(chǎn)量下降40%，證實了IR關(guān)系的存在;Heltberg[10]利用巴基斯坦IFPRI（國際糧食政策研究所）5年（1986—1990）農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)分析了各村莊的農(nóng)地規(guī)模與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)利潤關(guān)系，結(jié)果發(fā)現(xiàn)42個村莊中有29個村莊顯示出顯著的IR關(guān)系，占樣本村莊的69%;發(fā)現(xiàn)農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模與土地生產(chǎn)率之間存在顯著的IR關(guān)系的研究還包括高夢滔等[11]、李谷成等[12]、Wang等[13];唐軻等[14]雖然發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶耕地經(jīng)營規(guī)模對糧食單產(chǎn)具有顯著的負向影響，但耕地經(jīng)營規(guī)模對糧食單產(chǎn)的這種負向影響力度隨著時間的推移持續(xù)減弱。還有些研究發(fā)現(xiàn)二者并不存在顯著的IR關(guān)系，如Townsend等[15]利用南非西開普省的葡萄酒生產(chǎn)農(nóng)戶數(shù)據(jù)，分地區(qū)分析了葡萄種植面積與土地生產(chǎn)率和全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系，結(jié)果發(fā)現(xiàn)大部分地區(qū)不存在顯著的IR關(guān)系;在此基礎(chǔ)上，Lamb[16]控制了土地質(zhì)量和市場失靈變量，選取印度3個不同氣候區(qū)為研究區(qū)域，對農(nóng)戶利潤模型進行估計，發(fā)現(xiàn)耕地面積系數(shù)估計值在回歸中完全等于1，IR關(guān)系消失;Deininger等[17]利用印度全國大樣本的面板數(shù)據(jù)，分析了農(nóng)地規(guī)模與土地生產(chǎn)率之間的關(guān)系，結(jié)果發(fā)現(xiàn)IR關(guān)系一直很微弱，原因就是資本對勞動力的替代。另外一些研究發(fā)現(xiàn)二者存在其他的一些關(guān)系，如Kiani[18]以巴基斯坦為例，實證檢驗了農(nóng)場規(guī)模與土地生產(chǎn)率之間的關(guān)系，結(jié)果發(fā)現(xiàn)農(nóng)場規(guī)模大小與土地生產(chǎn)率之間呈“U”型關(guān)系;范紅忠等[19]

在控制了氣候、交通、灌溉條件以及距市場的遠近等后，發(fā)現(xiàn)土地種植面積與土地生產(chǎn)率之間存在顯著的正向關(guān)系;類似的發(fā)現(xiàn)還包括王建英等[20]，在控制了農(nóng)村要素市場不完善、土壤質(zhì)量、土地面積測量誤差對二者關(guān)系的影響情況下，他們發(fā)現(xiàn)土地生產(chǎn)率都與農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模表現(xiàn)出顯著正相關(guān)關(guān)系。

農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營與勞動生產(chǎn)率之間的關(guān)系也是眾多學者關(guān)注的一個焦點，不過，大多數(shù)的研究都證實農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模與勞動生產(chǎn)率之間的關(guān)系是正向的。例如，夏永祥[21]從理論上證明農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模與勞動生產(chǎn)率之間是正相關(guān)關(guān)系;衛(wèi)新等[22]對浙江省主要農(nóng)作物主產(chǎn)區(qū)的農(nóng)戶調(diào)查顯示，隨著農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模的增加，其勞動生產(chǎn)率也逐步提高;辛良杰等[23]利用數(shù)理模型對吉林省土地規(guī)?！a(chǎn)率之間的關(guān)系進行了驗證，結(jié)果發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶勞動力的影子工資率與農(nóng)戶土地規(guī)模存在正向關(guān)系;李谷成等[12]的研究中無論采用“勞動實際用工平均產(chǎn)出價值”還是“勞動力平均產(chǎn)出價值”來衡量勞動生產(chǎn)率，都發(fā)現(xiàn)勞動生產(chǎn)率與耕地規(guī)模之間存在顯著的正向關(guān)系。然而，一些研究還得出了其他結(jié)論，比如，Barrett等[24]的研究發(fā)現(xiàn)，勞動生產(chǎn)率對農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模的彈性很小，言外之意就是勞動生產(chǎn)率對農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模并不敏感;王亞輝等[25]的研究證實勞動生產(chǎn)率與農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模之間均存在鮮明的“倒L型”關(guān)系，即初始階段，擴大農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模能顯著提高勞動生產(chǎn)率，但區(qū)域間差異明顯，后期勞動生產(chǎn)率會穩(wěn)定在某一狀態(tài)。

已有文獻對農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模與成本利潤率的關(guān)系以及農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模與全要素生產(chǎn)率的關(guān)系研究較少。張忠根等[26]利用浙江省農(nóng)戶固定觀察點數(shù)據(jù)，對農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模與農(nóng)地經(jīng)營效率的關(guān)系進行分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)經(jīng)營規(guī)模越小、農(nóng)地的經(jīng)營效率越好;夏永祥[21]認為上述二者的關(guān)系如何取決于二者的配置比例，在土地少而資本多的情況下，擴大土地規(guī)?？梢蕴岣叱杀纠麧櫬?李谷成等[12]的研究則表明，包含勞動力成本的成本利潤率與耕地規(guī)模存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，而不包含勞動力成本的成本利潤率與規(guī)模大小無關(guān)。同時，李谷成等[12]的研究還顯示，耕地規(guī)模與全要素生產(chǎn)率無顯著關(guān)系。

對于農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模與技術(shù)效率的關(guān)系，學者們對此著墨較多。有些學者發(fā)現(xiàn)農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模與技術(shù)效率呈正相關(guān)關(guān)系，例如，Ahmad等[27]運用SFA模型和巴基斯坦農(nóng)場的截面數(shù)據(jù)測算了小麥的生產(chǎn)技術(shù)效率及其影響因素，研究表明農(nóng)場經(jīng)營規(guī)模越大，其生產(chǎn)技術(shù)效率越高;張海鑫等[28]研究了耕地細碎化對糧食生產(chǎn)技術(shù)效率的影響，發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率隨著地塊面積的增大而增大;沈雪等[29]有同樣的發(fā)現(xiàn)，他們利用湖北省395戶水稻種植戶的調(diào)查數(shù)據(jù)研究顯示，被調(diào)查區(qū)域水稻生產(chǎn)技術(shù)效率與農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模呈正向變動趨勢，大規(guī)模組平均技術(shù)效率最高，中規(guī)模組次之，小規(guī)模組最低。也有些學者發(fā)現(xiàn)農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模與技術(shù)效率呈非線性關(guān)系，例如，Helfand等[30]采用DEA分析法，分別對巴西中西部地區(qū)426個郡的農(nóng)戶進行研究，回歸結(jié)果證明土地規(guī)模與技術(shù)效率之間是U 型關(guān)系;李然等[6]利用6省市的農(nóng)戶微觀數(shù)據(jù)，分析不同經(jīng)營規(guī)模農(nóng)戶油菜生產(chǎn)的技術(shù)效率分布，結(jié)果發(fā)現(xiàn)不同經(jīng)營規(guī)模農(nóng)戶的油菜生產(chǎn)技術(shù)效率分布差別較大，總體呈偏態(tài)分布;劉強等[31]的研究發(fā)現(xiàn)，雖然從總體上看，土地規(guī)模與技術(shù)效率大致呈U型關(guān)系，但這種關(guān)系并不明顯，土地規(guī)模對技術(shù)效率并沒有顯著影響。

綜合學者的研究來看，學術(shù)界對農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率之間的關(guān)系并未形成共識，分歧產(chǎn)生的原因除了數(shù)據(jù)選取的差異外，衡量效率所選擇的指標不同是關(guān)鍵。土地產(chǎn)出率、勞動生產(chǎn)率和資本效率只是強調(diào)某一投入要素的效率，不能綜合全面地反映整個農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程，也導致了對于同一研究對象可能得出不同的結(jié)論[6]。因此，該研究選用了能綜合考慮土地、勞動力和資本等要素的技術(shù)效率作為衡量農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的指標。此外，在研究農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率之間的關(guān)系時，很少有學者控制農(nóng)地流轉(zhuǎn)變量對它們的影響。農(nóng)地流轉(zhuǎn)無論是從理論上還是實證上都被學者證明對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率有影響，例如賀振華[32]、陳訓波等[33]、陳海磊等[34]。因此，從這個角度講，農(nóng)地流轉(zhuǎn)的存在會對農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的關(guān)系產(chǎn)生一定的沖擊。同時，學者們研究農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率之間的關(guān)系所用數(shù)據(jù)基本上都是農(nóng)戶微觀數(shù)據(jù)，而進行農(nóng)戶調(diào)研時，基本都會遇到農(nóng)戶農(nóng)地流轉(zhuǎn)情況，這種情況在中國更甚。綜上所述，該研究基于農(nóng)地流轉(zhuǎn)背景下的農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模對技術(shù)效率的影響。

2 農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模對技術(shù)效率的影響機制

現(xiàn)有文獻較少分析農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模對技術(shù)效率的影響機制，大多數(shù)的分析只存在于實證結(jié)果的解釋中，例如要素市場不完善、統(tǒng)計偏誤、土地面積測量誤差等[12]。如果不從一個全新的視角解釋二者之間的關(guān)系，將妨礙我們對此的認識?；诖耍P者試圖從農(nóng)地流轉(zhuǎn)的視角，分析農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模對技術(shù)效率的理論影響。

現(xiàn)階段，隨著中國農(nóng)村勞動力非農(nóng)就業(yè)比例的不斷增加，農(nóng)地流轉(zhuǎn)越來越頻繁，不少研究都證明了外出非農(nóng)就業(yè)有利于促進農(nóng)地流轉(zhuǎn)[35-36]。此外，中國農(nóng)村土地細碎化問題嚴重，農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模的擴大主要依賴于農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)市場的發(fā)育，即農(nóng)村土地經(jīng)營權(quán)在農(nóng)戶之間的流轉(zhuǎn)[37]，因此，農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模對技術(shù)效率的影響必然受到農(nóng)地流轉(zhuǎn)的沖擊。通過農(nóng)地流轉(zhuǎn)而形成的經(jīng)營規(guī)模可通過土地市場效應(yīng)、要素配置效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)三個方面影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率。

2.1 土地市場效應(yīng) 即農(nóng)地通過土地市場向種田能手流轉(zhuǎn)，擴大了農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模，提高了技術(shù)效率。不少研究顯示，農(nóng)地流轉(zhuǎn)被證明是能提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的，Hoken[38]以浙江省奉化市和德清縣的農(nóng)戶為研究樣本，證實了土地流轉(zhuǎn)市場提高了勞動力配置效率和土地利用效率。陳海磊等[34]基于山西省農(nóng)村固定觀察點2004—2010年數(shù)據(jù)，證實了土地確實是從低效率農(nóng)戶向高效率農(nóng)戶轉(zhuǎn)移。也即是說，種田能手通過農(nóng)地流轉(zhuǎn)，能夠提高技術(shù)效率。此外，相對于普通農(nóng)戶而言，種田能手一般能以其較高的種田技巧、較好的管理能力，對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素進行細致的管理，從而提高技術(shù)效率;同時，種田能手大多是種田專業(yè)戶，這類農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的重視程度高，投入的精力也多，也能提高其技術(shù)效率[39]。

2.2 要素配置效應(yīng) 即農(nóng)地流轉(zhuǎn)在一定程度上可以解決土地要素與其他生產(chǎn)要素（如勞動和資本）間的配置問題，改善要素間的配置關(guān)系，從而提高技術(shù)效率。農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模對技術(shù)效率的影響是通過影響要素配置情況實現(xiàn)的，農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模的擴大必須與資本、技術(shù)、勞動力等生產(chǎn)要素的供給情況相匹配，這樣才能實現(xiàn)要素的最優(yōu)配置[40]。而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率是實際農(nóng)業(yè)產(chǎn)出與最優(yōu)農(nóng)業(yè)產(chǎn)出之比，一旦農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素間的配置關(guān)系得到改善，甚至實現(xiàn)最優(yōu)配置，那么實際農(nóng)業(yè)產(chǎn)出與最優(yōu)農(nóng)業(yè)產(chǎn)出之間的差距就會縮小，進而就會提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率。因此，適度的擴大農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模，使資本、勞動力和土地等生產(chǎn)要素配置趨于合理，則有助于提高技術(shù)效率。

2.3 規(guī)模效應(yīng) 即農(nóng)戶通過流轉(zhuǎn)農(nóng)地改變生產(chǎn)規(guī)模，通過實現(xiàn)規(guī)模效應(yīng)來提高規(guī)模效率，進而提高技術(shù)效率。規(guī)模效率是技術(shù)效率的一個組成部分，在一定條件下，規(guī)模效率的提高也意味著技術(shù)效率的提高。數(shù)據(jù)顯示，2013年，中國農(nóng)戶戶均耕地規(guī)模約為0.5 hm 2[41]，仍然符合國際糧農(nóng)組織對“小農(nóng)戶”的定義—經(jīng)營規(guī)模小于2 hm 2。隨著我國農(nóng)村勞動力不斷轉(zhuǎn)移至城鎮(zhèn)和非農(nóng)部門，越來越多的農(nóng)戶參與到農(nóng)地流轉(zhuǎn)中，這為小農(nóng)戶擴大經(jīng)營規(guī)模提供了條件。小農(nóng)戶通過農(nóng)地流轉(zhuǎn)調(diào)整其經(jīng)營規(guī)模，使之達到或逐步接近農(nóng)戶的最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模，從而提高了農(nóng)戶經(jīng)營的規(guī)模效率，進一步地提高了農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率[39]。

綜上所述，通過農(nóng)地流轉(zhuǎn)而形成的農(nóng)地經(jīng)營規(guī)?？赏ㄟ^土地市場效應(yīng)、要素配置效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)正向影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率，因此，筆者提出以下可以驗證的假說：在農(nóng)地流轉(zhuǎn)的情形下，農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率產(chǎn)生正向影響。

3 數(shù)據(jù)來源、模型構(gòu)建與變量選擇

3.1 數(shù)據(jù)來源 課題組2015年1月對江西省豐城市和遂川縣的農(nóng)戶調(diào)研，此次調(diào)研主題圍繞“農(nóng)地流轉(zhuǎn)、流轉(zhuǎn)契約和農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營”，涉及農(nóng)戶非農(nóng)就業(yè)、農(nóng)地流轉(zhuǎn)、農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、農(nóng)民收入、土地產(chǎn)權(quán)及其他農(nóng)村經(jīng)濟與社會治理等相關(guān)內(nèi)容。為了保證調(diào)研質(zhì)量，調(diào)研的主要步驟如下：①根據(jù)社會經(jīng)濟發(fā)展水平和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)狀況的不同，選擇了經(jīng)濟較發(fā)達和地勢較平坦的豐城市以及經(jīng)濟欠發(fā)達和地勢較不平坦的遂川縣，從而保證了調(diào)查樣本具有代表性;②為了保證樣本的可靠性，課題組根據(jù)縣（市）地形地貌特征和人口分布特征，在每個縣（市）選擇了5～8個鄉(xiāng)（鎮(zhèn)），根據(jù)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）的規(guī)模不同，在每個鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）隨機選擇了5～10個村，每個村隨機選擇20～30個農(nóng)戶。據(jù)此原則，課題組在兩地共選取了42個村817戶農(nóng)戶;③參與此次調(diào)研的調(diào)查員均為本校的研究生，在正式調(diào)查開始之前，對調(diào)查員進行了統(tǒng)一的調(diào)查培訓，對調(diào)查問卷涉及的相關(guān)內(nèi)容進行了解釋，明確相關(guān)問題的內(nèi)涵，最大程度地保證調(diào)查內(nèi)容的真實可靠性。剔除不適合該研究和數(shù)據(jù)殘缺的樣本，最終使用的樣本為539戶，且全部為水稻生產(chǎn)農(nóng)戶。

3.2 模型構(gòu)建

核心是研究農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率的影響，同時考慮農(nóng)地流轉(zhuǎn)對農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率關(guān)系的沖擊作用。根據(jù)現(xiàn)有研究，土地流轉(zhuǎn)能夠促進農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率或土地利用效率的提高[42-43];同時，大量的研究亦發(fā)現(xiàn)，農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率（技術(shù)效率）產(chǎn)生一定的影響，而且，農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模變化的主要途徑就是通過農(nóng)地流轉(zhuǎn)來實現(xiàn)的，而農(nóng)戶是否進行農(nóng)地流轉(zhuǎn)又是由家庭特征決定的。鑒于此，筆者在充分考慮農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模、農(nóng)地流轉(zhuǎn)與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率之間作用關(guān)系的基礎(chǔ)上，構(gòu)建遞進回歸模型綜合考察三者之間的內(nèi)在作用機制。

將方程（1）稱為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率方程，方程（2）稱為農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模方程，方程（3）稱為農(nóng)地流轉(zhuǎn)方程。其中，Efficiency表示農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率，R表示農(nóng)地流轉(zhuǎn)虛擬變量（1 =農(nóng)戶參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)， 0 =農(nóng)戶未參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)）。S表示農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模，用農(nóng)戶實際耕地面積表示。ZE、ZS、ZR分別表示一系列的控制變量，包括戶主特征變量、家庭特征變量、土地特征變量、村莊特征變量等。α、β、δ分別表示各自方程的常數(shù)項，ε、η、μ表示各自方程的隨機誤差項。

不同于其他單要素效率指標，技術(shù)效率是從投入產(chǎn)出角度衡量生產(chǎn)單位能夠在多大程度上運用現(xiàn)有技術(shù)達到最大產(chǎn)出的能力，一般用生產(chǎn)單位的實際產(chǎn)出與其所能實現(xiàn)的最大潛在產(chǎn)出比值來衡量[12]。因此，對于方程（1），做如下展開：選用隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)（SFA）來估計技術(shù)效率，該函數(shù)通過設(shè)定明確的生產(chǎn)函數(shù)形式，能夠同時將不同技術(shù)效率的農(nóng)戶一并納入分析，因而在實證檢驗中被廣泛運用。隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)假定誤差項由兩部分組成：即隨機誤差（θi）和非負隨機誤差（μi）。前者由測量誤差、自然災害、氣候變化等農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中不可控制因素引起;后者則主要代表農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中的技術(shù)無效，即樣本單元的產(chǎn)出與生產(chǎn)可能性邊界之間的距離，反映的是某樣本農(nóng)戶的技術(shù)效率損失[44]。假設(shè)隨機誤差（θi）獨立于其他投入變量，且服從N（0，σ 2θ）正態(tài)分布，而非隨機誤差（μi）則服從半正態(tài)分布。

式中，n表示可變要素投入量;Xji表示農(nóng)戶在作物生產(chǎn)過程中要素j的投入量;Ci是其他可能影響農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的控制變量;β0、βi、βik和δ均為待估參數(shù)。Mi為農(nóng)地流轉(zhuǎn)和農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模以及其他影響技術(shù)效率的變量;θ0和θ為待估參數(shù)。

3.3 變量選擇 在變量選擇方面，為了計算出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率，需要農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入產(chǎn)出方面的變量;同時，還需要有農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模、農(nóng)地流轉(zhuǎn)以及其他影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率的變量。

3.3.1 投入產(chǎn)出變量。

（1）產(chǎn)出變量Y。關(guān)于農(nóng)業(yè)產(chǎn)出，可以用“物質(zhì)數(shù)量”或“價值量”表示。若研究單一糧食作物如水稻的話，用物質(zhì)數(shù)量更能準確描述生產(chǎn)率的概念[5]。鑒于研究區(qū)域的水稻生產(chǎn)分為單季稻和雙季稻，所以采用單季稻和雙季稻產(chǎn)出加總量表示水稻生產(chǎn)總產(chǎn)量，單位為“千克”。

（2）投入變量K。以農(nóng)戶年內(nèi)水稻生產(chǎn)物質(zhì)支出總費用作為資本投入量，單位為“元”。水稻生產(chǎn)的物質(zhì)支出費用包括種子、化肥、農(nóng)家肥、農(nóng)業(yè)機械、農(nóng)藥、灌溉、薄膜大棚、信息技術(shù)等費用。

（3）投入變量L。是指農(nóng)戶年內(nèi)在水稻生產(chǎn)中投入的勞動力投工數(shù)量，單位為“工”，包括自家勞動力的投工數(shù)量和雇傭勞動力的投工數(shù)量。

（4）投入變量T。是指農(nóng)業(yè)生產(chǎn)所投入的土地數(shù)量，該研究采用農(nóng)戶年內(nèi)水稻生產(chǎn)的播種面積表示，單位為公頃。

3.3.2 農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模變量及農(nóng)地流轉(zhuǎn)變量。農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模變量是研究中最關(guān)鍵的變量，用農(nóng)戶年內(nèi)實際投入生產(chǎn)中的耕地面積表示，單位為公頃。需要注意的是，農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模變量與投入變量T不完全相等，若農(nóng)戶只進行單季稻生產(chǎn)，則農(nóng)戶農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模與T相等;若農(nóng)戶既進行單季稻生產(chǎn)又進行雙季稻生產(chǎn)，則農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營變量與T不相等。同時，將農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模變量取對數(shù)后引入模型中，并判定該變量的符號及其顯著程度，以探究研究區(qū)域是否存在經(jīng)典的IR關(guān)系。

此外，根據(jù)研究目的，將農(nóng)地流轉(zhuǎn)變量引入模型中，若農(nóng)戶發(fā)生流轉(zhuǎn)行為（包括農(nóng)地流入和流出），則為1，若農(nóng)戶未發(fā)生農(nóng)地流轉(zhuǎn)行為則為0。

3.3.3 戶主特征變量。戶主特征變量包括戶主的年齡、性別、是否為村干部或黨員、戶主受教育程度以及戶主參加農(nóng)業(yè)技能培訓次數(shù)。

（1）戶主年齡。以調(diào)查中所獲得的戶主實際歲數(shù)為戶主年齡，一般來講，農(nóng)戶中戶主年齡越大，其從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的經(jīng)歷和知識越豐富、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技能運用越熟練，同時年齡越大，意味著非農(nóng)就業(yè)機會較少，從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的機會成本較低，因而有利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率的提高;不過，戶主年齡越大，意味著體力的下降，而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動是一項消耗體力的活動，年齡越大對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率會產(chǎn)生負向影響。因此，預期戶主年齡對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率的影響不確定。

（2）戶主性別。若戶主為男性，則性別為1;若戶主為女性，則性別為0。

（3）戶主是否為村干部或黨員。理論上，村干部或黨員一般比普通農(nóng)民更強，無論在學習、接受、利用新技術(shù)程度方面，還是資源、信息的獲取程度方面，都比普通農(nóng)民具有優(yōu)勢，從而村干部或黨員身份對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率有正向影響;但另一方面，由于村干部或黨員的社會活動能力較強，他們較少將時間分配到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域中，致使對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率產(chǎn)生負向影響。因此，預期戶主是否為村干部或黨員對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率的影響不確定。

（4）戶主受教育程度。受教育程度被歸結(jié)為人力資本的重要度量，采用戶主接受正規(guī)教育的年數(shù)作為戶主的受教育程度。一般地，戶主受教育程度越高，其利用現(xiàn)有技術(shù)的能力也越高，能夠有效提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率;然而，戶主受教育程度越高，其獲取非農(nóng)就業(yè)機會的能力也越強，有更多的機會從事非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率會產(chǎn)生負向影響。因此，該研究預期戶主受教育程度對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率的影響不確定。

（5）戶主參加農(nóng)業(yè)技能培訓次數(shù)。戶主參加農(nóng)業(yè)技能培訓有助于提高戶主對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的掌握，為熟練使用現(xiàn)有農(nóng)業(yè)技術(shù)打下堅持基礎(chǔ)。預期戶主參加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技能培訓次數(shù)越多，對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率的提高越明顯。

3.3.4 家庭特征變量。

家庭特征變量包括3個指標，一是家庭被撫養(yǎng)指數(shù)，二是家庭農(nóng)業(yè)資產(chǎn)價值，三是家庭在外打工人數(shù)。

（1）家庭被撫養(yǎng)指數(shù)。被撫養(yǎng)指數(shù)是指家庭17歲以下人口和65歲以上人口所占家庭總?cè)丝诘谋壤?，可以預期的是，家庭被撫養(yǎng)指數(shù)越高，意味著家庭需要被照看和撫養(yǎng)的人數(shù)越多，則越分散了家庭從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的精力，從而對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率有負向影響。

（2）家庭農(nóng)業(yè)資產(chǎn)價值。農(nóng)業(yè)資產(chǎn)包括打谷機、收割機、脫粒機、水泵、耕牛等，以“元”表示農(nóng)業(yè)資產(chǎn)價值。農(nóng)業(yè)資產(chǎn)的多少代表了農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)力量的強弱，農(nóng)業(yè)資產(chǎn)越多，農(nóng)戶技術(shù)力量越強，越有利于提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率。

（3）家庭在外打工人數(shù)。該研究所指的在外打工是指家庭成員在戶籍所在地的鄉(xiāng)鎮(zhèn)范圍外從事非農(nóng)就業(yè)，在家庭人口規(guī)模一定的情況下，在外打工人數(shù)越多，對家庭從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入勞動力的約束越大。特別是在江西省丘陵地區(qū)，在機械難以替代勞動力的情況下，這種約束更為明顯。因此，預期在外打工人數(shù)越多，對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率的影響為負。

3.3.5 土地特征變量。土地特征變量包括農(nóng)戶耕種的土地塊數(shù)。土地塊數(shù)是土地細碎化的衡量指標之一，土地塊數(shù)越多，表明土地細碎化越嚴重。土地細碎化對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率的影響是不確定的，一方面，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)季節(jié)，農(nóng)民于各個地塊之間進行工作轉(zhuǎn)換時，必須將機械、工具等一并進行轉(zhuǎn)換，不僅浪費了工作時間，更消耗了農(nóng)民的體力與精力，進一步降低了有效投工量;同時土地細碎化阻礙了農(nóng)業(yè)新技術(shù)的采用和農(nóng)田基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，降低了農(nóng)業(yè)的投入產(chǎn)出效率[45]。另一方面，土地細碎化是農(nóng)民理性自由選擇的結(jié)果，農(nóng)民為減少自然和市場風險，促進種植多樣化，緩解農(nóng)業(yè)勞動力在農(nóng)忙時不足、農(nóng)閑時冗余的局面，提高農(nóng)業(yè)勞動力的靈活分配（盧華等，2015），對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率產(chǎn)生正向影響。

3.3.6 村莊特征變量。村莊特征變量包括兩個指標：①二輪承包以來村莊是否進行過土地調(diào)整。②村莊到鄉(xiāng)鎮(zhèn)距離。

（1）村莊是否進行過土地調(diào)整。若村莊進行過土地調(diào)整，則為1;若村莊未進行土地調(diào)整，則為0。多數(shù)研究表明，土地調(diào)整會弱化土地產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性，進而會影響到農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資的積極性，而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率有重要影響，若農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資較多，則會提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率，反之，則會降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率。

（2）村莊到鄉(xiāng)鎮(zhèn)距離。若村莊到鄉(xiāng)鎮(zhèn)的距離越遠，表明該村莊的農(nóng)戶獲取市場化信息越困難，對農(nóng)戶的生產(chǎn)決策會產(chǎn)生不利影響，進而對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率產(chǎn)生負向作用。

此外，也識別了豐城市虛擬變量，變量定義及描述性統(tǒng)計詳見表1。

4 實證分析

采用遞進回歸模型分析農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率之間的關(guān)系，遞進回歸模型不同于聯(lián)立方程模型，各方程之間并不存在聯(lián)立性，也即隨機誤差項之間可能并不相關(guān)，因此筆者采用普通最小二乘法對遞進回歸模型進行回歸，即對遞進回歸模型中的3個方程進行單方程估計，估計結(jié)果如下所述。

4.1 農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模與技術(shù)效率的關(guān)系

技術(shù)效率反映的是農(nóng)戶能夠在多大程度上運用現(xiàn)有前沿技術(shù)達到最大產(chǎn)出的能力，它是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入產(chǎn)出效果的綜合體現(xiàn)。表2中第2列匯報了農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模對技術(shù)效率的影響，估計結(jié)果表明，農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模對技術(shù)效率有顯著的正向影響，這表明隨著農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模的擴大，技術(shù)效率越來越高，意味著大農(nóng)戶和小農(nóng)戶在技術(shù)效率上存在差異，這驗證了該研究的理論假說。

對于農(nóng)業(yè)技術(shù)來講，以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)機械變革為代表的農(nóng)業(yè)技術(shù)型進步傾向于勞動要素替代，其不可分性產(chǎn)生的規(guī)模偏向特征會對農(nóng)戶農(nóng)地規(guī)模提出一定的要求，在這種情況下，大農(nóng)戶更具比較上的優(yōu)勢，因為規(guī)模大的農(nóng)戶一般會持有農(nóng)業(yè)生產(chǎn)機械，從而實現(xiàn)集約化的發(fā)展，進一步提高土地利用率，進而提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率。而以育種技術(shù)變革為代表的農(nóng)業(yè)生物良種技術(shù)作為一種純粹的技術(shù)進步，是可變投入密集型和規(guī)模中性的，其本身和互補性投入都可以無限細分，不會對農(nóng)戶耕地規(guī)模提出要求[12]，也即是說，對于育種技術(shù)的利用，小農(nóng)戶和大農(nóng)戶不會出現(xiàn)差異。而以化學技術(shù)變革為代表的農(nóng)業(yè)化學型技術(shù)進步亦是規(guī)模中性的，小農(nóng)戶和大農(nóng)戶在利用化學技術(shù)上也不會出現(xiàn)差異。

很顯然，農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模對技術(shù)效率的顯著正向影響預示著大農(nóng)戶擁有較高的技術(shù)效率，特別是在當前農(nóng)業(yè)生產(chǎn)機械化水平不斷提高的情況下，政府應(yīng)繼續(xù)鼓勵農(nóng)戶持有農(nóng)業(yè)機械，繼續(xù)完善農(nóng)業(yè)機械購置補貼政策，并向大農(nóng)戶傾斜。

表2中的第三列農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模方程中顯示，農(nóng)戶是否進行農(nóng)地流轉(zhuǎn)對農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模有顯著的正向影響，這也與我們的理論預期一致，表明農(nóng)戶農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模變化的主要途徑是農(nóng)地流轉(zhuǎn)。因此，在當前鼓勵農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營的政策背景下，應(yīng)大力推進農(nóng)戶進行農(nóng)地流轉(zhuǎn)。

4.2 其他各特征變量對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的影響

在技術(shù)效率方程中，戶主受農(nóng)業(yè)技能培訓次數(shù)對技術(shù)效率有顯著的負向影響，這與理論預期相反。一般來講，農(nóng)戶受農(nóng)業(yè)技能培訓次數(shù)越多，其掌握技術(shù)就越嫻熟，越能提高農(nóng)戶生產(chǎn)的技術(shù)效率。但筆者卻發(fā)現(xiàn)相反的結(jié)論，這可能是因為盡管農(nóng)戶接受了農(nóng)業(yè)技能培訓，但是卻難以將培訓所獲得的知識轉(zhuǎn)化到生產(chǎn)中，反而對已經(jīng)掌握的農(nóng)業(yè)技術(shù)產(chǎn)生反向作用。家庭外出打工6個月以上的人數(shù)對技術(shù)效率有顯著的正向作用，這表明匯款收入效應(yīng)所帶來的匯款有利于農(nóng)戶購買機械、農(nóng)藥、化肥等生產(chǎn)要素，有利于農(nóng)戶優(yōu)化配置資源，提高生產(chǎn)的技術(shù)效率。土地塊數(shù)對技術(shù)效率亦產(chǎn)生了顯著的負向影響，這是因為土地塊數(shù)越多，土地細碎化越嚴重，不利于農(nóng)戶大型技術(shù)（如機械）的使用，因而對技術(shù)效率產(chǎn)生抑制作用。

5 結(jié)論

利用2015年1月江西省豐城市和遂川縣的微觀農(nóng)戶調(diào)研數(shù)據(jù)，基于農(nóng)地流轉(zhuǎn)的視角，探討了農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率的影響。理論分析表明農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模可通過土地市場效應(yīng)、要素配置效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)正向影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率，實證結(jié)果表明農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率具有顯著的正向影響，驗證了理論假說?；谏鲜鲅芯拷Y(jié)論，提出以下政策建議：

（1）繼續(xù)推動農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)，削弱土地細碎化對技術(shù)效率的負向影響。雖然在技術(shù)效率方程中，農(nóng)地流轉(zhuǎn)變量對技術(shù)效率無顯著影響，但農(nóng)地流轉(zhuǎn)所形成的農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模對技術(shù)效率產(chǎn)生顯著正向影響，表明繼續(xù)推動土地流轉(zhuǎn)有利于農(nóng)戶形成規(guī)模經(jīng)營，進而提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率。同時，推動農(nóng)地流轉(zhuǎn)是改善資源配置、降低農(nóng)地細碎化程度、形成適度規(guī)模經(jīng)營、提高技術(shù)效率的有效辦法。

（2）繼續(xù)鼓勵農(nóng)戶外出打工（非農(nóng)就業(yè)）。該研究實證結(jié)果顯示，外出非農(nóng)就業(yè)的人數(shù)越多，越有利于技術(shù)效率的提高。因此，應(yīng)大力發(fā)展城鎮(zhèn)非農(nóng)產(chǎn)業(yè)、吸引農(nóng)戶異地轉(zhuǎn)移，有助于提高技術(shù)效率。其中的機理是農(nóng)戶異地從事非農(nóng)就業(yè)，將有利于農(nóng)地的流轉(zhuǎn)，有利于形成規(guī)模經(jīng)營，進而可以提高技術(shù)效率。

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